1.股票：有价证券，股份有限公司发行的。代表股东对公司的所有权，股东可以获得股息和红利，参加股东大会，行使股东权力，并承担相应的风险。股票已经认购，持股者不得退购但可以通过二级市场进行销售。
2.股票的特征：收益性、风险性、流动性、永久性（不可偿还性）、参与性
3.股票应载明的事项：公司名称、公司成立时间、股票种类、票面金额以及股票代表的股份数、股票编号
4.普通股和优先股的分类标准：股东享有的权利不同
普通股：股息不固定、享有表决权、通常收益来自于二级市场
优先股：股息固定、没有表决权、优先分配股息、优先分配剩余财产
5.优先股一般是公司还未上市时发行的股票，吸引别人来投资
6.公司分配利益的先后顺序是：弥补亏损 ---》 提取法定公积金 ---》 提取任意公积金
公司只能用挣的钱进行分红、不能用捐的钱进行分红
公司剩余财产分配顺序：支付清算数据 ---》 支付员工工资和劳动保险费用 ---》 缴付所欠税款 ---》 清偿公司债务 ---》若还有剩余资金，则按股东持股比例分配给员工
7.股东权限：重大决策参入权、资产收益权、剩余资产分配权、优先认股权
重大决策参与权包括：表决权、提案权、召集权、质询权
8. 收益 表决权 受偿顺序 风险 收益
债券 本金+利息 没有 第一 低 低
优先股 固定股息 一般没有 第二 适中 适中
普通股 按公司表现 有 第三 高 高
9.普通股票股东要求分配公司剩余资产权利不是任意的，必须在公司破产之后才可以
10.记名股票和不记名股票的区别：不记名股票谁买都可以；记名股票指定了只有谁才可以买
11.股利政策：现金返现（派现）、股票股利（送股）、资本公积金转增股（转股）
12.股利发放的四个日期：股利宣布日（宣布分红的日期）、股权登记日（只有在股权登记日那天是公司股东的才可以进行分红）、除权除息日（股权登记日之后的第二天）、派发日
13.股份的拆分和合并：不改变股东的权利
14.可转债转股：债券转成股份后，该股份是新发行的股份
15.按投资主体可以分为：国家股、社会公众股、法人股、外资股
外资股：我国股票，卖给外国人
国家股：由政府授权部门或机构（地方政府或者中央政府）
16.红筹股：公司在内地发展业务，但注册地不在国内
17.核准制：实质性审核的职责(创业板和科创板)
注册制：形式性审核（主板）
18.保荐制度：证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市
承销制度：发行人将股票的销售业务委托给专门的承销商销售
19.股票承销方式：包销（保证全部卖出去）；代销（能卖多少就买多少）
公司也可以自行销售：但销售对象必须为公司的前10名股东
20.保荐人的保荐期限为整个公司的生命周期；证券代销、包销的时间最长不得超过90天
21.上市公司配股：配股数量不能超过公司总股份的30%；必须采用证券代销的方式；若本次配股没有达到拟配股数量的70%，则本次配股作废
22.非公开发行股票：发行对象不得超过35人；发行价格不得低于目前交易市场的前20个交易日的股票均价的80%；半年内不得转卖，若本身为公司控股股东，则一年半内不可以转卖出去
23.股票申购：网上申购和网下申购
网下申购：有钱人，具有定价的功能，再以这个价格到网上申购
总股份在4亿以下，网下申购必须达到60%；总股份在4亿以上，网下申购必须达到70%
24.网下申购指标必须达到，网上申购指标可以不达到
25.股票退市：主动退市和被动退市
被动退市：公司因违法而暂停上市；社会公众持股比例严重不足；公司股票流动性差
26.证券交易规则：集中竞价交易规则；大宗交易制度；金融期货交易规则
27.证券交易中标准单位为一手（交易单位）：股份每一百股为一手；债券每1000元为一手
28.做市商制度：在交易不活跃的地方提高活跃度，最明显的特征是”双向报价“。不可以与投资者直接交易。
特点：①提高市场流动性
②稳定价格
③具有价格发现功能
④增强市场的透明度
⑤收到严格监管
29.证券账户分类：一码通账户（包括各个子账户：A股账户、B股账户、股转帐户、封闭式基金账户、开放式基金账户等）
开立证券账户的原则：合法性、真实性
30.证券托管：投资者将持有的证券委托给证券公司保存
证券存管：登记结算公司进行存管
31.证券托管制度：
上交所：托管制度和指定交易制度联系在一起
深交所：自动托管、随处通买、哪买哪买、托转不限
32.证券委托：柜台委托和非柜台委托
非柜台委托：人工电话委托、自助和电话自动委托、网上委托
33.委托指令类别：整数委托（买入的时候必须是整数委托，因为买入的时候必须是整数倍）和零数委托（卖出的时候可以是零数委托，卖少一点）、买进委托和卖出委托、市价委托（以当前市场价格卖出）和限价委托（限定一个价格卖出）
委托指令内容：证券帐号、交易时间、买卖方向、证券名称、委托价格、委托数量
34.证券经纪商要对客户的 证件 以及 委托单 进行合法性和同一性的审查
35.竞价原则：价格优先、时间优先
竞价方式：集合竞价（在一段时间内竞价，最后确定这个价格）和连续竞价（一直在成交，最后形成一个价格走势）
36.证券买卖交易产生的费用：
佣金：不低于5元，不高于千分之三，交给证券公司
过户费：交给交易所
印花税：卖出的征收千分之一，买入的不征收
37.股票价格指数：反映股票总体价格水平及其变动趋势（计算方法：算术平均法、加权平均方法）
38.沪深300使用的是加权平均法，300代表的是股份有限公司的数量，一般来说数量较少的使用的是算术平均，数量较多的使用的是加权平均
39.计算股价指数：将计算期的”平均价格或市值“转化为指数值
股价指数：将计算期的“股价或市值” 与 某一基期的股价或市值相比较得到相对变化值
40.沪深港通：上海、深圳 和 香港 股票市场交易互联互通机制。买卖规定范围内的对方交易所上市的股票以及股票ETF
41.2014年开通沪港通；2016年开通深港通。
42.沪港通：包括沪股通、港股通
沪股通：香港买入上海的股票，北向
港股通：上海买入香港的股票，南向
43.沪港通有130亿元和420亿元两个额度的限制
44.申请开通科创板：开通前20个交易日内日均资产不得低于50万元
创业板：不得低于10万元
45.股票价值和价格：
票面价值：上市后就没有意义了，以票价发行的叫做平价发行，高于票价发行的叫做溢价发行
账面价值：每股的净资产
内在价值：股票未来收益贴现现值
理论价格：等同于内在价值
市场价格：买卖双方竞价形成，受供求关系影响。在二级市场上交易形成的价格
46.货币的时间价值：货币随时间的推移产生的增值
FV = PV * （ i + 1 ） ^ n :FV为现值、PV为原值、i为每期利率、n为期数
47.影响股票价值因素：
外在因素：宏观经济、行业、市场
内在因素：净资产、盈利水平、股利政策、股份分割、增资减资、并购重组
48.股票估值指标：绝对和相对
绝对：不跟别人比，只跟自己比。三贴一增
相对：跟市场比较。市倍数