一、单项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）
1、林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户等，致使乙期货公司业务大幅度下滑。林某的行为违反了《期货从业人员执业行为准则（修订）》关于（）的规定。 A．合规执业 B．专业胜任 C．竞争准则 D．不正当竞争
2、下列关于期货交易所理事长的说法，不正确的是（）。 A．理事长的任免，由理事会提名，会员大会通过 B．理事长不得兼任总经理
C．主持会员大会、理事会会议是理事长的职权
D．理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权 3、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，情节轻微，且没有造成严重后果的，处理方式为（） A．予以当面批评
B．予以训诫，训诫以训诫信的形式向个人发出 C．予以公开谴责 D．向公安部门举报
4、某企业委托期货公司为其办理期货交易。该企业在某交易日后保证金不足，且未在期货公司规定的时间内及时追加保证金，也没有自行平仓。期货公司在未征求该企业意见的情况下将其合约强行平仓，发生费用为X，同时产生损失Y，则下列说法正确的是（）。 A．企业承担损失Y，期货公司承担费用X B．期货公司承担费用X和损失Y
C．企业承担费用X，期货公司承担损失Y D．企业承担费用X和损失Y
5、当看涨期权的执行价格高于当时的标的物价格时，该期权为__。 A．实值期权 B．虚值期权 C．平值期权 D．市场期权
6、丁某在某期货公司营业部开立账户，从事期货投资。某日，丁某发出以每手1000元价格卖出白糖合约10手，但由于该营业部场内交易员小王操作不慎，将丁某卖出指令敲成“买入”，从而导致丁某保证金不足，小王向营业部经理汇报后，给丁某透支了营业部其他客户保证金3000元。次日，该白糖合约价格下跌至600元，交易员小王自作主张卖出5手白糖合约，将透支的3000元归还。当日，丁某发现这一事件，即提出索赔。 丁某的损失应当由（）承担。 A．丁某 B．小王
1
C．期货公司
D．期货公司和丁某
7、某出口商担心日元贬值而采取套期保值，可以__。 A．买日元期货买权 B．卖欧洲日元期货 C．卖日元期货
D．卖日元期货卖权，卖日元期货买权
8、期货交易所应当向（）报送财务会计报告。 A．期货保证金安全存管监控机构 B．国务院期货监督管理机构 C．期货公司
D．非期货公司结算会员
9、某一特定商品或资产在某一特定地点的现货价格与其期货价格之间的差额称为__。 A．价差 B．基差 C．差价 D．套价
10、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益，情节严重的，由中国期货业协会（） A．暂停从业人员资格6个月至12个月
B．撤销期货从业人员资格并在2年内拒绝受理其从业人员资格申请
C．撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请 D．公开通报批评
11、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。 A．中国期货业协会 B．本交易所会员大会 C．本交易所理事会 D．中国证监会
12、直接进入期货交易所交易大厅内进行期货交易的，必须是（）。 A．自然人 B．国有企业 C．投机客户
D．期货交易所会员
13、假定年利率为8%，年指数股息率为1.5%，6月30日是6月指数期货合约的交割日。4月15日的现货指数为1450点，则4月15日的指数期货理论价格是__。 A．1459.64点 B．1460.64点 C．1469.64点 D．1470.64点
14、期货公司擅自运用客户资金或者其他委托财产，情节特别严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接负责人（）。 A．处5年以下有期徒刑或者拘役
B．处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金 C．处3年以上10年以下有期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金 D．处5年以下有期徒刑或者拘役，并处2万元以上29万元以下罚金
2
15、期货市场的基本功能之一是__。 A．消灭风险 B．规避风险 C．减少风险 D．套期保值
16、期货公司办理（）事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定。 A．变更注册资本 B．变更公司形式 C．破产
D．变更3%以上的股权
17、客户保证金未足额追加的，期货公司（）。 A．应当按照公司标准计算保证金 B．可以只在报表附注中说明
C．应当按照分类和流动性进行风险调整 D．应当相应调减净资本
18、客户交易保证金不足，期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金，客户要求保留持仓并经书面协商一致的，穿仓造成的损失，期货公司（）。 A．不承担责任
B．承担次要赔偿责任
C．承担主要赔偿责任，最高不超过80% D．全部承担赔偿责任
19、监事会主席、独立董事的任职资格，应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请，并提交（）等申请材料。 A．身份证复印件并加盖推荐公司公章 B．学历证书复印件并加盖推荐公司公章 C．3名推荐人的书面推荐意见 D．资质测试合格证明
20、套期保值的基本原理是__。 A．建立风险预防机制 B．建立对冲组合 C．转移风险
D．保留潜在的收益的情况下降低损失的风险
21、期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起（）日内向中国证监会报告。 A．2 B．7 C．10 D．15
22、期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。 A．服务周到 B．技能熟练 C．诚实信用 D．小心谨慎
23、期货交易和交割的时间顺序是__。
3
A．同步进行
B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．无先后顺序
24、汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。 A．10 B．15 C．30 D．60
25、以下关于期货的结算说法，错误的是__。
A．期货的结算实行每日盯市制度，即客户开仓后，当天的盈亏是将交易所结算价与客户开仓价比较的结果，在此之后，平仓之前，客户每天的单日盈亏是交易所前一交易日结算价与当天结算价比较的结果
B．客户平仓后，其总盈亏可以由其开仓价与其平仓价的比较得出，也可由所有的单日盈亏累加得出
C．期货的结算实行每日结算制度，客户在持仓阶段每天的单日盈亏都将直接在其保证金账户上划拨。当客户处于赢利状态时，只要其保证金账户上的金额超过初始保证金的数额，则客户可以将超过部分提现;当处于亏损状态时，一旦保证金余额低于维持保证金的数额，则客户必须追加保证金，否则就会被强制平仓
D．客户平仓之后的总盈亏是其保证金账户最初数额与最终数额之差
二、多项选择题（共25题，每题2分。每题的备选项中，有多个符合题意） 1、期货从业人员应当具备（）。 A．投资经验 B．专业知识 C．职业道德 D．专业技能
2、下列机构中，属于期货自律机构的有__。 A．中国证监会 B．中国期货业协会 C．期货交易所 D．期货公司
3、期货交易所应当按照国家有关规定建立健全的风险管理制度包括（）。 A．保证金制度 B．风险准备金制度 C．涨跌停板制度
D．当日无负债结算制度
4、暂停期货从业人员从业资格6个月至12个月的情形包括（）。 A．期货从业人员拒绝中国期货业协会调查或检查 B．期货从业人员获取不正当利益
C．期货从业人员向投资者隐瞒重要事项
D．期货从业人员违反保密义务，泄露、传递他人未公开的重要信息 5、会员制期货交易所会员享有的权利包括（）。
4
A．参加会员大会，行使选举权、被选举权和表决权 B．按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权 C．联名提议召开临时会员大会 D．按规定转让会员资格
6、在平仓阶段，期货投机者应该掌握的原则是__。 A．掌握限制损失和滚动利润 B．金字塔式买入卖出 C．灵活运用止损指令 D．制订交易的计划
7、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的民事责任。 A．期货合同纠纷 B．期货侵权纠纷 C．期货违约纠纷
D．无效的期货交易合同纠纷
8、期货公司超出客户指令价位的范围，将（）的差价利益占为己有的，客户要求期货公司返还的，人民法院应予支持，期货公司与客户另约定的除外。 A．高于客户指令价格卖出 B．高于客户指令价格买入 C．低于客户指令价格卖出 D．低于客户指令价格买入
9、在我国，交割仓库不得有（）行为。 A．出具虚假仓单
B．违反期货交易规则，限制交割商品的入库、出库 C．泄露与期货交易有关的商业秘密 D．违反国家有关规定参与期货交易
10、在下列国家中，__有玉米期货交易。 A．日本 B．阿根廷 C．法国 D．南非
11、期货从业人员不得从事或协同从事（）等行为。 A．编造并传播有关期货交易的虚假信息 B．欺诈客户 C．内幕交易
D．操纵期货交易价格
12、期货公司风险监管指标包括（）。 A．净资本与净资产的比例 B．流动资产与流动负债的比例 C．负债与净资产的比例
D．规定的最低限额的结算准备金要求 13、套期保值是指在期货市场上买进或卖出与现货商品或资产品种__的期货合约，从而在期货和现货两个市场之间建立盈亏冲抵机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A．品种相同或相关 B．数量相等或相当
5
C．方向相同
D．月份相同或相近
14、反向市场牛市套利的市场特征有__。 A．现货价格高于期货价格 B．只要价差扩大，就可获利 C．获利潜力巨大，风险有限
D．远期合约价格相对于近期合约涨幅较小 15、期货交易所的职责包括（）。 A．提供交易的场所 B．设计期货合约 C．监督期货交易
D．按照章程和交易规则对会员进行监督管理
16、期货公司有（）行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。 A．接受不符合规定条件的单位或者个人委托的 B．允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易 C．违反规定从事与期货业务无关的活动的 D．从事期货自营业务的
17、期货公司通知的交易结算结果与（）为标准。 A．客户交易指令记录中的全部内容是否一致
B．客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符 C．客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致 D．客户交易指令记录中的交易数量是否一致 18、基金托管人的主要职责包括__。 A．接受基金管理人委托，保管信托财产 B．计算信托财产本息
C．签署基金管理机构制作的决算报告 D．基金收益的分配和本金的偿还
19、监事和高级管理人员的任职资格的情形有（）。
A．因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，自被解除职务之日起未逾5年
B．因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年
C．因违法行为或者违纪行为被开除的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、期货公司、证券公司的从业人员和被开除的国家机关工作人员，自被开除之日起未逾5年
D．国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员 20、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括（）。 A．申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 B．具有从事金融期货经纪业务的详细计划 C．控股股东净资产不低于人民币5000万元
6
D．符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定
21、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当履行下列（）职责。 A．研究制定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
B．研究制定风险管理、内部控制制度
C．审议并决定客户保证金安全存管制度，确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求
D．审议并决定风险管理、内部控制制度 22、跨期套利的策略包括__。 A．正向市场牛市套利 B．正向市场熊市套利 C．反向市场牛市套利 D．反向市场熊市套利
23、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久，张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定，形势良好，该期货公司的资本迅速扩大，达到1.5亿元，于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。根据以上情况，回答下列问题： 如果期货公司在经营过程中，由于业务发展需要，要招聘一个副总经理，下列几位人员前来应聘，其中可能被招聘的是（）。
A．甲取得学士学位，曾经在某期货公司从事期货业务达3年
B．乙取得博士学位，曾经在银行工作5年，准备参见期货从业人员资格考试 C．丙大专毕业，曾经在某公司担任10年的会计
D．丁本科毕业，此前从事了6年的律师工作，现已具有期货从业人员资格 24、当履行期货期权合约后，__。 A．看涨期权的买方持有多头期货头寸 B．看涨期权的卖方持有空头期货头寸 C．看跌期权的买方持有空头期货头寸 D．看跌期权的卖方持有多头期货头寸
25、期货公司办理（）等事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。 A．公司停业 B．变更业务范围
C．参股境外期货类经营机构 D．控股股东发生变化
7
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容