当代西方国际关系理论

当代西方国际关系理论

（结合《当代西方国际关系理论》倪世雄等著，复旦大学出版社2011年3月第1版）

1、 国际关系：指处于世界体系内各主权国家和其他独立实体之间的多层次关系——集团、

国家、跨国公司、区域共同体、国际组织等之间的关系和多维性关系——政治、经济、军事、外交、文化等方面的关系。（P11） 2、 怀特在20世纪50年代提出了3R：（P17）

（1）现实主义：理论主张是赞赏冷血、不道德的人，国际政治处于“自然状态”，现实世界充斥着“暴力、罪恶和苦难”，国际关系的法则是强权政治。

（2）理性主义：提倡法律、秩序、守信的人，认为国际关系唯一法则是理性法则，国际政治意指国际交往、权利均势、大国协调、国际合作。

（3）革新主义：推崇的是从事传教、解放、革命的人，认为国际社会的变革经历了中世纪宗教改革、法国革命和共产主义革命3个阶段，国际政治是国际冲突和合作的结合。 3、理想主义观点：（1）人性可以改造；（2）战争可以避免；（3）利益可以调和；（4）建立国际机构，保卫世界和平；（5）国际法和国际公约可以保证世界和平；（6）公众舆论可确保世界和平。（P33）

4、现实主义观点：（1）人性本恶；（2）国家是国际体系的主要行为体；（3）国际社会处于无政府状态；（4）国家利益在国际政治中是分析国家行为的路标；（5）道德和有关的价值观念是相对的；（6）维持国际和平的最好办法是依靠均势。（P37） 5、20世纪60年代开始经历了一场行为主义革命。

6、华尔兹1959年《人、国家与战争——一种理论分析》（P110） 华尔兹的理论观点（传统主义学派/政治现实主义）：

（1） 冲突和战争与人的本性密切相关，战争源于人的自私、愚蠢和误导的冲动（个人）。 （2） 国家的内部结构是了解战争与和平的关键，要防止战争就必须从改造国家着手

（国家）。

（3） 跨国权威组织的缺失也是导致战争的主要原因，主张成立世界政府，在此之前应

尽力维持均势（超国家）。

7、汉斯摩根索的国际关系思想：（P66） （1）现实主义六原则（《国家间政治》）： ①政治受到根植于人性的客观法则的支配；

②以权力界定利益的概念是政治现实主义研究国际政治的主要标志性特征； ③以权力界定利益的概念是普遍适用的，客观存在的； ④道德不能指导国家行为； ⑤国家道德不等于普适道德； ⑥政治现实主义是独立的理论学派。 （2）关于国际关系哲学的主要观点：

①人的政治哲学：人性恶，且不能为教育和机制改善；人要获取安全，就必须增强实力；人类冲突的根源是自私、对权力的追求。

②国家行为哲学：个人权利意识放大就是国家权力；国家行为是由对权力的追求驱使的；国家行为是理性化的，是以利益为着眼点的。 ③国家道德哲学：反对用普适道德指导国家行为。

④国际政治哲学：国际政治具有自身价值标准，即权力；其具有自身客观规律（存在于人本性内以及国家对权力的追求）；是一门独立的学科；权力学说是其政治哲学的核心。 ⑤对外政策哲学：外交任务与使命（评估国家目标，评估别国目标及实力，不同国家间的目标是否兼容，决定和实施适于实现国家目标的手段）与开展外交的九条准则。 8、华尔兹：现实主义与新现实主义的区别（P125）

（1）根本区别是新现实主义提出了体系结构新概念，将国际政治视为一个定义精确的结构体系；

（2）在国际关系的因果关系上认识有差异：现实主义认为由互动的国家产生国际行为与国际关系；而新现实主义认为结构影响单位，当从体系结构了解国家行为和国际关系。 （3）对权力的解释存在差异：现实主义认为权力是目的，根植于人性，重在军事实力；而新现实主义认为权力是手段，国家的终极目标是安全。

（4）对国家及其行为的认识存在差异：现实主义强调互动单位的作用，否认无政府状态的独立影响，强调国家的异质性及其对行动和结果产生重要影响；新现实主义则强调结构对国家的影响，认为自助根源于无政府状态。

（5）研究方法有差异：现实主义着重归纳综合法；而新现实主义偏重于推断演绎法。 9、戴维·鲍德温对新现实主义与新自由主义的比较（P132）

（1）关于无政府状态的性质和结果：双方都承认无政府状态。新现实主义过分强调无政府而忽视相互依存，新自由主义并没有把无政府状态的程度和结果看得太重；新现实主义比新自由主义更强调无政府状态对国家行为有着很大的制约作用。

（2）国际合作：双方都承认国际合作的可能性，在合作的可行性和可靠性上，新自由主义是积极的，新现实主义是消极的。

（3）相对收益与绝对收益：新自由主义强调国家在国际关系中获取绝对收益，新现实主义强调相对收益。

（4）关于国家优先目标：二者都认为国家安全与经济福利是国家的主要目的，但侧重点不同，新现实主义强调安全目标，新自由主义强调经济福利。

（5）关于意图和实力的重要性：新现实主义更注重国家的实力，新自由主义强调国家意图。 （6）关于制度与机制：双方都承认国际制度与国际机制的作用，但新现实主义坚持无政府状态是国际社会的主要特征，在缺乏国际权威机构的情况下，国际制度及机制无法有效地发挥作用，新自由主义强调制度与机制的重要性

10.华尔兹的新现实主义内容：（1）理与理论：理，即事务的规律，可通过归纳获得，而理论则是解释规律。

（2）体系结构理论：华尔兹认为“一个体系包括两个变量，其一是结构，其二是单位”，体系是随着结构变化而变化。

（3）因果关系：认为在国际政治中，因果关系是双向的，原因并不只是在一个方向上产生结果。

（4）权利、手段与目的：在国际政治中，一国的安全是最为重要的目的，权力只是实现这一目的的手段。

（5）均势理论：其实质是主要大国间实力平衡的分配。认为参与者越少，体系越稳定，两极间的均势最稳定。（P138） 11.复合相互依存的特征：（1）存在着多渠道的社会联系，这种联系使国际社会内部的相互联系和相互依存大大加强（2）越来越多的问题进入国家间关系的议事日程，国内和国际问题的区别日益变小（3）军事力量的多元作用日益明显（P155）

12.国际制度的功能：（1）明确法律责任，增加违约成本，增强合作倾向（2）增加信息对称，减少不确定性（3）降低交易成本

13.建构主义：（1）规范：属于一种社会约定，包括规则、标准、法律、习惯、习俗等。建构主义将之定义为“对某个特定的国家本体做出适当行为的集体期望”（P226）。

（2）认同：建立在共同体成员共有的特性基础上，区别于他者的共有身份与

形象，以及对共同体的归属感（P227）。

14.布尔的国际社会理论：他认为国际社会的基本目标有两大类，一类是任何社会都共同拥有的，另一类是国际社会独有的。关于第一类，他提出了限制人身暴力、保持交易信用和稳定财产权三项基本目标。关于第二类，他指出，保存国际体系和国际社会自身、维系国家独立和主权以及促进和平是三项基本目标。 国际社会的判断标准：

（1）各国在实现6条基本目标方面享有共同利益，并形成共同利益的认同。 （2）各国默契地认同于一系列限定国家行为的规则。

（3）国家间应建立一系列确保上述规则行之有效的制度（如均势、国际法、外交、大国协调等），要求国际间分享共同利益与观念，并存在共同互动的规则。（P235） 15.国家利益：是国际关系理论研究核心概念之一，它意指国家在复杂的国际关系中维护本国和本民族免受外来侵害的一些基本原则。它是国家制定对外目标的重要依据和决定因素（P252）。

16.克莱茵公式：P=(C+E+M)×（S+W）即，国家力量=[（人口+领土）+经济能力+军事能力]×（战略意图+贯彻国家战略的意志）（P268）

17.均势理论：（1）均势是表示一种力量均衡（2）是国际斗争中一种特殊的稳定状态（3）是处理国际关系的一种特殊手段（4）是处理国际关系的一种特殊政策(P279)

18.均势的不足：不确定性：主要体现在对实力的估量、评判以及比较是没有一个十分可信

的方法。

不现实性：事实上，在均势竞争中，各国都不是以力量均衡而是以实力优

势为目标，这就使得均势具有不现实性。

不充足性：均势在某些方面的局限。摩根索认为现在国际体系的稳定并非

源于均势，而是一些思想和道德性质的要素，均势和现代国际体系应建立在这些要素的基础上。（P289）

19.霸权稳定：指在国际社会中某个霸权国的存在，对稳定国际经济秩序，发展国际公益是

必要的。它重点研究权力的分配与国际经济行为的特点之间的关系，有霸则稳，无霸则乱。（P293）

20.囚徒困境：（1）收益分析：①双方合作，收益最多，但风险很大；②一方背叛，一方合作，背叛方收益最大，而对方损害最大；③双方背叛，收益并非最佳，但对每一方风险都小。（2）策略分析：针锋相对a在开始几轮中合作b只要对方善意相报，就坚持运用合作策略c倘若对方采取不合作政策，就坚决予以回敬。其中，行为者要有明确的目的，行为前后一致，从而使对方适应你的行为方式。当然，为了确保合作的顺利进行，双方必须签订具有约束力的协定，任何一方若违约，则将受到惩罚，惩罚必须大于违约所得到的好处，否则，双方仍会时常才确不合作策略（P308）

21.相互依存：（定义为彼此之间的依赖，并认为相互依存意指敏感性和脆弱性。）相互依存是指国际社会中不同角色之间互动的影响和制约关系，这种互动的影响和制约关系可以是对称的或不对称的，其程度取决于角色对外部的敏感性和脆弱性的大小（P336）。 22.集体安全三要素：（1）集体安全组织的成员来源具有普遍性，历史上公认的集体安全组织是国际联盟和联合国；（2）集体安全要求建立一套合法有效的防止侵略的安全机制，这是集体安全成功的关键；（3）集体安全的目的是为了防止内部成员国发生的侵略行为（集体安全是内向型的，目的是为实现内部和平，其对象是抽象的侵略者，可能是内部任何一个国家）。（P377）

23.软权力三要素：政治价值观（当它在国内外都能真正实践这些价值时）、文化（在能对他国产生吸引力的地方起作用）、外交政策（当政策被视为具有合法性及道德威信时）。（P393） 24.民主和评论：民主国家很少（或从不）相互打仗。（中心论点）（P451）

25.权力的含义：（1）权力就是让别人做他们本不愿意做的事情的能力，本质是通过改变他人的意志或施加控制对他人的行为产生影响（2）国关中权力是一个国际行为体对其他国际行为体的施加控制和影响的能力.

汉斯摩根索：“权力意指人们对他人的思想和行为施于影响和控制的能力”。（P263） 在国际关系领域，权力即指一国在国际舞台上控制他国、影响国际事件的综合能力。