上市公司管理制度大全

编号：QG/HC01.001-2002

经营管理制度

一、总 则

授 权 要 立 法 建 制 度，重 奖 要 利 润 算 成 本

1、为规范和强化总公司对所属企业的经营管理，提高总公司经济效益，确保总公司向多元化、国际化方向发展，制定本办法。

2、总公司所属各单位按本办法的有关规定制定各自的经营管理制度实施细则，报经总公司管理中心批准后执行。

3、本办法由总公司管理中心负责解释和组织实施，并对所属企业的执行情况进行监督、检查和指导。

二、基本原则

1、总公司对所属企业的生产经营，实行以资本为边界的统一控制与分工负责相结合的管理模式。对未经批准造成资本结构发生变化的直接责任人，总公司追究其经济责任。

2、总公司以市场为导向，以计划管理为主要手段，确保生产经营顺利、有序地进行。

（1）总公司对内实行计划管理，并将计划以授权经营合同书的形式落 实到各利润单位；

（2）所属利润单位按时按要求编报中长期计划、年度经营计划，并经管理委员会批准后的计划组织生产经营；

（3）对超额完成经营指标的各利润单位，总公司依据授权经营合同书的有关规定给予奖励，未完成经营指标的按授权经营合同书的规定处罚。

3、总公司实行授权经营责任制

（1）各利润单位在授权经营合同书所规定的范围内自主经营，自负盈亏，每月上缴总公司一次预缴投资收益和管理费，上缴数额在合同书中分别确定。连续三个月不能实现合同规定的分期经营指标，总公司有权单方面终止授权经营合同、解除经营者的职务并清算。

（2）经营指标由管理委员会确定，对各利润单位直接管理的职能部门负责制作合同文本。并由各主管利润单位的职能部门牵头，会同审计中心、计财中心、人力资源中心按月对实际完成情况进行考核，形成月经营总结和考核兑现方案，报管理委员会批准后执行。年终由各主管利润单位职能部门提出全年经营总结和考核兑现方案，报请管理委员会审议通过后进行兑现。

三、计 划

1、总公司年度综合计划（以下简称计划）是组织年度生产经营活动及经营绩效评价的依据，审定机构为管理委员会，组织编制、汇总部门为总公司计财中心。

2、计划编制程序和时间要求：

计划大纲 编制计划 各主管职能部门依据计划大纲组织利润单位编制计划，并于十二月十日前报计财中心 审定计划 由计财中心综合平衡后的计划，报请管理委员会审议，修改、完善后于一月十日前下发。 每年十月二十五日前经管理委员会批 准后下发 3、各项计划的编制：

序号 计划名称 1 2 营业收入 利润计划 负责部门 主管各利润单位的职能部门 计财中心

考核部门 主管各利润单位职能部门 计财中心 要求 3 4 5 6 7 8 9 资金计划 投资计划 成本计划 财务收支 生产计划 质量计划 科技进步 计财中心 计财中心 计财中心 计财中心 实业发展中心 实业发展中心 实业发展中心 计财中心 管理中心 计财中心 计财中心 实业发展中心 实业发展中心 管理中心 流动、固定及其他资产 新开及原有项目：项目名称、投资额、投资回收期、预计经济效益 直接（间接）成本和期间费用 以目标利润为依据 产品质量、工程质量 项目名称、投资额、资金来源产品技术水平、经济效益、工作进度安排 员工人数、工资总额、奖金、新招员工人数 改善生活水平的福利项目、住房、医疗、养老保险 10 11 12 人事工资 员工培训 员工福利 人力资源中心 人力资源中心 人力资源中心 人力资源中心 人力资源中心 人力资源中心 4、计划的执行：

总公司综合计划由管理中心负责全面监督、协调与考核。管理中心对计划执行情况进行月分析、季小结，由分管分支机构、利润中心的职能部门进行经营总结和分析，报管理中心汇总，并由管理中心根据实际完成与计划的偏差提出改进意见，提供给总公司领导及各部门，在次月工作中加以改进和调整。

5、罚则：

各分支机构和利润中心各项计划每迟报一天，罚主持工作的负责人月工资的10%，部门经理月工资的5%；计财中心每迟报一天，罚中心总经理和当事人月工资5%。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.002-2002

管理委员会

某某股份有限公司管理委员会是董事会议闭会期间，由常务执行总裁负责召集和主持，由公司高层管理人员参加，对公司经营管理工作中的重大事项进行研究和决策的组织机构。管理委员会日常工作由公司管理中心设管理执行秘书负责。

一、职责

1、审议、通过公司的发展战略、规划、经营方针和年度计划及实施情况； 2、审议、通过公司的机构设置、调整、职责划分、薪资、奖惩及制度建设情况；

3、审议、通过公司股份收购、兼并和转让等重大经营事项； 4、研究确定各部门的年度工作责任指标； 5、协调并处理各部门之间的重大纠纷和冲突； 6、经营管理工作中的其他重要事项。 二、机构：

主任委员：总裁 副主任委员：常务执行总裁 委 员：

执行总裁 总裁助理 常务执行总裁助理 计财中心总经理

实业发展中心总经理 科研中心总经理 审计中心总经理 管理中心总经理 人力资源中心总经理 特约委员

集团公司总经理 相关人员：

由执行秘书提出，委员会主任批准的公司其他相关人员 执行秘书： 三、表决方式

1、管理委员会采取在公开评估的基础上，以公开投票、70%委员投票同意的方式批准议案。

2、在投票权力方面，对争议大的事项总裁拥有一票否决权，其他委员拥有一票权力。由委员会委员参与提请的议案，该委员无投票权；执行秘书、相关人员无投票权。

3、管理委员会委员在表决时可投“同意”“完善修改”或“不同意”票，并提出具体意见，不允许弃权（注：委员会委员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明是否同意议案，并委托其他委员在会议上代为表决）。

四、工作程序（详见《管理委员会工作制度》）。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.003-2002

管理委员会工作制度

一、总则：

公司经营管理工作中的重大事项的研究和决策均由总公司管理委员会负责。管理委员会日常工作由总公司管理中心设管理执行秘书（无投票权）负责。

二、管理委员会职责

1、审议、通过公司的发展战略、规划、经营方针和年度计划及实施情况； 2、审议、通过公司的机构设置、调整、职责划分、薪资、奖惩及制度建设情况；

3、审议、通过公司股份收购、兼并和转让等重大经营事项； 4、研究确定各部门的年度工作责任指标； 5、协调并处理各部门之间的重大纠纷和冲突； 6、经营管理工作中的其他重要事项。 三、管理执行秘书的职责：

管理执行秘书负责管理委员会的日常事务和组织召开管理会议。 四、会议召开时间：

管理委员会会议每年固定召开二次，时间分别为6月和12月的中旬。特殊情况可临时召集。

五、工作程序

管理委员会会议程序可分为正常程序和临时程序。 （一） 正常程序

1、管理委员会执行秘书根据实际情况首先确定会议召开具体时间，提前20

个工作日以书面形式通知各部门。

2、各部门接到会议通知后，按照分管职能在7个工作日内负责提出需管理委员会研究审议的议题及解决方案，并以书面报告的形式报管理执行秘书，报告要详尽、清晰。

3、管理执行秘书接收报告后，在5个工作日内对各部门报告中提出的议题和解决方案进行平衡，对报告中未尽事宜提出意见，交由报告部门修改、完善后汇总，形成书面报告报常务执行总裁审定。

4、常务执行总裁在3个工作日内对提案进行审定。由管理执行秘书下发正式的会议通知，内容应包括会议时间、地点、参加人员，会议议题等。

5、会议表决

管理委员会以公开投票、70%委员投票同意的方式通过会议结果，管理委员会委员在表决时在会议议定单上签“同意”、“完善、修改”或“不同意”票，并提出具体意见，不允许弃权（委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明对议案的意见，并委托其他委员在会议上代为签署意见）。

6、会议记录由执行秘书负责起草并在会议结束2个工作日内形成会议纪要，经委员会主任批准后下发各部门。纪要内容应重点提出解决方案及完成日期，并由执行秘书负责对执行情况进行跟踪和验证，经验证可行的方案，批准后由各部门列入相关的管理制度中。如在执行过程中遇到的问题，由责任部门重新提出方案，报管理中心确定是否需召开临时性管理会议。

7、对管理委员会形成的决议，如股份公司需对外进行披露的，则由管理委员会执行秘书负责将决议报董事会研究确定。

（二） 临时程序

下列情况之一者，可执行临时程序。

1、由于国家或上级主管部门政策的变化影响到公司的重大方针、目标不能继续执行时；

2、组织机构及人员发生重大调整时；

3、各部门有临时性重大问题需管理委员会研究解决时； 4、常务执行总裁认为有必要召开临时性管理委员会会议时； 临时程序：

1、各部门提出的临时性议案，报管理执行秘书转呈常务执行总裁，根据议案的轻重缓急，确定会议时间和参加人员。

2、会议记录由管理执行秘书负责起草，经常务执行总裁签发，在会议结束1个工作日内形成会议纪要并下发至有关部门。

3、管理执行秘书负责对纪要执行情况进行跟踪和验证，经验证可行的方案，报常务执行总裁批准后列入相关的管理制度中。如在执行过程中遇到的问题，由责任部门重新提出方案，报管理执行秘书确定是否需召开下一次临时性管理会议。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.004-2002

项目管理委员会

某某股份有限公司项目管理委员会是对总公司项目管理工作中的重大事项进行研究和决策的组织机构。项目管理委员会的日常工作由设在总公司管理中心的执行秘书负责。

一、职责

1、项目管理委员会负责总公司、总公司所属利润单位新产品、新项目立项、技术改造项目、项目的收购和转让等事项的评审与决策；

2、项目执行秘书负责新产品、新项目立项审核工作的日常事务和组织召开立项审核会议，同时负责项目进度执行情况的跟踪及验证。

二、机构：

主任委员：总裁 副主任委员：常务执行总裁 委 员： 执行总裁

总裁助理 常务执行总裁助理 计财中心总经理 实业发展中心总经理 科研中心总经理 审计中心总经理 管理中心总经理

特约委员

集团公司总经理 顾问：

由执行秘书提出，委员会主任批准的专业人士。 执行秘书： 三、表决方式

1、项目管理委员会采取在公开评估的基础上，以公开投票、70%委员投票同意的方式批准立项。

2、在投票权力方面，对争议大的项目，总裁拥有一票否决权，但总裁要为此承担相应的责任。其他委员拥有一票权力。由委员会委员参与提请的项目，该委员无投票权；执行秘书、顾问无投票权。

3、项目审核委员在表决时可投“同意”或“不同意”票，不允许弃权（注：审核委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明是否同意立项，并委托其他委员在会议上代为表决）。

四、工作程序（详见《项目管理制度》）。

某某股份有限总公司管理制度

编号：QG/HC01.005-2002

项目管理委员会工作制度

一、总则：

总公司项目管理工作中的重大事项的研究和决策均由总公司的项目管理委员会负责。总公司所属各利润单位未经批准不得进行项目实施活动。项目管理委员会的日常工作由总公司管理中心设项目执行秘书（无投票权）负责。

二、项目管理委员会职责：

1、项目管理委员会负责总公司、总公司所属利润单位的新产品、新项目立项、技术改造项目、项目的收购和转让等事项的评审与决策；

2、项目执行秘书负责新产品、新项目立项审核工作的日常事务和组织召开项目立项审核会议，同时负责项目进度执行情况的跟踪及验证。

三、项目管理委员会表决方式：

项目管理委员会采取在公开评估的基础上，以公开投票、70%委员投票同意的方式批准立项。项目审核委员在表决时可投“同意”、“完善修改”或“不同意”票，不允许弃权（注：项目管理委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明是否同意立项，并委托其他委员在会议上代为表决）。

四、项目立项责任单位

1、总公司科研中心、总公司所属利润单位承担新产品、新项目开发的责任和义务。

2、总公司各部门、各销售分总公司（办事处）有全力配合、支持、协助科研中心和利润单位开发新产品、新项目的义务；有在市场调查、市场信息、技术

支持、人员支持等方面通力配合的责任。

3、总公司科研中心承担独立开发新产品责任的同时，负有给予制造总公司专业知识，技术技能咨询、培训、指导，技术评估和科研成果论证等方面支持的职责。

4、总公司其他部门和个人均可以以总公司科研中心、利润单位为主体向总公司提出项目立项申请。

五、项目立项的申请、论证及批复

1、立项申请：立项申请必须由各利润单位为主体进行申报。各申报单位开发新产品或新项目应事先向总公司项目管理委员会执行秘书提交“项目可行性报告”。报告必须包含以下内容，不得缺项：

（1）产品的构成和特性——包括产品名称、工作原理和功能、产品质量标准、生产工艺及技术水平分析等。

（2）产品的市场环境分析——包括社会经济发展状况、人口、社会文化、科技环境、政府法规、供应商、自然资源等，及上述因素对产品发展的影响分析。

（3）产品的市场特征分析——包括市场总需求状况、目标消费群划分和消费者行为分析、市场发展潜力及前景、市场竞争状况、前期业绩和策略评估（依据项目选择编写）。

（4）综合分析——包括市场机会分析、市场风险分析（含市场风险和政策、社会环境风险等方面）分析、企业能力（包括企业经营状况、人力资源状况、财务状况等）和资产的优劣势分析、优势和劣势对未来发展的影响、不可控制因素的解决方案和规避风险的预案、资源利用和适应性分析（包括生产工艺和标准与现有生产资源的配套性分析及改造投资预案、产品特性与现有销售渠道的配套性和适应性分析及发展或改造预案）等。

（5）营销目标——包括产品未来5年的发展远景规划，确定目标市场范围和阶段性市场发展及占有目标，上市首年的年度、季度和月度营销目标及财务指标。

（6）营销策略和计划——包括产品策略、包装设计、价格体系、渠道策略和建设计划、广告推广策略、销售政策等；产品上市或运做的进程计划、年度广告推广计划和方案、年度促销计划和方案等。

（7）生产计划和方案——包括产品取证和相关手续办理情况、前期生产投入和生产进度计划。

（8）费用计划和投入产出分析——包括成本测算、费用明细和年度投入产出分析、需要总公司前期投资和解决的相关问题等。

2、评审、批复及实施

项目申报单位与总公司项目执行秘书共同确定召开项目审核会议的时间和地点。执行秘书应至少提前7天将正式的立项报告提交给项目管理委员会成员审阅、调研。其间，项目申报单位有责任接受项目管理委员会成员的咨询。项目审核执行以下基本程序：

（1）项目申报单位演示和宣讲立项报告，并解答项目管理委员会成员的问题和质疑。

（2）项目管理委员会单独就项目的市场、技术、财务等方面做出综合评估并投票决定是否批准立项。项目管理委员会的表决结果应以书面形式(项目评估意见书)正式通知申报单位。表决结果形成的评估结论意见由管理委员会主任签字后生效。管理委员会原则上应批复三种结果：a) 批准立项；b) 批回申报单位完善或修改；c) 否决立项。项目委员会审核和批复周期不应超过申报单位的立项论证会结束后48小时。

（3）申报单位接到项目管理委员会“批准立项”的批复后即可按照批准的计划实施。同时由项目执行秘书将批准文本发递到总公司相关管理部门并对申报单位执行产品上市计划的实施状况进行全程监督和协调。项目执行秘书同时应将立项情况通报董事会或总公司领导知晓。总公司主管利润单位的部门承担追踪项目进度、组织必要的阶段性评审（如开发阶段、设计阶段、试制阶段等）、协调项目实施的责任和义务。

（4）申报单位接到项目管理委员会“开发方案需完善或修改”的批复后应按照批复意见在10个工作日内提出修改完善方案。计划方案修改完成后仍然执行项目审批程序。未经总公司项目管理委员会批准，研发单位不得擅自终止进行中的新产品开发或完善方案的工作。

六、项目实施的监督和控制： 1、对项目实施单位的要求：

项目立项一经总公司项目管理委员会批准，项目申报单位即转为实施单位（或转让给实施单位），实施单位应立即按照以下要求开展工作：

（1）详细制定工作分配计划和进度分解计划：实施单位必须细化工作范围，明确每一项工作的完成时间和执行相关工作的责任人和实施监督人，详细制定工作进度分解计划和应达成的阶段性目标。该类计划必须上报总公司项目执行秘书备案。实施单位应严格按照规定的时间进度完成相应工作并达成各阶段目标，实施单位总经理对此承担全部责任。

（2）实施单位必须严格按照总公司批准的方案和计划执行各项相关工作。在项目实施过程中，实施单位总经理有权在批准的方案和计划范围内自行安排工作和调动资源。

（3）实施单位在项目实施中需要利用总公司或其它兄弟单位资 源，应事先向总公司报告，由总公司相关部门予以协调和统一调配。

2、总公司对项目实施的监督控制：

总公司计财中心、实业发展中心、医保（药业）销售总公司、科研中心、审计中心等部门对项目实施承担全程监督控制、协调和服务的责任。计财中心负责相关投资事宜，审计中心执行经费使用状况等方面的定期和不定期监督审计，实业发展中心负责项目实施的进度监控和目标监控、以及综合协调工作，医保（药业）销售总公司负责产销协调工作，科研中心负责技术、取证等方面的支持。由项目实施单位按月汇报项目运作进展情况。总公司主要在以下方面履行职责和权力：

（1）项目实施进度：如发现实施单位的工作进度出现拖延情况，总公司有权指令实施单位作出说明并限期修正，以保证项目如期完成。

（2）阶段性目标评估和控制：总公司定期或按照实施进度计划规定的时间和应达成的阶段性目标检查工作，评估目标达成状况和完成质量。发现工作质量和阶段性成果与计划有偏差时，总公司有权指令实施单位限期修正、改善并达到规定的目标和质量。

（3）本和预算控制：总公司通过定期或不定期审计、以及分析财务报表等手段监督实施单位预算经费使用状况和成本状况。发现不合理开支、超预算开支等情况，总公司有权要求实施单位解释、改正并有权追究单位总经理和相关责任人的行政和经济责任。

（4）实施过程和方式控制：实施单位原则上必须严格按照项目实施方案规定的内容和政策等执行，实施过程中的技术性调整和变动等应上报总公司备案。总公司发现实施单位出现严重偏离政策和计划轨道的情况时，有权指令实施单位解释并限期改正。因实施单位擅自变动政策和计划导致时间延误、目标偏离、造成项目运做失败或严重损失等后果，总公司将严厉追究责任人的行政和经济责任。

（5）项目变更审批规定：实施单位在项目实施过程中需要调整原计划时，必须上报总公司并经过总公司项目管理委员会批准后执行。实施单位申请调整计划时必须书面说明原因、调整方案和调整后的详细工作计划和工作目标。调整计划获得批准后，实施单位必须将调整的内容重新融入整体进度计划并按时保质完成。对于总公司在监督实施情况中指令实施单位修正或改正的内容，实施单位也必须融入其整体进度计划。

3、项目实施的阶段性评估制度：

为了确保项目运做成功，任何项目在实施过程中都执行阶段性综 合汇报和评估修正制度。一般情况下，阶段性评估在以下几个重要环节进行：

（1）产品上市（或项目运作）准备工作完成时：主要评估准备工作状况和

检查相关工作的质量，检查和评估上市成功的几率，解决存在的问题和调整方向或政策等。

（2）产品上市（或项目运做）初期：一般在产品铺市或项目启动后三个月内。主要评估和检查产品铺市状况、广告和市场推广计划实施状况、市场反映和消费者反映、检讨政策和策略的正确性、问题和障碍分析、确定对策和调整方案等。

（3）产品上市（或项目运做）中期：一般在产品上市（或项目运做）6个月时召开。主要评估销售业绩状况，产品销售趋势分析，投入产出状况和成本绩效分析，市场发展动向分析，问题和障碍以及确定对策和调整方案等。评估会议原则上应每季度召开一次。除常规性的评估会议外，总公司和实施单位在发现项目运做面临重大危机时均应召集临时会议解决问题。

阶段评估会议由总公司管理中心项目执行秘书负责召集和安排，全体项目管理委员会成员参加。相关实施单位在会议前必须准备详实的报告，并在会议上汇报和答疑。对于评估会议的决定，项目实施单位应无条件地严格执行。

某某股份有限公司管理制度

编号： QG/HC01.006-2002

价格管理委员会

某某股份有限公司价格管理委员会是公司研究并制定价格政策的组织机构。日常工作由公司实业发展中心设价格执行秘书负责。

一、职责

1、负责审议、通过公司的价格方针、政策及调整； 2、负责新产品及改型产品价格的审定； 3、负责审议公司价格体系的运行状况及调整； 4、负责审议、通过涉及价格问题的其他事宜。 二、机构：

主任委员 总裁 副主任委员 常务执行总裁 委 员 执行总裁 总裁助理 常务执行总裁助理 计财中心总经理 实业发展中心总经理 科研中心总经理 审计中心总经理 管理中心总经理 特约委员

集团公司总经理 相关人员：

由执行秘书提出，委员会主任批准的公司其他相关人员 执行秘书 三、表决方式

1、价格管理委员会采取在公开评估的基础上，以公开投票、70%委员投票同意的方式批准方案。

2、在投票权力方面，对于争议大的产品价格,总裁拥有一票否决权，其他委员拥有一票权力。由委员会委员参与提请的议案，该委员无投票权；执行秘书、相关人员无投票权。

3、价格管理委员会委员表决时可投“同意”、“完善、修改”或“不同意”票，不允许弃权（委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明是否同意议案，并委托其他委员在会议上代为表决）。

四、工作程序（详细《价格管理委员会工作制度》）。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.007-2002

价格管理委员会工作制度

一、总则

公司研究并制定价格政策是由公司价格委员会负责。日常工作由公司实业发展中心设价格执行秘书负责。

二、价格管理委员会职责

1、负责审议、通过公司的价格方针、政策及调整； 2、负责新产品及改型产品价格的审定； 3、负责审议公司价格体系的运行状况及调整； 4、负责审议、通过涉及价格问题的其他事宜。 三、价格执行秘书的职责：

价格管理执行秘书负责管理委员会的日常事务和组织召开价格会议。 四、会议召开时间：

价格管理委员会工作会议原则上每季度末召开一次，如有特殊情况，也可临时组织。

五、工作程序：

价格管理委员会会议程序可分为正常会议程序和临时性会议程序。 （一）正常程序

1、价格执行秘书首先确定会议召开具体时间，并提前10个工作日以书面形式通知各部门。

2、各部门接到会议通知后，在3个工作日内负责提出需价格管理委员会研究审议的议题及解决方案，并以书面报告的形式报价格执行秘书。

3、价格执行秘书接收报告后，在2个工作日内对各部门报告中提出的议题和解决方案进行汇总、平衡，形成书面报告报常务执行总裁审定。

4、常务执行总裁在3个工作日内对提案进行审定。由价格执行秘书下发正式的会议通知，内容应包括会议时间、地点、参加人员，会议议题等。

5、会议表决

委员会以公开投票、70%委员投票同意的方式通过会议结果。委员在表决时可投“同意”、“完善、修改”或“不同意”票，不允许弃权（委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明是否同意议案，并委托其他委员在会议上代为签署意见）。

6、会议记录由委员会执行秘书负责起草，并在会议结束2个工作日内形成会议纪要，经常务执行总裁签发后下发各部门。纪要内容应重点确定解决方案及完成日期，并由实业发展中心负责对执行情况进行跟踪和验证，经验证可行的方案，报常务执行总裁批准后列入相关的管理制度中。如在执行过程中遇到的问题，由责任部门重新提出方案，报价格执行秘书确定是否需召开临时性管理会议解决。

（二） 临时程序

下列情况之一者，可执行临时程序。

1、由于国家或上级主管部门政策的变化影响到公司的价格体系不能正常运行时；

2、经验证现行价格严重影响公司效益时；

3、常务执行总裁认为有必要召开临时性价格管理委员会会议时； 临时程序：

1、各部门提出的临时性议案，报价格执行秘书转常务呈执行总裁，根据议案的轻重缓急，确定会议时间和参加人员。

2、会议记录由价格管理委员会执行秘书负责起草，经常务执行总裁签发，在会议结束1个工作日内形成会议纪要并下发至有关部门。

3、价格执行秘书负责对纪要执行情况进行跟踪和验证，经验证可行的方案，报常务执行总裁批准后列入相关的管理制度中。如在执行过程中遇到的问题，由责任部门重新提出方案，报价格执行秘书确定是否需召开临时性管理会议。

4、凡申请调价的产品，提出单位必须提出书面申请，阐明调价理由，并向实业发展中心报告。实业发展中心不同意调价可直接批示，同意调价的，由实业发展中心提出方案，经价格管理委员会审议通过后，报请常务执行总裁批准后执行。

5、其他相关事宜详见实业发展中心制定的《价格管理办法》。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.008-2002

质量管理委员会

某某股份有限公司质量管理委员会是由公司高层管理人员和质量专业人员参加，对公司质量管理工作中的重大事项进行研究和决策的松散型组织机构，其日常工作由设在总公司实业发展中心的执行秘书负责。

一、职责

公司质量管理委员会由总裁、常务执行总裁、执行总裁、各中心总经理和委员会执行秘书组成，如需要质量专业人员参加由委员会主任指定。质量管理委员会主任由总裁担任，副主任由常务执行总裁或执行总裁担任。公司质量管理委员会主要职责如下：

1、负责审议、通过公司的质量方针和目标； 2、负责研究并解决质量管理评审会议的各项议题；

3、负责保持公司质量管理体系的正常运行并使其持续的改进； 4、负责研究并制定重大质量问题的纠正和预防措施；

5、负责研究解决为保证公司质量管理体系政党运行和持续改进所必需配备的各种资源；

6、负责审议、批准公司年度质量培训计划。 二、机构

主任委员：常务执行总裁 委 员： 总裁

执行总裁

总裁助理

常务执行总裁助理 计财中心总经理 实业发展中心总经理 科研中心总经理 审计中心总经理 管理中心总经理 特约委员

集团公司总经理 相关人员：

由执行秘书提出，委员会主任批准的公司其他相关人员或专业人士。 执行秘书： 三、表决方式

1、质量委员会以公开投票、70%成员投票同意的方式通过会议结果。。 2、在投票权力方面，对于质量问题争议大的，上报董事长审批。其他委员拥有一票权力。

3、质量管理委员在表决时可投“同意”、“完善、修改”或“不同意”票，不允许弃权（委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明是否同意议案，并委托其他委员在会议上代为签署意见）。

四、工作程序（详见《质量管理委员会工作制度》）。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.009-2002

质量管理委员会工作制度

一、总则

公司质量管理工作中的重大事项进行研究和决策均由公司高层管理人员和质量专业人员组成的质量委员会负责，日常工作由公司实业发展中心设质量执行秘书负责。

二、质量管理委员会职责

1、负责审议、通过公司的质量方针目标； 2、负责研究并解决质量管理评审会议的各项议题；

3、负责保持公司质量管理体系的正常运行并使其持续的改进； 4、负责研究并制定重大质量问题的纠正和预防措施；

5、负责研究解决为保证公司质量管理体系正常运行和持续改进所必需配备的各种资源；

6、负责审议、批准公司年度质量培训计划。 三、质量执行秘书的职责：

质量委员会执行秘书负责质量管理委员会的日常事务和组织召开质量会议，并对会议决议执行情况跟踪鉴定。

四、会议召开时间：

质量委员会工作会议每年固定召开二次，时间分别为6月和12月中旬，临时性会议随时召开。

五、工作程序

1、本年度质量方针和目标的编制、审批

根据公司总体经营计划，公司质量监督管理部门负责于每年12月10日前组织编制下一年度质量方针和目标，报请公司质量管理委员会审议。公司的质量方针和目标经批准后，由公司实业发展中心负责组织施行。

2、质量管理体系的评价

公司质量管理委员会应每半年组织一次对公司整体质量管理活动执行情况的评价会议，以质量管理活动的正确性和有效性为基础。评价内容必须包括质量管理委员会职责中所覆盖的范围。质量管理委员会会议对公司整体质量管理活动执行情况的评价结果，赞成票必须占70%才予以通过。

3、会议表决

委员会以公开投票、70%委员投票同意的方式通过会议结果。表决时委员在会议意见单上签“同意”、“完善、修改”或“不同意”票，不允许弃权（委员会成员如因故不能参加投票的，必须以书面形式在会议召开前提出意见并阐明对议案的意见，并委托其他委员在会议上代为签署意见）。

4、纪要的整理

质量管理委员会会议记录由执行秘书负责记录和整理。经质量管理委员会主任签批后，由公司质量监督管理部门组织实施并对实施情况负责验证，并将验证结果作为下步决策的依据。

5、其他相关事宜详见制造业《质量管理制度》。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC01.010-2002

管理费用考核办法

一、总则

根据公司“授权要立法建制度，重奖要利润算成本”的原则，为厉行节约、增收节支，特制定本办法。在年初确定公司总部各部门管理费用定额，按月分解到各月，进行月考核。年末核定全年实际发生与定额指标的差额，节余有奖，超支自负。

二、计划指标的制定：

1、总部管理费用指标的制定：根据公司年初确定的总体经营计划，制定年费用计划。每月由各利润单位按月销售收入的一定比率上缴管理费。

2、各部门管理费用指标的制定：各部门根据本部门上年发生额结合本年实际，编制本年度管理费用预算，填写《管理费用预算表》并附《预算说明》上报总部计财中心，计财中心会同管理中心按总部管理费用总指标进行平衡、汇总，上报管理委员会审定后下发、执行。

三、费用的审批： 1、审批程序：

（1）计划内费用的审批：部门在计划内费用的支出原则上由部门领导审批，计财中心审核后支付或核销，现机构改革初期，核销费用由各部门领导审批后，统一由常务执行总裁签批，执行一段时间后由部门领导审批；

（2）超支费用：如部门费用当月超支，累计不超支，予以核销；如累计超支，由计财中心把关，不予核销，特殊原因需做说明，由常务执行总裁特批后，计财中心予以核销。

（3）划外费用（包括应列未列入计划的、新增等）由计财中心总经理、常务执行总裁审批后列支。

（4）固定和专项费用：由计财中心总经理、常务执行总裁审批后列支。 （5）审批时间：日常请款随时审批，票据报销于每周二、周四下午集中交到常务执行总裁办公室，报请常务执行总裁签批。

四、指标的考核与奖惩：

1、月考核：每月月末由计财中心核定各部门实际发生的管理费用，下发《（）月部门管理费用表》，由各部门领导确认后汇总，报管理中心、常务执行总裁各一份，节余部门在年末一并兑现。

2、考核：根据每月各部门确认的管理费用实际发生额核定部门全年的费用，节余的部门按节余额（经管理中心、计财中心、审计中心认定，其中工资及福利节余扣除）的30%奖励部门，由部门领导按级别比例对部门员工进行分配，分配方案报请常务执行总裁审批后兑现；超支部门对超支原因进行说明，由审计中心审计后上报管理中心和常务执行总裁，合理支出经批准予以核销，但扣减部门相应超支比例的下年度第一月的考评工资。不合理支出部门自负。部门领导的人员变动、离任审计时，同时审计部门费用是否超支。

3、考核部门：总部管理中心。由计财中心在每月费用请领、核销时予以控制。

五、指标的调整：

全年费用指标一旦确定不得更改，应列未列入计划的、新增、合理超支等可在制定下年计划时参考。

六、附则：

1、本办法适用于股份公司总部，由管理中心负责解释。 2、本办法处发布之日起开始试行。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.001-2002

制造业管理制度

总 则

1、目的

建立健全科学、简洁、实用、有效的管理制度，是保证某某股份有限公司在激烈的市场竞争中生存和发展的坚实基础。为此，总公司特制定《某某股份有限公司制造业管理制度》，凡本公司有关制造业方面的管理事项，均应依照本管理制度执行。

2、适用范围

本制度适用于总公司所属全部制造公司（工厂），公司依照本制度对所属制造公司（工厂）的管理工作进行考核。

3、使用要求

制造公司（工厂）在执行本制度过程中，应根据本单位的行业特点制定相应的操作规范、规定、细则。

4、解释权

本制度的解释权和修改权属总公司实业发展中心。

5、实施

本制度自下发之日起实施，原颁布的制造业管理制度与本制度不符之处，按本制度执行。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.002-2002

生产、技术管理制度

生产管理

一、生产计划 1、计划编制的依据

（1）制造公司（工厂）应根据年初与公司签订的总体经营目标编制本企业的年度生产计划。

（2）企业生产管理部门依据本企业年度生产计划编制季度、月生产计划。 2、计划编制的要求

（1）生产计划的编制应根据“以销定产”的原则，并充分考虑企业的资金、设备、技术、加工能力进行，本着既科学、又实事求是，做到先进合理切可行。

（2）生产计划应细化、量化到每个工位和每种产品。

（3）企业在生产计划执行过程中出现的销售量、资金、原辅材料供应等方面的变化，应及时调整现有的生产计划，以保证企业的最大效益。

3、计划编制的审批程序

（1）制造公司（工厂）的年度经营目标由总公司实业发展中心审批，依据年度经营目标编制的年生产计划以及生产计划的调整由制造公司（工厂）总经理（厂长）审批。

（2）季度、月生产计划由厂生产主管提出报总经理（厂长）审批。 （3）制造公司（工厂）的各种生产计划均应报总公司实业发展中心备案。 二、生产过程 1、生产准备

（1）生产计划下达后，制造公司（工厂）应组织各相关部门召开生产准备会，

对生产计划的内容进行分解，落实到责任人。

（2）产车间应做好生产所需要的技术、工艺、检验等资料的准备，制定工艺操作规程和检验规范，并对各生产岗位人员进行产前培训和指导。

对生产所需的各种设备，生产车间要做好生产前检查，发现问题及时通知设备管理部门加以解决。

（3）采购管理部门应根据生产计划做出各种材料定额及资金预算，并向制造公司（工厂）财务部门提出资金使用计划，保证生产所需的各种材料按时、足额发放。

2、生产过程控制

（1）制造公司（工厂）生产管理部门应加强生产的统一指挥和调度，随时督促、检查生产计划的进度和执行情况，定期召开生产会议，对生产过程中出现的问题及时协调解决。

（2）生产车间对在生产过程中生产工艺、检验方式、设备运行等方面出现的问题要及时与有关部门协商解决。

（3）生产车间要加强对生产环境的现场管理，对工器具使用、原材料、成品、半成品的摆放等制定严格的规定，做到生产现场文明、整洁、有序。

（4）对生产环境在安全、卫生、温湿度等方面有特殊要求的行业，其车间主管人员应加强巡视检查，杜绝因工作环境问题而导致产品质量下降的情况发生。

（5）要加强生产过程成本控制，生产车间要严格按照劳动定额、材料定额、能源消耗定额执行，杜绝非正常消耗情况的发生，提高产品的投入产出比。制造公司（工厂）的月成本分析报表要按时上报总公司实业发展中心备查。

（6）通过不断改进生产工艺、提高操作者操作技能、强化质量检查等方式，提高产品合格率，确保达到或超过企业质量目标所规定的产品合格率。

（7）各制造公司（工厂）和生产车间要做好生产过程中的各项统计工作，坚持做到按时填、报生产日、月报表，并对统计数据加以分析，针对出现的问题

提出整改方案和措施。制造公司（工厂）的生产月报表必须真实、准确按时上报公司实业发展中心备案。

（8）通过培训、指导、督促、检查等方式强化车间生产人员的安全意识和质量意识，杜绝安全事故和质量事故的发生，提高生产管理的水平。

三、产品管理

1、生产车间对所生产出的合格产品要做到随时入库，合格产品一律不得在生产车间保存。

2、对生产过程中出现的报废、不合格产品，在存放时应有明显的标志并隔离，同时生产车间应及时与有关部门协商，提出处理意见。

技术管理

一、制造公司（工厂）的技术管理部门负责编制企业的技术开发和技术改造计划并组织实施，负责企业的技术文件编制，负责企业的技术管理及管理制度的制定，负责组织解决生产中出现的技术问题等。

二、新产品开发 1、新产品开发立项

（1）制造公司（工厂）经过充分的市场调研，根据客户需求及销售部门提供的产品信息，以及接纳合理化建议，自行确立开发、研制新产品项目。

（2）制造公司（工厂）也可以以收购专利和商标产品、委托第三方（包括公司科研部门）研制新产品，确立新产品项目。

2、新产品开发立项应按照总公司“项目管理制度”进行项目审批。 3、制造公司（工厂）每年必须有1-2个老产品深度研发和新产品推出，此项工作作为工厂的年终考核内容。

4、新产品开发程序 （1）信息

（2）筛选 （3）方案 （4）立项 （5）审批 （6）设计 （7）试制 （8）鉴定 （9）批准

三、企业合理化建议

企业合理化建议以及推行企业现代化管理，是企业革新挖潜、降低成本、提高产品质量、提高劳动生产率、增加经济效益的重要途径。

1、合理化建议的征集

（1）通过网络、图书资料等形式，收集国内外新技术、新工艺、新材料、新配方、新结构的应用方面的情报，并进行资料分析处理。

（2）向本企业或全公司征集有关企业革新挖潜、降低成本、提高产品质量、提高劳动生产率、增加经济效益的建议。

（3）通过参观、咨询、座谈讨论、讲座等形式，学习其他企业的先进管理经验和先进的技术、工艺等。

2、合理化建议内容

（1）开发新产品，采用新技术、新工艺、新材料、新结构、新配方，提高产品质量，改善产品性能及节约原材料等。

（2）对设备、工艺过程、操作技术、工、夹、量具、试验方法、计算技术、安全技术、环境保护、劳动保护、运输及仓储等方面的改进或建议。

（3）推广应用科技成果、引进技术、进口设备的消化吸收和革新并解决长期未解决的技术关键和质量关键等。

（4）对企业现代化管理方法、手段的创新和应用，促进企业素质全面提高等

方面的建议或改进。

3、合理化建议的验证

通过试验和应用，对合理化建议进行验证和鉴定，内容包括： （1）能否纳入正式技术文件用于生产或经营管理工作。 （2）能否进行推广应用与交流。

（3）详细分析与核算经济效果，对无法计算出经济效果的应提出结论性意见，并由有关领导签字。

4、过验证，认定可实施的合理化建议，可纳入企业的技术开发和技术改造计划。

5、凡被采用的合理化建议，可视其贡献大小，给予适当奖励。 四、技术改造

1．企业技术改造是指通过采用新技术、新工艺、新配方等对设备、工艺过 程、操作技术、产品配方等方面进行改进，从而提高产品质量和劳动生产率，降低成本，增加企业经济效益。

2．制造公司（工厂）技术管理部门应通过对企业技术、工艺及设备等现状 的研究，采纳合理化建议，制定年度企业技术改造计划，经总经理（厂长）审核后报总公司实业发展中心进行立项审批。

3．技术改造立项应按照总公司“项目管理制度”进行 项目审批。

4．经批准的技术改造项目，应由技术管理部门按计划制定技改方案并组织 实施，其内容包括：技术方案、项目预算、达到的标准、实现的经济指标等，并上报总公司实业发展中心备案。

5．技术改造项目完成后，技术管理部门应组织有关部门对技改效果进行验 证，做好记录，进行总结，并上报总公司实业中心备案。

五、技术管理

1、制造公司（工厂）的技术部门负责企业的新产品开发、工艺控制、生产

过程技术的管理，并对企业生产部门的技术工作进行指导、监督。

2、制造公司（工厂）技术部门负责产品设计文件、工艺文件的编制，负责技术文件的标准化审核以及更改与换版工作。

3、制造公司（工厂）技术部门负责产品企业标准的编制、修订及备案， 负责企业质量检验标准的制定、修订。

4、制造公司（工厂）编制的技术文件必须严格按照文件资料审批权限进行审核、批准，经批准后的技术文件方可下发执行。

5、文件资料的管理

（1）制造公司（工厂）编制的技术文件应按照公司《标准（制度）的编号方法》统一编号。

（2）技术文件的复制和发放由技术部门归口管理，发放范围由企业主管技术领导批准。

（3）文件发放应建立“文件资料发放登记表”，经登记、签字后发放。 （4）对公司内部使用的质量保证手册和程序文件加盖“受控”章、编受控号、定向发放。

（5）在发放文件时，应加盖有效版本章，以确保技术文件资料的各使用方使用的文件为有效版本。发放新文件时，同时收回失效文件，在失效文件上加盖“作废”章。

（6）技术文件和资料的使用单位必须正确使用和妥善保管文件资料，防止损坏和丢失。使用人不得随意在文件上涂改，保持文件清晰、易于识别，不得外借。

（7）使用文件和资料的各方有权对文件资料中存在的问题提出修改的意见或建议，由原技术部门负责更改并填写“文件资料更改通知单”，按规定审批后，对在用文件进行更换，以保证文件的正确、统一、完整。

6、技术文件审批权限

文件资料审批权限

序号 文件资料名称 1 开发计划 2 3 4 5 鉴定评审报告书 产品图纸 工艺文件 检验标准 批 准 制造公司总经理 制造公司总经理 制造公司总经理 技术副厂长 制造公司总经理 审 核 技术副厂长 技术副厂长 技术副厂长 技术科科长 技术科科长 编 制 技术部门 技术部门 技术部门 技术部门 技术部门

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.003-2002

采购、外协加工管理制度

一、总则

总公司为使各企业（公司）采购到价格最低、 最好的物资，做到采购、外协加工有序管理，特制定本制度。

二、采购 1、申购

（1）申购经办人员应根据生产计划或工作需要据实填报《物资采购申报单》，并注明物资的品名、规格、数量、需货日期及注意事项，对有技术要求的申购物资应同时提供技术资料和质量标准，经申购部门主管审核后，按照申购审批权限的规定报批。

（2）需货日期相同且属同一供货商供应的统购物资，申购部门应以申购 单附表，一单多品种的方式提出申购。

（3）由于工作原因需紧急申购时，由申购部门在《物资采购申报单》上注明原因，可优先办理。

（4）办公用品由行政部门根据月消耗额，并考虑库存情况提出申购。 2、申购审批权限

（1）企业按月编制生产采购计划，由企业总经理（厂长）审批后报总公司实业发展中心审批后执行。

（2）办公用品的申购，由企业总经理（厂长）审批。

（3）计划或预算外的申购，申购金额在2000元以下的，由企业总经理（厂 长）审批。但需要在总公司实业发展中心备案。

（4）计划或预算外的申购，申购金额在2000元以上的，由企业上报总公司实业发展中心审批。

（5）凡属固定资产管理项目范畴的申购，一律按照“固定资产管理制度” 规定的审批权限进行审批。

（6）严禁企业将大额申购人为分成数个小额申购自行审批，一经发现企业 有此行为，对企业总经理（厂长）给予违纪金额5—10倍的经济处罚。

3、寻价、比价、议价

（1）采购经办人员接到获准的《物资采购申报单》后，应参考市场行情及过去采购记录或供应商资料，精选三家以上的供应商办理比价和议价。

（2）若供应商报价的规格与申购的规格略有不同或属代用品，采购经办人员应立即通知申购部门，并附上相关资料，由申购部门进行确认。

（3）采购（供应）部门接到紧急申购时，应立即指派经办人员先进行寻价、议价，待接到《物资采购申报单》后，按一般采购程序优先办理。

4、购计划报批

（1）采购经办人员在完成寻价、比价、议价后，应在《物资采购申报单》上详细填写与各供应商寻价和议价结果，并拟订“供货商”“价格”“交货期限”“报价有效期”以及是否需要“预付款”等，经采购主管审核后，按照审批权限的规定进行报批。

（2）企业按照正常生产计划、工作计划的采购计划，由企业总经理（厂长）对采购计划进行审批。

（3）计划或预算外的采购计划，金额在1万元以下的，由企业总经理（厂 长）对采购计划进行审批。但需要在公司实业发展中心备案。

（4）计划或预算外的采购计划，金额在1万元以上的，采购计划由公司实 业发展中心审批。

（5）凡属固定资产管理项目范畴的采购计划，一律按照“固定资产管理制 度”规定的审批权限对采购计划进行审批。

（6）采购经办人员要严格遵守公司的各项规章制度，加强法制观念，对采 购过程中损害公司利益的现象，一经发现查实，对当事人和相关领导给予严厉的经济和行政处罚，直至追究法律责任。

5、采购合同管理

（1）采购计划获准后，采购经办人员应及时与供应商签定供货合同。企业签定的任何供货合同，都应报总公司实业发展中心备案。供货合同的范本需要经过总公司法律室审定。

（2）所有供货合同，必须在签定合同前递交公司法律室进行审核，并在法律室备案。

6、收、退换、退货、索赔

（1）采购经办人员对供货进度负责。供货进度出现异常情况时，应立即呈报主管，并及时通知申购部门，根据申购部门意见拟订处理对策。

（2）货物到达后，采购经办人员应及时会同申购部门、质检部门人员对货 物进行验收，验收合格后按照公司规定办理入库手续。

（3）对验收不合格的货物，采购经办人员应及时与供应商联系，办理退换 或退货手续。

（4）对分批到达的货物，应采取分批验收的方式，合格批次办理入库，不 合格批次采取退换或退货的方式处理。同时按照实收数量整理付款。

（5）因供应商的原因致使企业的生产、工作、利益受到损失，或致使企业 信誉受到不良影响，应向供应商提出索赔，索赔方案需由公司法律室审核后方可执行。

7、付款

（1）采购（供应）部门应按照已获准的《物资采购申报单》和《入库单》， 经核对无误后，送财务部门办理付款手续。

（2）货物短交应补足的，应按照实收数量，进行整理付款。

（3）货物超交的，经主管核准后，方能按照实收数量进行整理付款，否则，

只能按照订货数量付款。

8、供应商管理

（1）为使企业拥有长期、可靠、优良的供货渠道，采购（供应）部门应建 立供应商资料档案，并对供应商采取分级（A级、B级、C级）管理的方式。供应商分级办法参见本制度外协加工部分的第8条之规定。

（2）采购（供应）部门应对供应商资料档案随时进行更新，定期对供应商 的等级进行评定，对不合格的供应商应及时淘汰，并重新寻找新的供应商加以代替。

三、外协加工 1、适用范围

（1）由于本企业人力、设备不足或生产能力已达饱和时。 （2）特殊零件无法购得现货，也无法自制时。

（3）协作厂商有专门性的技术，利用外协质量较佳并且价格较廉。 2、审批

（1）外协管理人员应提供三家以上的外协厂商资料，由企业质量、生产、 技术、外协管理部门的人员组成管理小组，经实地审查后，确定外协厂商。

（2）审查基准 ① 加工质量 ② 供应能力 ③ 价格 ④ 管理 3、试用规定

（1）经确定的外协厂商必须经过试用期，待使用期考核达到标准以上时， 才能正式成为本企业的外协厂商。

（2）试用期规定为三个月，每个月要考核一次，并将考核结果通知试用厂 商。特殊情况下应延长试用期。

（3）试用厂商应先进行小量试生产，并将样品提交检查，经技术、质检人 员确认合格后，可进行正式小批量生产。正式样品经技术、质检、使用部门人员确认合格后，可按合同数量进行正式批量生产。

（4）无论对正式、试用外协厂商，每一种新外协件都必须遵守小量试生产、 正式小批量生产、正式批量生产程序。

4、外协资料

为保证外协加工的质量，应由技术部门向试用、正式外协厂商提供外协件的技术资料。

（1）技术图纸 （2）质量、检验标准 5、外协加工质量管理

（1）按照双方协定的验收标准及抽样方案对外协件进行验收。

（2）对协作厂商实行定期审查制，对每个协作厂商三个月中至少做一次或二次以上的审查。

（3）生产过程中发现问题的主要原因是由于外协件而发生的，生产部门应 通知质量部门对该批次外协件进行重检。并由外协管理人员通知外协厂商及时进行改进，同时将有关资料存档，作为今后验收、考核的依据。

6、外协厂商考核及等级评定 （1）考核项目及所占考核比例 ①质 量 50% ②供货期 30% ③价 格 5% ④管理及其它 15% 2．考核说明 （1）质量

合格率（%） 98以上 得 分 45---50 90---98 40---30 85---90 30 80---85 25 75---80 20 70---75 15 65---70 5 65以下 0

合格率=合格总数/交货总数

（2）供货期

逾期率（%） 得 分 0.1以下 30 0.1--2.0 30--20 2.1---4.0 20--10 4.1---6.0 10---5 6.1---8.0 3 8.1--10.0 2 10.1---12 1 12.以上 0 逾期率=逾期批数/交货批数 （3）价格

以本企业所定的标准价格为准，未定标准者，依前批价格为准。

比较的结果 得分 低于5% 5----4 相同 3 高于5%以内 2 高于10%以内 1 高于10%以上 0 （4）管理及其它项主要以交货后服务质量评定。 （5）考核及等级评定的划分 等级 总分 A 90以上 B 80----90 C 70----80 不适合为本公司的外协厂商 70以下 7、外协厂商考核及等级管理小组

外协厂商考核及等级管理小组由企业的质量、生产、技术、外协部门的人 员组成。

8、外协厂商的管理

（1）外协管理部门对现有的协作厂商实施考核及等级评定管理，依据等级的升降，作为外协订制及付款的依据。

（2）根据外协厂商的要求，对提出申请的外协厂商重新进行等级评定。 （3）试用厂商在试用期结束时，其考核评分在70分以上时，则通知其成为本企业正式外协厂商，并划分其等级。

（4）外协厂商交货验收不合格率过高时，或导致企业生产、工作出现重大 问题，并且经通知亦未能有效改进时，则予以重新考核评定等级，直至取消其外协厂商资格。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.004-2002

仓储管理制度

一、总则

仓储担负着企业各种原辅材料、产品的接收、保管、调运等多项职能，是企业生产环节中重要的一环。仓储工作应做到：数量准确，质量完好、确保安全，收发迅速，服务周到，降低费用，加速资金周转。

二、库位规划

仓库设置要根据各企业不同的行业特点和要求，结合企业现有的厂房设备统筹规划。

1、库位划分

（1）配合仓库内的设备（如油压车、手推车、消防设施、通风设备、电源等）及所使用的储运工具规划运输通道。

（2）依据原辅材料和产品类别分区存放。不合格、积压产品应单独存放。 （3）对易燃、易爆、腐蚀性强、毒性大等危险性物品应设置单独仓库，按规定要求隔离存放。

（4）对于收发频繁的原辅材料和产品，应落地堆放，并配置于进出便捷的库位。

（5）原则上同规格原辅材料和产品应配备两个以上小库位，以备轮流交替使用，达到“先进先出”的要求。

（6）库管人员应将划定的库位标明在“库位配置图”上，该图要能够随时显示库存动态。

2、堆放

（1）堆放的原则是：在堆放合理安全可靠的前提下，推行五五堆放，做到过目见数、查点方便。

（2）对待发出产品，依照产品包装形态和质量要求设定堆积层数及堆放方式，以免保管不当影响质量。

3、标识

（1）库位编号依下列原则办理，并在适当位置做明显标志： 层次类别，依A、B、C顺序由上而下编订。 库位流水编号。

通道类别，依A、B、C顺序编订。 仓库类别，依A、B、C顺序编订。

（2）每一库位应设置标示牌，标示所存物品的品名、规格及单位包装量。 （3）仓管人员应将库位配置情况绘制成“库位标示图”， 并悬挂在仓库的明显处。

三、收货管理

1、每批待入库物品，必须经过使用部门及技术、质量、采购部门验收合格后，方可办理入库手续。

2、由缴库部门填写“入库明细表”，连同入库物品送至仓管人员指定的仓库，经仓管人员验货签收后，存放于指定的库位。

3、待入库物品与“入库明细表”所标明的名称、代号、规格、数量、包装等内容有不符合之处时，仓管人员应及时通知缴库部门更正，否则不予办理入库手续。

四、发货管理

1、仓储物品的发放应坚持“推陈储新，先进先出”及“一盘底。二核对，三发放，四减数”的原则。对贪图方便，违反发放原则造成库存物品失效、变质、积压等损失，仓管人员应负经济责任。

2、对原辅材料，仓管人员在确认使用部门填报的领料单上的所有内容和签

字后，按单发放。

3、对产品调运，仓管人员在确认调拨单上的所有内容和签字后，按单发放。产品出库时，仓管人员必须详细填写产品出库记录，掌握每一批出库产品的去向，做到必要时可及时收回。出库记录至少保存到产品“三包”期或有效期后的一年。

4、仓库货运人员在接到产品调拨单后，应根据调拨单上的时间要求，确定运输方式（汽、铁、空），并办理相关手续。

5、客户要求自提产品时，仓库货运人员应与相关业务部门确认后，方可办理相关手续。

五、退货品管理

1、退货品运回工厂后，仓管人员应会同有关人员确认退回产品的退回原因是否属实，若确属事实，应按照退货单内容进行清点，经相关人员签字后，办理入库手续。

2、若退回产品的退回原因与事实不符，仓管人员应立即通知有关部门作出更改，及时运回发货单位。

3、若退回产品与退货单内容不符，仓管人员应在退货单上注明实收情况，并通知有关部门立即更正，在更正之前对该批退回产品暂予保管（不入库）。按实收情况更正后再办理入库手续。

4、退回产品入库后，仓管人员应及时通知有关部门对该批产品作出处理意见。

六、储存管理 1、库存盘点

（1）库管人员应对库存物品进行每月定期盘点，根据实际盘点数量如实填报“库存物品盘点表”，并报送财务部门总公司实业发展中心。

（2）财务部门应将“库存物品盘点表”与财务帐面数量进行核对，如有差错应立即填报“盘点异常报告单”，同时计算出盘点盈亏数及金额，交仓储部门查明原因，并共同制定改善措施后上报总经理（厂长）。

（3）盘亏盘赢数量经总经理（厂长）核准后，由财务部门和仓储部门对原有数据进行调整。

2、帐务

仓储部门应将新入库的物品随时填写在“库存物品明细表”中，并及时与相关部门核对有关数据，如发现异常应立即办理更正。

3、安全库存

制造公司（工厂）应根据本企业实际的生产、销售情况，制定出各类原辅材料和产品的最高、最低库存安全警戒线，仓储部门在发现库存物品有超出或低于警戒线的情况，应立即通报有关部门进行调整。

4、日常

（1）为保证仓储物品的安全和质量，仓管人员应定期对仓库的通风、湿度、温度、潮湿等情况进行巡查，并维持仓库内的清洁。发现异常要及时上报主管处理。

（2）仓库为企业一级防火单位，仓库内严禁烟火。仓库内应设立明显的“严禁烟火”标志，并按有关规定设置消防设备并定期进行检查。所有仓管人员均应熟知仓库内的各种消防设备的使用。

（3）严禁任何部门和个人将易燃、易爆品或危险品携如仓库。

（4）未经仓库主管批准，任何人员不得擅自进入仓库，搬运货物人员在搬运完毕后，亦不得在仓库内逗留。

（5）工厂仓管人员由企业总经理（厂长）提名经总公司实业发展中心任命上岗，行政权在各工厂经理。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.005-2002

设备管理制度

一、总则

1、为提高设备管理水平和设备综合效率，做到对企业设备的购置、安装使用、维护、更新改造直至报废的全过程进行综合管理，以获得设备寿命周期最长、费用最经济、综合效率最高的管理目标。

2、 各制造公司（工厂）根据本企业特点制定相应的设备管理细则。 二、设备前期管理

1、制造公司（工厂）应根据本企业年度生产经营计划和技术改造、新产品开发计划等编制本年度设备购置、设备改造计划。

2、设备计划的编制既要考虑生产发展的需要，又要充分发挥现有设备的潜力，以及企业的资金筹措能力。

3、设备的选型应考虑设备的生产效率、工作精度、性能（稳定地满足工艺和产品的要求）、可靠性、适应性、维修性、标准化程度，与本企业设备的配套、操作要求及人机关系、安全环保要求、经济效果及设备生产厂的产品信誉和服务、价格、交货期等因素。

4、设备到货后，制造公司（工厂）设备管理部门应组织相关部门对设备进行开箱验收，并填写“设备开箱检查验收单”。开箱检查的主要内容包括：

（1）外观及包装情况。

（2）按照装箱单清点零件、部件、工具、附件、备品备件、说明书和其它技术文件是否齐全，有无缺损。如发现有破损、缺件或严重锈蚀等情况，应由采购部门负责向设备生产厂家联系修复、更换、增补、赔偿等具体事项。

5、检验合格的设备，应由设备管理部门按照相应技术文件负责组织安装。 6、设备安装、试车全部完成后，由设备管理部门组织相关部门做出鉴定，由设备管理部门根据安装调试记录填写“设备安装移交验收单”，经有关人员签字后正式移交使用部门。

三、设备台帐管理

1、新设备安装完毕交付使用后，按公司固定资产管理制度进行管理。 2、设备应进行统一编号，由设备管理部门负责建立设备台帐、设备卡片，做到各部门的设备帐、卡、物相符。各制造公司（工厂）的设备台帐必须报公司实业发展中心备案。

3、设备的新增、调拨、封存、启封以及报废，设备台帐均应有相应记录。 4、设备管理部门每半年应组织有关部门对企业的设备进行一次普查，并将结果上报公司实业发展中心。

四、设备调拨、封存与启封 1、设备调拨

（1）设备在本制造公司（工厂）各部门之间调动，须由使用部门向设备管理部门提出申请，经设备管理部门与有关部门协商后，由总经理（厂长）批准后方可调动。

设备调动时由设备管理部门填写调动单，同时更改设备台帐，调换设备卡片。 （2）设备在公司各制造公司（工厂）之间调动，应由调入方提出申请，报请公司实业发展中心、计财中心批准后方可调动，同时报公司固定资产管理部门备案。

设备调拨必须严格履行正式手续，认真逐项填写设备调拨单。调拨双方的设备、财务部门盖章签字，并经公司实业发展中心、计财中心签字批准后，调拨单生效。调入、调出设备双方的设备管理部门凭调拨单更改台帐，调换设备卡片。

（3）设备调拨时，附件、专用备件、图纸资料与设备档案等，应随设备一并调出。

2、设备封存与启封

（1）设备长期闲置应办理封存手续。

（2）设备的封存由使用单位填写设备封存单，报设备管理部门批准后方可封存。

（3）经批准的封存设备一般由使用单位负责就地封存，妥善保管，并有封存标志。

（4）封存设备的日常维护与保管工作由使用单位指定专人负责，做好维护保养，设备管理部门应定期检查。

（5）设备封存期间，未经办理启封手续不得随意使用。

（6）启用封存设备由使用单位填写设备启封单，报设备管理部门批准后方可启用。

（7）封存设备启封使用前，应进行全面检查，调整试车后，经设备管理部门确认设备状态正常方可使用。

五、重点设备的管理

1、设备管理部门和使用部门对重点设备必须实行重点管理，随时掌握重点设备的基本情况，做到数量清、型号规格清、技术状况清、存在问题清。

2、对重点设备的维护必须坚持保养优先、检修优先、更新改造优先的原则。 3、重点设备应按月进行盘点，做好记录，并将盘点情况每半年一次上报实业发展中心备案。

六、设备使用、维护管理

1、设备使用、维护规程的制定与执行

设备使用、维护规程是根据设备使用、维护说明书和生产工艺要求制定，用来指导正确操作使用和维护设备的法规性文件。

（1）规程的制定要求

①首先要按照设备使用管理制度规定的原则，正确划分设备类型，并按照设备在生产中的地位、结构复杂程度以及使用、维护难度，将设备划分为：

重点设备、主要设备、一般设备三个级别，以便于规程的编制和设备的分级管理。

②凡是正在使用的设备，必须做到台台都有完整的使用、维护规程。 ③对新购置的设备，设备管理部门负责在设备使用前30天制定出使用、维护规程，交使用部门执行。

④在改变生产工艺前10天，设备管理部门要根据设备新的使用、维护要求对原有规程进行修改，以保证规程的有效性。

⑤设备操作人员在执行规程时，对规程内容不完善之处要及时反映，设备管理部门应立即到现场核实情况，并对规程内容进行修改。

⑥当设备发生严重故障，又不能立即停产维修时，必须制定可靠的措施和临时性使用和维护规程，经总经理（厂长）批准后执行。故障消除后临时性使用和维护规程作废。 （2）规程必须包括的内容

①设备使用规程必须包括的内容： a、设备技术性能和允许的极限参数。

b、设备交接使用的规定，内容包括：设备运转的异常情况，原有故障变化，运行参数的变化，故障及处理情况等。

c、操作设备的步骤，包括操作前的准备工作和操作顺序。 d、工具及附件的管理。 e、紧急情况处理的规定。 f、设备使用中的安全注意事项。 g、设备运行中故障的排除。 ②设备维护规程应包括的内容： a、设备传动示意图和电气原理图。 b、设备润滑“五定”图表和要求。 c、定时清洗保养的规定。

d、设备使用过程中的各项检查要求。 e、运行中常见故障的排除修理方法。 f、设备主要易损件的报废标准。 g、安全注意事项。

（3）设备使用、维护规程的执行

①设备使用部门要组织设备操作人员进行设备使用、维护规程的培训。 ②设备操作人员须经设备管理部门组织的设备使用、维护规程考试及实际操作考核，合格后方能上岗。

③设备管理部门应对设备操作人员的操作情况进行定期或不定期抽查，发现问题及时解决，抽查结果纳入部门工作考核范围。

2、设备使用、维护计划

根据企业生产计划，由设备管理部门制定设备的使用、维护计划，经总经理（厂长）批准后执行，设备管理部门负责定期对计划的执行情况进行检查并记录。

3、设备使用、维护管理内容 （1）设备技术状况的管理

①对所有设备按设备的技术状况、维护状况和管理状况分为完好设备和非完好设备，并制定具体考核标准。

②设备管理部门要制定出年、季、月度设备综合完好率指标，并层层分解逐级落实到每台设备。所有设备必须完成设备管理部门下达的技术状况指标。

（2）设备润滑管理

①设备管理部门负责设备润滑及管理工作。

②每台设备都必须制定完善的设备润滑“五定”要求，并认真执行，做好运行记录。设备维修人员要定期检查和不定期抽查润滑“五定”执行情况，发现问题及时处理。

“五定”内容：

a、定点：规定润滑部位、名称及加油点数；

b、定质：规定每个加油点润滑油脂牌号； c、定时：规定加、换油时间； d、定量：规定每次加、换油数量； e、定人：规定每个加、换油点的负责人。

③ 要认真执行设备用油“三清洁”（油桶、油具、加油点）规定，保证润滑油(脂)的清洁和油路畅通，防止堵塞。

④润滑用具管理应做到按规格型号存放，不得损坏丢失，并保持用具清洁整齐。

⑤ 设备操作和维护人员必须随时注意设备各部润滑状况，发现问题及时报告和处理。

⑥对大型、特殊、专用设备用润滑油(脂)要坚持定期分析化验制度。 ⑦认真做好废弃润滑油(脂)的回收管理工作，防止污染环境。 （3）设备故障的处理

①设备发生故障，设备操作人员能够排除的应立即排除，并做好记录。 ②设备操作人员无法排除的设备故障，应立即通知维修人员进行维修并做好记录。

③不能及时排除的设备故障并影响正常生产的，必须及时上报设备管理部门处理。

④发生设备故障时，设备操作人员必须采取有效措施，防止设备故障扩大。 （4）设备运行动态管理

设备运行动态管理，是指通过一定的手段，使各级使用、维护与管理人员掌握设备的运行情况，依据设备运行的状况制定相应措施。

①设备管理部门要根据各种设备的特点制定出相应的巡检标准。

②设备操作人员负责对使用设备的所有巡检点进行检查，设备维护人员要定期或不定期对企业所有设备进行巡检，并对巡检情况做出总结，报设备管理部门备案。

（5）一般设备应按季度进行盘点，做好记录，并将盘点情况每半年一次上报实业发展中心备案。

七、设备事故与处理 1、设备事故性质

（1）责任事故：凡人为原因，违犯操作规程，维护保养不当，造成设备损坏、停产或效能降低的事故。

（2）设备质量事故：凡因设备制造质量不良或检修、安装不当致使设备损 坏、停产或效能降低的事故。

（3）自然事故：凡因人力所不能抗拒的因素致使设备损坏或效能降低的事故。

2、设备事故责任与处理

（1）对发生的设备事故，应根据设备事故性质，由相关部门确定设备事故 责任部门和责任人，按照设备事故处理权限进行处理。

（2）设备事故处理权限

①直接经济损失价值不足500元的设备事故，由设备管理部门直接处理。 ②直接经济损失价值在500元至5，000元的设备事故，由设备管理部门提出处理意见报总经理（厂长）批准。

③直接经济损失价值在5，000元至10，000元的设备事故，由制造公司（工厂）提出处理意见，报公司实业发展中心批准。

④直接经济损失价值在10，000元以上的设备事故，由公司实业发展中心提出处理意见，报公司总裁批准。

（3）设备事故处理程序

①设备事故发生后，一要立即切断电源；二要保护好现场；三要逐级上报处理。

②设备事故处理要采取“三不放过”原则： ——事故原因不清不放过；

——事故责任者和全体员工未受教育不放过； ——没有防范和改进措施不放过。

③设备事故发生后，制造公司（工厂）必须填写设备“事故报告单”，报公司实业发展中心备案。

④对设备事故虚报或隐瞒不报者，视情节轻重给予责任部门主要领导和责任人行政、经济、直至刑事处罚。

八、设备的报废管理

1、对提出申请报废的设备，由设备管理部门组织相关部门进行鉴定，确定是否报废。

2、设备报废必须由设备管理部门严格履行审批手续，未经批准，不得擅自报废。

3、设备报废必须认真填写“设备报废单”，按公司固定资产管理制度的规定执行。

4、设备报废情况应及时记入设备台帐，设备定期整合并报公司实业发展中心备案。

5、报废设备应每半年进行一次盘点，做好记录，并将盘点情况上报实业发展中心备案。

九、计量器具、仪器仪表的管理 1、计量器具管理

（1）设备管理部门是计量器具管理的主管部门。

（2）计量器具管理包括计量器具的采购、使用、保管、发放、检定、维修等。

（3）计量器具的采购和维修应到具有《制造计量器具许可证》、《维修计量器具许可证》的制造单位或维修单位进行，企业采购的计量器具必须具有检定合格证书。

（4）设备管理部门应根据国家及地方人民政府计量行政部门的有关规定确

定计量器具的检定周期，并依照检定周期和有关规定到指定的计量检定机构对计量器具进行周期检定。

（5）设备管理部门应制定计量器具周期检定制度、以及计量器具的使用、保养、降级、报废等制度。建立“计量器具台帐“，对企业计量器具统一编号，做好计量器具的发放、检定、降级、报废记录。

（6）计量器具使用者必须学习掌握器具的性能、原理、结构及操作方法。 （7）对违反计量法令和有关规定造成严重损失的单位和个人，设备管理部门要查明原因，向总经理（厂长）提出处理意见，并将处理结果上报公司实业发展中心备案。

（8）计量器具应按季进行盘点，做好记录，并将盘点情况每半年一次上报实业发展中心备案。

2、仪器仪表管理 （1）仪器仪表的校验

①仪器仪表须经校验、检定后方可投入使用。

②未经鉴定、建帐及超过检定期的仪器仪表不允许使用。

③仪器仪表的使用人员必须按所用仪器仪表的规定方法、程序操作使用。 ④仪器仪表应由专人负责，并对仪器仪表有透彻的掌握。 ⑤仪器仪表要定期进行校验，以确保其准确程度。 ⑥校验完的仪器仪表要妥善保管。 （2）仪器仪表使用、维护及保养管理

①仪器仪表应按使用及环境要求进行正确安装、使用、维护及保养。 ②操作者应在使用前对仪器仪表进行检查，发现问题及时报告。 ③仪器仪表应由专人使用和管理，未经许可，任何人不得擅自使用。 ④仪器仪表发生损坏要及时查明原因，报设备管理部门进行处理。 （3）仪器仪表应按季进行盘点，做好记录，并将盘点情况每半年一次上报实业发展中心备案。

十、设备档案管理

1、设备应建立设备档案，设备档案内容包括设备的技术资料、图纸、标准使用维护规程、保养记录、检修记录等。

2、设备档案应由设备管理部门集中管理，专人保管。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.006-2002

安全生产管理制度

一、总则

1、为加强某某股份有限公司生产工作的劳动保护、改善劳动条件，保护员工在生产过程中的安全和健康，促进公司事业的发展，根据国家和公司有关劳动保护的法律、法规的要求，结合公司的实际情况制定本制度。

2、公司的安全生产工作必须贯彻“安全第一，预防为主”的方针，贯彻执行总经理（厂长）负责制，各级领导要坚持“管生产必须管安全”的原则，生产要服从安全的需要，实现安全生产和文明生产。

3、本制度适用于某某股份有限公司所属制造公司（工厂）。 二、机构与职责

1、公司实业发展中心负责监督各制造公司安全生产工作。

2、制造公司（工厂）设立安全生产委员会(以下简称安委会)，是企业安全生产的组织领导机构，由分管生产领导和有关部门的主要负责人组成。

主要职责：全面负责企业安全生产管理工作，研究制定安全生产技术措施和劳动保护计划，实施安全生产检查和监督，进行安全事故调查、处理等。向实业发展中心负责。

3、制造公司（工厂）下属生产部门成立安全生产领导小组，按规定配备专（兼）职安全生产管理人员。

主要职责：负责对本部门的员工进行安全生产教育，制定安全生产实施细则和操作规程。实施安全生产监督检查，贯彻执行安委会的各项安全指令，确保生产安全。参加安全事故的调查和处理，负全安全事故的统计、分析和报告，协助

有关部门提出预防措施，并监督执行。

4、安全生产主要责任人的划分：企业总经理（厂长）是本企业安全生产的第一责任人，分管生产的领导和专(兼)职安全生产管理员是安全生产的主要责任人。

5、企业在审核、批准技术计划、方案、图纸及其他各种技术文件时，必须保证安全技术和劳动卫生技术运用的准确性。

6、员工在生产、工作中要认真学习和执行安全技术操作规程，遵守各项规章制度。爱护生产设备和安全防护装置、设施及劳动保护用品。发现不安全情况，及时报告领导，迅速采取措施予以排除。

三、教育与培训

1、对新员工、临时工、实习人员，必须先进行安全生产的三级教育(即生产车间、生产班组、生产岗位)才能准其进入操作岗位。对改变工种的工人，必需重新进行安全教育才能上岗。

2、对从事锅炉、压力容器、电梯、电气、起重、焊接、车辆驾驶、杆线作业、易燃易爆等特殊工种人员，必须进行专业安全技术培训，经专业部门严格考核并取得合格操作证(执照)后，才能准其独立操作。对特殊工种的在岗人员，必须进行经常性的安全教育。

四、设备、工程建设、劳动场所

1、各种设备和仪器不得超负荷和带隐患运行，并要做到正确使用，经常维护，定期检修，不符合安全要求的陈旧设备，应有计划地更新和改造。

2、电气、电信设备和线路应符合国家有关安全规定。电气设备应有可熔保险和漏电保护，绝缘必须良好，并有可靠的接地或接零保护措施；产生大量蒸气、腐蚀性气体或粉尘的工作场所，应使用密闭型电气设备；有易燃易爆危险的工作场所，应配备防爆型电气设备；潮湿场所和移动式的电气设备，应采用安全电压。电气设备必须符合相应防护等级的安全技术要求。

3、电梯的订货、安装、使用、维修保养、年审等，须遵守劳动部门规定的

有关安全要求。要切实加强电梯管理，发现隐患要立即消除，严禁电梯带隐患运行。

4、凡新建、改建、扩建、迁建生产场地以及技术改造工程，都必需安排劳动保护设施的建设，并要与主体工程同时设计、同时施工、同时投产(简称三同时)。

5、工程建设主管部门在组织工程设计和竣工验收时，应提出劳动保护设施的设计方案，完成情况和质量评价报告，并经劳资、卫生、保卫等部门和工会组织审查验收，并签名盖章后，方可施工、投产。未经以上部门同意而强行施工、投产的，要追究主要责任人的责任。

6、劳动场所布局要合理，保持清洁、整齐。有毒有害的作业，必须 有防护设施。

7、生产用房、建筑物必须坚固、安全；通道平坦、畅顺，要有足够 的光线；为生产所设的坑、壕、池、走台、升降口等有危险的处所，必需有安全设施和明显的安全标志。

8、有高温、低温、潮湿、雷电、静电等危险的劳动场所，必须采取 相应的有效防护措施。

9、雇请外单位人员在企业的场地进行施工作业时，主管单位应加强 管理，施工人员须到有关部门办理相关手续方可进入施工现场。

五、易燃、易爆物品

1、易燃、易爆物品的运输、贮存、使用、废品处理等，必须设有防火、防爆设施，严格执行安全操作守则和定员定量定品种的安全规定。

2、易燃、易爆物品的使用地和贮存点，要严禁烟火，要严格消除可能发生火种的一切隐患。检查设备需要动用明火时，必须采取妥善的防护措施，并经有关领导批准，在专人监护下进行。

六、防盗、防火

1、企业应建立完善的安全保卫制度，并配备专职保卫人员及相应的保卫设

施。定时派专人对厂区进行全面地、认真地巡检，并做好记录，防止失盗。

2、如发生失盗，保卫人员应立即向主管领导及企业总经理（厂长）报告。 3、企业应建立完善的安全防火制度，设立安全防火组织机构，配备专（兼）职安全防火员，负责企业的安全防火工作及对员工进行安全防火教育。

4、确保消防措施完备、设施齐全、通道畅通，并保证人人会用各种消防灭火器材。

5、如发生火灾，应立即报119，并组织灭火。

6、如防火防盗工作中出现问题，企业应组织有关人员进行调查，查明原因，对事故责任人给予相应处罚。并将处理结果上报公司实业发展中心备案。

七、个人防护用品和职业危害的预防与治疗

1、根据工作性质和劳动条例，为员工配备或发放个人防护用品，各部门必须教育员工正确使用防护用品，不懂得防护用品用途和性能的，不准上岗操作。

2、努力做好防尘、防毒、防辐射、防暑降温工作和防噪音工程，进行经常性的卫生监测，对超过国家卫生标准的有毒有害作业点，应进行技术改造或采取卫生防护措施，不断改善劳动条件。

3、对从事有毒有害作业人员，要实行定期职业体检制度。对确诊为职业病的人员，视情况调整工作岗位。

八、环境保护

1、对可能产生环境污染和其他公害的企业，必须把环境保护工作纳入计划，建立环境保护责任制度。

2、企业对在生产、建设或者其他活动中产生的废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声振动、电磁波辐射等对环境的污染和危害，必须按照国家和地方政府有关对污染物排放标准等规定的要求，采取有效防治措施。

3、对已造成污染和对环境影响的，必须按有关管理部门的要求，限期治理，并将整治结果上报公司实业发展中心备案。

九、检查和整改

1、坚持定期或不定期的安全生产检查制度。制造公司（工厂）每年不少于两次对本企业进行联检，并将检查结果上报公司实业发展中心；各生产部门每季度检查不少于一次；各生产班组应实行班前班后检查制度；特殊工种和设备的操作者应每天检查。

2、发现不安全隐患，必须及时整改，如本部门不能进行整改的要立即报告安委会统一安排整改。

十、奖励与处罚

1、制造公司（工厂）的安全生产工作应每年总结一次，并上报公司实业发展中心备案

2、对安全工作生产有特殊贡献的部门和个人，由企业总经理（厂长）根据实际情况，给予一定的物质奖励。

3、如发生安全事故，要按有关规定及时报告。如有瞒报、虚报、漏报或故意延迟不报的，除责成补报外，对安全事故单位及安全事故主要责任人视情节给予严厉行政、经济处罚，直至追究其法律责任。

4、发生重大安全事故（含交通事故），应及时向公司实业发展中心报告。经调查核实后，对安全事故责任人并追究单位领导人的责任。安全事故处理结果上报实业发展中心。

5、安全事故报告程序：

（1）损失不足1万元的安全事故，由安全事故发生部门上报企业总经理（厂长）。

（2）重大安全事故：损失满1万元，不满2万元的安全事故，由企业总经理（厂长）上报公司实业发展中心。

（3）重大安全事故：损失满2万元以上的安全事故，由企业总经理（厂长） 上报公司实业发展中心，同时立即上报公司总裁。

（4）发生人员伤亡事故，由企业总经理（厂长）上报公司实业发展中心；发生重大人员伤亡事故，由企业总经理（厂长）上报公司实业发展中心，同时立

即上报公司总裁。

6、发生安全事故的部门必须按照安全事故处理程序进行安全事故处理： （1）安全事故现场人员应及时保护现场，如有人员伤亡，应优先抢救伤员。 （2）安全事故现场人员应立即向企业总经理（厂长）报告。

（3）企业安委会应立即开展安全事故调查，分析安全事故原因，并做出安全事故调查报告，按损失程度逐级上报。

（4）整改防范措施。

（5）对安全事故责任部门和责任人根据有关规定做出相应的处理。 （6）以安全事故通报和安全事故分析会等形式教育员工。

7、在调查处理安全事故中，对玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊者，应追究其行政责任，触及法律的，追究法律责任。

8、企业各部门和员工在其职责范围内，不履行或不正确履行自己应尽的职责，有如下行为之一造成安全事故的，按玩忽职守论处：

（1）执行有关规章制度、条例、规程或自行其事的。

（2）可能造成安全事故险情和隐患，不采取措施或措施不力的。 （3）不接受主管部门的管理和监督，不听合理意见，主观武断，不顾他人安危，强令他人违章作业的。

（4）对安全生产工作漫不经心，马虎草率，麻痹大意的。 （5）对安全生产不检查、不督促、不指导，放任自流的。 （6）延误装、修安全防护设备或不装、修安全防护设备的。 （7）违反操作规程冒险作业或擅离岗位或对作业漫不经心的。 （8）擅动有“危险禁动”标志的设备、机器、开关、电闸、信号的。 （9）不服从指挥和劝告，进行违章作业的。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC02.007-2002

质量管理制度

一、总则 1、目的

坚持“以客户关注为焦点”的原则，通过质量管理，确保某某股份有限公司质量管理体系正常有效运行并实现持续的改进，使产品质量不断提高，以满足顾客需求。

2、范围

本办法适用于某某股份有限公司及制造公司(工厂)的质量管理工作。 某某股份有限公司各部门及制造公司(工厂)均应参照本办法制定相应的实施细则。

3、质量管理的原则

质量管理应遵循以下八项管理原则： （1）以顾客为关注焦点：公司依存于顾客。 （2）领导作用：领导者确立公司统一的宗旨及方向。

（3）全员参与：各级人员是公司之本，他们的才干会为公司带来收益。 （4）过程方法：将活动和相关资源作为过程进行管理，可以更高效地得到期望的结果。

（5）管理的系统方法：将相互关联的过程作为系统加以识别、理解和管理，有助于公司提高实现目标的有效性和效率。

（6）持续改进：持续改进总体业绩应当是公司的一个永恒目标。

（7）基于事实的决策方法：有效的决策是建立在数据和信息分析的基础上。

（8）与供方互利的关系：互利的关系可增强双方创造价值的能力。 4、 机构设置

（1）公司设立质量管理委员会，主要职责为审议通过公司的质量方针和目标，保持质量管理体系正常有效的运行，并保持持续的改进。其工作程序详见“质量管理委员会工作制度”。

（2）公司实业发展中心设立质量监督管理部门，各制造公司(工厂)质量管理部门的质检部长、专职质检员由企业总经理（厂长）提名经公司实业发展中心直接任命和考核。各制造公司(工厂)质量管理人员行政领导在制造公司（工厂）。

二、管理办法

1、质量方针和目标的制定、审批

（1）公司质量方针应由最高管理者制定，由实业发展中心贯彻实施。 （2）质量目标的确定原则：质量目标的制定应确保质量体系的持续改进。目标应是经过全体员工的共同努力可实现的。目标应尽可能实现量化，以便于考核、评审并在必要时进行修订。

（3）公司年度质量计划和目标须经公司质量管理委员会审议通过，总裁批准后实施，公司质量监督管理部门负责组织计划和目标的实施并验证。

2、责任和义务 （1）质量监督管理部门

①根据股份公司总体经营计划，负责组织编制年度质量工作计划和工作目标。公司的质量方针和目标经批准后，由公司质量监督管理部门负责确定各制造公司(工厂)质量方针和目标，经公司实业发展中心审批后正式下达各制造公司(工厂)并定期进行考核。

②公司实业发展中心负责组织和监督年度质量体系运行及产品质量情况的分析总结，形成季度和年度质量分析报告。根据本年度质量体系运行及产品质量情况，于每年12月25日前提出下一年度质量工作目标和计划并组织所属各制造公司（工厂）制定相应年度质量工作计划。

③公司实业发展中心对重点项目的质量计划组织各企业将目标分解到相关的部门及负责人，制定实施计划表，其内容应包括实施项目、管理项目、实施应注意事项、负责人、进度、月份进度、已修改项目等。

④公司实业发展中心组织贯彻实施国家相关方针、政策、法律、法规。 ⑤负责质量管理体系的有效运行和持续改进。公司实业发展中心监督制造公司（工厂）的质量体系持续有效的运行，并对运行情况定期进行审核（详见“质量监督与审核”）。

⑥公司实业发展中心对产品质量实行以抽查为主要方式的监督检查制度，并对产品质量抽查的结果进行通报（详见“质量监督与审核”）。

⑦公司实业发展中心有权对各制造公司（工厂）使用的技术文件、质量记录的有效性进行审查，对存在的问题有权要求限期进行整改。

⑧负责组织并监督质量问题的处理并定期进行汇总分析，为领导决策提供客观依据。

⑨负责组织股份公司及各制造公司(工厂)质量业务培训及考核。

⑩对产品有组织监督抽查并实施处罚的权力，对抽查结果的准确性负责。 ⑾负责股份公司质量管理制度的建设和管理工作。 （2）制造公司(工厂)质量管理部门的责任和义务

①根据股份公司年度质量计划和目标制定本企业质量工作计划和目标，将目标分解到各职能部门并定期进行考核。

②各制造公司（工厂）生产的产品必须符合国家或行业相关的法律、法规或条例。

③各制造公司（工厂）必须按规定程序批准的有效版本的技术文件组织生产，对其生产的产品质量负责。

④对质量体系的运行及产品质量负责。

⑤负责定期对本企业质量体系运行状况进行分析，制定纠正措施并有效实施，分析和实施结果定期上报公司质量监督部门。

⑥各制造公司（工厂）应当从产品开发设计；原材料的采购、验收；文件和资料的控制；生产过程的控制；检验和试验控制；检验、试验设备及状态的控制；质量记录的控制；不合格品的控制；搬运、包装、贮存和交付、服务等方面制定出管理制度和完善的质量记录。

⑦各制造公司（工厂）质量管理部门应定期对生产中存在的质量问题进行分析和总结，提出预防和纠正措施，并验证措施的执行及完成情况，做好记录，上报公司质量监督管理部门备案。

⑧负责定期上报实业发展中心所需的各种质量统计数据和资料，对数据和资料的真实、完整、有效性负责。

⑨各制造公司（工厂）每月应对产品的质量成本进行分析，制定产品月度质量成本分析报表，其内容包括预防成本、鉴定成本、内部损失、外部损失。上报公司质量监督管理部门备案。

⑩各制造公司（工厂）应建立设备管理制度和有关记录，其内容应包括设备的采购、台帐、安装、调试、维护保养、定期检修、设备的转移、闲置、报废。

⑾各制造公司（工厂）应制定计量器具管理制度，完善计量器具管理台帐，以确保测量数值的准确性与可靠性。

⑿各制造公司（工厂）每年应制定员工的质量培训计划，建立培训档案，做好培训记录，不断提高全体员工的质量意识与整体素质。

⒀各制造公司（工厂）应建立完整的质量信息反馈系统，对顾客的投诉应及时处理并记录(详见“顾客投诉处理控制程序”)。

⒁各制造公司（工厂）应保持良好的生产环境和工作环境。 ⒂对产品质量有否决权。 3、检查与考核

（1）公司质量监督管理部门工作的检查与考核由公司实业发展中心负责，内容主要有月度质量（体系、产品）情况汇总分析报表；年度质量计划执行情况；对质量问题采取的纠正与预防措施的执行情况；管理评审会议制定的纠正和预防

措施的执行情况等。

（2）制造公司(工厂)质量管理部门工作的检查与考核由实业发展中心质量督管理部门负责，检查与考核的内容主要有各种质量记录的真实性、完整性及有效性；各种质量记录的上报情况；产品质量问题的解决及责任人的处理情况；质量目标的完成情况；质量管理体系的运行状况等。

三、质量监督与审核 1、质量监督

（1）公司质量监督管理部门负责公司质量监督管理的组织与管理工作。 （2）质量监督必须有计划性，具体的检查必须随机进行。将去哪个部门、检查什么产品、什么项目，事先不予通知。

（3）公司质量监督管理部门应制定产品质量监督抽查制度，其内容应包括监督工作计划，抽查标准的确定，抽查结果的处理等内容。

（4）公司质量监督管理部门对程序、方法、条件、产品、过程或服务进行随机检查，对照规定的质量要求，发现问题，予以记录，督促责任部门分析原因，制定解决措施，直到问题获得解决。

（5）对在监督检查中发现的质量问题，质量监督管理部门提出处理意见，经批准后执行。

①质量事故损失金额在1万元（含1万元）以上的，处理意见报请总裁批准后执行；

②质量事故损失金额在5,000元以上至10,000元的，处理意见由公司实业发展中心批准后执行；

③质量事故损失金额在5,000元以下的，由公司质量监督管理部门责成责任单位处理，处理结果上报公司实业发展中心备案。

（6）造成质量事故的责任单位必须对事故产生的原因进行分析，提出改进措施。如再次发生同类质量问题，必须加倍处罚并追究行政责任。

（7）公司鼓励各制造公司(工厂)通过采用先进的技术、科学的质量管理活

动，使产品质量符合或超过现行的质量标准。对成绩突出的单位和个人，按年度进行奖励。

2、质量体系审核

（1）对质量活动和有关结果进行有计划检查，确保质量体系持续有效运行。 （2）对获质量体系认证的制造公司（工厂），按相应标准对质量体系审核（如医保系统按ISO9000标准）；其它的制造公司（工厂）原则上应参照国家相应的质量管理体系模式展开自检自查（如药业系统按GMP）。

（3）公司实业发展中心于每年12月21日前编制年度质量体系审核计划，计划应包括审核内容、时间、频次，计划经公司质量管理委员会批准后实施。

（4）公司实业发展中心对质量体系审核结果进行汇总，编制年度审核报告，对质量体系运行情况进行分析、评定，提交质量体系管理评审会议，作为研究确定质量体系持续改进的依据。

（5）公司应定期组织质量体系管理评审会议。质量体系管理评审会议由公司质量管理委员会组织。由各部门领导负责汇报质量体系运行状况。

（6）质量体系管理评审会议召开之前，各部门的负责人应准备好评审文件和资料，包括：

①各种审核结果，包括内审和外审的结果； ②顾客的反馈；

③过程的业绩和产品的符合性； ④预防和纠正措施的状况；

⑤上次质量体系管理评审跟踪措施的实施情况和有效性；

⑥可能影响质量体系变化的情况，如法律法规、新技术、新工艺、新材料的变化等。

（7）对质量体系管理评审会议的结果由公司质量监督管理部门负责跟踪和验证。

四、顾客投诉处理程序

1、目的

及时处理顾客投诉，减少公司损失，维护公司声誉，确保顾客满意。 2、范围及分类

（1）本程序适用于顾客对产品质量的口头投诉和书面投诉。 （2）顾客投诉按质量投诉的性质分为重大投诉和一般投诉。

——重大投诉：质量损失在5000元（含5000元）以上或5人以上集体投

诉可能对公司声誉造成不良影响或社会各方面（如国家质量监督部门）对产品质量提出的明确的或隐含的投诉。

——一般投诉：个别顾客对产品质量的不满意（如使用方法不明确、抱怨、

退货、索赔、建议等）。

3、职责

（1）公司质量监督管理部门职责

①对重大质量投诉由公司实业发展中心负责调查并提出处理意见，报常务执行总裁审批；一般性质量投诉由实业发展中心责成相关单位处理。投诉内容须在投诉当日内传至相关制造公司(工厂)。

②公司实业发展中心负责对质量问题的处理、制定的纠正措施和预防措施的执行情况进行跟踪和验证并记录。

（2）各制造公司（工厂）职责

①各制造公司（工厂）质量管理部门负责产品质量投诉的处理与记录。 ②各制造公司（工厂）负责对产品质量问题制定纠正和预防措施，测算质量事故造成的损失。

4、程序

（1）对一般性投诉，如是使用方法不明确、抱怨方面的，由公司实业发展中心咨询部门直接负责处理。

（2）公司实业发展中心接到质量投诉记录后应立即对质量问题产生的原因进行初步的分析，在掌握初步情况后半个工作日内以书面形式将投诉受理单下发

至相关制造公司(工厂)。

（3）对接到的重大质量投诉立即由公司实业发展中心会同相关制造公司(工厂)对投诉内容进行分析，尽快提出处理办法。如投诉内容涉及到产品的材料、工艺、结构、功能等方面确有做出重大改动的必要时，应及时组织相关部门和制造公司（工厂）专题研究。

（4）制造公司(工厂)收到投诉受理单后1个工作日内查明同批产品库存及发往地区，同时向已调此批货物的各销售分公司查询同类质量问题是否发生，如发生则应立即负责将该批产品封存等待处理通知。

（5）对投诉内容责任单位要查清发生的原因及责任人，提出处罚意见，制定纠正和预防措施，杜绝问题的再次发生。对投诉的处理结果进行记录，经制造公司（工厂）质量管理部门及主管领导审批后报公司实业发展中心。

（6）公司实业发展中心将根据顾客投诉的数量与频次及投诉的性质定期或不定期的组织相关部门参加的联席会议，共同研究各项纠正和预防措施的执行情况，研讨下一步的工作计划。

（7）公司实业发展中心及各制造公司(工厂)应建立顾客投诉档案，每月对投诉进行统计分类汇总，为产品质量实现改进提供必要的依据。

五、质量记录

质量记录的作用是对所完成的活动或达到的结果提供客观的证据。 1、各专职部门、制造公司（工厂）应建立质量记录控制程序，对质量记录进行收集、标识和管理。

2、质量记录应真实、完整，不得编造、涂改、后补。

3、产品质量记录的保存期应与产品的三包期相适应。质量记录应按规定程序经审批后进行销毁。

4、各制造公司（工厂）必须定期向公司质量监督管理部门上报下列质量记录或报表：

①产品质量月报表、质量成本月报表（每月30前日上报）；

②合格分承包方名单（每年6月、12月底上报）；

③计量器具台帐及检定周期表（每年12月底上报，如有增加或减少须随时上报）；

④设备台帐（每半年上报一次）；

⑤顾客投诉记录及处理统计表（每月28日上报）； ⑥年度质量培训计划表（每年11月15日前上报）。 六、质量培训

1、公司及各制造公司（工厂）应对从事与产品质量或服务质量有关的人员进行培训。

2、公司培训工作由公司人力资源中心负责归口管理，根据公司的质量方针目标，组织编制培训大纲。

3、公司各部门及各制造公司（工厂）根据需要，于每年11月中旬向人力资源中心提出书面培训申请，公司人力资源中心依据培训大纲和各部门的申请，编制年度培训计划。年度质量培训计划经公司质量管理委员会审议批准后组织实施。

4、建立培训档案。每项培训计划实施后，由组织实施该项培训工作的责任部门负责建立培训档案，档案内容包括：培训计划、培训内容和讲义、培训时间、人数、试卷、培训成绩单及培训总结。

5、培训档案由实施单位负责保存，培训总结报公司人力资源中心备案。 6、公司人力资源中心负责监督和检查各项培训工作的的实施情况及培训档案的完整性。

七、统计技术的应用 1、目的

质量管理采用统计理论和统计方法作为手段，目的在于对宏观事物做出正确的判断。

2、范围

统计技术适用于质量管理的各个阶段。

3、质量管理各阶段适用的统计技术

（1）市场分析：确定步骤，人群抽样调查（随机），问卷设计，调查资料的统计分析（目标量估计、相关分析）

（2）新产品开发：

①正交试验设计法：从多次试验中，选择具有代表性的少数次条件并进行试验，找出最优或较优的试验方案；

②三次设计法：系统设计、参数设计、容差设计。

（3）过程控制：过程能力指数的计算、过程能力的评定、过程能力分析、过程能力的控制。控制图的应用。

（4）质量分析：排列图、直方图、方差分析、显著性检验。 （5）统计抽样检验：国家相关抽样检验标准。

某某股份有限公司管理制度

编号： QG/HC002.008-2002

价格管理办法

为了实施某某产品定价总体战略，加强产品价格管理，统一规范定价行为，特制定本办法。

一、职责

公司成立价格管理委员会（机构、人员组成详见“价格管理委员会工作制度”），负责确定产品的定价原则、制定产品的价格体系、掌握行业的价格政策、分析产品的盈利能力以及了解市场竞品的价格动态。在实业中心设委员会秘书，负责组织召开定价会议及定、调价的文件处理。

二、价格管理规定

1、某某产品定、调价由价格管理委员会实行统一管理，产品定、调价执行价格审批制度。

2、产品定、调价的基础工作由各制造公司（分厂）负责，制造公司（分厂）提供产品定、调价需用的相关基础资料和数据，拟定出产品的价格体系。

3、年度产品定、调价由价格委员会会议审议确定；单种产品定、调价履行价格审批程序。

4、产品价格一经确定后，各制造公司（工厂）必须严格按批复的价格执行，不准私自调价。

三、价格审批程序

1、制造公司（工厂）根据产品成本、费用、利润测算和市场竞品价格状况等因素的综合分析，拟定出产品价格体系，以《产品价格申报表》的形式上报到实业发展中心；

2、总公司实业发展中心与计财中心联审，提出意见后报常务执行总裁；

3、常务执行总裁、总裁批准；

4、自制造公司上报日起7日内将批复结果下达各制造公司（工厂）。 四、违规处罚规定

凡上市销售产品未经价格审批或未按批复价格执行、私自定、调价的部门或制造公司（工厂），给总公司造成损失的，一经发现并核实后，对制造公司（工厂）总经理（厂长）及责任人进行行政处罚和经济处罚。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC04.001-2002

财务管理制度

总 则

一、 为加强和规范财务工作，发挥财务在公司经营中的管理职能，提高经济效益，特制定本制度。

二、某某股份有限公司（以下简称总公司）所属企业及部门均受本制度制约。企业内部的财务管理办法均应依据本制度制定。本制度规定了总公司所属企业及部门全部财务活动应遵循的基本原则。

三、总公司所属单位，均应遵循《公司法》、《会计法》等国家有关规定设立核算部门、设置会计岗位及明确财务人员分工及职责。

四、核算统一采用《企业会计制度》。

财务体制及财务人员管理

一、总公司设立计财中心，负责总公司的财务核算及总公司所属单位的财务管理。

二、总公司所属单位所有从事财务工作的人员（指会计、出纳、保管员，下同），实行由所在企业和总公司计财中心双重管理，具有服务和监督的双重职能。财务人员的聘用、任职、岗位设定、分工、解聘都要报总公司计财中心批准。

三、总公司所属企业的财务人员人事状况由总公司计财中心综合业务部定期了解和掌握，并做好财务人员档案管理。所属企业财务人员，应尽职尽责，按国

家和总公司的有关规定进行会计核算。按时完成记账、报表、财产清查、财务分析等工作。

四、总公司所属利润单位不得以任何理由对财务人员的监督行为进行打击、报复，不得随意变动财务人员工作岗位，如果认为某财务人员工作不称职或有其他问题，可以书面形式向计财中心陈述，计财中心核实情况后进行处理。

筹资与投资的管理

筹资与投资是企业扩大再生产的前提和保障。做好筹资与投资工作才能保证生产经营活动的顺利进行。筹资与投资活动应本着既要保证生产经营活动的正常运营，又要避免盲目筹资与投资，造成资金的浪费。

一、筹资的管理。

1、计财中心综合业务部，负责筹资管理工作。

2、年初根据年度生产经营计划、资本运营计划、投资计划及管理费用计划，结合企业资金状况，制定年度资金需求总量计划。编制资金筹集计划，确定筹资渠道和办法并预计筹资费用。

3、筹资工作要依法进行，要符合国家有关法规及政策，不得非法筹资。 二、投资的管理

1、投资是指对预期能够增加企业效益的，新增或扩大生产经营、科研、服务等项目的资金投入。

2、获得投资的步骤。

（1） 投资项目立项。项目建设单位提出申请，由总公司管理中心立项审核。 （2） 投资项目可行性评估。一般项目由管理中心负责，重要项目由总公司项目管理委员会审议，并做出评估报告。

（3） 投资项目的审定和批准，一般项目由项目管理委员会批准，重要项目由董事会批准。

3、投资获得审批后，由计财中心负责筹集准备资金，并按规定时间拨付投资款。

4、对每个投资项目都要跟踪考核，确定项目资金的使用情况及使用效果。

存货的核算和管理

存货是企业的一项重要资产，通常其价值占企业的比重较大。存货的确认和计量，核算与管理，对确定企业资产和收益有着十分重要的意义。因此企业必须加强存货的核算和管理。

一、存货入账价值的确定

1、购入存货的入账价值包括：买价、运杂费、途中合理损耗、整理准备费、交纳的进口关税、不能抵扣的增值税进项税等。

2、自制存货的入账价值包括自制过程中实际发生的直接材料费、直接人工费、其他直接费用和应分摊的间接费用，间接费用应以合理的标准分配给有关的成本计算对象。

3、委托外单位加工存货的入账价值包括：加工过程中耗用的材料或半成品的实际成本、加工费、往返运杂费、应负担的税金。

4、投资者投入的存货按投资各方确认的价值入账。

5、企业接受债务人以非现金资产抵偿债务方式取得的存货，或以应收债权换入存货的，按照应收债权的账面价值减去可抵扣的增值税进项税额后的差额，加上应支付的相关税费作为入账价值。

6、以非货币性交易换入的存货，按换出资产的账面价值减去可抵扣的增值税进项税额后的差额，加上应支付的相关税费，作为实际成本。

二、存货数量的确定

1、确定存货数量的方法采用账面结存(永续盘存)法，不可采用实地盘存法。 2、账面结存是指按库存存货的品种规格逐一设置明细账、逐笔登记收入和

发出数量、随时记列其结存数量的一种库存存货核算方法。

三、存货的计价方法

1、存货的计价采用加权平均法。

2、加权平均法是以进货平均单价作为期末存货的单价，据以计算存货成本和销货成本。

加权平均单价的计算公式为：

期初结存金额+本期进货金

加权平均单价=

期初结存数量+本期进货数量

期末存货成本=加权平均单价×期末结存数量 本期销货成本=期初成本+本期进货成本-期末存货成本 四、存货的盘点

1、存货要定期盘点，要求每月盘点一次。盘点结果如果与账面记录不符，应于期末前查明原因，如果人为因素造成盘亏，应追究责任。填制“存货盘盈、盘亏或毁损处理审批单”（见表3-2），报经实业公司、计财中心审批后（金额较大的需由董事会审批），进行账务处理。在期末结账前处理完毕。盘盈的存货，应冲减当期的管理费用；盘亏金额由过失人负责赔偿，如无法确定过失人，由单位负责人赔偿。盘亏的存货，在减去过失人或者保险公司等赔款和残料价值之后，计入当期管理费用，属于非常损失的，计入营业外支出。

2、盘盈或盘亏的存货，如在期末结账前尚未经批准，应在对外提供财务会计报告时先按上述规定进行处理，并在会计报表附注中进行说明；如果其后批准处理的金额与已处理的金额不一致，应按其差额调整会计报表相关项目的年初数。

固定资产管理

固定资产是指使用期限超过一年的房屋、建筑物、机器、机械、运输工具

以及其他与生产、经营有关的设备、器具、工具等。不属于生产经营主要设备的物品，单位价值在2000元以上，并且使用期限超过两年的也应当作为固定资产。

一、购置固定资产需提前由使用部门提出申请，五千元以下的由所属单位负责人审批；五千元至一百万元的由股份公司常务执行总载批准，一百万元八百万元的由董事长审批；八百万元以上的，报董事会审批（新上项目投资必须经董事会批准）；未经批准不得擅自购入固定资产，发现违规的要追究单位主要领导的责任。

二、固定资产应按取得时的成本作为入账价值。取得时的成本包括买价、包装费、运输费、安装成本、交纳的有关税金等相关费用，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所必要的支出。

三、总公司及所属企业要加强固定资产管理，购置、建造（需填制建造固定资产清单）的固定资产要登记造册，固定资产单独记账。及时对固定资产进行维护和养护，保持设备完好，定期进行盘点，做到账账相符、账实相符。

四、固定资产要进行统一编码管理，采用相应电脑软件。凡属固定资产采购、出售、调入、调出、报废等变动，均要按编码录入资产管理软件。最终实现固定资产的科学管理。具体编码办法另行下发。

五、固定资产发生调入、调出、售出、报废变动时，固定资产使用单位的设备管理部门，应及时向总公司财务、企业财务部门填报《固定资产变动申请审批单》，经各有关部门有关领导批准后，才可以变动。并按使用及调出部门逐层申报审核，最终由计财中心批准后方可调出。

六、固定资产应定期盘点，账、物、卡核对无误。发现盘亏或盘盈，由使用部门逐层申报、审核，最终由计财中心批准后，方可处理。坚决杜绝无手续、无申报、无审核、无批准、自行处理等现象。公司严禁私自变卖固定资产，正常报废的固定资产变价收入要及时上交。

七、固定资产折旧采用平均年限法，具体规定如下：

（1）房屋建筑物 使用年限30年 年折旧率3% 预计净残值率4%；

（2）通用设备 使用年限10年 年折旧率9.6% 预计净残值率4%； （3）专用设备 使用年限10年 年折旧率9.6% 预计净残值率4%； （4）运输设备 使用年限6年 年折旧率16% 预计净残值率4%； （5）其他设备 使用年限6年 年折旧率16% 预计净残值率4%。 固定资产折旧按月提取，当月增加的不提折旧，当月减少的当月照提折旧。 八、固定资产因技术状况需进行维修时，应由使用部门逐层申报、审核，最终由计财中心批准方可修理。

资产减值准备的计提办法

资产减值是指资产的账面价值超过其可收回金额。判断资产是否减值，应依据资产可能已经发生减值损失的某些迹象，如果存在任何一种迹象，企业应对其可收回金额进行正式估计。所谓可收回金额，按照《企业会计制度》的定义，是指资产的销售净价与预期从该资产的持续使用和使用寿命结束时的处置中形成的预计未来现金流量的现值两者之中的较高者。其中，销售净价是指资产的销售价格减去所发生的资产处置费用后的余额。

总公司及所属企业应当定期或者至少于每年年度终了，对各项资产进行全面检查，并根据谨慎性原则的要求，合理的预计各项资产可能发生的损失，对可能发生的各项资产损失计提资产减值准备。

一、短期投资的减值准备

企业应当在期末对各项短期投资进行全面检查。短期投资应按成本与市价孰低计量，市价低于成本的部分，应当计提短期投资跌价准备。

总公司采用按单项投资计提减值准备。 二、应收款项的减值准备

总公司应当在期末分析各项应收款项的可收回性，并预计可能产生的坏账损失。对预计可能发生的坏账损失，计提坏账准备。

总公司采用账龄分析法计提应收款项坏账准备，具体规定如下： 账龄 计提比例 1年以内 5%

1—2年 2—3年 3—5年

10% 20% 50%

5年以上 100% 三、存货的减值准备

1、公司应当在期末对存货进行全面检查，如由于存货毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，应当按可变现净值低于存货成本部分计提存货跌价准备。可变现净值是指企业在正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必需的估计费用后的价值。

2、存货跌价准备应当按单个存货项目的成本与可变现净值计量。 四、长期投资的减值准备

总公司及所属企业应当定期或至少于每年度终了，对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于账面价值的，应当计提长期投资减值准备。

总公司采用单项项目计提长期投资减值准备。 五、固定资产减值准备

如果总公司及所属企业的固定资产实质上已经发生了减值，应当计提减值准备。对于存在下列情况之一的固定资产，应当全额计提减值准备：

1、长期闲置不用，在可预见的未来不会再使用，且已无转让价值的固定资产；

2、由于技术进步等原因，已不可使用的固定资产；

3、虽然固定资产尚可使用，但使用后产生大量不合格品的固定资产； 4、已遭毁损，以至于不再具有使用价值和转让价值的固定资产；

5、其他实质上已经不能再给企业带来经济利益的固定资产。 已全额计提减值准备的固定资产，不再计提折旧。 六、在建工程减值准备

总公司及所属企业应当定期或者至少于每年年度终了，对在建工程进行全面检查，如果有证据表明在建工程已经发生了减值，应当计提减值准备。存在下列一项或若干项情况的，应当计提在建工程减值准备：

1、长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工的在建工程；

2、所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，并且给企业带来的经济利益具有很大不确定性；

3、其他足以证明在建工程已经发生减值的情形。 七、无形资产减值准备

总公司及所属企业存在下列一项或若干项情况时，应当将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益：

1、某项无形资产已被其他新技术所替代，并且该项无形资产已无使用价值和转让价值；

2、某项无形资产已超过法律保护期限，并且已不能为企业带来经济利益； 3、其他足以证明某项无形资产已经丧失了使用价值和转让价值的情形。

当存在下列一项或若干项情况时，应当计提无形资产减值准备： 1、某项无形资产已被其他新技术所替代，使其为企业创造经济利益的能力受到重大影响；

2、某项无形资产的市场价值在当期大幅下跌，在剩余摊销年限内预期不会恢复；

3、某项无形资产已超过法律保护年限，但仍然具有部分使用价值； 4、其他足以证明某项无形资产实质上已经发生了减值的情形。 八、委托贷款减值准备

总公司目前无委托贷款，暂不提减值准备。当发生委托贷款时,将按《企

业会计制度》规定计提减值准备。

财产清查

一、财产是企业获得利润和发展的物质基础，必须加强管理。为保证财产的安全、完整，合理使用、防止损坏和丢失，根据《会计法》的规定建立财产清查制度。

二、财产根据其形态不同划分为财产物资：包括固定资产、低值易耗品、材料、库存商品等实物；货币资金：包括现金、银行存款、其他货币资金、有价证券、票据等；各种往来款项：包括应收应付账款、其他应收应付款三种类型。

三、全面财产清查须经公司总裁批准，由计财中心组织有关部门人员进行。 四、按总公司及所属企业资产管理的需要，建立定期财产清查制度。在每月份会计报表前进行一次财产清查，年底前进行一次全面财产清查，查明财产实有数与账面数是否相符，发现不符，应查明原因，如人为因素，应进行处理。

五、对实物形态的财产物资，采用实地盘存法和永续盘存法相结合的办法进行清查。

六、对货币资金清查，采用实地盘点和从有关银行索取证明的方法进行。 七、对往来款项清查，采用发出电、信询证函和面询并取得证据的方法进行。

八、在全面财产清查之前应成立清查组织，通知财会部门和业务部门做好准备工作。财会部门要做好账簿登记、结账工作；业务部门要清理有关资料、整理物资、登记账簿、结账工作，确定清查目的、清查方法，准备必要的计量工具和清查登记表册。

九、全面财产清查结束后，会计部门应将经有关人员签字确认的“清查表”与情况说明报告上报总公司计财中心。

十、根据总公司临时工作要求或管理工作需要，对部分财产或某种财产清查由总公司安排人员进行。

十一、对财产清查中发现的财产与账面不符的问题，进行分析，找出原因，对不同性质的问题分别按有关规定进行处理。属于合理的自然损耗，经有关部门领导批准后按财会制度规定作盈亏处理；属于管理人员失职造成的损失，根据公司员工职责规定给予行政或经济处罚；属于其他原因造成的损失，在取得有效证据后，按财会制度规定处理。

十二、盘点方法 1、年中、年终盘点

（1）财产物资，由财产管理部门会同财务部门于年终（中）时实施全面盘点。

（2）货币资金、往来款项，由计财中心财务会计处会同所属公司共同盘点。 2、月末盘点

所属企业财务处与保管部门每月末对存货实施全面清点，财务部门对资金实施清点。 3、随机盘点

由根据管理工作的临时需要，由检核部门会同财务部门做随机盘点。

办公用品的管理

一、本规定所称办公用品是指总公司及所属企业所有、可连续使用的、具有固定形态的办公用物品。包括员工领用的办公桌椅、电子设备、生活用品、借用公司的物品及文具等。

二、总公司及所属企业的办公用品均要统一编码，采用“固定资产管理软件”进行采购、领用管理。每件办公用品都要记载到领用人。

三、办公用品按统一编码，打印标签并粘贴在对应物品上。 四、员工变动要先办理办公司用品变动手续并进行电脑处理。 五、如有短缺，照价赔偿。

应收账款管理

一、为确保公司权益，减少坏账损失，特制定本准则。

二、各营业部门应详尽办妥客户资信调查，并随时了解客户信用变化情况。建立健全客户档案。

三、账龄管理。与客户产生销售业务前，必须签订购销合同，合同中必须明确规定结算期限、信用额时、超期处罚条款。结算方式应主要采取现款现货，如有赊销的应于出货日起六十日内收款。如超过上列期限者，财务部门就其未收款项详细列表，通告营业部门主管，列为呆账或超期应收账款并填表上报，明确责任人并从责任人工资中扣回。嗣后收回款项时，再行冲回。超期回款按超期天数对责任人罚款，罚金按每日万分之五计算。

四、呆死账管理。某些公司在以前的经营活动中产生了大量的呆死账，给公司带来损失。从2002年起，公司所属单位呆死账一律实行单位领导责任制。以年初确认的呆死账总额为准，坚决不准有新呆死账发生，每年年末进行认定，如发现有新增呆死账，一律由单位负责人承担。

五、赊售货品收受支票时，应注意下列事项： 1、注意发票人有无权限签发支票。

2、非该商号或本人签发之支票，应要求交付支票人背书。

3、注意查明支票有效之绝对必要记载事项，如文字、金额、到期日、发票人盖章等等是否齐全。

4、注意所收支票账号号码愈少与该银行往来期愈长，信用较为可靠（可直接向银行查明或请财务部门协办）。

5、注意所收支票账户与银行往来之期间、金额、退票记录情况（可直接向付款银行查明或请财务部门协办）。

6、支票上文字有无涂改、涂销或更改。

7、注意支票记载何处不能修改（如大写金额）可更改者是否于更改处加盖原印鉴。

8、注意支票上之文字记载（如禁止背书转让字样）。

9、注意支票是否已逾到期日，如有背书人，应注意支票提示日期。 10、本公司收受之支票提示付款期限，应于到期日后根据有关规定及时予以处理。

11、 所收支票已缴交者，如退票或因客户存款不足，或其他因素，要求退回兑现或换票时，营业单位应填具票据撤回申请书，经部门主管签准后，送财务部办理，营业部门取回原支票后，必须先向客户取得相当于原支票金额之现金或担保品，或新开支票，始将原支票交付之，但仍须依上列规定办理。

六、应收账款发生折让时，应填具折让证明单，其折让部门，应设销货折让科目表示，不得直接由销货收入项下减除。

七、财务部门接到银行通知客户退票时，应即转告营业部门，营业部门对于退票，无法换回现金或新票时，应即寄发存证信函，通知发票人及背书人，并迅速拟定措施妥善处理。

八、问题客户的处理

1、业务人员于访问客户或退票洽收时，如发现客户有异常现象时，应填写“问题客户报告单”，并建议应采取的措施，或视情况填写“坏账申请书”呈请批准，责成专人追踪处理。

2、业务人员因疏于访问，未能明了客户的情况变化，并填写“问题客户报告单”通知公司，致公司蒙受损失时，业务人员应负责赔偿。

(注：疏于访问意谓未依公司规定的次数，按期访问客户者。)

3、为掌握公司全体客户的信用状况及来往情况，业务人员对于所有的逾期应收账款，均应将未收款的理由，详细陈述于账龄分析表的备注栏上，以供公司参考，否则此类账款将来因故无法收回形成呆账时，业务人员应负责赔偿。

九、 账款的移交及对账

1、账单移交时，应填写“账款移交清表”一式四份，移交人、接收人及核对人均应签名以示负责，其中二份寄交公司财务中心，接收人接交时，除核对账单金额外，并应注意是否经过客户签认，账单不可私下移交。

2、财务部门定期三个月一次核对业务人员手中的账单，或不定期于特殊目的下，抽查业务人员手中账单，向客户核对其真实性。

3、业务部主管及主任应随时核对业务人员手中的账单，并负责督促收款工作及催收的责任。

十、禁止事项

对账的结果，如发现有下列情况者，除限令业务人员于一周内予以补正外，并依公司的规定处分。

1、收款不报或积压收款。 2、退货不报或积压退货。 3、转售不依规定或转售图利。

十一、本公司营业人员不依本准则之各项规定办理或有勾结行为，致使本公司权益蒙受损失者，所造成的损失由责任人赔偿，如不能向责任人收回损失款，则由单位负责人赔偿，情节重大者得移送法办。

十二、授权经营中应收账款的管理

1、凡已达成授权经营合同的各直属单位的负责人，必须承诺： （1）经营期末，应收账款额度不超过期初总额。

（2）新投资项目，在经营期间，应收账款额度不超过公司认可的比例和总额。

2、所属企业已形成的应收账款，应在经营承包合同签订前进行清理认定。划分性质，如确实是非现承包人形成的呆死账，列入不良资产；如属可回收的良性应收款，应计算在公司投资额度之内。对已形成的应收账款要建立有偿回收办法，促进应收账款的回笼。

3、定期向往来单位下发往来款项确认函，以保证往来账目核对无误。

4、对确已无法收回的应收账款，应逐级上报，经批准后，冲减坏账准备。

其他应收款管理

一、严格按会计制度要求使用会计科目，对非本科目核算范围的内容应予以剔除。

二、严格执行差旅费管理办法，在规定期限内收回差旅费欠款，对不按时返还欠款者按银行贷款同期利率加收利息，同时从工资中逐月扣回或通过法律手段解决。

三、职工个人借款，首先提出借款申请及还款计划，逐层上报审批后，方可借款，对不履行还款计划者，按银行贷款同期利率加收利息，同时从工资中逐月扣回或通过法律手段解决。

四、职工调离、辞职等，各主管部门应首先核对其欠款额，追索负责的应收款项，待追回欠款后方可离任，对擅自离职，拖欠欠款者视情节轻重，追究法律责任。

五、负责往来款项的部门要定期下发往来款项确认函，以保证往来账目核对无误。

六、对确已无法收回的其他应收款，应查明原因，追究有关人员责任，并提出处理意见，逐级上报，经批准后，冲减坏账准备。

所属企业利费解缴管理

总公司所属企业分为分公司和子公司类，利费指标的项目、额度及解激办法存在差异。对利费指标的管理，应遵循以下原则。

一、年初由总公司确定所属企业的利费上缴项目、金额及解缴方式。 二、涉及应由政府有关部门批准的收费项目，要提前办好申批手续。

三、解缴指标纳入所属企业承包经营合同，并作为考核内容 四、2002年度将向公司所属单位及部门收取的利费项目如下： 项目 计算 基数 总公司不含税销售2% 管理费 额 收取比率 上缴是时间 上缴 期限 所属单位财务 处理科目 次月10日按月 管理费用中的前 “上级管理费” 内部信1、前期资金7.0%(年) 贷利息 占用 2、新增信贷7.2%(年) 资金 季末次月按季 “财务费用” 10日前 首次贷款预 扣利息 “财务费用” 预缴投不含税销售按投资收益次月10日按月 “内部往来”资收益 额 总额占计划前。 销售额的比例上缴

内部信贷资金的管理

一、总则

1、为了适应经营体制改革的需要，总公司决定从2002年起对所属经营企业所需生产经营资金采取内部信贷制度。

2、本制度依据《某某股份公司财务管理制度》有关条款制订。 3、信贷资金的管理原则是有偿使用、按期归还、加速周转、创造效益。 二、信贷资金的贷款对象

1、某某股份公司所属独立核算的创利企业。 2、贷款企业必是可盈利并可持续发展的。 三、贷款的条件及额度

1、对目前正在运营的创利企业，要进行资产评估。

（分公司） “其他应付款”（子公司）

（1）界定上述企业资产中可用于本企业周转的资金额度。

（2）根据企业的生产经营规模及授权经营指标，测算维持正常生产经营所需流动资金总额度，编制年度资金计划并报总公司计财中心资金管理部审核后报请管理委员会批准。

（3）常规贷款控制额度=所需流动资金的额度—现有资产可用于周转的资金额度。

2、对新办企业及新增扩大生产经营项目需追加贷款的，按专项贷款管理。

（1）专项贷款为经项目立项委员会批准的项目运作所需资金投入，在项目可行性报告中必需明确所需资金额度、投入时间、回收期限、资金回报率及保证措施等条款。否则不受理专项贷款。

（2）贷款回收执行情况与经营者的奖惩挂钩，如未按期、足额返还贷款，扣罚经营者应得奖金的20%，无奖金，扣罚三个月的岗位工资，同时停止再贷款。

四、 贷款的审批流程及权限 1、上述贷款对象作为贷款的申请人。

2、常规贷款并在控制额度以内的，申请人应填报《内部贷款申请表》，报公司财务中心资金管理部审核，报总经理批准后拨付。 贷款申请表 实业发展中 心 计财综合业务部 审核后 计财中心总经理 审核后 常务执行总裁 计财中心信贷员 3、专项贷款的审批流程

贷款申请表 实业发展中 心 计财综合业务部 审核后 计财中心总经理 常务执行总裁 计财中心信贷员款 项目立项批复单 审计认定书

五、贷款期限。流动资金贷款期限暂定为三个、六个月和十二个月，贷款期限最长为一年。起始日期为贷款拨付日期，截止日期为还款汇出日期。

六、贷款利率。流动资金贷款的利率参照同期银行贷款利率，今年定为月息6‰,拨付贷款时按贷款期限全额扣缴利息。

七、利息解缴。无论贷款期限长短，用款企业和部门均按季向总部支付利息。逾期不能解缴的，不允许再申请下一笔贷款。

八、本金偿还。在贷款到期日之前，必须偿还本金。如果逾期不能偿还本金，按逾期本息金额每日加收0.5‰罚金。

九、账务处理。建立内部信贷账目，设专人管理信贷资金。贷款利息收缴后由计财中心向付息单位出具内部结算收据，付款单位据此收据记入财务费用，计财中心冲减财务费用。

十、约束条款。

1、如贷款未按指定用途使用，公司有权冻结贷款资金并提前收回本金及利息。

2、如前一笔贷款未按规定上缴利息或未按期偿还本金的，一律不受理下一笔贷款。

3、计财中心不定期检查各单位资金使用情况，如贷款被移用，应追究当事人及领导的责任，触犯法律的移交司法部门处理。

4、不准用贷款上缴“预缴投资收益”，如有发生，追究停止以后贷款，并追究单位负责人责任。

十一、评估程序

1、确定现有企业的流动资金需求总额及可用资金额度是非常重要的一项工作。可使我们正确了解和掌握企业现有的资金状况，每个企业都要进行评估。

2、上述评估由审计中心负责。

3、评估报告报请公司管理委员会讨论通过。 附：《内部贷款申请表》

内部财务监控

一、内部稽核制度

内部稽核制度是指会计机构对会计核算工作进行的一种自我检查和自我审核，目的在于防止会计核算中出现的差错和有关人员的舞弊，及时纠正日常核算工作出现的疏忽、错误，保护会计核算工作的合法性、真实性和准确性。

1、计财中心的稽核工作由领导随时指定适当人员进行。

2、稽核范围有账务稽核、业务稽核、财务稽核，工作内容包括：

（1）审核计划指标项目是否齐全，编制依据是否可靠，有关部门计算是否正确，各项计划指标是否互相衔接等，审核之后应提出建议或意见，以便修改和完善计划与预算；

（2）审核实际发生的经济业务或财务收支是否符合有关法律、法规、规章制度的规定，如发现问题，应及时指出并采取切实措施加以制止和纠正；

（3）审核会计凭证、会计账簿、会计报表和其他会计资料的内容是否合法、真实、准确、完整，手续是否齐全，是否符合有关法律、法规、规章、制度的要求；

（4）审核各项财产物资的增减变动和结存情况，并与账面记录进行核对，确定账实是否相符，并查明账实不符的原因。

（4）稽核工作过程中稽核人员应遵守工作纪律，对有疑问的事项要取得必

要的书面说明，工作结束后，要将稽核结果书面呈报本部领导，并提出处理意见。

二、内部牵制制度：

内部牵制制度是指凡是涉及款项和财务收付、结算及登记的任何一项工作，必须有两人或两人以上分工办理，以起到相互制约作用。

实行内部牵制制度，主要是为了加强会计人员相互制约、相互监督、相互核对，提高会计核算工作的质量，防止会计事务处理中发生的失误和差错以及营私

舞弊等行为。在工作中必须遵守“出纳人员不得监管稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作”，即所谓“管账不管钱，管钱不管账”，不给贪污舞弊行为以可乘之机。

三、根据《会计法》、《审计法》和公司内部审计实施办法，所属企业及有关部门接受审计中心的审计监督，并对审计结果及处理决定认真落实。 四、总公司计财中心全面负责公司的财会队伍管理工作。总公司所属企业的会计、出纳、保管员由公司计财部和分公司共同考核、任命，财会人员实行分公司和计财中心双重领导。企业的领导和财会人员工作变动前必须通过公司审计，并提出离职审计报告，明确经济责任，保证资产的保值和增值，无问题后离职，并办好财务交接手续。

会计电算化管理

会计电算化管理制度包括：会计电算化岗位责任制、会计电算化操作管理制度、计算机硬软件和数据管理制度、电算化会计档案管理制度，保证会计电算化工作的顺利开展。

一、统一管理。电算化是企业信息管理系统的一个重要组成部份，应纳入公司整体信息管理体系。所属单位开发、采购、修改财务软件及相应管理软件均应经过财务中心批准。未经批准，所支付的费用一律不准核销，如造成信息损失或管理失误，追究企业负责人的责任。

二、会计电算化岗位责任制：

1、电算主管：负责协调计算机及会计软件系统的运行工作，要求具备会计和计算机知识，以及相关的会计电算化组织管理的经验，电算化主管可由会计主管兼任；

2、软件操作：负责输入记账凭证和原始凭证等会计数据，输出记账凭证、会计账簿、报表，和进行部分会计数据处理，要求具备会计软件操作知识，达到

会计电算化初级知识培训的水平，会计人员可兼任软件操作岗位的工作；

3、审查记账：负责对输入计算机的会计数据（记账凭证和原始凭证）进行审核，操作会计软件登记机内账簿，对打印输出的账簿、报表进行确认，要求具备会计和计算机知识，达到会计电算化初级知识培训的水平，可由会计主管兼任；

4、电算维护：负责保证计算机硬件、软件的正常运行，管理机内会计数据，要求具备会计和计算机知识，经过会计电算化中级知识培训；

5、数据分析：负责对计算机内的会计数据进行分析，要求具备会计和计算机知识，达到会计电算化中级知识培训的水平，可由会计主管兼任。 三、会计电算化操作管理制度：

1、使用计算机的人员必须遵守计算机管理制度，按规定程序操作使用；

2、明确规定上机操作人员对会计软件的操作工作内容和权限，对操作密码要严格管理，指点专人定期更换密码，杜绝未经授权人员操作会计软件； 3、预防未经审核的原始凭证和记账凭证等会计数据输入计算机内账簿； 4、操作人员离开机房前，应执行相应命令退出会计软件；

5、根据公司实际情况，由专人保存必要的上机记录，记录操作人、操作时间、操作内容、故障情况等内容；

6、未经有关领导批准，严禁非本部门人员使用机器操作。 四、计算机硬软件和数据管理制度：

1、计算机操作人员要经常对有关设备进行保养，保持机房和设备的整洁，防止意外事故的发生；

2、计算机操作人员确保会计数据和会计软件安全保密，防止对数据和软件的非法修改和删除；对磁性介质存放的数据要保存双备份；

3、电算主官对正在使用的会计核算软件进行修改、对通用会计软件进行升版和计算机硬盘设备进行更换等工作，要有一定的审批手续，要保证实际会计数据的连续和安全，并由有关人员进行监督；

4、电算主管健全必要的防治计算机病毒的措施。

五、电算化会计档案管理制度：

会计档案包括计算机中会计数据和其他磁性介质存储的会计数据、打印出的书面形式的会计数据。

1、设置专人管理或兼职管理电算化会计档案；

2、对会计电算化档案管理要做好防磁、防火、防潮、和防尘工作，重要会计档案应双备份，存放在两个不同的地点；

3、采用磁性介质保存会计档案，要定期进行检查，定期进行复制，防止由于磁性介质损坏，而使会计档案丢失；

4、会计软件、定点开发会计软件、通用与定点开发相结合会计软件的全套文档资料以及会计软件程序，视同会计档案保管，保管期截止该软件停止使用或有重大更改后的五年。

会计档案管理

一、为了加强会计档案管理，制定本管理办法。

二、总公司会计档案包括：会计凭证、会计账簿、会计报告、审计报告、查账报告、验资报告、财务会计制度以及与经营管理和投资者权益有关的其他重要文件，如：合同、章程等各种会计资料。 三、会计档案管理原则： 1、统一管理分工负责原则； 2、简便易行； 3、依法管理； 4、完整性原则。

四、会计档案的保管：计财中心设立专人保管会计档案，执行安全和保密制度，定期将计财部应归档的会计资料按顺序立卷、登记、保存。

1、每年度结束后，应将会计凭证、会计账簿、会计报告进行整理、装订，

确保当年的会计资料完整齐全，进行编号后，建立年度会计档案目录，并归入档案室会计档案总目录中；

2、会计资料的归集和归档程序：

（1）会计人员将自己操作的会计资料按规定的标准进行整理、装订，确保自己登记的账簿内容完整、数字准确、干净整洁；管理的凭证数量完整、装订整齐牢固；会计报表份数齐全。

（2）会计人员把各自管理的资料统一交给本部专管人员，并登记资料交接登记表备案。

五、会计档案的利用：

1、财务人员因工作需要查阅会计档案时，必须办理有关借用手续，并登记备查，按规定时间完整归还原处；

2、外单位人员因需要查阅会计档案时，必须经计财中心领导同意后，由专管人员接待查阅，并登记备查，资料原则不准带出室外、不得复制，如需要，必须经领导批准并登记备案。

六、会计档案保管期限： 1、会计凭证： 记账凭证 15年

银行存款余额调节表 5年 2、会计账簿类： （1）日记账 15年

（2）现金、银行存款日记账 25年 （3）明细账、总账 15年 3、会计报表类：

（1）月、季会计报表 3年 （2）年度会计报表 永久 4、其他类：

（1）会计档案保管清册及销毁清册 25年 （2）财务成本计划 3年

（3）主要财务会计文件、合同协议 永久

七、会计档案保管期满，需要销毁时，由档案管理部门提出销毁意见，会同计财部共同鉴定，严格审查，编造会计档案销毁清册，报董事会批准后销毁。 八、档案管理人员变动时，须办理交接手续，并由有关人员签字盖章。

九、会计信息披露原则

鉴于上市公司财务信息的披露原则，为规范财务数据档案管理行为，保证股份公司财务信息的安全、有效，现对财务档案作出如下规定：

1、股份公司总部及直属公司财务数据的提供，均须经股份公司计财部主管领导批准，由计财部统一提供数据。

2、股份公司总部及直属公司财务档案的调用，需由调用部门填写“查询财务档案审批单”，经部门主管领导签字，由股份公司计财部主管领导批准后，方可调用财务档案。

3、股份公司总部及直属公司的各项财务资料，如账簿、凭证等，除股份公司审计部持审计通知单进行审计、计财部财务处检查和指导财务工作外，任何部门不得自行审查、翻阅。

4、有权督促清欠小组清理大额往来款项，并提供详细资料； 5、对不符合手续规定的借款事项有权拒绝办理借款； 十、工作标准：

1、不发生不合法、不合理的借款事项；

2、掌握广告费支出金额，不发生无合同、超合同支付广告费； 3、定期清理往来款项，采取措施，有效防止呆死账的发生。 4、不发生非法原始票据报销事情，不出现报销手续不完整的现象。 5、达到会计基础工作规范化。

会计基础工作考核

一、为了加强财务管理，完善各种财务制度，进一步提高财务人员的职业素质和业务水平，使股份有限公司的会计基础工作规范化、制度化、法制化，做到会计报表真实、准确、及时，全面反映企业的经营、损益情况，以便给经理层决策提供准确的数据，特制定本办法。

二、股份有限公司计财中心及其所属各分公司财务部门均受此办法的制约，各财务部门必须依据本办法，做好各项财务基础工作。 三、基础工作

1、会计科目的设置：各财务部门必须依据《会计法》和自身的特点设置会计科目和明细科目，规范会计科目的使用。

2、凭证管理：必须根据审核无误的原始凭证填制记账凭证，对于填写项目不全、不合法、字迹不清的原始凭证有权不予受理，并要求更正、补充。记账凭证上应填写的项目必须填写完整，凭证的装订要整齐。

3、账簿的管理：会计账簿必须由专人专管，禁止多人登记一本账的现象，账簿的登记要规范，“月计、累计、承前页、过次页”的字样必须填写完整，字迹工整，一本账严禁使用多种颜色的墨水；采用规范的错账更正方法进行更正，严禁挖抹。

四、会计报表的管理

1、报表种类：股份有限公司要求的报表分为月报、季报、年报，各财务部门必须按要求上报各种报表。

2、报表质量：报表必须做到数字准确，账表数字必须完全核对相符；字迹工整，不准涂改；报表各项目要填写完整，不准随意合并或拆分各项目数额，不准随意更改报表格式。

3、报出时间:月、季报表的结账时间为本月的25日，年终报表的结账时间为12月31日；月报表要求在当月28日前报处，季报表要求再次月2日前报出，

年报表要求在次年1月10日前报处。年报和季报要附有财务分析报告。做到有问题、有分析、有建议，且分析有数字依据。

五、遵纪守法

会计人员要严格遵守国家的有关财经法规，严格执行股份有限公司的各项管理办法，要真实的反映资金运用和损益情况。

六、内部会计管理制度建立、健全

1、内部会计管理制度内容合理、便于操作。 2、内部会计管理制度执行有效性。 七、会计档案管理

要建立档案管理办法，按会计制度要求对会计资料及时归档，会计档案要专人管理、保管，到保管年限的按规定程序销毁。

八、考评标准

对各项工作的考评采用百分制的办法。基础工作占40分，其中科目和明细项目的设置占10分，凭证管理和账簿管理各占15分；会计报表占30分，其中报表时间占6分，报表未按时报出，迟报一天扣0.5分，报表质量占24分，具体情况见“报表情况考评单”；遵纪守法情况占30分（内部管理制度建设应分配一定分数）。

九、实施办法

对基础工作和遵纪守法情况，由计财部和实业发展部定期审计，报表则根据报送情况由计财中心按月考评打分。计财部年终组织互审互查工作，以利于各财务部之间相互监督、相互学习、相互促进。 十、奖惩

年终对分数进行总结，总分100分的为特等奖；总分在95—100分之间的为一等奖；总分在90—95分之间的为二等奖；总分在85—90分之间的不奖不罚（奖惩制度待定）。总分在85分以下的给予罚款、通报批评。以奖惩情况作为聘用、提职的依据。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC05.001-2002

监察审计管理制度

一、总则

1、为规范某某股份公司及所属企业的经济行为，更好地体现内部审计职能作用，发挥防护性、建设性的审计作用，维护总公司经济秩序，特制定本条例。

2、本制度依据中华人民共和国《审计法》、《会计法》、《公司法》、国家审计署《关于内部审计工作的若干规定》和其它有关准则，结合某某股份公司的实际情况制定。

3、某某总公司设监察审计中心，由总裁直接领导，负责公司的全面审计和监察工作。总公司所属各企业应建立兼职监察审计员制度，由各企业财务负责人担任，负责本企业的内部审计工作，对总公司监察审计中心负责并报告工作。

4、监察审计中心具有相对独立的地位，不受财务、工程、计划、营销等部门的制约。由于单纯财务型的内部审计人员已不能适应形式发展的要求；内部审计已从传统的财务审计转向现代化的经营管理审计。为此，总公司要挑选既具备有经营管理专业知识，又具有财务会计知识且能检查经济活动的高素质特殊人才充实到内审部门。 二、主要工作任务 1、监察审计工作任务

（1）对总公司所属企业负责人定期（按监察审计工作计划时间执行）进行经济责任审计，为公司选拔干部提供依据，审计的内容包括：

（2）被审企业财务收支的真实性、合法性及经济效益情况；

（3）被审企业的经济活动、经营决策应当负有的领导责任和直接责任。 2、监督检查总公司所属企业会计资料的真实性、正确性及合法性，保护股份公司资金、财产的安全完整；

3、监督检查总公司所属企业财务收支计划及经济合同、协议的执行情况，评价优劣、分析原因，提出改进意见或建议；

4、审查监督总公司所属企业内部规章制度的健全性、有效性及执行情况； 5、研究制定总公司有关监察审计的规章制度；

6、对重大经济项目、重要经济合同及严重违反财经法规的事件进行专项审计；

7、受理群众举报、揭露违反规章制度、损害公司利益及违法犯罪的行为，维护财经纪律，反腐倡廉，保护股份公司利益不受侵害；

8、完成股份公司领导交办的其它审计事项； 三、工作准则

1、监察审计工作应遵循以下基本原则

（1）独立性原则。监察审计人员在进行审计工作时要排除外界干扰，保持相对独立性；

（2）真实性原则。监察审计资料要真实可靠、有理有据；

（3）客观性原则。监察审计人员要根据被审查单位的实际情况，实事求是地审查评价各项审计问题；

（4）公正性原则。监察审计人员在工作中既要维护总公司的利益，又要公正无私；

（5）机密性原则。监察审计人员要严守总公司秘密，不得泄密；

（6）政策性原则。监察审计人员必须以国家和股份公司的各项政策为依据，具有明确的政策观念；

（7）计划性原则。 监察审计工作要有周密的工作计划和切实可行的工作方案；

（8）群众性原则。监察审计工作要依靠群众，取得群众的配合。 四、工作程序

1、监察审计工作按以下程序进行

（1）根据总公司的工作部署和总裁的要求，结合总公司的实际情况，针对存在的问题，拟定监察审计工作计划和审计项目，报经批准后实施；

（2）实施审计前，由监察审计中心通知被审计单位；

（3）监察审计过程中发现的问题，可随时向被审计单位和人员提出质询和改进意见；

（4）监察审计终结时，提出的监察审计报告，应当征求被审计单位的意见后报送总裁。经批准的审计意见书、审计决定书等，送达被审计单位，被审计单位必须执行；

（5）被审计单位对审计意见或决定等如有异议，可在接到审计报告10天内向审计中心负责人提出，该负责人应当在7个工作日内进行处理；

（6）对被审单位提出复审申请的，审计中心要根据总裁意见，结合实际情况，实施复审，复审结论为终审结果；

（7）根据工作按排及总裁意见，审计中心实施后续审计（检查审计结论的执行情况）。

五、工作方法

1、监察审计人员选用以下审计工作方法

（1）查帐法。包括审阅、核对、盘存、调节、复算、逆查、顺查等方法； （2）调查法。包括函询、面询、观察、鉴定等方法；

（3）分析法。包括帐户分析、制度分析、比较分析、趋势分析、综合分析、推理分析等方法；

（4）抽样法。包括判断抽样、统计抽样等方法。 六、工作计划

1、监察审计中心根据总裁的部署和安排，结合实际情况，拟定详细的监察

审计工作计划。

2、监察审计工作计划应明确以下工作内容

（1）计划年度实施的监察审计项目和被审计单位名称； （2）计划采用的监察审计方法（事前、事中、事后）； （3）明确监察审计人员；

（4）每一监察审计项目实施的具体时期；

3、监察审计工作计划报总裁批准后，制定切实可行的工作方案并组织实施，必要时可根据实际情况调整工作计划。

七、工作证据、工作底稿及监察审计报告

1、监察审计人员为保证审计工作质量，在工作过程中，依法收集、鉴定和综合监察审计证据。

2、察审计人员根据需要可以采用以下方法收集证据 （1）要求被审计单位和有关单位及人员提供； （2）通过审查会计资料及其它有关资料取得； （3）现场检查，盘存验证时取得； （4）调查询问取得； （5）查阅档案取得； （6）分析计算求得； （7）复制、录制取得。

3、监察审计人员根据所取得的证据，科学、准确地鉴定其相关性、可靠性，以达到有效的证明。

4、监察审计人员应按照工作方案的要求，确定和编制工作底稿。 5、审计终结后，提出监察审计报告，做出审计结论和审计建议书。 6、审计报告应向被审计单位负责人及有关人员通报，并在双方交换意见后定稿，形成正式监察审计报告上报总裁批准。

7、审计报告、结论、建议书及其所有审计资料应归档，在监察审计中心保

存一年后移交股份公司档案室统一保管。

八、监察审计人员奖励考核及处罚

1、监察审计人员指监察审计中心专职监察审计人员及总公司所属企业的兼职监察审计人员。

2、监察审计人员由总裁考核，根据工作情况决定奖励与处罚。

3、经监察审计中心和人力资源提议，总裁批准，可以对有功的监察审计人员给予升级和提升；经监察审计中心提议，总裁批准，可以用奖金奖励。 4、奖金数额和资金来源由总公司统一安排。

5、有下列行为之一的，按情节轻重和损失大小，给予承办人批评、纪律处分并扣发一个月的工资。

（1）工作中粗心大意、不负责任、遗漏问题或出差错而造成失职的； （2）工作怠慢、贻误时机未按时完成工作的； （3）借工作之便吃、拿、卡、要，造成极坏影响的；

（4）工作中发现私设小金库、坐收坐支、编制假名册套资、擅自提高补助标准、帐表不符、帐物不符、招待费超过提取标准开支等行为，未按制度规定进行处罚的。

6、有下列行为之一的，给予当事人开除留用并扣发三个月工资处分 （1）工作中泄露机密的；

（2）工作中丧失原则立场，包庇坏人的；

（3）工作中发现有借公款给其他单位和个人私用，财务负责人未按总公司规定借款，造成呆帐的、有关人员利用职务之便转移合同或私自对外担保等行为，未按制度规定进行处罚的。

（4）工作中发现有利用职务之便，非法占用财物、违反总公司财务开支规定，挥霍浪费、滥发奖金、实物、乱挤乱摊成本的行为，未按制度规定进行处罚的。

7、给总公司或所属企业造成经济损失的，除按上述条例处罚外，适当承担赔偿责任，触犯法律的，移送司法机关。

十、附则

1、公司规定的所有监察审计表格为本条例的附件。 2、本条例由总公司监察审计中心负责解释。 3、本条例自颁布之日起执行。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC06.001-2002

行 政 管 理 制 度

总 则

一、目的

为规范公司的行政管理，本着厉行节约、增收节支的原则，特制定《某某股份有限公司行政管理制度》，凡涉及本公司行政管理的事项，均应依照本管理制度执行。

二、适用范围

本制度适用于总公司及所属各单位。

三、使用要求

各单位应根据本单位的特点制定相对应的内部管理制度。 四、解释权

本制度的的解释权和修改权属某某股份有限公司管理中心。

五、实施

本制度自下发之日起施行，原颁布的行政管理制度与本制度相抵触的，按本制度执行。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.002-2002

公文管理制度

一、公文处理程序 （一）外部公文处理

1、外部发来的文件，均由总裁办秘书统一签收、拆封、编号、登记、呈阅、转呈阅办部门。

2、凡要求办理的公文，由总裁办秘书填写收文处理用纸，报总裁办主任阅批。

3、总裁办秘书根据总裁办主任批示，安排传阅。领导人之间不得横向传递，以免积压或传失。

4、各部门领导要对阅批指示认真承办。领导审批文件要认真负责，签署明确意见和日期。

5、领导批示的紧急文件，应在三日内答复并退回文件，一般要办理的文件，一周内应办理并退回文件，最迟不能超过10天。需要研究而不能马上处理的，也要先书面或口头简要回复。特急文件应当日答复。

6、总裁办秘书应根据办理时限进行检查催办，防止漏办和延办，并将承办结果记录在收文处理用纸上。凡逾期延误或漏办者，部门负责人承担相应责任。

7、对传阅、承办完毕的外部公文，总裁办秘书要按归档要求及时存档保存或归档。

8、领导参加重要会议带回的文件，在汇报和传达后，一律由部门指定专人（兼职）保存。

（二）内部公文处理

1、行文及签批程序

（1）总公司需要上报、下发的各种公文，由总裁办秘书拟稿，报总裁办主任审核，常务执行总裁批准。

（2）部门以总公司名义发出的各种公文，由部门拟稿，经部门主任审核，报总裁办审批，常务执行总裁签发。

（3）以部门名义发出的各种公文，由部门拟稿，部门总经理签批，并报总裁办备案。

2、上报、下发

（1）各部门呈报给常务执行总裁审批的文件要做到简明、扼要，时间、标题清楚，并要有部门领导签署明确意见，送交总裁办秘书，否则将予以退回。 （2）常务执行总裁批示的文件回复给各部门，各部门要认真签收并及时承办。 （3）对需要在限定日期内完成的文件，总裁办秘书应根据办理时限检查催办，防止漏办和延办，必要时下发《督办单》，一式两份，总裁办和被督办单位各持一份。凡逾期延误或漏办者，部门负责人承担相应责任。

（4）以总公司名义下发的文件，由总裁办秘书负责下发。以部门名义下发的文件由部门指定专人负责下发。

（5）未经签批的文件，一律不得上报或下发。 二、文件的管理

1、各部门要指定人员（兼职）负责文书工作，建立严格的管理制度，加强对相关人员的保密纪律教育，做好文件的管理工作。

2、文件传递过程中，必须办理登记、签收、注销等手续，并按照收文簿检查归档，以防遗漏。

3、各部门在工作中形成的文书，包括文件、会议记录、纪要、决议、照片、图表、录音带、录像带等带有保存价值的资料，都必须由承办人收集齐全，分类整理，移交本部门文书（兼职）核对整理后，送交档案室归档。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.003-2002

印鉴管理制度

一、印鉴种类

1、公章：总总公司向主管机关登记的总总公司印章或指定业务专用的总总公司印章。

2、部门章：刻有总总公司部门名称的印章。 3、名章：刻有总裁或其他个人姓名的印章。 二、印鉴刻制审批程序

1、刻制总总公司印鉴、总裁名章。由提出部门提交申请，经总总公司管理中心审核，报常务执行总裁批准，管理中心制发。

2、刻制部门印章或特定业务印章。由主办部门提出申请，部门领导审核，管理中心制发。

3、个人因工作需要，需刻制个人名章，由部门领导批准，管理中心制发。 4、印鉴换发的申请。印鉴的印文磨损申请换发时，由监印人员提出换发印鉴申请，盖上印模，标明制发日期，按印鉴刻制审批程序办理。

5、印鉴补发的申请。印鉴毁损或遗失时，监印人员向该印鉴的登记机构报备，并依法公告作废，提出补发印鉴申请，标明原印鉴的种类、字体、制发日期、毁损或遗失经过，按印鉴刻制审批程序办理。补发印鉴的印文字体应有别于原印鉴，便于区分。如遗失之印鉴寻获时，应送交管理中心。

6、印鉴增加的申请。一种印鉴以制发一枚为原则。如因业务需要或受地域限制需增加印鉴，由主办部门按印鉴刻制审批程序办理，增加的印鉴应酌情设法加以区别。

三、印鉴使用

1、凡以总公司名义上报、下发的各类文件，需盖总总公司印鉴或加盖总裁名章。

2、凡以部门名义上报、下发的各类文件由部门领导审核批准后，盖部门印章。

3、重要文件，如订购合同、协议书、授权书和委托书等，用印人在《用印申请单》上签字，部门总经理或总经理的指定代理人审批，报管理中心总经理批准后，方可用印。

4、日常财务报表、工业报表等，用印人在《用印申请单》上签字，部门总经理或总经理指定代理人批准，方可用印。

5、因工作需要，特殊情况需借用印章时，用印人须填写《外出用印审批单》，经部门总经理或总经理的代理人审批，报管理中心总经理审核，常务执行总裁批准后，方可借用。

6、印鉴保管人对未经签批的文件，不得擅自用印。

7、如违反规定造成的后果，由直接责任人员负责并追究部门领导责任。 四、印鉴保管

1、总公司印鉴、总裁名章由管理中心文书保管。

2、特定业务专用章、部门印章和个人名章由部门主管领导指定专人保管。 3、印鉴遗失时，保管人员应立即向上级报告，并依法公告作废。 4、管理中心负责印鉴的制发、换发、补发、检查等管理工作。

5、印鉴不固定换发年限，印鉴保管人员每年至少应检查一次。主管、印鉴保管人员交接时，盖上印鉴样本办理交接手续，并在《某某股份有限总公司印鉴备案登记簿》上登记，批准人由部门主管签字，保管由现保管人员签字。

6、总裁办每年对各部门印鉴保管情况进行统计,对于废旧、已不使用的印章予以回收。

7、废旧、撤销或遗失又找回的印鉴，由印鉴保管人员提出撤销印鉴申请，

主管执行总裁批准，报管理中心总经理核准后，由管理中心根据实际情况进行封存，按照档案管理程序转入总公司档案室管理。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.004-2002

保 密 制 度

一、保密范围

1、总公司重大决策中的秘密事项。

2、总公司尚未实施的经营战略、经营方向、经营规划、经营项目及经营决策。

3、总公司内部掌握的合同、协议、意向书及科研项目、专利发明、可行性报告、重要会议记录、会议纪要等。

4、总公司财务预决算报告及各类财务报表、统计报表。

5、总公司员工人事档案、工资性、劳务性收入、资料及各种人事情况反映、匿名信件等。

6、其它经总公司确定应当保密的人才信息、技术信息及管理信息等事项。 二、密级确定

总公司秘密的密级分为“绝密”、“机密”、“秘密”三种。

1、总公司经营发展中，直接影响总公司权益的重要决策性文件资料包括专利申报、资本运营方案等为绝密级。

2、总公司的财务报表、统计资料、重要会议记录、总公司发展计划及经营情况为机密级；

3、总公司人事档案、合同、协议、员工工资性收入、尚未进入市场或尚未公开的各类信息（包括证券、研发、专利产品、股票行情、情况反映及匿名信件等）为秘密级。

三、泄密

1、总公司秘密被不应知道者知道的。

2、总公司秘密超出了限定的接触范围。 四、保密措施

1、绝密、机密文件打印一定要用专用磁盘。绝密文件只能印一份，由起草人送有阅文资格的人员传阅，机密文件按审阅人数打印，阅完后由起草人收回归档，秘密文件由阅文人妥善保管。

2、凡属总公司秘密的文件、资料等应由各部门加盖密级印章，由专人统一保管。

3、未经主管领导批准，不得复制和摘抄文件。 4、文件资料收发、传递和外出携带，指定专人负责。

5、下发、借阅文件时要登记签字，用后及时退回，不得擅自转借、销毁或出售，不得给不应阅读文件的人员阅读。

6、在电脑中保存的文件采取加密措施。

7、在对外交流与合作中需要提供资料时，必须经主管领导批准后，方可进行。

8、不准在私人交往和通信、电话中泄露总公司秘密。

9、不准与其它部门同事在闲谈中泄露只限本部门可以知道的秘密事项。 10、参加秘密会议或接触秘级文件的人员要签订保密合同并存档。 五、责任与处罚

（一）出现下列情况之一的，但尚未造成严重后果或经济损失的，按总公司奖惩规定处理：

1、泄露总公司秘密，但未造成严重后果或经济损失的。 2、违反本制度第四项规定的秘密内容的。 3、已泄露总公司秘密但采取有效补救措施的。

（二）出现下列情况之一的，除按奖惩规定处理外并追究经济或刑事责任： 1、故意或过失泄露总公司秘密，造成严重后果或重大经济损失的。 2、违反保密制度，为他人窃取、刺探、收买或违章提供总公司秘密的。

3、利用职权强制他人违反保密规定的。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.005-2002

提案管理制度

一、目的

为了便于员工参与企业经营管理，启发员工创造和思考能力，挖掘员工的潜力，加强决策信息和信息反馈管理，建立健全信息沟通有效途径，制定本制度。

二、提案范围

1、对总公司的经营方向、经营计划、经营战略等提出合理化建议。 2、如何科学地进行财务管理，合理地进行筹资、投资、分配及日常资金的合理运营。

3、如何进行生产改进、提高产品质量、降低产品成本及生产安全的改善等。 4、如何节约或减少各种生产、经营、管理等费用。 5、如何招聘、开发、培养、留住人才等人力资源问题。 6、提出管理创新的方案或建议。

7、提案内容不得涉及个人、某一单位的薪资及人事方面的问题。 8、提案不必获得各级主管领导的许可。 三、员工职责

1、普通员工每年至少应有一项提案。 2、部门领导每年至少应有两项提案。

3、员工填写《提案申请单》，投入提案征集箱内。 四、审查程序

1、管理中心负责定期对提案进行收集、整理、分析等事项的管理工作。 2、职责：分类整理提案，筛选有效提案，调研提案可行性，研究确定提案实施方案，提案采纳后奖励等事宜。

3、管理中心负责组织不定期对提案进行统一审查，在审查过程中，如需提案人或有关人员列席说明时，通知有关人员参加，并交付有关单位限期研究或调查、分析。

4、审查评价的标准：（1）思考程度（2）价值程度（3）适用程度（4）性质范围（5）需用经费程度。

5、经研究被采纳的提案，由管理中心组织有关部门制定实施方案，对实施结果进行跟踪和评价。

6、评价结果由管理中心呈报常务执行总裁审定。 五、奖励办法

1、采用奖500元（很有实用价值，并可立即付诸实施，待实施后另行议奖） 2、线索奖300元（提案本身可实施，而目前限于客观条件暂时无法实施者，或因提案之提示，稍需修改而能实施者）

3、努力奖100元（虽不能实施而提案者确已努力构想者） 4、提案奖20元（此仅为鼓励提案而设）

以上奖项由管理中心组织有关部门进行评定，并呈常务执行总裁批准。 六、成果考核

1、员工在提案工作中的表现，作为绩效考核的一项重要依据。

2、实施单位经审查小组考核，其任务完成效果做为绩效考核的一项依据。 3、审查小组根据执行单位进度情况经常予以实际抽查，至完成时检查其成果优劣及综合意见，予以评定。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.006-2002

图书管理制度

一、借阅范围

凡有关总公司生产、科研、营销、管理等方面图书（中、外文）等，统一由图书室管理和借阅。

二、借阅办法

1、凡需借阅图书的员工，需在图书借阅登记簿上登记后，方可借阅。 2、每人每次限借图书4册。

3、图书借阅期限为一个月，到期应立即归还，特殊情况需续借者，务必办理续借手续，但以续借一次为限。

4、员工还书时应在《图书借阅登记簿》上签字，注明归还日期。 三、购买程序

1、各部门购买图书室未藏的图书时，应事先填写购书申请单，经部门领导审批后，由管理中心统一购买或由专业部门购买。

2、因特殊情况由部门购买的图书，须到图书室验收，书、收据相符后，由图书管理员在发票上盖章、签字，经计财中心审批后，方可报销。

3、所购图书由图书室统一管理和借阅。 四、定期整理

1、图书管理员必须经常定期整理图书，并每年对全部图书进行一次清点。 2、图书管理应做到帐、书、卡相符。 3、把清点与核对结果上报总裁办。 五、处罚

1、图书到期不归还者，逾期一个月，按书价罚款，逾期二个月，按书价二倍罚款，并取消借阅资格。

2、所有图书未经办理借阅手续而私自带走者，属于窃取行为，带走者按书价四倍罚款，并通报批评。

3、图书是公共财物，借阅者必须爱护，不准在书上划线、写字、扯页、卷折、污损等，如有损坏，给予书价二倍罚款，对不能自动赔偿者，由图书室提出赔偿金额，报计财中心在工资中扣除。

4、职工调离总公司时，必须归还图书，图书管理人员在其离职通知单上签字，如所借图书丢失，按价赔偿。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.007-2002

档案管理制度

一、档案材料收集

1、总公司对内发出、对外上报的各种盖有总公司公章的文件由总裁办统一收集管理。

2、各部门均应指定专人（兼职），负责收集、整理、移交本部门的存档文件。 3、一项工作由几个部门参与办理，在工作活动中形成的重要的有价值的文件材料，由主办部门收集存档，会议文件由会议主办部门收集存档。

二、归档范围 （一）文书档案

1、各种会议的会议文件和会议纪要。

2、上级机关发来的与总公司有关的决定、决议、制度、批复、规定、通知、通报等。

3、总公司对外的发文与有关单位来往的文件。 4、常务执行总裁、总裁的指示、指令、批复等。

5、总公司各部门有存档价值的工作计划、总结、报告、请示、批复、会议记录、统计报表、合同、协议书等。

6、总公司和各分支机构有存档价值的机构设置、合并撤消、更名、人员编制、调动、招聘辞退、培训、干部任免、员工的薪金与奖励、绩效考核、保险、处分决定等材料。

7、国家有关职能部门的各种批件、批文、批准文号等。 8、总公司订阅的期刊、杂志等。

9、总公司大事记、反映总公司领导重要活动的材料以及总公司的荣誉证书、奖杯等。

（二）技术档案

1、产品的整套设计图纸（蓝图、底图）、工艺、设计文件、标准（企业标准、技术标准、验收标准、其他标准）、检验规则等。

2、技术合同、技术协议、专利文件。 3、产品的实验报告、检验报告、认定报告。

4、产品开发论证报告、可行性报告、试制报告、研制总结以及产品鉴定会的所有文件资料。 （三）声像档案

1、上级视察、外事活动、总总公司高层领导的重要会议等各种重要活动的声像资料。

2、总公司制作的各种产品广告、宣传照片、底片及相关说明等。 （四）人事档案

1、《某某股份有限公司人才登记表》； 2、《某某试用期人员转正申请表》；

3、《某某员工晋级、降级及薪金变动申请表》； 4、《体检表》； 5、学历证明复印件； 6、身体证复印件； 7、职称复印件。 （五）财务档案 1、会计凭证； 2、会计帐薄； 3、会计报表。

（六）基建、工程设备档案 1、各种基建设计图、施工图； 2、基建验收相关资料；

3、各种基建手续，证书等资料； 4、设备台帐；

5、设备本身资料（如说明书、图纸等）。 三、归档

1、各部门每年度形成的文书档案应于下年度三月份以前移交档案室。 2、坚持平时归档与年终归档相结合的原则，重要工作、重要会议形成的文件材料、声像材料要及时立卷归档。

3、归档文件资料需经交接双方详细清点，并填写文件归档登记表，交接双方签字为凭证。

4、归档时，要求把文件的批复、正本、底稿、附件收集齐全，保持文件材料的齐全完整。

5、对不符合存档要求（如缺页、残页、次序混乱等）资料，档案室有权要求部门重新整理，直到符合要求为至。

四、档案借阅

1、总公司内部人员借阅文件资料需经所在部门领导批准，在档案室办理借阅手续。

2、外单位人员借阅文件资料需经常务执行总裁批准后方可办理借阅手续。 3、借阅带有密级的文件资料，必须经总裁或常务执行总裁批准后方可借阅。借阅者要妥善保管所借阅的文件资料，如发生泄密情况，借阅者要承担全部责任。

4、文件资料的借阅期限为15天，借阅者必须按期归还所借文件资料，因特殊情况需延借必须经总裁办主管领导批准。

5、借阅者要保持所借文件资料的清洁和完整，不得涂改、损坏、转借。如发生文件资料丢失情况，借阅者本人要写出书面报告，经管理中心主管领导签署意见，作出处理。

6、对违反规定的单位和人员，将取消其借阅资格，后果自负。 五、档案室管理

1、总公司档案室设专职档案员进行管理，负责总公司文书、技术及声像档案的归档、借阅、保管等管理工作；总公司财务审计档案由计财中心负责归档管理；人事档案由总公司人力资源中心负责归档管理。

2、已经归档的文件资料，应按内容、名称、作者、时间顺序，分门别类地进行整理归档。

3、带密级的文件资料、重要合同等，应设专柜保管。

4、录音带、录象带、磁盘等要采取防磁措施，防止资料遭到破坏。 5、档案室负责制定归档文件资料保管期限（永久、十年、五年、三年、二年、一年）。

6、各种档案应保持整洁、卫生，档案室应通风良好、空气干燥，以防受潮、发霉或变质。

7、档案室内严禁吸烟或有明火作业及电加热设备的使用，以防火灾的发生。 8、对超期存档的文件资料由档案室提出销毁报告，经有关部门审核，总公司常务执行总裁批准，在有效监督的情况下进行销毁。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.008-2002

公出及差旅费管理办法

一、公出管理及审批程序

1、凡是公出人员，必须填写《公出审批单》，履行审批程序，并据《公出审批单》及借款单支取差旅费。

2、执行总裁以上（包括监事会主席、党委书记）公出，由常务执行总裁批准。

3、各部门人员公出，由各部门主任审批。

4、因特殊紧急情况，未填写《公出审批单》的，应及时用电话请示，第二日必须由本部门其他人代填。

5、因公出国（包括各分支机构人员），必须提交出国申请报告，并填写《出国审批单》，履行审批程序，任何人员因公出国都必须由常务执行总裁和总裁审批后方可办理出国手续。

否则，不与核销差旅费。 二、公出指定代理人

公出人员公出期间，需指定代理人负责代理工作，确保完成部门工作任务和临时工作。

三、公出汇报

1、凡是公出人员，公出结束后，必须汇报公出情况，必要时提交书面报告。 2、执行总裁以上（包括监事会主席、党委书记），向常务执行总裁汇报。 3、其他人员，向主管领导汇报。 四、差旅费报销标准

特区（元/天） 岗 位 级 别 交通、伙住宿费 食补助费 执行总裁以上（包括监二～一 事会主席、党委书记） 中心（部门）总经理 中心各部门经理 职务职员 高级职员及以下人员 四～三 五 六 七 60 50 40 40 280 230 200 150 100 400 省外地区（元/天） 交通、伙住宿费 食补助费 80 50 40 30 30 300 220 160 140 80 省内地区（元/天） 交通、伙食住宿费 补助费 50 30 20 20 20 200 150 100 80 60 注：1、经济特区包括深圳、珠海、汕头、海南、厦门等。

2、公出原则上以乘火车卧铺为主，中心（部门）主任以上（含中心主任）公出乘火车48小时无法到达的、或遇紧急公出任务的，经常务执行总裁审批可乘飞机、软卧、轮船一、二等舱，其他人员亦须常务执行总裁批准，方可乘坐。其中乘飞机除董事长外一律乘普通仓。

3、住宿费据票核销，超标准的部分由个人承担；如住宿自理，按标准的50%补贴个人其他差旅费用。

4、执行总裁级别以上人员出差如有特殊情况，须呈报总裁特批。 5、凡乘飞机者，统一由总办通过旅行社订票、住宿，价格便宜。自购票者6.5折可报销。

五、其它

1、如因特殊情况，实际公出天数超过原定计划天数时，须按公出审批程序办理延续手续，否则，对其超过天数的费用不予报销。

2、公出期间招待费由常务执行总裁批准，按照《招待费管理办法》有关规定办理。

3、不允许借公出办私事，绕道乘车或办与公出无关的事，特殊情况由各部门领导批准。

4、公出人员返回本单位后，限三日内持票据到财务报销；逾期一周仍未报销，又未说明原因的，在当月工资中扣回。未履行公出审批程序的，所发生费用不予核销。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.009-2002

通讯费用管理办法

一、通讯工具配置规定

1、通讯工具（含传呼机、手机）的配置，执行总裁以上（包括监事会主席、党委书记）由总公司购买，丢失再买者，费用由个人承担，其他人员由个人购买。

2、由总公司购置的通讯工具，要按部门、使用人员进行登记，使用人员离职时，将通讯工具交回总公司，丢失的要按价赔偿。

二、费用核销标准

费 用 标 准 岗位 执行总裁以上 二～一 1000元/月 （包括监事会主席、党委书记） 中心（部门）主任 中心各部门经理 职务职员 高级职员 司机 其他人员 四～三 五 六 七 500元/月 300元/月 200元/月 100元/月 100元/月 特批金额 实报实销 实报实销 实报实销 实报实销 实报实销 特批金额 实报实销 级别 手机费 传呼费 注：股票传呼机费用按普通传呼机费用标准执行。 三、费用核销办法

1、费用凭发票核销，实际发生费用高于核销标准的按标准执行，低于标准的按发票实际金额执行。

2、因公外出期间，手机费用经常务执行总裁批准可实报实销。

3、其他人员特批金额及特殊情况超标准的，由部门领导审批后报常务执行总裁审批。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.010-2002

招待费管理办法

一、招待审批程序

（一）确因业务需要招待的，由部门提前填写《招待餐审批单》，报部门主管领导及常务执行总裁批准后，须于3小时前交由物业总公司予以安排。

（二）在本市内，原则上应在总公司安排招待餐，如因公出或特殊情况需在总公司外招待，必须提前申请，报常务执行总裁审批。否则，所发生费用由其个人承担。

二、招待费用标准 （一）标准

1、一般客人，在总公司职工食堂就餐，每人每餐不超过15元；在总公司外就餐，每人每餐不超过30元。

2、业务主管部门的一般领导或客人，在总公司餐厅高间就餐，每人每餐不超过30元；在总公司外就餐，每人每餐不超过50元。

3、政府及业务主管部门的重要领导或客人，在总公司餐厅高间安排招待，每人每餐不超过70元；在总公司外就餐，每人每餐不超过100元。

（二）特殊情况超标准的，由常务执行总裁审批。否则，所发生费用由其个人承担。

三、费用核算

（一）各部门所发生的招待费用，每月由物业总公司与各用餐单位签字确认后汇总，报送股份总公司计财部结算，计入各部门专项费用；

（二）总公司外发生的招待费用，由招待部门据票核销，计入总公司专项费用；

（三）各部门发生的招待费用，每季度由计财中心向相关部门通报一次，并报管理中心。

四、各部门领导应严格把关，以身作则，严禁铺张浪费，弄虚作假。如有违反视情节给予责任人经济和行政处罚。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.011-2002

样品管理制度

原则上，各部门需赠送礼品仅限总公司内部产品。若需要赠送非本总公司产品的礼品，需要部门提出申请，由常务执行总裁批准，方可办理。样品的管理如下：

一、样品调拨

1、总公司的样品统一由管理中心管理。管理中心制定各种样品的最低库存量，根据样品库存情况，填写样品调拨申请单，计财中心执行总裁、常务执行总裁签批后，按照商品调拨程序调拨样品。

2、样品调拨申请单经批准后，管理中心按商品调拨程序定期从制造公司提取样品，并将样品的提取和发放明细登记入帐。

二、样品领用及借用

1、总公司各部门需要领用样品，由申请部门填写《样品审批单》，经申请部门主管领导签字，报常务执行总裁批准后，到管理中心领取样品。借用样品，须注明归还时间，逾期未还的视同销售，并从借用人当月工资中扣回。

2、总公司各部门领用金国城公司的样品，由申请部门填写金国城的《样品审批单》，经申请部门主管领导签字，报常务执行总裁批准后，《样品审批单》复印件留管理中心，申请部门再到金国城公司请领。

3、各分支机构需用样品，由各分支机构之间自行协商解决。 三、费用核算

1、总公司从各制造公司（分厂）调入的样品按调拨价结算，结算价视为各制造总公司的销售收入，由计财中心根据《样品调拨单》第二联每月记账并与制造公司（分厂）结算。

2、总公司从金国城公司领用的样品按调拨价结算，结算价视为金国城公司的销售收入。每月由管理中心凭《样品审批单》复印件与金国城公司相关部门对账，将对账结果抄送计财中心结算。

3、各部门领用的样品，每月由管理中心向相关部门通报确认后汇总，并报常务执行总裁，抄送计财中心，计入总公司专项管理费用。

4、管理中心每年度把各部门领用样品的明细确认汇总后报常务执行总裁，抄送计财中心，作为对各部门绩效考核的依据。

5、各分支机构之间结算方式，由各分支机构协商确定。

四、金国城公司在股份公司领用样品，须填写股份公司《样品审批单》，由各金国城公司主管领导签字报总公司管理中心总经理审核，股份公司常务执行总裁批准后，到管理中心领取样品。各公司领用的样品，每月由管理中心汇总报送相关公司财务部门，由股份公司计财中心与领用样品的公司结算。

五、部门领导应严格把关，以身作责。如发现使用样品不当或者借工作需要之名，冒领样品的，管理中心将责令有关人员返还，并给予有关责任人经济和行政处罚。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.012-2002

会议管理制度

一、 会议的召集：

股东大会和董事会会议由董事会办公室负责召集；总裁办公会由董事长办公室负责召集；常务执行总裁主持召开的各种例会由总裁办负责召集；其它委员会会议由委员会执行秘书召集；部门会议由各部门根据情况自行负责召集；总公司全年经济工作会议由管理中心负责组织、召集。

二、 总公司会议根据会议内容分为：

1、研究性会议。就总公司运营中具体问题进行研究的会议。在充分讨论的基础上，做出多个可供选择的方案和对策。

2、决策性会议。对重大问题做出决定的会议。在充分明确决策内容和目的的前提下本着科学、求实与创新的原则，对重大问题做出切合实际的决策。

3、贯彻性会议。就已经决定的事项进行贯彻的会议。会议布置的任务要明确。措施要实际，要求要具体，同时明确权责。

4、业务性会议。非以上三类会议。召集者要精心组织，认真准备，以求达到会议的目的。

三、 总公司会议按照召集的对象分为：

1、股东大会。是总公司的最高决策会议。每次召开会议前二十天由董事会办公室发出通知并做好会议的一切准备工作。

股东大会由董事会办公室负责记录，并做出会议纪要。对会议纪要的事项负有督办的责任。

2、董事会会议。是股东大会闭会期间的最高决策会议。每年召开若干次，每次会议召开前五天由董事会办公室发出会议通知并做好会议的准备工作。

3、董事会特别会议。是董事研究突发性事件的重大决策会议。召集者必须在会前二十四小时发出会议通知，告知董事要研究的问题董事会会议由董事会办公室负责记录，并做出会议纪要。对会议纪要的事项负有督办的责任。

4、 总裁常务会议。是在董事会决定、决议框架下就某类具体事项做出决策的最高级会议，每月召开一次。会议由总裁主持，参加人为总裁、常务执行总裁、执行总裁等人。由董事长办公室在会前的两日内发出通知。

5、总裁办公会议。贯彻落实总裁常务会议做出的决议、决定的会议，由总裁或常务执行总裁召集并主持。参加人为总裁、常务执行总裁、执行总裁、各部门负责人、总公司所属企业负责人。每月召开一次。由董事长办公室在会前的两日内发出会议通知。

总裁常务会议、总裁办公会议由董事长办公室负责会议记录，并做出会议纪要。对会议纪要负有督办责任。

6、常务执行总裁办公会议。贯彻落实总裁办公会会议做出的决议、决定的会议，由常务执行总裁召集并主持。参加人为常务执行总裁、执行总裁、各部门负责人、总公司所属企业负责人。每月召开一次。由总裁办在会前的一日内发出会议通知。

常务执行总裁办公会议由总办负责会议记录，并做出会议纪要。对会议纪要负有督办责任。

7、需其他部门参加的部门会议由会议召集者提出申请，经常务执行总裁（重大会议须经总裁）批准方可召开。会议通知由会议召集者发出。

四、 会议注意事项：

1、召开各种会议，要讲究会议成本，注意会议效果。可开可不开的会议不开，可在小范围内开的不在大范围内召开。杜绝“会海”。

2、任何会议的召开，必须做好会议准备，包括会议时间、地点、参会人员、会议议题、会议文件以及会议程序的编制等。

3、 任何会议的召开都要围绕会议主题来展开。研究性的会议每人都要发

言，提出建设性的意见，会议结果要提出问题的解决办法，结果属于所有参会者。会议要按时召开和结束，参加者必须准时到会，不能参加或准时到会时，须向会议主持者请假，否则每次罚款100-500元。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.013-2002

外事接待管理制度

一、 需总裁出面接待的总公司及下属总公司的内外宾，接待工作由董事长办公室具体负责。其他部门领导出面接待的内外宾由相关部门具体负责接待。

二、 外事接待工作必须按照国家的有关规定和总公司的统一安排办理。 三、 外事接待工作的基本原则是：认真负责、衣冠整洁、热情周到、礼貌待客、不卑不亢、言行得体、严守机密。

四、 内外宾来访时，接待人员要准确掌握宾客乘坐的交通工具和抵离的时间，提前通知有关单位和人员做好接送准备。

五、 内外宾来访时，接待部门要根据来访者的目的、规格及兴趣、意愿等选择安排参观项目，确定活动内容，拟定接待方案，报请常务执行总裁批准。

六、 有关单位根据批准的接待方案，认真做好政务接洽和业务洽谈。洽谈中遇有非权限内的事情，要向主管领导请示，来不及逐级请示时可直接请示常务执行总裁直至总裁。

七、 在接待来宾工作中，要认真做好安全保卫工作。

某某股份有限公司管理制度

编号:QG/HC06.014-2002

值班管理制度

1、公司全体人员有义务在双休日及节假日期间值班，各中心必须安排人员值班。

2、安排值班人员的部门须排出月值班表并报总办，以便于统一管理。 3、凡排入值班表的人员，必须严格按所规定的时间、岗位及工作内容上岗。不得迟到、早退、擅自脱岗。

4、如值班人员因故不能值班，需报本中心领导，并安排其他人替代。 5、值班人员若无故脱岗或不值班，总公司将追究其责任并加重处罚，总办值班人员必须在前台及时接听电话及传真，重大问题及时向有关领导汇报，以便及时处理。

6、此外总办值班人员还须负责检查各部门值班情况，并由总办将情况定期向常务执行总裁汇报。

7、各值班人员在离开公司时，必须将电灯、饮水机、空调电脑等开关关闭，并检查各道门是否上锁。如有情况及时汇报。

8、总公司对双休日及节假日期间安排的值班人员不支付加班费用。 9、各中心值班人员值完班后要填写《值班工作记录表》，在表中须将所发生事件、问题及所需留言提示等填写在“工作记录”一栏中，并在离开公司前交给总办值班人员。

10、总办值班人员收回表后，须认真阅读表中记录，如有问题及时向领导汇报，总办值班人员须将《值班工作记录表》收好并及时交总办主任。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.001-2002

物业管理制度

办公楼管理制度

1、办公楼的办公室和会议室由物业公司实行统一管理，办公室的安排根据工作需要进行分配和调整。

2、办公楼所使用的水、电、气、建筑物等设施，由物业公司统管统修。 3、在办公楼办公的各部门，要自觉维护房屋结构和公用设施的完整，不得私拆和改造，凡需要改变结构的，部门写申请，经物业公司同意方可进行，不经批准私自乱改造成损失，责任部门承担一切责任。

4、凡在办公楼办公的各部门，按其所使用面积，收取房屋租赁费（股份公司在办公楼办公的各部门，由股份公司统一交纳，集团公司、金国城公司各部门、股份公司自主经营的公司、股份、集团公司所属企业、公司驻哈办等），分别按月到股份计财中心交纳房屋租赁费。

5、为了保证物业管理有序进行，凡在办公楼办公的各部门，按所使用面积交纳物业管理费。

6、办公楼冬季取暖期为5.5~~6个月，取暖费按所使用面积收缴，把全年的取暖费按12个月分摊，与房租、物业管理费同时收缴。

7、房屋租赁费、物业管理费和取暖费收费标准。 （1） 房屋租赁费按1元/日/平方米收取。 （2） 物业管理费0.7元/日/平方米收取。 （3）取暖费5.28元/月平方米收取。

8、房屋租赁费和物业管理费缴纳方式：

在办公楼各部门按月到股份计财中心交纳房屋租赁费和物业管理费，由计财中心开据普通发票或收据，各部门在管理费中列支核销、股份公司计财中心将收取的物业管理费按月拨给物业公司，作为物业公司各项管理费用支出。

9、物业公司与各部门签订《收取房租、物业、取暖、电话费用协议》，协议一式三份，计财中心、物业公司、使用方各一份。

10、物业公司实行自主经营，将所发生费用定期到计财中心核销。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.002-2002

职工食堂管理制度

1、凡在职工食堂工作和就餐的员工，都必须进行身体健康检查，确保全体员工健康。

2、职工食堂用餐标准、职工午餐标准每日3元，由物业公司印制有金额面值的餐券，加盖印章，股份公司按月由人力资源中心统一领取，到计财中心盖章后发放到各部门，集团公司、金国城公司、各企业驻哈办、自主经营各公司到物业公司购餐券，员工凭餐券到食堂就餐，出差人员餐券发放由人力资源中心控制。

3、职工食堂实行饭店化管理，午餐职工凭带有金额餐券购买主副食，超支自行购买餐券。

4、职工午券只能用于中午就餐，不能作为他用。

5、 股份公司计财中心按人力资源中心提供的在册职工人数，以午餐补助，按月每人每日3元标准拨给物业公司作为周转资金。

6、 家在外地在公司客房住宿的员工，平时早餐、晚餐费自理，可到物业公司购买餐券，凭带有面值的餐券购买。

7、凡节假日加班人员，由部门负责提前到职工食堂办理加班餐券，凭票就餐。

8、职工食堂除供应职工午餐外，在职工食堂开设单间服务，主副食制作销售服务项目，采取现金付款。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.003-2002

车辆使用和维修管理制度

1、根据工作需要，将车辆分配到各部门使用，各部门对自己所使用的车辆、驾驶员实行管理，并承担各项费用。

2、车辆的综合管理仍由物业公司全权负责，综合管理包括以下内容： （1） 负责车辆的保险、养路费、车船使用税、杂费、营运费、年检费代交工作。

（2） 负责交通事故处理，当发生交通事故，由物业公司车队会同保险公司和交通部门共同协调、处理，发生交通事故不得私自处理，如发现私自处理，一切后果自负，物业公司车队不予处理遗留问题，事故所发生费用由部门和驾驶员按事故责任进行承担。

（3） 物业公司车队有权监督各部门车辆保养检修工作，对维修保养不好的车辆，并有权对驾驶员提出处罚。

（4） 物业公司负责车辆档案管理、驾驶员业务学习、安全教育、证件年检等管理工作。

（5） 车辆燃料油按每台车辆每月行驶2800公里和百公里耗油指标（包括长途在内）发放油票，超出自负，节余部分由部门调节使用。凡长途出车中途购油，在报销前到车队签字登记扣除报销数量。

3、物业公司车队要建立车辆维修台帐，凡需维修的车辆，经部门领导同意后，在车辆维修单上签字，到车队鉴定方可维修，费用由部自理，凡不通过车队、换件又不是原厂件的，费用由驾驶员自理，并对驾驶员提出处罚。

4、各部门车辆行驶5000-7000公里时要更换机油，各部门驾驶员更换机油

时，到车队登记核准行驶公里数。

5、各部门车辆每天在晚11时前必须回库，若不按时回库，应说明原因，车辆发生丢失、损坏，自行负责，对不按时入库驾驶员进行处罚直至辞退。

6、物业公司配备2台公用车辆，主要对没有车辆部门和各部来访重要客人使用，用车需办理请车手续，并承担各项费用。

7、凡有车辆的各部门，要对车辆加强管理，要严格控制长途用车和私人用车。

8、总公司遇有大型会议，会议组织单位可通过物业公司根据会议需要抽调各部车辆集中使用，费用从承办会议部门专项费用中支付。

9、车辆所缴纳的各项费用，统一由物业公司请款，并列出车辆使用部门和所发生费用，在核销时交计财中心，计财中心按相应费用科目列支。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.004-2002

招待所管理制度

1、股份、集团、金国城公司所属部门来总公司出差办事，一律住某某客房，原则上不得在外住宿。

2、公司员工家在外地，需在公司客房住宿的，一律收取住宿费，收费标准每床每月收费300元，标准间（二人间）每间每月收费600元。

3、本市职工因有特殊原因需在客房住宿的，经部门领导同意，可按排客房住宿，每床每月收费300元，二人间每间每月收费600元。

4、外地来公司出差人员，每床每天收费60元，取暖期每床每天收费70元。由物业公司开据三联单，加盖财务专用章，可回单位按补助给予报销。

5、客房实行承包经营，客房全年按入住率30%作为承包基数，完成指标客房服务员可从收费用中支付工资，未完成按未完成百分比扣发工资，超额完成部分，将超额部分的一半上交计财中心，物业公司自留50%作为以丰补欠和员工奖励使用。

6、客房可接待亲朋好友聚会和亲属来哈住宿，以增加客房收入。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.005-2002

打字、复印管理制度

1、物业公司设有打字、复印室，为办公楼没有配备打字、复印设备的部门实行有偿服务。

2、凡需打字复印由申请部门填写委托单，物业公司进行核价，实行月清月结，由委托部门确认后办理支票到物业公司结帐。

3、打字、复印收费标准，按市场价90%收取，费用标准如下： （1） 打字：A3纸 12元/张 A4纸 7元/张 B4 10元/张 B5纸 5元/张 （2） 复印：A3纸 0.6元/张 A4纸 0.3 元/张 B4纸 0.4元/张 B5纸 0.2元/张

4、物业公司财务建立打印室收入支出帐目，将收取费用作为打印室购买纸张，消耗材料及设备维修使用。

5、打印室工作人员加强设备维修保养，严格按审批程序做好服务工作，注意节约纸张、材料，压缩费用开支。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.006-2002

安全保卫管理制度

1、物业公司安全保卫处负责办公楼的安全保卫工作，建立安全防火、防盗安全保卫体系。

2、办公楼实行24小时经警值班，夜间要对办公楼进行巡视检查，负责楼内外安全。

3、保卫处夜间对办公楼重要部门、重要部位进行电视监控工作，一旦发现情况要及时处理，重大事项向主管领导汇报，确保安全。

4、办公楼岗警要坚守岗位，做到行、站姿势端正大方，待客文明礼貌。 5、办公楼警卫人员负责报刊、来往文件、信件接收登记工作，并准确无误传递到收件人手中。

6、凡公司职工携带物品出办公楼，由部门开据出门条，到大厅警卫处进行登记、检查后方可出门，做到严格管理。

7、警卫人员对外来客人要热情接待，并进行登记，使来客满意。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.008-2002

总机及电话管理制度

1、物业公司在大楼设有总机，配有话务员、维修人员，对办公楼各部门电话、通讯实行统一管理。

2、物业公司可根据各部的需要，因办公室调整，及时安装和调整电话，出现故障及时排除调整，确保通讯畅通无阻。

3、为节约话费在直线电话和中继线安装IP卡，严格控制各部门装直线电话数量，需安装直线电话履行严格审批手续。

4、物业公司有责任与各部门共同做好节约话费宣传和管理工作，打电话要语言简炼、长话短说，不挂私人电话，为公司节约话费。

5、总机实行电脑监控，对非正常使用电话者，除收取话费外，要给予所发生话费2-5倍罚款。

6、对集团公司、金国城公司、股份公司所属企业驻哈办事处，实行按发生额收取月话费的管理，计财中心出据财政三联收据。

7、加强总机房的管理

（1） 总机话务员接听电话要文明用语、快速，做到语言简炼、清晰、准确、无错、态度要和蔼可亲。

（2） 总机话务员24小时坚守岗位，做到不脱岗，及时转接各方来往电话。 （3） 总机房要保持良好的工作环境，做到清洁卫生。

（4） 总机话务员和维修人员要维护保养好设备，确保正常运转，线路畅通。 8、物业公司负责话费收取和缴纳核销等工作，在核销时将各部门发生话费

明细同时交计财中心，计财中心按相应费用科目处理。

9、总机话务员要保守机密，不得监听他人电话，发现予以辞退。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.009-2002

办公楼供水、供电、供暖及锅炉运行维修管理制度

1、办公楼供水、供电、供暖、锅炉运行 及维修工作，由物业公司统一管理。

2、办公楼所用电器设备和照明用电要设专人负责，专人维护，保养，确保正常供电、供水、供气。

（1） 凡大楼增加电器设备，必须向物业公司提出申请、测定用电量、线路负荷是否超载，当物业公司检查同意后，方可进行安装。

（2） 各部门未经电工允许，均不得改动线路和安装电器设备。

（3） 各办公室、客房、均不得使用电炉、电暖气、电褥子、电饭锅等电器设备，如发现不但没收用电设备，并处以50-200元罚款。

（4） 各办公室、客房不得私自更换大瓦数灯泡、灯管，一旦发现对责任者处以100-200元罚款。

（5） 办公楼按各部门做到人走灯灭，凡发现下班后办公室不关灯，对责任者处以30-50元罚款。

3、供电、供气、锅炉由物业公司维修，24小时值班，发生故障及时排除，确保正常运行。

4、发现维修值班人员空岗，对其警告外，要处以50-100元罚款，因空岗造成损失的，要追究责任。

5、各部门凡使用有压力、有温度、油量控制的设备，要有专人负责，因失职造成火灾、爆炸除进行经济赔偿外要追究刑事责任。

6、物业公司要定期对供电、供水、供暖、锅炉、消防设施进行检查、维修，确保安全运行。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.010-2002

环境卫生管理制度

1、办公楼内外环境卫生、绿化由物业公司统一管理。

2、办公楼外楼前区的绿化要有专人负责，定期浇水、修剪，有一个良好室外环境，作到环境整洁、卫生，停车位排列有序。

3、办公楼各部门办公室卫生由各部门负责打扫，物业公司对各办公室环境卫生进行检查，做到办公室整洁，物品摆放有序。

4、办公楼公共场所，由物业公司卫生员按期打扫，保持清洁。 5、办公楼卫生间要经常打扫，保持清洁、无味。

6、各部门要教育员工，保持楼内清洁卫生，不乱扔纸、果皮、杂物，对违反上述规定的，对部门领导和个人处以50元罚款。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC07.011-2002

附 则

1、物业公司要按服务标准把各项服务管理工作做到位，各部门对物业公司的服务质量，可以进行投诉，物业公司服务工作达不到标准，对物业公司经理及有关人员进行处罚。

2、物业公司收取交纳费用标准、方式详见物业收费项目表。

物 业 收 费 项 目 表

项 目 一、房屋租赁费 收取部门 计财中心 收费对象 股份以外的公司及部门 收费标准 1.7元/平方米日 收费票据 财政三联收据 财务处理 其它业务收入 说 明 含物业费 二、物业费 物业公司 股份公司各部门 0.7元/平方米日 按总额在计财中心出据财政三联收据 按总额在计财中心出据财政三联收据 相应费用科目 三、取暖费 计财中心 股份公司各部门 5.28元/月平方米 其他业务收入 四、招待所收入超额上缴部分 计财中心 物业中心 入住率超过30%部分的一半 三联收据，交现金 辅助账 五、电话费 计财中心 股份以外的公司及部门 实际发生 财政三联收据 冲减相应费用 六、车辆费用 计财中心 实际发生 物业集中请款，按部门列明细请款核销 相应费用科目

160 某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.001-2002

人力资源管理制度

总 则

一、为了规范公司的人力资源管理，维护公司和员工的合法权益，依据国家有关法律、法规，结合公司实际情况，制定本制度。

二、适用范围：公司总部管理人员。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.002-2002

岗位设置及编制定员管理制度

一、原则

以职定岗、以岗定员，宁缺勿滥、精简高效。 二、编制定员管理及审批程序

1、每年12月20日前，各部门依据公司组织机构设置及职能变化，向公司人力资源中心报送下一年度岗位设置及人员编制规划，人力资源中心将各部门规划进行汇总后，编制公司人力资源管理年度工作计划，经常务执行总裁批准后组织实施，重大事项报请总裁办公会审议做出决定。

2、在各年度生产经营活动中，发生组织机构变革时，各部门则需重新上报机构变动及人员编制等相关资料到人力资源中心，由人力资源中心根据公司项目拓展、经营情况、考核结果等实际情况进行统筹调整，并按规定程序审批确定各部门岗位设置及新的人员编制定员。

3、各部门按照岗位（职位）说明书确立岗位及任用员工，在编制定员标准内，公开招聘，择优用人，不得任意扩编、增员。

4、各部门需要对员工进行增减编制调整时，应提交专项报告报给人力资源中心，说明增减调整理由，由总裁办公会议定。

5、人力资源中心对各部门各岗位的工作饱和程度进行考核，对工作量不饱合的岗位，及时做出调整，防止人浮于事。

6、增编人员贯彻先公司内部平衡，后外部招聘的原则。

三、岗位（职位）说明书

1、各部门组织机构、岗位设置及岗位职能，由总裁办公会审议，经常务执行总裁批准后实施。

2、各部门依据公司总体经营目标，确立其组织机构、岗位设置及人员编制，并进行岗位（职位）说明书的编写。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.003-2002

招聘管理制度

一、招聘原则

1、公司在人力资源管理上采用竞争上岗的机制。 2、招聘中坚持公开、公正、公平的“三公”原则。 3、公司提倡举贤不避亲及重点岗位避亲的用人机制。 4、公司原则上不再聘用45周岁以上员工。 二、选聘员工标准

注重人的综合素质、潜能、品格、学历和实践经验等各方面因素，并为员工提供同等的个人发展机会。

三、招聘条件

1、无违法违纪及其它不良行为记录。

2、具有本科以上文化程度（辅助岗位可适当放宽）。 3、身体健康，无慢性疾病和传染病。 4、个人形象及气质良好。 下列人员暂缓招聘：

1、与原单位未解除劳动合同者。 2、正在接受审查处理者。 四、招聘方式的选择

1、人才库调档；2、公司内部招聘；3、人才市场招聘；

4、广告招聘；5、网上招聘；6、猎头公司。 五、招聘流程

各部门提出人才 上报 需求计划 人力资源中心 报批 审 议 常务执行总裁 批准 人力资源中心 与用人部门 招聘 参加招聘会、登报招聘等方式进行人才信息收集 面试（初试、复试）、体检合格确定录用人员名单 上报 常务执行总裁 总裁办公会议 审批不合格重新确定录用人员 不予聘用 正式录用，办理转正手续 不合格 审批合格 试用并办理入司手续 合格

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.004-2002

试用、任用及调配管理制度

一、试用

1、人力资源中心收到常务执行总裁同意录用审批决定后，向应聘者发出试用通知。

2、应聘者报到后应首先办理例行手续：

（1） 由人力资源中心建立员工内部档案，交3.3cm近期免冠照片2张； （2） 建立考勤记录，录入考勤指纹； （3） 到所属部门领导处报到； （4） 领办公用品。

3、新员工进入公司需进行培训，基本内容如下：

（1） 企业理念培训：由公司领导宣讲企业历史及发展、企业宗旨、企业文化、企业精神等内容。

（2） 规章制度培训：由公司有关部门领导宣讲人力资源管理制度、行政管理制度、财务管理制度、经营管理制度等相关管理制度及规定。

（3） 业务管理培训：由用人部门主管宣讲，主要学习公司业务管理知识，工作流程、方式及业务规范要求。

（4） 新员工在培训后要进行考核，考核分为书面和实务两个部分，考核的结果作为试用转正的一项考核指标，归入员工档案。

4、员工进入公司须经过试用，试用期一般为3个月，特殊情况延期最长不超过6个月。在试用期内，将依据员工业绩和各方面的综合表现，决定其是否提前、按期或延期转正。

（1） 试用期主要考察聘用者基本能力、经验、水平与出示的有关材料是否相符，其品格、心理素质、协作能力等综合素质是否符合工作需要。

（2） 部门主管有责任提供相应的工作岗位给试用者，以其在工作量较充实的情况下，考察试用者实际工作能力。

5、转正申请与审批程序：

（1） 人力资源中心下达试用期满通知单和《某某试用期人员转正申请表》，由本人填写试用期工作总结，提出转正申请，用人部门对试用期间业务工作出具考核报告，提出是否留用的综合意见，上报人力资源中心审核。

（2） 普通员工经人力资源中心审批同意即可，部门主管由常务执行总裁审批，审批合格者正式聘用；基本合格者延长试用期；不合格者予以辞退。

（3） 人力资源中心根据常务执行总裁批示，对正式录用的员工，办理相关手续，正式转正者原则上重新定岗、定薪，与公司签订《劳动合同》，并到劳动局鉴证备案。

6、试用员工的转正条件：

（1） 遵守国家法律，严格执行本公司各项规章制度，服从领导，忠于职守，作风正派，勤奋工作。

（2） 胜任本职工作。

（3） 无严重疾病、慢性病及传染病。 （4） 参加岗前培训，经考试或抽查合格。 （5） 无其它严重妨碍本职工作的个人因素。 7、提前或延期转正的具体规定：

（1） 对各方面表现特别突出或业绩上有重大贡献的试用员工，经各部门领导推荐，人力资源中心核实，报常务执行总裁批准，可提前转正，提前转正亦应履行转正手续。

（2） 对试用期间不能充分体现其实际能力和发挥潜力的员工，视情节给予适当延长试用期。

（3） 对因缺勤而延期转正的员工，将视缺勤天数和情节予以一至二个月的延期试用， 试用期间病事假累计超过五天的， 原则上终止试用。

（4） 新员工如有品行不良、无故旷工、不能胜任本职工作者，可随时停止试用，试用不满五日者，不计发工资。

二、任用管理

1、董事会推举董事长，董事长提名常务执行总裁、执行总裁人选，并经董事会通过产生。

2、其他正式员工任免按《人事管理工作事项责权划分表》进行管理。 3、常务执行总裁由公司董事会行文任免，其它级别由人力资源中心行文任免。

4、避亲制管理。 公司对财务、采购、保管、质检人员的任用实行亲属回避制，部门主管不得与有亲属关系上述四类岗位人员同在一部门。

三、员工调配管理

1、为达到人力资源的最佳配置，公司依据工作需要、考核业绩、个人发展要求等定期对员工的岗位及任职进行必要调整。

2、岗位调动

（1） 调动审批程序按《人事管理工作事项责权划分表》中有关内容执行。跨越部门的职务变动，还应填写《内部调动审批表》，由原部门和接收部门双方领导提出调动意见。

（2） 员工调动后的工作岗位、薪资待遇，按规定重新审定。

（3） 员工接到调动通知单后，应在3个工作日内办理完工作、财、物等方面的交接，就任新职。

（4） 无正当理由拒不服从公司调动的，停发工资，经教育不改者予以解聘。 （5） 负有经济责任或其它重要责任的管理、技术、财务等岗位员工和领导

在工作调转时必须接受审计后，才能办理调动。否则，造成的损失由原部门领导负责。

3、员工晋降级变动管理 （1） 公司实行晋降级审批制。 （2） 员工晋降级程序。

① 各部门填写《某某员工晋降级及薪金变动申请表》；

② 各部门提出书面业绩考核报告，报人力资源中心对变动员工进行工作能力几工作绩效等方面的审核。

具体审批程序按《人事管理工作事项责权划分表》中有关内容执行。

人事管理工作事项责权划分表

工作事项 各中心总项目 细 目 经理办公室主任 1、各部门定编 拟定 岗位设置 2、各部门改变编制 拟定 1、编制内试用 拟定 2、编制内转正定级 拟定 聘用 3、编制内正式调进 拟定 4、编制外聘用 拟定 5、短期员工聘用 拟定 1、普通员、工业务骨干公司内调动 拟定 2、部门经理公司内调动 拟定 3、各部门领导公司内调动 调动 4、普通员工、业务骨干调出本公司 5、部门经理调出本公司 6、各部门领导调出本公司 1、普通员工、业务骨干考核 2、部门经理考核 3、各部门领导考核 1、普通员工、业务骨干 2、部门经理 3、各部门领导 薪资调整1、薪酬体系调整

权责划分 人力资源常务执总裁 中心经理 行总裁 拟定 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 审核 拟定 审核 审核 拟定 审核 审核 审核 审核 拟定 拟定 审核 审核 批准 批准 批准 批准 上报 批准 批准 审核、批准 批准 批准 审核、批准 考核、确定 批准 批准 审核、批准 审核 批准 批准 备注 拟定 拟定 考核 考核 拟定 拟定 考核 当事人 申请 当事人上报 申请 上报 批准 批准 辞退 晋降级 2、普通员工、业务骨干薪资定级 3、部门经理薪资定级 4、各部门领导薪资定级 拟定 拟定 批准 审核 批准 批准 审核 审核 拟定 备案 备案 备案 备案 备案 请假 出差 1、三天以内（含三天） 2、三天以上 1、普通员工、业务骨干 2、部门经理 3、各部门领导 批准 批准 审核、批准 批准 上报 批准 上报 填写出差审批单 （3）员工符合下列情况之一者给予晋升级别： ① 提出合理化建议，经采纳产生重大实效者。 ② 对公司有特殊贡献者。

③ 防止事故发生，使公司免受重大损失者。

④ 业绩考核突出，综合业务能力有明显提高，符合新的岗位（职位）级别要求者。

⑤ 业绩考核良好，同比级别偏低者。 ⑥ 就任新职位，符合新职位要求者。 ⑦ 其它公司认为应当晋升级别的。 （4）员工符合下列情况之一者，予以降级： ① 严重违反公司规章制度或劳动纪律者。 ② 业绩考核成绩不合格者。

③ 决策失误给公司造成经济损失，尚不够追究责任者。

④ 业绩考核成绩一般，业务能力有明显下降，符合低级别要求者。 ⑤ 被降级使用，符合低一级别要求者。 ⑥ 其它公司认为应当降级的。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.005-2002

福利管理制度

一、保险。公司按国家及哈尔滨市政府的规定为员工办理保险相关事项。 二、特殊津贴。公司特聘人才特殊津贴维持原办法不变，每年审批一次，由常务执行总裁批准同意。

三、通勤补助

1、员工享受通勤补助，实行月票支付办法，专线每人每月支付20元，通票每人每月支付28元。

2、乘通勤车和三站以内员工不享受通勤补助。

3、乘市郊车及几次换车的员工执行通勤补助中最高标准，超过部分自行承担。

4、家庭住址变动的员工必须提前向人力资源中心提出申请，经核实后，给予变动，弄虚作假者，一经查出，取消本年度通勤补助，下年度通勤补助须重新批准后可继续享受。

5、公出和请假的员工，按日扣发通勤补助。 四、误餐补助

1、在公司就餐人员不享受误餐补助。

2、因工作地址较远，不能在公司就餐的员工，每个出勤日发给3元补助费。

3、公出和请假的员工，按日扣除就餐补助。 五、计划生育

1、正式员工凭独生子女证，每年享受独立子女补助60元。

2、女员工在计划生育内，正常分娩给予300元补助，对难产者给予600

元补助。

3、其它生育待遇按照省、市有关规定办理。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.006-2002

勤假管理制度

一、考勤

1、公司实行每周5天工作日，如特殊情况或工作未完成者，应自觉安排时间完成工作。

2、公司作息时间为： 上午 8:30-12:00 午休 12:00-13:00 下午 13:00-17:30

3、员工考勤实行指纹考勤制度。月考勤计算时间为每月21日至次月20日。 4、凡因公务外出、出差、请假不能考勤者均须事先填写《公务外出单》、《出差记录单》或《请假单》，报部门领导批准，批准后报送交人力资源中心备案。如遇特殊情况，须事后补办手续。

5、员工考勤由人力资源中心统一负责，人力资源中心每月底根据指纹考勤记录及《公务外出单》、《出差记录单》、《请假单》等，对员工出勤、缺勤、迟到、早退进行统计，填写公司考勤月报表，据此核发当月工资。

6、指纹考勤系统的操作：

（1） 流程：按放手指→出现姓名和提示→通过 （2） 注意事项：

进行指纹鉴别时只需将手指平放在采集窗上；保持手指清洁、卫生。 7、指纹考勤系统管理及有关规定：

（1） 由人力资源中心负责公司各部门员工指纹录入，建立员工指纹考勤档

案。

（2） 保卫处负责指纹考勤系统的定时开关机及看护，并对员工指纹考勤工作进行监督，保证员工指纹考勤工作正常有序进行；保证录入结果真实有效。

（3） 对违反考勤制度的员工，做以下处罚： ① 如发现弄虚作假当事人双方各罚款100元。

② 人为用利器具或用力过大造成指纹考勤机系统损坏,当事人按损坏价值两倍赔偿。

（4） 指纹记录每天必须有早晚两次，由人力资源中心按指纹考勤系统中的考勤记录并根据每周五各部门上报《员工缺勤周统计表》中员工缺勤统计情况进行核定，记录不全根据实际情况视为：①迟到、②早退、③旷工、④外出公务、⑤出差、⑥病假、⑦事假、⑧婚产假、⑨丧假、⑩其他等项目。

（5） 对迟到、早退、旷工的员工处罚规定：

① 月内迟到、早退一次，罚款10元，每增加一次加罚10元；经常迟到、早退者公司予以重罚；月累计超过10次、年累计30次予以除名。

② 迟到、早退超过60分钟视为旷工。年度首次旷工一次，扣当月岗位工资的20%；年度内第二次旷工，扣当月岗位工资50%；连续旷工3日，年度内第三次旷工，全年累计旷工5日，予以下岗重新按排工作；连续旷工15日，予以除名。

（6） 正常上班考勤时间以8：30分为准，在8：30分之前录入指纹的为正常出勤。

（7） 因指纹考勤系统本身软、硬件问题造成正常考勤无法完成，由人力资源中心根据实际情况进行调整。

二、勤假管理

1、本公司依法规定假别为：事假、病假、婚丧假、产假（含计划生育假）、护理假、探亲假、工伤假等8项。

2、除重大伤病事故外，职工请假均须事先按规定办理请假手续，并经各部门领导审批后才能生效，否则按旷工论处。

3、事假、病假请假单位按小时计算；年休假、工伤假请假最小单位按日计算；其余假别均为连续申请，不得分期提出申请。

（1） 病假的规定（含非因公受伤）

① 公司按照有关规定核定医疗期进行休假，三个以内按照工资的40%发放，考评工资按日扣除，三个月以上按有关规定发给医疗救济，超期病假只发给基本生活补助。

② 每次申请病假需附区或县级以上医院证明，经领导审批，核给病假。 ③ 长期病假，如遇法定假日、休息日均应计算在内。 （2）婚假规定

① 婚丧假核给标准：按政府有关规定执行。

② 婚丧假期内基本工资照发，但按日扣除岗位工资、考评工资。 ③ 申请婚假需附法定证明。 （3）探亲假

① 本公司工作满1年的员工，与其配偶或父母分居两地，无法利用休假或节日得以团聚的，可享受探亲假。

② 员工的父母和配偶同住一处的，仅能享有探望配偶的探亲假。 ③ 女职工到配偶所在地生育，在产假中与配偶团聚30日以上者，当年不再享有探亲假。

④ 符合探亲条件的员工，在办理婚丧假时，如尚未请过探亲假，可按探亲假规定办理，不另给婚丧假。结婚第2年起可享受探望配偶的待遇。

⑤ 探亲假核给标准

员工探望配偶的，每年给予探亲假一次，假期30天；已婚员工探望父母的，每四年给假一次，假期20天；未婚员工探望父母的，每年给假一次，假期20天；)员工父母、配偶均已死亡，家中尚有需要抚养子女及不能用休假或节日团聚的，

每年给假一次，假期20天。

⑥ 探亲假包括假期内遇到的休息日和法定休假日。

⑦ 探亲假在规定享受的年度内不去探亲，视自动放弃处理，不加发工资。 ⑧ 探亲假期内工资照发，岗位工资、考评工资按日扣除。 （4）产假（含计划生育假）的规定 ① 产假核给按照国家法令规定办理。

② 产假期间基本工资照发，岗位工资、考评工资按日扣除。 （5）护理假规定

① 公司员工因工负伤住院治疗，公司将派专人护理，护理期间工资全额发放。

② 妻子生产配偶可享有护理假3天（仅限计划生育内），休假期间基本工资照发，岗位工资、考评工资按日扣除，超过规定天数按事假处理。

③ 父母、爱人、子女病重需请护理假，可酌情给假，不超过7日，休假期间基本工资照发，岗位工资、考评工资按日扣除，超过规定天数按事假处理。

（6）事假规定

① 员工因私事必须亲自处理者，可请事假。 ② 事假每人每年限15日以内。

③ 事假应事先按请假管理权限，经领导批准后，方可休假。 ④ 事假期间停发工资。

⑤ 事假期间不包括休息日和法定休假日。 （7）工伤假规定

① 工伤假依政府有关规定，在治疗、疗养期间给予工伤假。 ② 工伤假内扣发考评工资。

③ 工伤假期满或已完成疗养，应返回工作岗位。但如按劳动能力鉴定标准，经劳动鉴定委员会鉴定。丧失劳动能力的，按有关规定予以解除合同。如仅部分丧失劳动能力的，应予以安排其他能胜任的工作。

④ 工伤假的申请均需附医院诊断证明，并由公司总裁或总经理批准，方可享受待遇。

⑤ 因工负伤完全丧失劳动能力的，由事故鉴定委员会鉴定后，经公司总裁或常务执行总裁批准，公司养到退休时止。

⑥ 工伤假假期内包括休息日和法定休假日。

4、所有请假均应出于真实情况的需要，如有伪造请假理由或请假所从事的目的与事实不符，均应视其严重性予以处分或按旷工论处。

5、旷工规定

① 职工事先未按规定请假，不到工作岗位上班的，视为旷工并予以处理。 ② 对旷工者的规定：年度首次旷工1次，扣当月岗位工资的20%；年度内第二次旷工，扣当月岗位工资50%；连续旷工3日，全年累计旷工5日，予以下岗重新按排工作；连续旷工15日，予以除名，并解除劳动合同。

6、上述规定与政府的有关规定法令抵触，按政府有关规定为准。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.007-2002

考核奖惩管理制度

一、考核 1、考核原则

（1）实事求是。从工作实际出发，严格执行考核标准，全面、客观、真实、公正地反映和评价每个员工。

2）坚持绩效优先原则。在考核员工德、能、勤、绩四方面，以工作业绩为主。

3）考核范围：公司的所有员工。部门领导由常务执行总裁、人力资源中心统一考核，普通员工、业务主管由各部门领导、人力资源中心统一考核。

2、考核类别

1）试用期考核：考核新入公司员工的工作态度、工作能力、综合素质。 2）月考核：考核员工工作能力、综合素质及岗位工作完成情况。作为考评工资、岗位工资发放及调职的依据。

3）年终考核：考核员工一年中工作业绩。员工提交年终总结，人力资源中心召集各部门领导依据月度考核情况对员工进行年度工作业绩、综合能力、称职与否及全年绩效进行综合评定，其结果作为员工升迁、晋（降）级、奖惩的主要依据。

二、员工奖惩管理 1、奖励形式 （1） 物质奖励；

（2） 晋级奖励； （3） 提职奖励。 以上奖励可以合并使用。

2、员工有下列表现者，给予奖励100-10000元。 （1） 为公司发展做出显著成绩者、被评为优秀员工者；

（2） 积极负责、忠于职守、廉洁奉公、舍己为人，事迹突出者； （3） 防止或挽救事故，使公司免受重大损失者； （4） 爱护公司财产，节约公司资产有重大成绩者； （5） 在业务上在发明、创造、改良、建议或做出贡献者； （6） 完成工作考核指标优秀者；

（7） 维护财经纪律，抵制歪风邪气，事迹突出者。 3、完成经营利润指标奖励

按与总公司签订的有关奖励办法实施。 4、惩戒形式

①警告；②罚款；③降职；④降级；⑤留用察看；⑥解聘；⑦开除。 上述惩戒形式可合并使用，同时可给予一次性罚款，情节特别严重者追究法律责任。

5、员工有下列行为的，给予惩戒：100—10000元 （1） 玩忽职守、贻误工作的，各项经济目标完成较差； （2） 泄露公司机密，损害公司形象或声誉的，诬陷他人的； （3） 挥霍浪费公司资财，损公肥私、给公司经济造成损失的； （4） 无正当理由不服从工作分配、调动和指挥的；

（5） 工作不负责任，违反公司规章制度，造成经济损失的； （6） 贪污盗窃、挪用公款等违法乱纪行为的；

（7） 未经公司许可为其他公司工作或服务，或从事其它职业； （8） 决策失误和工作不利，给公司造成经济损失；

（9） 犯有其它错误的。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.008-2002

员工培训管理制度

一、公司着眼于员工综合素质的提高，对每位员工进行各种形式的培训、教育，提供充分的机会，使每位员工都能开发出自己的潜能，更好地实现个人自我职业发展。

二、培训形式包括：

1、岗前培训。新入职员工在到岗前要接受人力资源中心组织的岗前培训。使新员工了解企业的历史、发展、前景、企业精神，以及公司的管理制度和人力资源政策等，无正当理由不得拒绝培训。

2、在岗培训。在岗员工每年要进行１—２次的培训，培训不仅着眼于员工知识与技能方面的补充或提高，而且要培训员工的新观念和良好的工作作风。

3、资格培训。 公司在开拓新项目时，需对员工进行专业培训，通过适当的教育培训项目或课程，使员工获得相应的任职资格或技术等级。

三、员工培训方式

1、集中和日常培训相结合； 2、外派和聘请专家培训相结合。

（1） 因工作需要，必须参加国家、省、市、区组织的各类专业培训班的，须经各部门领导核准后，报人力资源中心审核，常务执行总裁批准。

（2） 外派培训人员，须按规定办理出差手续。

（3） 外派培训人员返回后，应将培训教材、结业证书复印件、文件及成绩单等交人力资源中心归档，统一管理。

（4） 外派培训人员应将培训内容视需要整理成册，向部门或公司有关人员适当传授。

四、培训实施步骤

1、每年经济工作会议后，各部门根据实际需要提出员工培训计划，经各部门领导核准后，报人力资源中心。

2、人力资源中心根据公司人力资源开发总体目标和各部门培训计划编制培训大纲，制订公司年度培训计划。

3、各部门临时追加培训计划，须填写《培训追加计划表》，部门领导核准后报人力资源中心审核，经常务执行总裁批准，列入本年度培训计划。

五、人力资源中心是公司职业培训的主管部门，负责制定和组织实施公司培训活动计划，并负责处理与社会有关部门在职业培训方面的有关事宜。

六、凡公司认为有必要的，员工在接受培训前均需与公司签订培训合同。 七、经公司批准参加的培训，培训费可以报销，工资待遇不受影响；订立培训合同的，按合同条款执行。

八、员工的各类培训、考试成绩，将作为年终考核的一项重要内容记录在案，并作为员工奖励、晋升的一个重要条件。

九、培训档案

1、培训实施后必须建立完整的培训档案，由参加培训人和人力资源中心共同建立。

2、培训档案应包括以下内容：① 培训计划；② 培训人员花名册；③ 考试、测试卷；④ 培训成绩单；⑤ 培训教师、教材情况；⑥ 培训总结；⑦ 培训成果报告。

3、培训档案由人力资源中心定期转入公司档案室。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.009-2002

解聘、辞职、辞退及退休管理制度

一、解聘、辞职、辞退

1、按照劳动合同规定，有下列情形之一者，公司可以提前一个月通知本人，解除劳动合同。

（1） 聘用期满，不再续聘的员工；

（2） 聘用期满，视其能力重新按排工作，而不服从分配的员工； （3） 企业经营条件发生变化经培训仍不适应新岗位的员工； （4） 服务态度恶劣，损坏公司形象的员工；

（5） 无理取闹、打架斗殴、严重影响社会秩序的员工；

（6） 患病或非因公负伤，医疗期满不能从事原岗位工作的员工； （7） 犯有其他严重错误的员工。

2、有下列情形之一者，公司可通知本人终止劳动合同： （1） 试用期不合格者； （2） 依法追究刑事责任的；

（3） 员工严重违反公司劳动纪律或规章制度的；

（4） 员工严重失职，营私舞弊，对公司利益造成重大损害的； （5） 员工以欺诈等手段，使公司在违反真实意思的情况下订立劳动合同而受损害的；

（6） 员工在工作期间，从事第二职业或牟取额外收入的； （7） 国家法律、法规规定的其他情形。

3、辞退员工应由所在部门领导提出书面辞退报告，主要内容为：

（1） 工作业绩考核记录； （2） 违纪记录； （3） 最后警告的副本； （4） 明确的辞退意见。

4、员工因个人原因辞职，除试用期外，应提前30天以书面形式通知人力资源中心，履行《人事管理工作事项责权划分表》审批手续后方可办理离职手续，未经批准不得擅自离职，否则按照本制度有关规定处理。

5、在下列情况下，公司依国家规定给予员工经济补偿： （1） 停业或转让被裁员； （2） 亏损或业务紧缩被裁员；

（3） 员工对所担任的工作确不能胜任的； （4） 公司提前解除劳动合同的。 6、员工离职前，须办妥下列手续： （1） 交代已完成和正在进行的工作； （2） 移交保管的机具；

（3） 应缴纳的欠款及经手的财务费用结算； （4） 上缴文件和资料等。

7、公司解散时，负责对因公负伤或职业病在医疗届满经劳动鉴定委员会确认已全部丧失劳动能力的员工支付一次性劳动保险费用。

二、退休管理

1、退休年龄：男60周岁，女干部55周岁，女工人50周岁。 2、退休手续的办理

（1） 对已到退休年龄的员工，公司人力资源中心下发退休通知； （2） 部门接到通知后，组织员工办理离职、工作交接等手续，由人力资源中心到劳动局办理有关退休手续。

3、退休待遇

（1） 退休前参加社会养老统筹，累计缴费年限满15年的员工，退休后按国家政策享受退休统筹；

（2） 退休前参加社会养老统筹，累计缴费年限未满15年的员工，退休后由社会养老保险经办机构，将其个人帐户全部储存额连本带息一次发给本人。

4、离岗规定

非本公司退休返聘员工，离岗年龄按照公司退休年龄执行。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC08.010-2002

附 则

一、本制度未尽事宜，按照有关法律、法规及公司相关制度执行。 二、本制度自下发之日执行，凡以往制度与本制度有冲突的，依据本制度执行。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC09.002-2002

薪资管理制度

一、总则

为了有效地控制人工成本，科学地进行薪酬支付和绩效考核，依据公司实际及国家有关规定，制定此薪资管理制度。

二、适用范围

公司总部管理人员

三、薪资体系

1、公司年度实行14个月工资制。前12个月工资按月考核发放，后2个月工资作为年终奖励。

2、薪资结构及比例

基本工资（30%）

工资总额 岗位工资（20%） 考评工资（50%）

3、薪资级别(详见后附《某某股份有限公司薪资级别标准表》)

四、薪资考核发放原则

1、考评工资按上月“应缴投资收益”和“管理费”指标完成比例进行发放。 2、岗位工资按照月岗位工作目标完成情况进行百分制考核，依据得分比例

进行发放。

3、基本工资按员工日常出勤及请假情况进行发放。 4、薪资计算、支付

（1）正常月工资考勤日期由上月21日至本月20日，各部门将员工出勤情况统计表、岗位工作考核表上报人力资源中心编制月工资发放明细表，每月25日由计财中心支付工资，支付薪资日如遇节假日，原则上提前发放。

（2）公司因特殊原因延缓薪资支付时，提前通知员工并确定支付的具体日期。

（3）新聘人员自报到日起薪，辞退人员自离职之日起停薪。 （4）个人所得税由公司按国家有关规定代扣代缴。

五、考评工资考核方式

1、应缴投资收益和管理费指标考核 （1）每月考核一次，年度进行综合评定。

（2）当月考评工资依据上月指标（应缴投资收益占70%、管理费占30%）完成比例，确定发放额度。

上月实际完成管理费 上月实际完成 应缴投资收益 指标完成比率= ×70% + ×30%

上月计划完成上月计划应完应缴投资收益 成管理费

月实发考评工资 = 考评工资标准×指标完成比率

（3）上月完成和超额完成指标时，本月考评工资按照100%发放，超额部分作为弥补下月指标的不足。

（4）上月部分完成指标时，本月考评工资按照比例扣发。 （5）上月完成指标为零或负值时，本月考评工资为零。

（6）全年累计完成指标时，补足前12个月扣发考评工资部分。并作为后2个月工资发放的依据。

（7）全年超额完成指标时，超额部分按照比例提取，作为年度奖励。 2、考核部门：计财中心、常务执行总裁办公室核定，人力资源中心执行。

六、岗位工资考核方式

1、每月考核一次，年度末进行综合评定，采用百分制，逐级进行考核，与岗位工资挂钩。

2、考核内容：日常工作及表现（40分），岗位工作目标（60分）。 3、常务执行总裁对各中心（部门）总经理进行打分，各中心（部门）总经理对员工进行打分，在每月20日将打分结果填写到《岗位工作考核得分表》中上报人力资源中心。

4、计算公式：

月实发岗位工资=岗位工资标准×得分值/100

5、岗位工作目标的考核结果累计作为员工晋降级的依据。 6、考核分值对照表：

（1）日常违纪行为按下表扣分项目核定扣分分值，按以下标准进行扣分时，扣满40分为止。

日常考核扣分对照表 序号 1 2 3 4 5 6 项 目 开会迟到、早退、无故缺席或中途擅自离开 违反会议纪律，如随意走动、接打手机、私下议论 在办公区吸烟 随地吐痰、扔废物、个人办公区内文件摆放混乱、卫生条件差 浪费公司财物，如纸张、办公用品 工作时间无故串岗、闲谈、打闹、大声喧哗 扣分分值 1-4 1-4 2 1-4 1-4 1-4

7 8 9 10

工作时间打瞌睡、吃零食、看闲书 工作时间玩电子游戏、进行其他娱乐活动 工作时间擅自外出 传闲话、生是非、其他有损公司形象的言行 1-4 1-4 5-10 10-20 （2）月岗位工作目标考核（60分）

各级主管对下属员工每月工作任务及岗位工作目标完成情况进行打分（参照下表）。

岗位工作完成评分范围表

序号 1 2 3 岗位工作完成情况 部分完成 基本完成 较好完成 七、薪资晋（降）级管理

1、公司实行员工晋（降）级审批制。 2、员工晋（降）级程序

（1）普通员工（中心下属部门经理、业务骨干、普通员工）

① 各部门领导填写《员工晋级、降级变动审批表》，上报人力资源中心； ② 由人力资源中心对该员工以往工作绩效进行核定，并召集该员工所属部门领导共同对该员工工作能力、绩效进行面谈并将有关方面的考察结果形成书面材料；

③ 将书面材料上报常务执行总裁审批； ④ 常务执行总裁签字同意后执行。 （2）各部门领导

打分 得分值区间 0-40 41-50 51-60

①常务执行总裁提出并填写《员工晋级、降级变动审批表》，由人力资源中心提供以往工作绩效评价书面材料，报总裁核准；

②人力资源中心执行。 （3）常务执行总裁、执行总裁

总裁提出并填写《员工晋级、降级变动审批表》，报董事会通过，由人力资源中心执行变动。

八、附则

1、本制度由人力资源中心负责解释。

2、本制度自下发之日起实施，以往与本制度相抵触的，以本制度为准。

附表：某某股份有限公司薪资级别标准表

附表： 某某股份有限公司薪资级别标准表

工资级别 一级 二级 基本工资 30% 2400 1950 岗位工资 20% 1600 1300 考评工资 50% 4000 3250 执总行裁 总裁 总额 8000 6500 岗位区间 中办心公总室经主理 任 三级 四级 5000 4000 1500 1200 1000 800 2500 2000 五级 3000 900 600 1500 六级 七级 八级 九级 十级 十一级 十二级 十三级 十四级 十五级 十六级 十七级 2300 1800 1500 1300 1100 900 800 700 600 500 400 300 690 540 450 390 330 270 240 210 180 150 120 90 460 360 300 260 220 180 160 140 120 100 80 60

1150 900 750 650 550 450 400 350 300 250 200 150 中心 下属部 门经理 业务 骨干 普通员工 某某股份有限公司管理制度

编号： QG/HC10.001-2002

资本经营中心管理制度

总 则

资本经营中心是总公司的重要职能部门，负责总总公司资本经营的全面工作。主要是：利用资本市场和债券市场为总公司进行融资，如配股、增发新股、发行企业债等。做好策划、组织、实施总公司收购、兼并、重组等资本运营工作。负责融资项目的调研，组织项目可行性分析和立项工作；负责总公司对外投资项目的筛选、调研工作，为总公司决策提供依据；负责总公司定期报告的编写工作。主要是《季度报告》、《中期报告》和《年度报告》（年报的印制工作）；负责总公司在证券市场的投资和运作；负责收集行业信息，对专业信息汇总分析，包括国内外金融、证券市场行情，并提出分析意见；负责总公司在证券市场上树立良好形象，宣传总公司，让投资者了解总公司；完成总公司总裁及上级证券监管部门交办的临时工作。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC10.002-2002

公司收购、兼并及转让资产管理办法

1、根据企业发展需要，使总公司资产合理配置，由董事会制定收购兼并转让资产工作计划。

2、资本经营中心组织及相关部门负责收购兼并转让资产前期信息搜集、调研工作。

3、制定收购兼并，资产转让草案，提交主管领导审核。 4、聘请专业机构论证。

5、聘请有资质的评估机构、审计机构对所收购兼并的资产进行资产评估，经营业绩审计。

6、聘请财务顾问及律师为总公司收购兼并转让资产事项出具独立财务顾问报告和法律意见书。

7、总公司转让资产数量净资产数量10％以内由董事会批准，超过10％的经股东大会批准（包括10％）。

8、总公司相关部门专业人员应到收购兼并方做收购兼并前的核查工作。 9、根据中国证监会、上海证券交易所要求在指定报纸刊登公告。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC10.003-2002

公司再融资管理办法

为规范总公司在证券市场上的再融资行为，满足总公司的资金需求，根据《公司法》、《证券法》、《上市总公司新股发行管理办法》等有关规定，制定本办法。

一、范围

总公司在证券市场上的再融资是指总公司按国家有关规定向社会公众发行新股的行为（包括配股和增发），总公司发行企业债，可转换总公司债的行为，以及总公司在香港及国外资本市场融资的行为。

二、工作程序

总公司再融资方案由董事会办公室负责起草，报总公司董事会、股东大会审批后，由资本经营中心牵头，组织总公司各部门运作，经国家有关部门批准后实施。

1、董事会办公室负责起草总公司融资方案，筹备召开董事会、股东大会审批融资方案，并按《上市规则》的要求完成总公司的信息披露。

2、资本经营中心主要负责各中介机构的聘请，包括主承销商、律师事务所及境外会计师事务所，项目的调研，申报材料的组织制作，报批发行事宜及总公司各部门协调工作。

3、总公司各部门按其职能配合资本经营中心的工作，包括项目的筛选，可行性研究报告的编制，立项审批，财务审计及提供有关总公司生产、销售、经营管理、财务审计等方面的材料，做到准确、及时、保质、保量。

三、资金的使用与监督

总公司在证券市场上融通的资金应按指定用途专款专用，如发生变更，必须履行必要的法定程序。其监督责任应由董事会授权，董事会办公室负责。

四、奖罚

总公司应建立相应的约束机制，在总公司制定的《授权经营制度》中规定对本总公司再融资工作中做出突出贡献的部门和个人给予重奖，对不积极配合再融资工作，不按时完成工作任务、不保质保量按时提供材料及泄密者，给予扣发工资及降级的行政处罚。

五、本办法的解释权归总公司。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC10.004-2002

投资证券市场资金管理制度

1、总公司在证券总公司所开立的资金帐户仅限于深沪股市网上交易，采取封闭式运作；

2、严格按照中国证监会1999年7月29日所发布的《关于进一步完善股票发行方式的通知》进行操作；

3、证券交易代理商的选择和变更由总公司负责资本经营中心的执行总裁负责；

4、总公司银行帐户与证券市场投资资金帐号之间的往来由资本经中心总经理负责；

5、资本经营中心设立投资理财小组，该小组由3－5人组成，小组负责制定具体的证券投资方案；

6、资本经中心设置市场操作员，负责依照投资理财小组制定的投资方案进行个体操作。市场操作员同时负责证券市场信息收集和行情分析工作，定期或遇突发事件向理财小组汇报；

7、依据季报、中报和年报信息披露的需要，提供相关的基础数据资料。

某某股份有限总公司管理制度

编号：QG/HC10.005-2002

融资项目选择管理办法

根据总公司总体规划的需要，开发融资新项目是总公司长期重要的工作。使开发的融资项目做到既满足市场需要，又符合国家产业政策，特制定本办法。

一、项目来源

1、由总公司各（科研中心、制造业）部门开发、研究。 2、根据企业发展需要引进项目。 二、条件

1、要求科技含量高。

2、与总公司产业结构能相配套。

3、市场前景好，有市场发展潜力的项目。 4、符合国家产业发展方向及相关政策。 三、筛选确定办法

1、科研人员对项目的科技含量提出论证。 2、销售人员对该项目的市场前景进行论证。

3、资本经营中心对该项目是否适合国家产业政策进行论证，提出筛选意见根据总公司融资计划，资本经营中心选择适当项目做为融资投向。

4、由总公司总经理办公会统一筛选。 5、经理办公会确定后报董事会讨论通过。 四、论证、申报立项

1、相关专业部门组织做可行性论证，论证完成后根据总公司实际需要申报立项。

2、经论证，并经国家相关部门批准的项目，获得政府批文，做为总公司融资的储存项目。

3、该项目相关资料由资本经营中心归档。 五、奖励

选择既适合企业发展需要科技含高、又符合国家发展方向的项目是一项很艰难的工作。该项目经总公司选中融资开发，对开发或引进项目及相关有功人员给予奖励。

六、以上融资项目选择工作由资本经营中心负责协调。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC11.001-2002

下列条件：

科研中心人员管理制度

为确保实验资料的真实性、完整性和可靠性，科研中心的工作人员，应符合

(一)具备严谨的科学作风和良好的职业道德以及相应的学历，经过专业培训，具备完成所承担的研究工作需要的知识结构、工作经验和业务能力。

(二)熟悉国家相关法规、政策的基本内容，严格履行各自职责，熟练掌握并严格执行与所承担工作有关的标准操作规程。

(三)研究人员及时、准确和清楚地进行实验观察记录，对实验中发生的可能影响实验结果的任何情况应及时向专题负责人书面报告。

(四)研究人员应根据工作岗位的需要着装，遵守个人卫生和健康预防规定，确保供试品、对照品和实验系统不受污染。

（五）研究人员应定期进行体检，患有影响研究结果可靠性的疾病者，不得参加研究工作。

（六）严格遵守本中心的各项管理制度，根据总体工作安排每周制定个人工作计划，并对前期工作进行总结。

（七）科研人员应不断学习业务知识，确保选题以需要性、可行性、科学性、创造性、效益性为原则。

（八）科研人员定期或不定期的考核，做为晋级、奖惩的依据。对工作中采用现代科学方法开发市场的畅销品种，为公司创造经济益有突出贡献的人员给予奖励、晋级。

1、对有违规行为的人员，视情节的轻重给予下列处理：

（1）警告；（2）降级；（3）按造成损失金额的二倍罚款。 2、药品研究和申报违规行为指：

（1）在药品研究和申报工作中，伪造申报资料，原始资料，抄袭他人资料或其它弄虚作假行为；

（2）在药品研究申报中，使用或提供虚假样品、对照品或标准品； （3）在药品研究和申报中，实验采用的处方和生产工艺与申报资料不符； （4）在实验过程中，因实验方案设计不合理而未严格履行审批手续，或未严格遵守实验操作规程等主观因素而导致实验失败造成损失浪费的；

（5）其它违反药品研究和申报相关法规的行为。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC11.002-2002

研究工作实施程序管理制度

（一）应确定每项研究的专题名称或代号，并在有关文书资料及实验记录中统一使用该名称或代号。

（二）专题负责人应制定书面的实验方案，签名后交部门负责人批准后方可执行，批准日期作为实验的起始日期。

（三）研究过程中需要修改实验方案时，应经部门负责人批准。变更的内容、理由及日期应记入档案，并与原始方案一起保存。

（四）专题负责人全面负责研究专题的运行管理。参加实验的工作人员，应严格按照相应的标准操作规程执行实验方案，发现异常现象及时向专题负责人报告。

（五）所有数据的记录应做到及时、直接、准确、清楚和不易消除，并应注意记录日期，记录者签名。记录的数据需要修改时，应保持原记录清楚可认，并注明修改的理由及修改日期，修改者签名。

（六）研究工作结束后，专题负责人应及时写出总结报告，签名后交部门负责人审查和签署意见。批准日期作为实验结束日期。研究工作结束后，专题负责人应将实验方案、原始资料、文字记录和总结报告的原件、与实验有关的各种书面文件按要求整理归档。档案应有专人负责管理，保存至药品上市后至少五年。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC11.003-2002

产品申报、取证管理制度

随着公司机构改革的深入，某某科研中心本着为企业服务的宗旨，将接受某某所属企业的委托，负责产品相关的申报与取证工作，现将申报工作的相关事宜规定如下：

一、工作范围

科研中心的工作范围按我公司所属企业的经营方向，可划分为药品、食品（保健食品）和消毒产品、医疗器械三方面，具体内容包括：

1、药品

（1）新药与仿制药品（包括增加规格）的申报。 （2）中药品种保护的申报。

（3）药品质量标准的转正、修订与提高。 （4）OTC药物的申报与备案。

（5）与药物品种相关的其它申报及手续。（包括药监局要求的 申报工作、药号转移等）

（6）药品广告的咨询、审查及办理批文等相关工作。 （7）药品价格的审批工作。 2、食品（保健食品）和消毒产品 （1）食品与保健食品的申报。 （2）消毒产品的申报。

（3）负责办理《生产企业许可证》的资格审查、验收、取证等 相关手续。

（4）食品（保健食品）和消毒产品广告的咨询、审查及办理批文等相关工

作。

（5） 负责办理食品、保健食品定期质量监控工作。

（6） 负责办理食品（保健食品）和消毒产品的价格审批工作。 （7） 与食品（保健食品）和消毒产品相关的其他申报工作。 3、医疗器械

（1）医疗器械产品的申报与注册。

（2）负责办理《医疗器械生产企业许可证》的资格审查、验收、取证等相关手续。

（3）医疗器械广告的咨询、审查及办理批文等相关工作。 （4）负责办理医疗器械的价格审批工作。 （5）与医疗器械产品相关的其他申报工作。 二、工作进度与周期

产品全部的申报工作可大致分为产品的研制、申报资料的整理和准备、产品的报批和取证三个阶段，具体工作的时间周期为：

1、产品的研制：新药（一、二类除外）的研制周期为６～９个 月，其它产品为３～６个月。

2、申报资料的准备：申报资料的准备可与产品的研制同步进 行，最迟在产品研制工作结束后３个月内完成全部申报资料的准备。

3、产品的报批和取证：根据不同产品的审批程序确定工作进 度，科研中心将保证以最快的速度完成报批手续。

三、委托研制和申报的程序

企业可根据以上的阶段划分全部或部分委托科研中心进行研制或申报工作，具体程序如下：

1、企业首先应通过实业发展中心向科研中心主管领导提出书面报告，说明委托的事宜和具体工作内容。

2、科研中心对申报项目考察和论证通过后，企业和科研中心双方签署委托

研制开发及申报协议。

3、科研中心按协议内容和规定的时间正式开展研制和申报工作。 4、在研制开发和申报过程中，科研中心接受企业的监督。

5、企业应根据科研中心的要求无偿提供与申报有关的样品和资料，由于企业自身原因及国家政策变化造成申报工作的失误，科研中心不承担责任。

四、收费标准

整个研制申报工作过程中的实验、审批、咨询、检验等费用应由企业及时支付，待全部申报工作完成后，科研中心将根据不同的工作任务收取一定数额的工作费用，供科研中心今后发展使用。

工作费用具体标准为：

1、新药申报费用（包括差旅费）：5～８万元。 2、保健食品申报费用：４～６万元。 3、食品申报费用：１～２万元。 4、医疗器械申报费用：２～３万元。 5、消毒产品申报费用：１～２万元。 6、广告申报费用：3000～5000元。 五、附则

本管理办法解释权归属科研中心，未尽的有关具体事宜可由企业及科研中心共同协商解决。

某某股份有限公司管理制度

编号：QG/HC11.004-2002

实验室管理制度

（一）实验室安全规则

1、注意用电安全，如发现仪器设备在通电情况下发生异常，应立即切断电源，并通知电工修理，不得擅自动手。

2、接触有毒液体和试剂时注意安全，必要时须戴防护目镜，乳胶手套、口罩、橡胶围裙等，如移动此类物料时应将其放在一个安全、可靠的箱内。

3、了解灭火器的放置位置以及使用方法。

4、下班时检查门窗、水、电是否关好，以防失火、淹水等发生，节约用水、电，同时防止意外。

（二）实验室清洁卫生管理

1、实验过程中操作台必须自始至终保持清洁和整齐，实验完成后，玻璃仪器应及时浸泡清洗干净，桌面擦试干净。

2、地板用拖布每天擦洗使之保持干净。

3、分析仪器、设备定期清洁，使之保持清洁手摸无灰尘。

4、办公用的文件、书籍以及记录本等都应排列整齐，用完后放回原处。 5、使用后的玻璃仪器应及时用清洁液或洗涤剂浸泡，然后用清水洗4～5遍，再用蒸馏水冲洗3次，倒置沥干。所有玻璃仪器的内壁不得挂有水珠。

6、所有试剂瓶签一律对外，排列整齐、有序。

（三）有毒化学物质使用规定

1、储存有毒物质必须做到专柜、专帐、专人保管。

2、使用化学有毒品，剩下的必须放回原处。保管人员必须在专门的帐目上做好记录，并签上使用者姓名。

3、在室温易蒸发的挥发性固体或液体必须放在冰箱里储存以防蒸发。 4、在有毒化学品的使用过程中注意安全，必要时戴上橡胶手套，防护目镜和穿上防护服。

（四）仪器设备和实验材料管理

1、根据科研工作的需要配备相应的仪器设备，其放置地点应合理，并有专人负责保管，定期进行检查、清洁、保养、测试和校正，确保仪器、设备的性能稳定可靠。

2、放置仪器设备的实验室，应备有该仪器设备保养、校正及使用方法的操作规程。对仪器设备的使用、检查、测试校正及故障修理，应详细记录日期、有关情况及操作人员的姓名等。

3、实验用的供试品和对照品，应有专人保管，有完善的接收、登记和分发的手续，正确记录批号、稳定性、含量或浓度、纯度和其它化学特征。

4、供试品和对照品贮存保管条件应适当。贮存的容器应贴有标签，标明品名、批号、有效期和贮存条件。

5、供试品和对照品在分发过程中应避免污染或变质。

6、实验室的试剂和溶液等均应贴有标签，标明品名、浓度、贮存条件、配制日期及有效期等，试验中不得使用变质或过期的试剂和溶液。

7、实验用药材及上述对照品、试剂等均应建立台帐，由专人保管，做到帐

货相符。

（五）分析仪器使用规定

1、仪器由专人负责保管，每台仪器应制定标准操作规程。

2、使用仪器应严格执行标准操作程序，使用完毕后，应将仪器各开关依次关好、复原，附件（如吸收池等）应洗净放好，并按规定登记。

3、器设备在操作过程中如有不正常现象必须立即停止使用，并报告部门主管，故障排除后方能使用，原实验数据无效，严禁带故障工作。

4、仪器设备严格按规定的范围使用，不能超量程超功能使用。

5、每台仪器均应有仪器登记台帐及使用说明书等有关资料，每次维修时记下时间、仪器故障和修理结果、修理人。

6、精密仪器定期校验，并记录结果。 7、仪器设备维修应做好记录并归档保存。