廉政建设 风险防控手册
南京交通建设项目管理有限责任公司 325省道宿迁段扩建工程JL2总监办
前 言
按照宿迁市交通运输局和公路管理处关于腐败风险预警防控工作的部署要求，为进一步完善腐败风险教育、排查、预警、化解工作机制，有效防范325省道宿迁段扩建工程JL2总监办腐败风险，加强工程监理领域廉政工作，确保权力行使安全、资金使用安全、项目建设安全和干部成长安全，集合本公司要求，特编印了这本手册，以总监办的管理流程为主线，对每个部室、每个岗位可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个岗位的腐败风险点提出了相应的防控措施。希望所有监理人员按本《手册》参照落实，扎实做好腐败风险预警防控工作，确保工程又好又快建设。
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目 录
廉政制度
1. 监理廉政准则…………………………………………………………1 2. 党风廉政建设责任追究制度…………………………………………7 3. 廉政管理规定…………………………………………………………9 4. 廉政纪律规范…………………………………………………………11 5. 廉洁自律规范…………………………………………………………12 6. 廉政监察员岗位职责…………………………………………………13
岗位职责
7. 监理机构主要职责……………………………………………………15 8. 总监理工程师职责……………………………………………………18 9. 试验工程师职责………………………………………………………20 10.道路（桥梁）监理工程师职责………………………………………21 11.测量监理工程师职责…………………………………………………22 12.合同监理工程师职责…………………………………………………23 13.安全监理工程师职责…………………………………………………24 14.绿化环保监理工程师职责……………………………………………25 15.交安设施监理工程师职责……………………………………………26
16.监理员职责…………………………………………………………27
风险预警防控工作
17.分包单位资格审查流程图及基本程序……………………………29 18.月工程计量和支付流程图及基本程序……………………………31 19.质量控制流程图及基本程序………………………………………34 20.分项、分部工程签认流程图及基本程序…………………………49 21.材料供应流程图及基本程序………………………………………51 22.工程变更流程图及基本程序………………………………………53 23.安全生产检查流程图及基本程序…………………………………55 24.环保检查流程图及基本程序………………………………………57 25.费用索赔管理流程图及基本程序…………………………………59 26.腐败风险点查找和防控措施表……………………………………61
廉政制度
1、监理廉政准则
第一条
禁止利用职权和职务上的影响谋取不正当利益。不准有下列行为： (一)索取、接受或者以借为名占用管理和服务对象以及其他与行使职权有关系的单位或者个人的财物；
(二)接受可能影响公正执行公务的礼品、宴请以及旅游、健身、娱乐等活动安排；
(三)在公务活动中接受礼金和各种有价证券、支付凭证； (四)以交易、委托理财等形式谋取不正当利益； (五)利用熟悉或者掌握的内幕信息谋取利益；
(六)违反规定多占住房，或者违反规定买卖经济适用房、廉租住房等保障性住房。
第二条
禁止私自从事营利性活动。不准有下列行为： (一)个人或者借他人名义经商、办企业；
(二)违反规定拥有非上市公司(企业)的股份或者证券； (三)违反规定买卖股票或者进行其他证券投资；
(四)个人在国(境)外注册公司或者投资入股；
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(五)违反规定在经济实体、社会团体等单位中兼职或者兼职取酬，以及从事有偿中介活动；
(六)离职或者退休后三年内，接受原任职务管辖的地区和业务范围内的民营企业、外商投资企业和中介机构的聘任，或者个人从事与原任职务管辖业务相关的营利性活动。
第三条
禁止违反公共财物管理和使用的规定，假公济私、化公为私。不准有下列行为：
(一)用公款报销或者支付应由个人负担的费用；
(二)违反规定借用公款、公物或者将公款、公物借给他人； (三)私存私放公款；
(四)用公款旅游或者变相用公款旅游；
(五)用公款参与高消费娱乐、健身活动和获取各种形式的俱乐部会员资格；
(六)违反规定用公款购买商业保险，缴纳住房公积金，滥发津贴、补贴、奖金等；
(七)非法占有公共财物，或者以象征性地支付钱款等方式非法占有公共财物；
(八)挪用或者拆借社会保障基金、住房公积金等公共资金或者其他
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财政资金。 第四条
禁止违反规定选拔任用干部。不准有下列行为： (一)采取不正当手段为本人或者他人谋取职位；
(二)不按照规定程序推荐、考察、酝酿、讨论决定任免干部； (三)私自泄露民主推荐、民主测评、考察、酝酿、讨论决定干部等有关情况；
(四)在干部考察工作中隐瞒或者歪曲事实真相；
(五)在民主推荐、民主测评、组织考察和选举中搞拉票等非组织活动；
(六)利用职务便利私自干预下级或者原任职地区、单位干部选拔任用工作；
(七)在工作调动、机构变动时，突击提拔、调整干部；
(八)在干部选拔任用工作中封官许愿，任人唯亲，营私舞弊。 第五条
禁止利用职权和职务上的影响为亲属及身边工作人员谋取利益。不准有下列行为：
(一)要求或者指使提拔配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工
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作人员；
(二)用公款支付配偶、子女及其配偶以及其他亲属学习、培训、旅游等费用，为配偶、子女及其配偶以及其他亲属出国(境)定居、留学、探亲等向个人或者机构索取资助；
(三)妨碍涉及配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员案件的调查处理；
(四)利用职务之便，为他人谋取利益，其父母、配偶、子女及其配偶以及其他特定关系人收受对方财物；
(五)默许、纵容、授意配偶、子女及其配偶、其他亲属以及身边工作人员以本人名义谋取私利；
(六)为配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件，或者党员领导干部之间利用职权相互为对方配偶、子女及其配偶以及其他亲属经商、办企业提供便利条件；
(七)允许、纵容配偶、子女及其配偶，在本人管辖的地区和业务范围内个人从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业、社会中介服务等活动，在本人管辖的地区和业务范围内的外商独资企业或者中外合资企业担任由外方委派、聘任的高级职务；
(八)允许、纵容配偶、子女及其配偶在异地工商注册登记后，到本人管辖的地区和业务范围内从事可能与公共利益发生冲突的经商、办企业活动。
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第六条
禁止讲排场、比阔气、挥霍公款、铺张浪费。不准有下列行为： (一)在公务活动中提供或者接受超过规定标准的接待，或者超过规定标准报销招待费、差旅费等相关费用；
(二)违反规定决定或者批准兴建、装修办公楼、培训中心等楼堂馆所，超标准配备、使用办公用房和办公用品； (三)擅自用公款包租、占用客房供个人使用；
(四)违反规定配备、购买、更换、装饰或者使用小汽车；
(五)违反规定决定或者批准用公款或者通过摊派方式举办各类庆典活动。 第七条
禁止违反规定干预和插手市场经济活动，谋取私利。不准有下列行为：
(一)干预和插手建设工程项目承发包、土地使用权出让、政府采购、房地产开发与经营、矿产资源开发利用、中介机构服务等市场经济活动； (二)干预和插手国有企业重组改制、兼并、破产、产权交易、清产核资、资产评估、资产转让、重大项目投资以及其他重大经营活动等事项；
(三)干预和插手批办各类行政许可和资金借贷等事项；
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(四)干预和插手经济纠纷；
(五)干预和插手农村集体资金、资产和资源的使用、分配、承包、租赁等事项。
第八条
禁止脱离实际，弄虚作假，损害群众利益和党群干群关系。不准有下列行为：
(一)搞劳民伤财的“形象工程”和沽名钓誉的“政绩工程”； (二)虚报工作业绩；
(三)大办婚丧喜庆事宜，造成不良影响，或者借机敛财； (四)在社会保障、政策扶持、救灾救济款物分配等事项中优亲厚友、显失公平；
(五)以不正当手段获取荣誉、职称、学历学位等利益；
(六)从事有悖社会公德、职业道德、家庭美德的活动。
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2、党风廉政建设责任追究制度
为了加强党风廉政建设，明确驻地办党风廉政建设领导班子和领导干部对党风廉政建设应负的责任，保证党中央、国务院和省委、省政府、省交通厅、省指挥部关于党风廉政建设任务的贯彻落实，根据相关文件精神要求，结合我办实际情况制度以下责任追究制：
（一）、有下列情况之一的，视其情节轻重分别给予总监办通报批评，同时追究相关责任人员纪律责任。
1、总监办办及各驻地办领导成员对省指、工作站关于党风廉政建设的工作部署和要求，不认真贯彻执行，对党风廉政建设的工作存在的问题放任不管，经指出仍无明显改进，导致所管理的范围党风廉政建设状况恶化的。
2、对党风廉政建设不重视，不支持，对违法违纪问题隐瞒不报，压制不查，不正确处理的。
3、领导班子松弛、软弱涣散，内部不团结，不协调，党组织生活不健全，缺乏凝聚力，战斗力的。
（二）、有下列情况之一的，按指挥部相关规定，给予组织处理或者党纪处分。
1、对上级单位交办的党风廉政建设事项拒不办理，或者对所管辖范围和单位内发生明令禁止的“吃、拿、卡、要”不正之风不制止，不
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查处或者对严重违法违纪问题隐瞒不报，压制不查的，给予负责接领导责任人警告或严重警告处分，情节严重的，给予撤销党内职务处分。
2、由于工作不力，所管辖范围发生重大案件，致使国家、集体资财和人民群众生命财产遭受重大损失或者造成恶劣影响的，责令负直接领导责任的人员辞职或者对其免职。
3、授意、指使、纵容下属人员阻挠、干预、对抗上级纪检部门办案或者对办案人、检举控告人、证人打击报复的，给予负直接领导责任的人员严重警告或者撤销职务处分，情节严重的给予留党察看或者开除党籍处分，涉嫌犯罪的，移交司法机关追究刑事责任。
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3、监理廉政管理规定
加强交通基础设施建设过程中的廉政建设是净化市场，防止腐败，保证工程质量，保证建设资金安全和有效运行，加强职工队伍思想素质的重要措施。为保证科学、高效、廉洁完成本建设项目，特制定廉政管理有关规定供监理人员学习、自醒、自警。 1、十不准原则
（1）不准为亲朋好友承揽工程说情，牵线搭桥；
（2）不准利用工作之便在施工、监理单位吃、拿、卡、要； （3）不准接收施工、材料供应单位的礼品、礼金及有价证券，严禁索贿、受贿；
（4）不准接受施工单位的宴请及赌博方式的招待；
（5）不准在工作中拿原则作交易，欺上瞒下，弄虚作假，为个人捞好处；
（6）不准向施工单位推销工程物资和材料，从中收取佣金或回扣； （7）不准随意调用施工单位的物质、车辆或资金，给施工、监理企业增加负担；
（8）不准给施工单位安排与工程建设无关的接待任务，不准到施工单位报销个人费用；
（9）不准滥用职权，随意许愿表态，盲目拍板，或对施工单位正常
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工作进行刁难；
（10）不准擅离工作岗位和对工作得过且过，敷衍塞责。 2、驻地办职业道德
（1）公正、公平，在法律的框架内维护业主的利益；
（2）坚持原则，不接受任何其它的商业委托，不泄露工程和业主的秘密，忠实履行职责，对业主负责；
（3）廉政自律，不在同一项目中既做监理又做承包商的商业咨询，不泄露技术情报，不接受任何回扣、提成或其它报酬；
（4）诚信守约，当总监办工作涉及到业主和承包商双方利益时，应按照合同规定，在授权范围内实事求是地进行处理；
（5）勇于承责，当同事或上级指正本人缺点和错误时，或发现自身的判断失误时，要有勇气承认缺点和错误，要有勇气及时纠正缺点和错误。
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4、监理廉政纪律规范
严格遵守党和国家有关法律法规及交通部的有关廉政规定。 严格执行工程的合同文件、自觉按合同办事。
监理活动中坚持公开、公正、诚信、透明的原则（除法律规定的商业秘密和合同文件另有规定之外）不得损害国家和集体利益，违反工程建设管理规章制度。
建立健全廉政制度、开展廉政教育、建立廉政告示牌、公布举报电话、监督并认真查处违法违纪行为。
不得以任何理由索取和接受承包商的馈赠礼金，有价证劵等贵重礼品。
不得以任何名义在承包商处报销应由甲方单位或个人支付的任何费用。
不得以任何理由接受参加高消费宴请及娱乐活动。
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5、党员领导干部廉洁自律制度
一、四大纪律：
政治纪律、组织纪律、经济工作纪律、群众公作纪律。 二、八项要求：
1、要求党中央保持高度一致，不阳奉阴违，自行其是。 2、要遵守民主集中制，不独断专行，软弱放任。 3、要依法行使权利，不用职权，玩忽职守。
4、要廉洁奉公，不接受任何影响公正执行公务的利益。 5、要管好配偶，子女和身边的工作人员，不允许他们利用本人的影响牟取私利。
6、要公道正派用人，不任人唯亲，隐私舞弊。 7、要艰苦奋斗，不奢侈浪费，贪图享乐。 8、要务实为民，不弄虚作假，为民争利。 三、“廉政交通”、“五不”规定：
1、不违反政治纪律，不说影响党的形象和班子团结的话，不做影响党的形象和班子团结的事。
2、不违反组织人事纪律搞个人封官许愿和干预下级干部任用。 3、不违反规定干预和插手建设工程招投标，材料供应等。 4、不收受礼金，有价证券和贵重物品。
5、不为配偶，子女，亲友经商，承揽工程谋取利益。
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6、廉政监察员岗位职责
监督驻地办各级领导班子尤其是班子中主要党员、领导干部是否按照《党章》和《准则》规定的原则办事，揭露和检举一切损害党、国家、企业利益、违反党纪国法的行为，防止党内各种不良倾向的发生；
监督广大党员、领导干部是否贯彻执行党的路线、方针、政策、决议和贯彻执行上级指示、决定以及各项规章制度的情况；
反映本人和党内、外群众关于党风廉政建设方面的意见，建议、要求等，反馈上级机关对群众关心的问题的处理情况，及时沟通上、下级关系，反映党员领导干部不作为的情况；
举荐廉政勤政好的典型，提出有关表彰意见。
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岗位职责
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7、监理机构主要职责
监理机构主要职责
(1)编写本工程的《监理计划》和《监理细则》，按规定经批准后用于本工程；
(2)熟悉合同文件，了解施工现场，组织或参加施工图纸会审，参加设计交底，对施工图中发现的明显的、重大的错误、漏项或方案性问题提出报告，及时上报业主；
(3)主持或参加交桩工作，参与承包人原地面复测，审查和验收承包人提交的复测成果和施工放样；
(4)审查承包人编制的施工组织设计及施工总进度计划，督促和检查承包人建立质量保证体系和安全保证体系，审查施工环保和水保措施； (5)主持召开第一次工地会议和工地例会，并进行有关协调；
(6)检查施工人员、机械、材料的进场情况，审查承包人的开工申请，签署工程的开工令，批准分项工程开工报告； (7)审查分包合同和分包人资质；
(8)验收承包人的工地试验室、审核其人员资质并督促承包人报项目所在地质监部门备案；
(9)建立监理的试验、检测工作体系，按照规定的频率独立开展监理的试验、检测工作，并报业主和项目所在地质监部门备案；
(10) 审批承包人拟用于本工程的原始材料、成套设备的品质以及工艺试验和标准试验；
(11) 审查承包人拟用于本工程的机械装备的性能与数量； (12) 审查承包人实施工程的施工方案及主要方法或工艺；
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(13) 审查并控制重要外购成品或半成品件的质量；
(14) 审查承包人提交的总体进度计划、月进度计划、阶段进度计划，检查和督促承包人实施进度计划、审核承包人的月报和修正计划； (15) 要求承包人按照合同条件、技术规范和监理程序进行施工，通过旁站、巡视、检测、试验和整体验收等手段全面监督、检查和控制工程质量；
(16) 通过旁站、巡视和检验等形式，对承包人执行安全生产的法律、法规和标准、规范及落实安全生产责任制、施工安全措施等情况进行监理；
(17) 在授权范围内审核中间交工报告，签发中间交工证书；
(18) 在其授权范围内调查、处理工程质量缺陷和事故，出现重大质量事故时，督促承包人按规定上报有关部门； (19) 在授权范围内发布停（复）工令；
(20) 对已完工程进行准确的计量，审查初签中期支付证书； (21) 在授权范围内发布变更令（重大、重要变更报业主核准）； (22) 受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理；
(23) 根据合同规定处理违约事件，协调争端，在仲裁过程中作证； (24) 编制监理工作月报、季报和年报；
(25) 对承包人的交工申请进行评估，组织对拟交工过程的检查和验收； (26) 在授权范围内审核单项工程交工报告，签发单项工程交工证书； (27) 督促、检查承包人按业主的要求编制竣工文件； (28) 编制监理报告等监理方面竣工文件；
(29) 监督承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对已交工工程出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应责任；
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(30) 在授权范围内签发施工项目工程缺陷责任终止证书； (31) 在授权范围内签发最终支付证书； (32) 配合业主的竣工验收和工程移交工作；
(33) 审核承包人在保修期内对工程出现质量问题的处理方案和实施情况。
(34) 业主与承包人签订的工程施工合同中赋予监理工程师的职责以及业主委托的其它服务。
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8、总监理工程师的职责与权限
（1）在业主的领导下，在其授权的范围内，负责本总监办的监理工作，对其所属监理人员的工作进行管理、检查和协调；
（2）全面熟悉本监理合同范围内的合同文件，及时解决合同执行过程中的一般性问题；
（3）审查本总监办范围内承包人的阶段性施工进度计划（含年、季、月），单位工程、分部工程、分项工程的施工组织计划和施工方案，并跟踪落实；当承包人实际进度与计划有较大偏差时，应向承包人发出采取措施的指令；
（4）对工程项目的进度、质量实施全面控制，对施工中出现的问题应按照合同要求和技术规范（含补充技术规范，下同）规定提出处理意见，向承包人签发工作指示；
（5）审查工程变更，提出审核意见；审查延期和索赔的原因，并组织收集相关资料，提出处理意见上报业主；
（6）签发分项工程开工令、中间交工证书，审核、签认中期支付证书和最终支付证书；
（7）参加工地例会；及时了解掌握本本总监办施工过程中存在的重大问题，并提出处理和解决的方法；
（8）组织对所监理的承包人用于永久工程的原材料进行抽样送中心试验室检验；组织进行路基压实度、砼强度、砂浆强度等抽检试验；
（9）会同合同工程师监督检查承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成，数量与投标承诺是否相符，对不称职的主要技术、管理人员，有权提出更换要求；
（10）会同合同工程师对承包人的主要施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行监督、检查，由于施工机械设备原因影响工程进度、质量
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时，应当向承包人发出指令，限期更换或到场，在指令规定的期限内未按指令要求更换或到场的，有权停止支付；
（11）加强所属监理人员的职业道德教育，组织好新开工程的岗前培训与学习，提高监理服务质量；
（12）组织审查承包人上报的试验段方案、施工工艺和特殊技术处理的措施。
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9、试验专业监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师的领导下，负责试验监理工作；
（2）熟悉合同文件、技术规范、设计图纸和相关的试验规程，监督承包人提供准确规范的试验报告；
（3）督促承包人按合同规定的要求建立工地试验室，并协助业主检查初验。在工程实施过程中定期检查自己和承包人的工地试验室，督促承包人及时对试验设备进行调试、校正和标定，保证试验的可靠性；
（4）在其他专业监理工程师的配合下，对承包人用于永久工程的材料性能、规格、各种混合料配合比、成品料的强度、密度及其他质量指标进行全面控制，协同其他专业监理工程师检查承包人自采加工材料的加工工艺以及各种材料堆场的规范化管理；
（5）督促承包人按技术规范要求的频率进行试验和检测，组织试验监理人员对承包人的工地试验进行旁站，按照监理合同要求的频率独立进行抽检试验，经试验合格者予以确认、验收，不合格者通知相关专业监理工程师下令报废或返工；
（6）对承包人的试验室配备和试验人员配置情况进行检查，对试验方法、流程进行检查，对不合格者有权要求更换或改变；
（7）审查和评价试验结果，签发试验、检测报告，根据技术规范建议总监理工程师认可或否定材料的使用；
（8）检查、指导承包人工地试验室的各项试验管理工作和试验监理员的相关工作，加强与其他专业监理工程师的联系与沟通，确保试验工作满足工程进展的需要；
（9）定期（每月）收集、编制承包人和自己的试验汇总表，报总监理工程师办公室和业主；完成总监理工程师交办的其它工作。
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10、道路（桥梁）专业监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师的领导下，负责桥梁构造物工程监理工作； （2）全面熟悉合同文件、技术规范和设计图纸。对桥梁结构物工程的进度、质量进行全面的施工过程控制；对施工中出现的问题，要按技术规范的要求及时提出处理意见，发出指令；
（3）审查承包人的桥梁结构物工程的施工组织设计、分部及分项工程的施工方案和详细的进度计划，并检查其执行情况；
（4）监督、检查承包人桥梁工程的质量自检体系及其运转情况，负责组织承包人用于永久工程材料的取样送检，配合试验工程师对承包人的砼、砂浆标号进行抽检；
（5）审核承包人提交的桥梁结构物工程资料，制订控制质量与进度的措施及相关图表，当桥梁结构物工程的质量、进度与合同文件或承包人的承诺发生严重偏差时，应及时向总监理工程师报告，并提出处理意见；
（6）组织或参与本标段桥梁结构物的工程变更、工程延期、索赔反索赔，以及质量事故的处理；
（7）负责制订施工过程中桥梁结构物工程的监理实施细则，做好监理日记，审查和指导桥梁结构物监理员的监理日记；
（8）协助测量、试验工程师做好检测工作； （9）完成总监理工程师交办的其他工作。
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11、测量专业监理工程师岗位职责
（1）总监理工程师的领导下，负责本监理合同段的测量监理工作； （2）全面熟悉合同文件、技术规范、设计图纸和各种测量控制基准点； （3）负责向承包人书面提供图纸中的原始基准点、基准线和基准高程等有关测量资料，进行现场交验并组织测量验收；
（4）会同其他专业监理工程师，严格按技术规范要求，对线型、标高、构造物设置位置等进行全面控制，制订主要构造物的定位测量和控制测量的措施要点，关键部位应进行必要的复测，认真做好测量验收记录并进行成果整理和保管，并将测量检测结果及时通知相关专业工程师；
（5）审查承包人的施工测量计划和分项工程施工测量方案，并检查其执行情况；
（6）审查承包人施工测量完成后提交的正式书面测量报告单，根据申请的范围及内容进行现场复核，经复核不合格者不准开工；
（7）在施工过程中审核督促承包人进行测量控制，有权抽查任何工程部分的线型、标高，发现不合格者，有权要求承包人改正或暂停施工；
（8）完成总监理工程师交办的其它工作。
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12、合同专业监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师的领导下，负责合同管理、费用控制等工作； （2）全面熟悉合同条款、工程量清单、技术规范、设计图纸等合同文件； （3）会同各专业工程师对承包人的施工设备、人员配备、劳务情况等及其进场计划进行检查，对不符合合同文件的施工设备、主要技术、管理人员提出处理意见；
（4）审核承包人的支付报表，编报支付证书；对延期及费用索赔、工程变更进行审查并收集整理与之有关的原始资料，提出审查意见报总监理工程师审核，并报业主审批；
（5）参与工程变更方案的确定，进行新增项目的单价分析，拟定新增项目的初步单价报总监理工程师审核，并报业主审批；
（6）会同各专业监理工程师根据合同工期，审查各承包人的年度、季度进度计划报总监理工程师审查后，报业主审批；
（7）会同各专业监理工程师根据总监理工程师批复的总体施工计划、年度、季度施工计划，审查各承包人的月进度计划后，报业主审批；
（8）督促承包人及时上报月进度报表，汇总编制本监理合同段的计划统计报表、计量支付、月进度报表；
（9）负责建立各承包人的设计变更台帐，定期向监理项目负责人报告各承包人的设计变更情况，经总监理工程师审查后报送业主；
（10）督促承包人按合同要求做好工程量清单的纠正工作并进行审查，提出审查意见报总监办审核后报业主审批；
（11）完成总监理工程师临时交办的其它工作。
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13、安全监理工程师岗位职责
（1）在总监理工程师的领导下，负责其职责范围内安全监理业务工作； （2）审查施工组织设计中的安全技术措施或者专项施工方案是否符合工程建设强制性标准；审查分包合同中是否明确安全生产方面的责任；
（3）在工作实施过程中，发现存在安全事故隐患的，应当要求施工单位立即整改，并及时报告总监理工程师；施工单位拒不整改或者不停止施工的，监理工程师应向总监理工程师汇报，并报建设单位；
（4）监理工程师应当按照法律、法规和工程建设强制性标准实施监理，定期组织安全生产检查，督促施工单位落实安全整改；
（5）审查施工单位安全保证体系，检查施工单位安全生产管理人员持证情况，审核施工安全生产责任制、安全管理规章制度、安全操作规程的制定情况；参与安全事故的调查取证；
（6）检查现场安全设施布置及施工机械安全检查、验收、挂牌情况，安全设不到位，施工机械未通过安全验收不得施工； （7）办理总监理工程师交办的其它工作。
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14、绿化环保监理工程师职责：
（1）、认真学习环保方面的法律法规及专业知识，提高环保监理的能力，保障工程建设施工的生态和环境保护。
（2）、负责审查承包人编制的施工组织设计中的施工环境保护措施，参与承包人施工总体方案的审查，提出实施生态环保的具体意见。对不符合设计文件或环境影响评价报告要求的督促改正，并将有关情况报业主备案。
（3）、负责编制施工环保监理计划，明确监理人员的岗位职责、监理内容和方法等，建立环保监理台帐，制定生态环保监理的作业指导书。
（4）、负责做好施工环境保护巡视工作，对容易发生污染和破坏环境的工序加强巡视，并如实做好施工环境保护巡视记录，发现问题及时向业主报告。
（5）、施工环境保护检查：负责组织施工环境保护检查，督促施工单位落实环境保护措施，验收施工环保问题整改结果，并将有关情况报业主备案。
（6）、制定环保奖惩细则，将生态环保的质量纳入工程质量考核范围。 （7）、完成总监理工程师交办的其他工作。
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15、交安设施监理工程师职责
一、依据国家相关规范、标准和施工图设计的要求，对本项目交通安全设施工程进行质量、进度等方面的监督、检查和管理；对驻地办负责。
二、负责检查交安设施施工单位人员、施工设备、进场及准备工作情况；审查交安设施《施工组织设计》及《单位工程开工报告》，提出审查意见报驻地办总监批准。
三、负责组织施工单位进行施工详图会审，及时将会审中的问题通过总监办与设计单位联系、沟通，由设计单位尽快处理和解决。
四、根据行业标准，负责组织对安全设施所有进场原材料、半成品、成品的试验检测或外委试验；抽查原材料、半成品、成品的出厂合格证、质量证明文件等有关资料以及按不低于抽检频率的要求进行现场抽样检测。
五、检查、指导、监督施工现场施工情况，配合测量工程师作好交安工程的施工放线检测，各项技术指标必须满足设计标准和使用要求。
六、检查、指导、监督施工单位及时进行各种原始记录、资料的收集、整理、归档工作。
七、配合、参与质量监督单位和有关部门的检查、验收工作。 八、完成上级领导和驻地办交办的其它相关工作。
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16、监理员（试验员）的职责与权限
（1）在总监理工程师的领导下，熟悉和掌握有关技术规范、设计图纸及有关试验规程，根据专业监理工程师的要求进行质量控制；
（2）熟悉所管工程的工序的施工工艺和技术要求，认真观察和检查承包人所用材料及其配合比、施工工具、操作程序和技术施工进程等是否符合规范要求，对施工初期成品进行外观鉴定和必要的外观检查，并随时做好记录；
（3）协助专业工程师检查承包人的施工准备、施工放样、质量抽样检测（包括承包人工地试验监督），认真做好旁站工作。对质量符合施工合同要求的部分和全部工程予以签认，对不符合质量要求的工程，有权要求承包人返工以达到合同规定的技术要求；
（4）当监理员发现承包人所施工的工程有异常情况，可随时向承包人现场施工人员提出，必要时及时报告主管专业工程师或驻地，对明显违反技术规范、操作规程、有安全隐患的，有权要求承包人现场施工人员暂停施工，等候处理；
（5）认真做好工程进度、质量控制、施工安全、合同纠纷、施工干扰等情况的记录，做好监理日记工作，填写有关监理报表；
（6）一旦发生质量事故，监理员必须立即整理有关检测资料，分析原因，上报主管专业监理工程师和总监办，以便及时处理；
（7）完成主管专业监理工程师临时交办的其它工
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风险防控工作
17、分包单位资格审查流程图及基本程序
分包单位进场施工 总承包单位与分包单位签订分包合同 监理工程师审查、协调 签认审查意见 不同意 总承包单位填写 《分包单位资格报审表》 选择分包单位 同意 29
所涉对象： 1、总监理工程师 2、专业监理工程师
廉政风险点：
1、未按监理规定，对分包进行审查，纵容施工单位进行违法转包或违规分包。
2、介绍与已有利益（利害）关系的分包队伍或者把部分工程切割后，指定其他单位或人员施工。
防控措施：
1、发现问题及时处理，并追究连带责任。
2、组织签订三方（建设单位、监理单位、施工单位）廉政合同。 3、加强对廉政合执行情况的考核，考核结果与其信用档案挂钩。
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18、月工程计量和支付流程图及基本程序
承包单位填写«月完成工程量报审表» 监理工程师对分项、分部工程已签认 双方协商 监理工程师审批 设计变更费用、合同变更费用、索赔费用等 承包单位按审批的工程量填写«月付款报审表»和«月支付汇总表» 三方协商修改监理工程师审核 总监理工程师签发«工程款支付证书»
建设单位负责人审批 建设单位向承包单位支付 31
所涉对象：
1、计量专业监理工程师 2、总监理工程师
廉政风险点：
1、对施工单位的虚报、多报计量不予核减。 2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益。 3、不认真审核不合理的合同外工程单价。 4、对施工单位虚报多报的计量审核不严。
防控措施：
1、现场监理、计量监理、建设单位、施工单位代表对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量。
2、对未能发现施工单位虚报、多报工程量的现场监理、监理组相关责任人进行处罚。
3、发现施工单位虚报工程量，且有行贿监理单位和建设单位现场管理人员的行为，立即上报行政主管部门，降低其信用等级，限制其投标。 4、根据施工图和现场实测工程数据，确定各分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据。
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5、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因。 6、限时办结，即规定每道审核环节必须完成的时间，是否及时审核等纳入相关的考核范围，定期进行考核。
7、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。
8、建立监理个人信用档案，定期对监理工作质量进行考核。 9、实行多部门、多人联合计量核实。
10、计量支付由清单控制总量，不超清单支付。 11、对易虚报的隐蔽工程进行重点抽查。 12、委托社会审计机构进行跟踪审计。
13、使用电子化计量支付管理系统，按规定的时限审批，逾期自动预警。
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19、质量控制流程图及基本程序
编制监理规划 设计交底、图纸会审 审查施工组织设计或技术方案 分专业、 分阶
段编制监理召开监理例会 实施细则
承包方提出开工申请，单位、分部、分
项和检验批的划分清单 监理工程师审查开工条件， 进 入 下 道 工 序 不合格 总监审批 分部、分项工程施工 承包方质量自检
合格
专业监理工程师验收 不合格 检验批检查签署验收记录 整改
合格 监理工程师签署隐蔽或分项分部工程 单位工程验收，承包方自检合格
监理组织工程预验收总监签署 监理参与竣工验收，总监签字
移交档案资料，进入保修监理阶段 34
工序（工艺）质量检查程序及中间交工验收流程图
返工 不合格 合格 总监办进行质量检查，签认质量检验批复单 填报工序质量检验单 不合格 承 包 人 自 检 返工 每道（步）工序完工后 审 查 开 工 申 请 单 进行下道工序
不合格 不合格 分 项 工 程 已 完 工 承 包 人 自 检 合格 填报检验申请批复单及分项工程中间交工证书 总监办检查，汇总质量验收单 合格 总监办签认分项工程中间交工证书 建设单位 备 案 35
施工放样与施工测量工作中的监理流程图
批复报检单 承包人放样，提交 “施工放样”报验单 合格 总监办办审查 承 包 人 合格 复测、复核 不合格 总监办办现场交桩 36
原材料试验监理流程
承包人申报原材料或商品构件计划原材料说明文件 试验监理审查原材料或商品构件来源必要时取样试验 不合格 承包人提供原材料或商品构件自检报告试验监理 复核承包人原材料试验报告 合格 不合格 合格 不合格 总监办试验室按规范频率抽检原材料 合格 向业主提交复核、抽验报告 报中心试验室备案 37
现场检测试验监理流程
与承包人确定备检工程试验项目 承包人试验/旁站检查 试验监理工程师按规定频率抽检 向总监办呈交质量检验单及试验报告 38
路基工程监理工作流程
开工前·审查承包人质量保证体系组织情况 ·审查承包人施工工序流程 ·检查机具、人员、试验设备是否进场， 能否达到开工条件 试验路段 监理 施工 监理工程 验收 备准 召开工地会议 ·交流施工、监理人员名单，岗位分工 开展工作 ·承包人汇报开工准备情况 ·监理说明技术要求，检测频率、方法 符合条件 批准承包人 单项工程 开工报告 ·复核土样试验 ·最大干密度、最佳含水量 ·检查土源情况 ·机具组合 ·最佳施工长度 ·松铺厚度 ·压实度检查 试验路合格批准承包人正式开工，并将试验段作为工程的一部分 ·检查路线范围内场地清理压实 ·检查松铺厚度，土料质量，清除土料 中的有害物质 ·逐层逐段按规定频率检查压实度 ·每月定期检查(如1~2次)路基几何尺寸 逐层逐段检验合格签认，并进入下道工序 ·检查承包人的恢复放样 ·路基整修，特别注意路槽各部位几何 尺寸、平整度符合要求 ·组织分项工程验收
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路线放样监理流程
导线桩、水准点桩、逐桩坐标 承包人保护所 有桩志不受损 坏 放样、路线中心桩、路基边缘桩、 桥涵位置桩 复核复测合格
增补控制点、水准点桩 对放样桩和资 料有疑问等 总监办 复 桩 将承包人及监理成果报业主备案 40
清淤换填监理程序框图
转入下道工序 工序监理签认 检查填筑和沉降观测资料 检查回填料 检查清淤、承载力情审查开工报告 41
路面底基层监理工作流程
不合格 合格 分项工程完工检验 不合格 ·施工阶段旁站检查 ·按规定频率检查各部位几 何尺寸、压实度、强度 （沥青透油层） 合格 逐层签认 工序申报单 不 合 格 ·审核承包人施工工艺流程 ·复核材料试验配合比试验 ·要求路基整修、检查合格 ·审核承包人施工机械设备 配置及试验设备配置调试 检查合格后 批准试验路 段开工 试验路监理旁站 ·监理工艺流程 ·检查压实度、强度 ·检查底基层几何尺寸 合格 召开工地会议 ·评价承包人施工工艺 ·说明技术指标及检测频率 方法 ·评价试验路提出整改意见 签署中间交工证书 42
沥青面层质量监理工作流程
不 合 施 ·审查施工工艺流程，沥青混合料配比， 工 按承包人建议的配合比做对比试验 前 ·检查承包人进场的机械，试验设备 期 ·检查放样及下承层整修，清扫情况 批准试验路段施工 格 试·沥青混合料级配、含油量、马歇尔试验验度 合格 验 路 ·随时检测拌和摊铺、碾压各阶段温度 检 测 ·测定压实度、厚度及各项检测指标 合格 ·控制混合料加热温度，出厂温度 拌 ·控制混合料进料计量，检查打印资料 和 ·抽查拌和料的集料级配、沥青含量、标准密度 ·外观要求拌和均匀，无粗细粒料分离、无花白 石子，无成团结块 证明 ·工艺流程可行拌和 配合比与设计一致 ·拌、运、铺、压各种 工序机械完好可以施工 ·试验设备标定正确 签认工序报验单，批准 单项工程开工 ·运输车辆覆盖，防止污染，防止降温 运 ·控制混合料运达工地温度 输 ·运输车辆底应无积水，为便于卸料只 能涂刷经同意的涂料 ·正确放样（宽度、标高、横坡度等） 摊 ·清扫表面透层油符合要求，保持铺筑连续， 铺 尽可能减少中间停机次数 ·随铺随拉线检查平整度、横坡度、标高及厚度 ·控制初、复、终压沥青混合料温度 碾 ·按顺序碾压控制适合的碾压遍数检测压实度、空隙率 压 ·外观检查、表面平整、无轮迹、无松散、裂缝、推挤、 啃边、粗细料集中、拉沟雨后水迹等现象 接 ·接缝紧密、平顺、无明显缝隙 缝 ·横缝应与中心线垂直 合格签认工序报验单 检 查 验 收 分项工程完工 检验合格签署中间交工证书 不合格部分返工处理 43
水泥混凝土面层质量监理工作流程
不合 格·审查施工工艺流程，水泥混凝土配合比 施工·按申请的配合比做对比试验 前·检查承包人进场的机具设备，试验设备 期·检查放样及下承层检修 驻地办 批准试验路 段开工 ·水泥混凝土配合比验证 试·验证施工工艺可行 验路·验证机械设备完好可以开工 ·检查各项几何尺寸符合要求 监理旁站 检测督促 混凝土试 验件制作 摊 铺养生 ·模板支立高程、横坡高度必须符合要求 钢筋·钢筋误差不得超过规范要求 模板混凝土拌制·检验进场材料及拌和投入料 ·制作试件，控制拌和时间 ·控制装卸料高度不超过1.5米 ·控制拌和到浇筑完毕时间 合格，驻地办签认工序 报验单，不 合格，承包 人返工 ·控制装卸料高度不超过1.5米 ·防止下料时车辆碰撞模板钢筋 ·严格保证缝间距纵向顺直上下垂直 ·湿润养生、塑料薄膜养生 44
钢材质量监理流程
承包人按规定频率自检 监理抽检频率和现场发现材料抽样问题 进行抽样检测 驻地办审批 合格 禁止进入现场 或降级使用
料 源 承包人自检 厂（场）质保书 重选料源 钢材报验单 驻地试验室抽检 不合格 驻地办审批 合格 材料进入施工现场使用 不合格 合格继续使用 45
通道、涵洞监理流程
审查签认 中间交工证书 质量验收 回 填 隐蔽工程验收 现场监理抽验箱涵通道施工 检查审批开工报告及施工工艺， 包括混凝土配比 准备材料机具的检查审批 检查审批现场清理或软基沉降完毕 - 46 -
桥梁工程监理流程
桥梁工程开工申请审批 ·测量基桩交接完毕 ·测量控制网建立和检查批准·施工技术方案和进度计划审查批准 ·检查工地试验室 ·施工材料抽验，施工控制指标，做对比试验 ·施工人员、设备及材料准备情况审核；审查本批准开工申请 批准开工，发开工令 下部工程监理 ·下部工程开工申请审批 ·基础工程施工监理 ·承台、墩身、墩柱、盖梁、桥台监理 ·台背回填和锥坡砌筑监理 ·枕梁、搭板监理 上部工程监理 ·预制梁、预制构件施工监理 ·支座安装施工监理 ·预制梁安装施工监理·悬臂浇筑，悬臂安装施工监理 ·拱桥：拱架、拱圈、拱上结构施工监理 ·现浇箱梁施工监理
- 47 -
·桥面系监理 ·横隔板施工监理 ·防撞墙、栏杆、灯 柱、人行道等监理 桥面附属工程监理 引道施 工监理 （同道 交工验收 路） 竣工验收
排水及小型构造物监理流程
·审查施工工艺 ·按承包人开工先后顺序安排监理工作 ·检查施工放样 ·复核承包人采用的砂浆、混凝土混合比 监理审查符合要求批准开工报告 构件 ·检查预制场 ·检查钢筋、模板、混凝土 预制 ·压试件考察混凝土 ·生产厂考察 ·抽查模板、钢筋、混凝土 ·混凝土试件检测 合格 基础 ·以中心桩为依据检验开挖断面 ·测定基底标高 工程 ·基底承载力试验 检验合格 签认隐蔽 工程报验单 签认工序 报 验 单 预制件进场检验 ·圬工砌体质量检查 下部工程 ·混凝土强度模板钢筋检查
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检验合格 签认中间交工报验单 预制安装洞口铺筑处理
19、分项、分部工程签认流程图及基本程序
承 包单位进行纠正 承包单位继续施工 达到分部工程验收条件 自 检 不合格 监理工程师审查 合格 监理工程师签认分项工程 承包单位进行纠正 承包单位填写《分项/分部工程施工报验表》 承包单位 达到分项工程报验条件 进行自检
承包单位填写《分项/分部工程施工报验表》 不合格 监理工程师审查 合格 总监理工程师签认分部工程 49
所涉对象： 1、总监理工程师 2、专业监理工程师
廉政风险点：
1、施工单位不具备初验条件，提供虚假工程资料或贿赂验收人准予初验。
2、监理工程师接受施工单位的贿赂，虚报工程质量合格率。 3、降低评判标准。 4、提高评定分数。
5、对发现问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。 6、复验流于形式，无视施工单位整改不合格，帮其隐瞒过关。
防控措施：
1、建立完善的监理单位履约考核制度，与信用评价和经济奖惩挂钩。 2、对弄虚作假的监理人员通报，记入信用档案。
3、建立监理单位和专业监理工程师以上监理人员的信用档案，对其不诚信行为记录在案，对其进行信用评级。
4、制定严格的预验收制度和措施，并确保执行，形成多人决策机制。
50
20、材料供应流程图及基本程序
提出审核报告 （采购方） 提供供应商资质 （采购方）
不同意 审核 （监理工程师） 返回 确认供应商 （建设单位）
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签订供应商合同 （建设单位、采购方）
所涉对象： 试验检测监理工程师
廉政风险点：
被材料供应商和施工单位收买，改动检测数据，故意隐瞒材料质量问题
防控措施：
如建设单位抽检发现不合格的材料，清退相关责任人，将有责任的监理工程师和监理单位的违规、违纪行为记入信用档案。
52
21、工程变更流程图及基本程序
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施工单位提出变更申请方案 总监办对变更申请方案初申 工作组对变更申请方案复审 业主代表处对变更申请方案审核 领导签字确认
所涉对象： 1、专业监理工程师 2、计量监理工程师 3、监理工程师
廉政风险点：
1、对变更立项、工程量和单价审查把关不严。 2、接办施工单位提出的不合理的变更要求。 3、对施工单位弄虚作假骗取不正当利益行为作伪证。
4、与施工单位串通，为其从技术层面上出谋划策，通过不合理的设计变更为施工单位谋取不正当利益。 5、出具理由不充分、不成立的变更。 6、以不符合变更立项条件的，准予立项。
7、与施工单位串通，对变更工程量、单价审核虚高，特别是对回填、地基处理、地质变化等隐蔽性工程序变更的审查把关不严。 8、同意施工单位先实施，后履行设计变更立项手续，导致无法审核其变更立项的合理性以及无法准确核实现场工程量（特别是隐蔽性工程）和现场施工工艺。
9、对施工单位申报的不合理的合同外单价不予核减。
防控措施：
1、签订多方廉政合同。
2、对与施工单位串报工程量的监理人员清除出场，严重时追究法律责任。
3、严格履行工程变更手续，并完善现场资料，留有影像等资料。 4、采用电子项目管理系统，设置设计变更各环节办理时限，逾期报警。
54
七、安全生产检查流程图及基本程序
检查内容
检查方式
检查方法
检查记录
问题处理
存档 将检查情况 贯彻落实安→ 1、专项检→ 1、通知被→ 1、检查人→ 1、对检查发→ 全生产法律、法规及各项规章制度情况。
查。 2、综合检查。 3、 联合检查。 检查部门做员按相关规好接受检查定的要求做准备。 好检查记录 2、布置、2、检查员督促被检查和受检人员部门自检自在检查记录查。 上签字。 3、采取现3、检查人场查看、召开员应做好检会议、听取汇查日记。 报等方法检查安全生产工作落实情况。 55
现的问题，责令现期改正。 2、对违法违规的问题下达“责令整改通知书”。若应处罚的案件按行政处罚程序执行。 3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督。 和处理结果存入档案。
所涉对象： 专职安全监理工程师
廉政风险点：
1、对施工单位存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。
2、故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。 3、检查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。
防控措施：
1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。 2、严格按照项目安全风险基金管理办法对施工单位进行考核。 3、公布检查结果，并对整改结果进行复查。
4、在检查中作假人员，一经查出，对相关责任人进行经济处罚。
56
八、环保检查流程图及基本程序
检查内容
贯彻落实 环保法律、-法规及各项→ 规章制度情况。 检查方式
1、专项 检查。 2、综合 检查。 3、 联 合检查。 -→
检查方法
1、通知 被检查部 门做好接 受检查准 备。 2、布-置、督促→ 被检查部门自检自查。 3、采取现场查看、召开会议、听取汇报等方法检查环保工作落实情况。 检查记录
1、检查 人员按相 关规定的 要求做好 检查记录 2、检查-员和受检→ 人员在检查记录上签字。 3、检查人员应做好检查日记。 问题处理 -→
存档 将检查情况和处理结果存入档案。 1、对检查发现的问题，责令现期改正。 2、对违法违规的问题下达“责令整改通知书”。若应处罚的案件按行政处罚程序执行。 3、对处理后事项的整改情况进行跟踪检查监督。 57
所涉对象： 专职环保监理工程师
廉政风险点：
1、对施工单位存在明显隐患的情况不予监督检查，或检查时降低标准。
2、故意隐瞒检查中发现的安全隐患，不要求施工单位整改。 3、检查流于形式，对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。
防控措施：
1、检查组由多人组成，检查评分工作由多人分项进行，最后汇总。 2、严格按照项目环保风险基金管理办法对施工单位进行考核。 3、公布检查结果，并对整改结果进行复查。
4、在检查中作假人员，一经查出，对相关责任人进行经济处罚。
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九、费用索赔管理流程图及基本程序
不一致 监理单位审核与评估 监理单位收集资料 详细记录过程 承包单位随时提交索赔事件的详细报告 承包单位向监理单位提交书面费用索赔意向 费用索赔事件发生 索赔事件结束，承包单位提交 《费用索赔申请表》 不同意
与承包单位、建设单位协商 总监理工程师签发《费用索赔审批表》
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所涉对象： 1、专业监理工程师 2、计量监理工程师 3、驻地监理工程师 廉政风险点：
1、被施工单位买通，对施工单位伪造索赔现场视而不见。 2、对索赔事项发生的时间、施工单位申报时间、监理单位审核时间和建设单位现场认定时间进行造假，以达到符合索赔时限的目的。 3、监理单位对施工单位虚报索赔事项审查把关不严。 4、有意为施工单位提供索理由或创造索赔条件。 5、有意拖审批时间，给利害关系人可乘之机。
防控措施：
1、对索赔事件发生现场采取多方认定制度。
2、对索赔事件的现场用拍照、摄像等影像资料进行证据保存。 3、加大现场的督查力度，建立建设单位现场管理人员对索赔事件现场跟踪记录报告制度。
4、采用电子项目管理系统，用计算机记录索赔事项申报、审核、审批的时间节点，控制索赔各流程时间。
5、对索赔事件的单价和数量审查采取多方会审制度。
6、制定严格的索赔管理制度，多方参与调查取证，多部门会审。 7、严格按合同规定的受理的时限进行索赔审批。
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总监办监理工程师办公室 岗位腐败风险点找和防控措施表
职务（岗总监理工程师 位） 岗位职责 主持总监办全面工作 所在部门 岗位腐败风险点 总监办 1、介绍与已有利益关系的分包队伍或材料供应商。 2、不认真审核不合理的合同外工程单价 3、接办施工单位不合理变更要求，把关不严。 4、对施工单位虚报的索赔事项审查把关不严。 风险等防控措施 级 一级 1、签定三方廉政合同，并对廉政合同执行情况进行考核。 2、建立信用档案，定期对其工作质量进行考核。 3、对廉政合同履约情况进行定期考核，并与信用等级挂钩。 4、引进审计等第三方全程跟踪制度。 本人签名 公司分管领导 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。 4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗副总监理工程师 位） 岗位职责 协助总监理工程师全面工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、介绍与已有利益关一级 1、签定三方廉政合同，并 系的分包队伍或材料对廉政合同执行情况进行 供应商。 考核。 2、不认真审核不合理2、建立信用档案，定期对 的合同外工程单价。 其工作质量进行考核。 3、接办施工单位不合3、对廉政合同履约情况进 理变更要求，把关不行定期考核，并与信用等总监办 严。 级挂钩。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗试验室主任 位） 岗位职责 负责总监办所管辖范围内检测工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、改动检测数据，故二级 1、参加检测，互相监督。 意隐瞒质量问题，或未2、加强随机抽检频率。 检测，骗造检测数据。 3、清退相关责任人，将有 2、对材料把关不严，责任的监理工程师和监理 使不合格材料应用于单位的违规、违纪行为记 工程。 入信用档案。 总监办 3、被材料供应商和施 工单位收买，改动检测 数据，故意隐瞒材料质量问题。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在腐败风险点。 3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能性大、后果
严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗计量工程师 位） 岗位职责 负责计量支付工作 所在部门 岗位腐败风险点 总监办 1、对施工单位的虚报、多报计量审核不严。 2、故意拖延审核计量周期实现不正当利益。 3、不认真审核不合理的合同外工程单价，对施工单位的虚报、多报计量不予核减。 风险等防控措施 级 二级 1、根据施工图和现场实测工程数据，确定各分部分项工程清单数量，作为计量支付的总量控制依据，对合同变更较大的分项工程实行现场核实确认计量。 2、明确审核计量周期及流程，如发生拖延，必须以书面方式说明原因。 3、对监理单位的履约情况进行考核，考核结果与费用支付和信用评价挂钩。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗测量专业监理工程师 位） 岗位职责 负责总监办所管辖范围内测量检测工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、有倾向性地选择测二级 1、到现场检查前定检查部 量检查内容。 位。 2、需要检查的测量部2、驻地办定期检查测量 位不进行复测就签字工作。 认可。 3、加强抽检、检测。 3、对不合格工程降低 检验标准，评为合格。 总监办 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
总监理工程师办公室岗位
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腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗安全工程师 位） 岗位职责 负责对总监办所管辖范围内的安全工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、对施工中存在的安二级 1、组织多人检查组进行检 全隐患不予监督检查，查评分。 或检查时降低标准。 2、公布检查结果，并对整 2、故意隐瞒检查中发改结果进行复查。 现的安全隐患，不要求3、建立相关责任人处罚条总监办 施工单位整改。 例。 3、对施工单位整改不到位的，帮其隐瞒过关。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗道路专业工程师 位） 岗位职责 负责路基、路面监理工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、施工单位不具备初二级 1、对弄虚作假的监理人员 验条件，提供虚假工程通报，记入信用档案。 资料或贿赂验收人准2、严格按合同规定的受理 予初验。 的时限进行索赔审批。 2、有意拖审批时间， 给利害关系人可乘之总监办 机。 3、对发现的问题不及时要求整改或帮施工单位隐瞒过关。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗桥梁专业工程师 位） 岗位职责 负责桥梁监理工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、对索赔事项发生的二级 1、对索赔事件的现场用拍 时间、施工单位申报时照、摄像等影像资料进行 间、监理单位审核时间证据保存。 和建设单位现场认定2、加大现场的督查力度， 时间进行造假，以达到建立建设单位现场管理人 符合索赔时限的目的。 员对索赔事件现场跟踪记总监办 2、监理工程师接受施录报告制度。 工单位的贿赂，虚报工3、对弄虚作假的监理人员程质量合格率。 通报，记入信用档案。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位
领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗交安设施专业工程师 位） 岗位职责 负责对驻地办所管辖范围内的交安设施工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、对施工单位弄虚作二级 1、严格履行工程变更手 假骗取不正当利益行续，并完善现场资料，留 为作伪证。 有影像等资料。 2、复验流于形式，无2、制定严格的预验收制度 视施工单位整改不合和措施，并确保执行，形总监办 格，帮其隐瞒过关。 成多人决策机制。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室
岗位腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗试验检测专业工程师 位） 岗位职责 负责驻地办所管辖范围内检测工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、改动检测数据，故二级 1、参加检测，互相监督。 意隐瞒质量问题，或未2、加强随机抽检频率。 检测，骗造检测数据。 3、清退相关责任人，将有 2、对材料把关不严，责任的监理工程师和监理 使不合格材料应用于单位的违规、违纪行为记总监办 工程。 入信用档案。 3、被材料供应商和施 工单位收买，改动检测 数据，故意隐瞒材料质量问题。 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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总监理工程师办公室岗位 腐败风险点查找和防控措施表
职务（岗绿化环保专业工程师 位） 岗位职责 负责对驻地办所管辖范围内的绿化环保工作 风险等所在部门 岗位腐败风险点 防控措施 级 1、对施工单位弄虚作二级 1、严格履行工程变更手 假骗取不正当利益行续，并完善现场资料，留 为作伪证。 有影像等资料。 2、复验流于形式，无2、制定严格的预验收制度 视施工单位整改不合和措施，并确保执行，形 格，帮其隐瞒过关。 成多人决策机制。 总监办 总监理本人签名 工程师 签名 填表说明：1、“所在部门”一栏为岗位人员所在工作部门，如是单位领导填写单位名称。
2、“岗位腐败风险点”按照本人岗位职责范围，查找潜在
腐败风险点。
3、每个风险点的等级分一、二、三级。一级为发生可能
性大、后果严重；二级为发生可能性较大，后果较严重；三级为发生可能性较低，后果较轻微。
4、防控措施，即对应每个风险点的防控措施。
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