推进“三大平台”建设 实施精准监管

2019-12

推迸“三大平台”建设卖施精准监管

青岛市西海岸新区市场监管局

摘要：面对市场监管工作新形势、新任务，山东省青岛西海岸新区市场监管部门坚持问题导向， 创新工作思路，探索打造风险预警平台、“双随机”监管平台、信用公示平台，逐步提升监管的有效性和 精准性，营造公平竞争的市场环境和法治化便利化的营商环境，服务新区经济社会发展。

关键词：风险监管双随机信用共治闭环治理

*总书记在党的十九大报告中指出：要转变 政府职能，深化简政放权，创新监管方式，增强政府公 信力和执行力，建设人民满意的服务型政府。山东省 青岛西海岸新区市场监管局组建以来，积极扩大市场 监管体制改革新优势，坚持问题导向、务实管用原 则，树立平台思维，推进闭环治理，出台了《关于打造 三大平台、推进风险监管工作的实施意见》及三个配 套文件，推动市场监管方式改革，促进市场监管由管 制向治理转变、“多头”向综合转变、传统向现代转 变，取得初步成效。

险、精准源头治理”，是亟须攻克的课题。

(二） 监管资源面临新压力，科学监管能力需要提升

近年来，新区商事登记制度改革与其他改革创新措施形成叠加效应，营商环境不断优化，市场主体达 27万户，呈现井喷式发展态势，约占全市的五分之一； 同时，食品药品生产经营单位3万余家，占全市的五 分之一；特种设备总数5.2万余台，占全市的三分之 一；工业产品许可证、3C认证获证生产企业274家， 约占全市的四分之一。目前，市场监管部门仅有执法 资格人员370名，不仅需要对“产品的质量、流通的行 为”实现全链条监管，每年还需要处理3万余起消费

―、新形势下市场监管工作面临的问题和挑战

投诉举报、查办1200余起案件。同时，过去市场监管 领域个别存在多头重复检查、检查过多过滥、随意任 性执法等问题，增加了企业负担，也为监管留有寻租 空间。“宽进”之后如何“严管”，如何用有限的监管力 量达到有效的监管目的，确保管住管好，公平公正监 管，是摆在市场监管部门面前的新挑战。

(三） 监管手段面临新矛盾，信用惩戒力度需要提升

新形势下，市场监管工作面临任务重与要求高、风 险多发易发与人员力量不足并存，监管形势变化快与 监管方式单一陈旧并存等一系列需要克服的问题，亟 须寻求破解之道。

(一）监管形势面临新课题，风险预判能力需要提升

当前，新一轮科技革命和产业变革，促进了技术、 资源、产业和市场的跨时空、跨领域融合，网络经济、 分享经济、线上线下互动等新产业、新业态、新模式不 断涌现，颠覆了传统的生产经营模式和消费模式。无 论是维护市场秩序，还是保护消费者权益，都面临许 多新课题。特别是，涉及人民群众健康权的食品、药 品、特种设备等消费品各界高度关注。在市场竞争中， 企业也越来越重视知识产权保护、公平交易秩序。具 体到基层监管层面，面临着新旧问题叠加、风险易发 多发的局面。如何做到“提前发现苗头、预判分析风

传统监管理念下，政府执法部门对企业较多使用审批式、巡查式、处罚式管制手段，各项审批、监管、处 罚数据形成“数据烟囱”，部门之间联通交流较少，企 业诚信行为社会公示力度不足，形成了政府为企业“背 书”的不合理状况。如何利用大数据等手段，加大企业 信用信息公开公示力度，加强跨部门联合惩戒，增强 企业主体责任意识，实现由企业对政府负责向对社会 负责、由政府监管向社会共治的转变，推动形成企业 自律、行业自治、政府监管、社会监督的多元化共治格

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局，是做好新时期市场监管T:作的重要方向。

二、建设“三大平台”实施精准监管的探索与实践

针对市场监管面临的新形势、新问题，新区市场 监管局积极探索打造风险预警平台、“双随机”监管平 台和信用公示平台，推动市场监管方式改革，着力使 监管“精准有目标、科学有章法、闭环有成效”。

(一）树立平台思维，监管由多头向综合转变

1. 打造风险预警平台，做到监管有目标。根据改 革需要，新组建了综合监管改革办公室、风险预警办公 室，优化信用监管科职能，贯通综合监管机制。积极推 进监管理念从“重执法查处”向“重风险防控”转变，在风 险预警办设立了综合视频、质量监管、食药监管、市场监 管和综合研判6个座席，负责对风险信息的收集、研判 和分办。借助“视频亮化”系统，实现对新区78家食品 药品生产企业、17处农贸市场、80家药品销售企业、 60家学校食堂、175家餐饮企业实时监控。同时，综合 分析日常检查、专项整治、稽查办案、媒体舆情、投诉 举报、监督抽检等发现的问题，共同形成风险点内外 监控模块，及时收集汇总研判办理。

2.

打造“双随机”监管平台，做到监管有章法。改 变以前的“大水漫灌”式巡查和随意检查方式，建设 “双随机”监管平台，通过随机摇号检查企业，对企业 “利剑髙悬”，促使企业自我约束、诚信守法经营；随机 抽取执法检查人员，使检查更加公平公正。完善检査 人员库、检查对象库和技术支撑体系。由具备执法资 格的人员组成1个执法人员库、145名有业务专长和 特殊执法检查资质的人员组成5个“内部专家库”、政 府购买服务的30名专家组成“外聘专家库”，共同组 建检査人员和专家库。对市场主体、产品、经营行为以 及一般和重点事项科学分类，形成不同对象摸块及检 查对象库。抽查任务分配后，组织各执法单位联合“双 随机”检查，做到“进一次门，查多项事”,减少多头重 复执法对企业的打扰。

3.

打造信用公示平台，做到监管有成效。打破此

前的新区各部门数据“孤岛”状态，打造全国县区级首 家商事主体信用信息公示平台，横向归集新区范围内 的34个司法和执法单位的信用数据，形成较为完整 的企业“画像”；同时，积极利用国家企业信用公示系

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统，实现数据纵向贯通、横向失信联合惩戒和互联网 社会公示，推进信用共治到位。截至目前，新区信用平 台数据信息征集和查询均呈增长态势，平台访问量达 1170多万次，向社会公示全区27万余户在营市场主 体的登记基础信息；公示各部门涉企行政许可、行政 处罚等信用信息16万条，其中，行政处罚7267条、黑 名单信息3940条、经营异常名录4万余条。今年以来 共将1.8万余家市场主体列人经营异常名录，对列入经 营异常名录的市场主体通过“国家企业信用信息公

示系统”公示，在政府采购、工程招投标、国有土地出 让、授予荣誉称号等工作中，依法予以限制或者禁入。

(二）推进闭环处理，监管由管制向治理转变

1. 统筹化流转分办，实现风险闭环处理。对发现

的风险点问题，系统梳理归纳，提出处置意见，及时办 理，形成闭环。对通过实时监控抓取的餐饮卫生脏乱 差、不按规定操作等可现场整改的A类问题，直接通知 科所对其提醒指导，以服务促监管。对通过96333 系统转办的电梯故障等B类问题，及时派发工作单现 场处理，将风险消灭在萌芽状态。对受理投诉发现某 一区域或行业共性存在的C类问题，如旅游旺季宾馆 价格服务等投诉集中的情况，及时组织会商研判，作为

风险推送至双随机监管平台，精准监管，面上整治到 位。对已经造成不良后果的D类违法行为，立案处罚， 严肃处理。通过风险预警分析，实现隐患风险“递进 式”筛选排查、“漏斗式”分析汇总，“闭环式”整治处 理，让监管跑在风险的前面。自风险预警平台运行以 来,共制发《风险预警信息统计周报》7期，通过视频巡 查等各种渠道，发现并转办风险点信息1257条次， 其中A级1197条次、B级24条次、C级35条次、D 级1条次，主要分布在餐饮服务、药品流通等领域。各 市场监管所和执法单位根据风险转办情况，及时督促 整改风险问题1200余个，维护了市场秩序。

2.

全程化评价共享，实现“双随机”闭环监管。着

力抓好“双评价”“双共享”。双评价是指执法人员对检

查主体评价，评价等级分为合格和不合格；对执法人 员执法行为进行评价。结合检查发现问题情况，就执 法人员的履职和作风情况，通过电话随访、书面问卷、 企业座谈、专家回查等方式，按照“尽职激励、履职免 责、失职追责、渎职问责”的原则进行评价，堵塞漏洞，

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智葱监管

提升效能。双共享，是指每一轮“双随机”检查结束后， 对比分析检查情况、结果和存在问题，形成专报，在科 室和市场监管所进行双共享，举一反三开展工作。截 至目前，按照省局的统一部署，开展了 3次检查，随机 抽取市场主体6953户，随机匹配执法人员1.39万人 次。特别是在今年9月份开展的全省市场监管系统企 业公示信息及经营行为“双随机

、一

公开”抽查中，根

据机构改革的现状，针对本次抽查全部涉及原工商的 业务，将科室工作人员充实到检查任务繁重的基层所， 并采取灵活、机动的匹配方式，将原工商与原食药、原 质监、原物价、原知识产权人员进行交叉匹配，在学中

干，在干中学，打造执法“全面手”，促进业务大融合。 今年8月份，针对旅游旺季宾馆价格投诉集中的情 况，在及时调解消费纠纷的同时，及时组织消费整治 办、餐饮科、价监科进行会商研判，组织对新区113家 特大型及大型酒店随机抽取了 33家进行检查，不仅 将酒店的餐饮卫生作为检查项目，还对涉及市场监管 范围的电梯、价格等进行联合检查。这种“合并式”的 检查，真正体现了“进一次门、查多项事”，不仅减少了 对企业正常经营活动的干扰，也减少了基层执法人员 的监管负担。

3.智能化分类标注，实现信用信息闭环处理。双 随机检查结果录人信用公示平台后，实时进行信用风 险类别自动分类标注，分为A、B、C、D四类，分别对应 无任何不良信息、存在不良警示信息、存在行政处罚 信息、存在黑名单信息。根据信用风险分类结果，把C、

D两类企业作为重点监管对象和风险监测对象，推送 到风险预警平台，纳人下次“双随机”检查名录，通过 “回头看”确保整改到位，形成工作闭环。对于列人严 重违法失信企业名单的法定代表人、实际控制人信息 进行综合分析比对，将与其相关联的其他企业纳人风 险预警监管范围，重点检查。截至目前，已将丨3家“黑 名单企业”法定代表人、股东关联的23家企业纳入风 险预警监管范围，进行重点检查。

三、几点启示

(一）推进市场监管改革，优化营商环境是目标

随着社会主义市场经济体制的不断完善，不少地 方已经由过去强调打造释放优惠政策红利的“洼地”

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转为更注重打造公平竞争营商环境、放心优质消费环 境的“高地”。既要简政放权，也要通过完善事中事后 监管建立公平竞争的市场秩序。通过改革逐步推进分 类监管，对守法诚信企业原则上“无事不扰”；对于可 能存在的风险隐患或者未造成危害的轻微违法行为 的企业，及时加强宣传提示指导；对于存在重大违法 行为和屡罚屡犯的企业，强化“回头看”和重点检查监 管，达到“处罚一家企业、规范一个行业”的目的。切实 做到明规矩于前，划出红线、底线，让市场主体知晓行 为边界；寓严管于中，把更多力量放到市场、放到监管 一线，依法当好“裁判”；施重惩于后，对严重违法违 规、影响恶劣的市场主体坚决清除出市场，共同打造 公平竞争的市场环境。

(二） 推进市场监管改革，实现精准监管是关键

数字经济的发展和网络技术的升级也为市场监管工作提供了重大机遇，在监管过程中，把“互联 网+”、大数据分析融人监管创新，围绕各项监管重点， 强化技术支撑和平台联动，研究“易掌握、易操作，用 得好、管得住”的监管模式和平台，让数据“多跑路”、 人员“少奔波”，用双随机检查和定向监管代替原有的 巡查制和随意检查，破除传统“人海战术”，集中力量 实施精准监管，确保“监管打在痛处、服务帮在实处”， 形成管控合力，提升监管效能。

(三） 推进市场监管改革，构建信用监管体系是核心

市场决定资源配置是市场经济的一般规律，在推进“使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政 府作用”改革进程中，商事主体信用信息公示和失信 联合惩戒至关重要。共建共享共用商事主体信用信息 公示平台，实现信用信息透明对等，让市场竞争更加 充分公平，消费者知情权更有保障，达到“一处失信、 处处受限”的效果，能够切实发挥企业的主体作用，真 正让信用成为企业的生命，让良好信用成为企业的宝 贵资产，从根本上建立起公平有序的市场秩序和良好 的消费环境，促进经济社会发展。

责任编辑：王琳