生产安全事故报告和调查处理篇
一、生产安全事故报告和调查处理的法规依据
⒈《中华人民共和国安全生产法》；
⒉《广东省安全生产条例》；
⒊ 国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》；
⒋《企业职工伤亡事故分类标准》（GB6441-86）；
⒌《企业职工伤亡事故调查分析规则》（GB6442-86）；
⒍《企业职工伤亡事故经济损失统计标准》（GB6721-86）。
二、生产安全事故的报告 三、组织抢救
事故发生单位负责人接到事故报告后，应当立即启动事故相应应急预案，或者采取有效措施，组织抢救，防止事故扩大，减少人员伤亡和财产损失。
四、保护事故现场
（一）事故现场是追溯判断发生事故原因和事故肇事者责任的客观物质基础。从事故发生到事故调查组到达现场，还需一段时间，而在这段时间里，许多外界因素，如救护工作、为了尽快恢复生产而急于清场、与事故有关人员和群众围观等都会给事故现场造成不同程度的变动、走样。时间越长，影响事故现场的变动、变化的外界因素越多，现场遭到破坏的可能性就越大。其结果会造成事故现场破坏严重，直接影响事故调查。事故现场保护的好坏，将直接决定和影响事故现场，事故现场保护得不好，一些与事故有关的证据就难于 找到，不能查明事故原因，直接影响事故结案速度和事故调查处理的质量，因此，事故发生后，
事故发生单位应当妥善保护事故现场以及相关证据，任何单位和个人不得破坏事故现场、毁灭相关证据。
（二）保护事故现场的任务
1.要在勘查事故现场之前，保护事故现场的原态，使事故现场的物品和痕迹不增加、不減少、不移动。为此，必须根据事故现场的具体情况和周围环境，划定保护区的范围，布置警戒，将事故现场封锁起来，禁止一切人进入。即使是保护现场的人员，也不能进入，更不能擅自进行勘查、随意触摸或移动事故现场的任何物品。
2.要在事故调查组进行事故调查之前，保护事故发生时在场的有关人员特别是事故肇事者的安全，防止事故肇事者受到事故受害者的家属、亲友的伤害。
3.要在事故调查组进行事故调查之前，监护事故发生时在场的有关人员特别是事故肇事者，防止有人离开单位而不能及时调查，防止串供。
（三）保护事故现场的方法
保护事故现场，通常是在事故现场周围布置警戒，将事故现场封锁起来，禁止一切人进入。保护区范围的大小，应当根据事故现场的具体环境确定，原则上应当把发生事故的地点和有遗留痕迹、物证的一切场所都包括进去。为了避免因保护区划得太小而使痕迹、物证受到破坏，在开始时，不妨把保护区的范围适当划得大一些。因为适当地划大些，调查人员到场后还可以根据情况再调整缩小，一般并无妨碍；如一开始划小了，痕迹、物证受到破坏，那就无法弥补了。范围较小的事故现场，除派专人看守外，条件允许的，宜在现场四周围上绳索或栅栏，或在地上划出标界线，阻止行人撞入。对通过现场的道路，一般应暂时中断交通，派出专人指挥车辆、行人绕道而行。如遇雨天、大雾天或在现场勘查之前可能下雨，应尽最大努力，用帆布或塑料薄膜等有效遮盖与发生事故有关的遗留痕迹、物证。
对暴露在空气中的尸体，要用物体遮盖，要避免尸体和尸体上附着的残留物、致害物等散失。对火场中的尸体，如未能制止火势蔓延，尸体有可能被火烧毁时，应设法将尸体移出事故现场保存。如火已被扑灭，则可就地保存，不要移动。移动或搬动尸体时，应尽量用担架、门板等工具，避免因搬动不当而造成新的伤痕、沾染上新的物质或使原来附着的物质脱落。对运出的尸体，如无特殊原因，仍应按搬动前的姿势存放，以便勘验。
对事故现场内的物品和痕迹，保护事故现场的人员不得随意触摸或移动。因抢救人员、防止事故扩大以及疏通交通等原因，需进入事故现场时，应尽量避免踩踏事故现场的物品。对行走路线上己发现的痕迹、物品，可用粉笔、白灰就地画圈标示出来，以免后来的人不注意而被破坏。要移动事故现场物件的，应当做出标志，绘制现场简图并做出书面记录。对必须移动的物品，在拿取时应选择适当的部位，以免破坏原有的痕迹。
五、轻伤事故的调查分析
（一）轻伤事故由生产经营单位负责调查处理。
（二）应按下列程序进行事故调查：
1.勘查事故现场
勘查事故现场，是在保护事故现场的基础上，对事故现场的客观物质进行详细调查、为查明事故原因找到客观事实根据的行动，是事故调查工作的重要组成部分。
勘查事故现场应达到下列目的，在未达到勘查事故现场的全部目的之前，不得撤销对事故现场的保护。
（1）勘查事故现场应达到的目的：
①查明事故现场所在地点及其物质环境；
②发现、勘明事故现场的物质环境、设备、设施、其他生产资料和个人防护用品因事故而造成的变动、变化和被损坏的情况；
③收集事故现场破损部件、碎片、残留物；
④发现、勘明事故现场与事故发生相关联的痕迹；
⑤查明受事故伤害者的受伤害情况，特别是受伤部位和 受伤性质；
⑥根据受事故伤害者的受伤部位、受伤性质、联系事故现场的物质环境、设备、设施、其他生产资料和个人防护用品因事故而造成的变动、变化和被损坏的情况，联系事故现场破损部件、碎片、残留物，联系事故现场与事故发生相关联的痕迹，查明事故的起因物和致害物；
8.同时用绘制事故现场简图、拍摄胶片照片和文字说明三种方式记录事故现场的状况。
⑴必须记录：
①事故现场所在场合（车间仓库等）及其物质环境；
②事故现场的物质环境、设备、设施、其他生产资料和个人防护用品因事故而造成的变动、变化和被破坏的情况；
③事故现场破损部件、碎片、残留物、事故的起因物和致害物的情况；
④事故现场与事故发生相关联的痕迹；
⑤受事故伤害者的受伤害情况，特别是受伤部位、受伤性质的情况。
⑵如无需反映事故现场的立体情况，事故现场简图只绘制平面图便可；如需反映事故现场的立体情况，则事故现场简图还应绘制侧视图。事故现场简图必须标明尺寸和坐标位置。
⑶应拍摄下列照片：
①事故现场的状况，特别是事故现场所在场合（车间仓库等）及其物质环境的状况；
②事故现场的物质环境、设备、设施、其他生产资料和个人防护用品因事故而造成的变动、变化和被破坏的情况；
③事故现场破损部件、碎片、残留物、事故的起因物和致害物的情况；
④事故现场与事故发生相关联的痕迹；
⑤受事故伤害者的受伤害情况，特别是受伤部位、受伤性质的情况的照片。
⑥上述四种照片都应有全貌的照片和局部特写的照片。
2.保存事故现场物证
应妥善保存在事故现场搜集到的所有物件。在现场搜集到的所有物件均应保持原样，不得冲洗擦拭。对健康有危害的物品，应采取不损坏原始证据的安全防护措施。在现场搜集到的所有物件均应贴上标签，注明地点、时间、管理者。
3.勘验物证
（1）对怀疑与事故有关的设备、设施、工具、起因物和致害物应作技术鉴定，确认其是否符合有关法规、标准的要求或处于良好的安全技术状态。
（2）对事故破损部件、碎片、残留物、起因物和致害物，要注意查明是何物品、物质及其各种特征，如它的形态、质量、气味、颜色、新鲜程度，有无商标、印记、编号，有无残缺、损伤，有无附着的痕迹和微量物质，以及事故破损部件、碎片、残留物原耒所在的部位和与周围物体的关系等。只有记录了它的原始状况之后，才能提取和作进一步检验。只有经过鉴别，证明其与发生事故原因及事故肇事者行为有联系时，才能作为证据使用。
4.对发生事故时在事故现场的人员进行调查取证
⒈要尽早调查。
⒉要调查所有发生事故时在事故现场的人员。
⒊询问时只能允许一个被调查人接受询问，其它被调查人不得在场。
⒋询问前应先向被调查人讲清楚：
接受调查并如实反映与事故有关情况是每个生产经营单位从业人员应尽的责任；如实反映与事故有关情况是为了查清事故原因，制定有效的措施，防止事故重复发生；不接受调查或不如实反映与事故有关情况是要负法律责任的。
⒌必须询问的内容是：
⑴ 被调查人的姓名、性别、出生的年月日、身份证号码、工作单位、所任职务； ⑵ 事故发生当天的当班时间在什么地点干什么；
⑶ 事故发生前在什么地点干什么；
⑷ 事故发生前在什么地点干什么时听到什么和看见什么；
⑸ 事故发生时在什么地点干什么时听到什么和看见什么。
⒍不能让接受完询问的被调查人与其他未接受询问的被调查人接触。
⒎询问记录原则上不能改动，如有改动，必须经被调查 人确认无误并在改动处加盖指模确认。
⒏询问记录必须经被调查人确认无误并签名和加盖 指模确认。
⒐每个被调查人的询问记录都要附上被调查人的身份证复印件。
⒑对自相矛盾或与其他被调查人的询问记录相互矛盾或不符合实际或不符合因果关系的询问记录，应再次询问清楚。
（五）搜集与事故发生有关的证明材料
1.发生事故的单位、地点、时间；
2.受害人和肇事者的姓名、性别、出生的年月日、身份证号码、文化程度、职业、技
术等级、工龄、本工种工龄和支付工资的形式；
3. 对受害人的诊断证明或死亡证明或尸检或尸体解剖结论； 4.受害人和肇事者的技术状况和接受安全生产教育培训的情况； 5.事故发生前受害人和肇事者的健康状况； 6.对事故肇事者的体检鉴定材料； 7.班前受害人或肇事者的工作及休息情况； 8.受害人或肇事者当班的精神状态和体力状态； 9.受害人和肇事者过去的违章记录和事故记录；
10.发生事故当天，受害人和肇事者什么时间在什么地点开始工作，工作内容、工作量、作业程序、操作的过程和动作；
11.对与事故有关的设备或设施或工具或材料或厂房或个人劳动防护用品等的鉴定结论；
12.对事故现场的工作环境（包括厂房平面布置、车间平面布置、消防通道、安全通道、照明、湿度、温度、通风、噪声、工作面状况和有毒、有害物质在空气中的浓度）的检测鉴定材料；
13.有关设计和工艺方面的技术文件及执行情况；
14.有关的安全生产管理的规章制度及执行情况；
15有关的设备（技术）管理的规章制度及执行情况；
16.工作指令及执行情况；
17.有关的设备（技术）档案；
18.有关的设备、设施检查、保养和维修的记录材料；
19.有关的安全检查、整改事故隐患、处理违章或处理事故的记录材料
20.其他可能与事故致因有关的细节或因素。
（三）应按下列程序进行事故分析：
1.分析事故原因
（1）整理和阅读调查材料；
（2）确定受伤部位、受伤性质、伤害方式、起因物、致害物、物的不安全状态和人的不安全行为；
①根据受害人受伤害的情况确定受伤部位、受伤性质和伤害方式；
受伤部位指身体受伤害的部位。
受伤性质指人体受伤的类型，从医学的角度给予创伤的具体名称。具体包括：电伤、挫伤、擦伤、割伤、刺伤、撕脱伤、扭伤、倒塌压埋伤、冲击伤。）
伤害方式指致害物与人体发生接触的方式。
②根据受伤部位、受伤性质和伤害方式确定起因物和致害物；
起因物是指导致事故发生的物体或物质。当导致伤害的原因仅仅是人时，则没起因物。
致害物是指直接引起伤害的物体或物质。
③根据起因物和致害物确定物的不安全状态；
物的不安全状态是指生产设备（设施、工具）、生产（施工）场所环境处于可直接导致事故发生的危险状态。
④根据伤害方式确定人的不安全行为；
人的不安全行为是指生产经营单位从业人员在进行生产操作时违反安全生产客观规律能直接导致事故的行为。
（3）确定事故的直接原因；
事故的直接原因是指直接导致事故发生的原因。
人的不安全行为和物的不安全状态为事故的直接原因。
（4）确定事故的间接原因；
间接原因是指直接原因得以产生或存在的原因。
查找直接原因得以产生或存在的原因，从而确定事故的间接原因。
（5）确定事故的主要原因。
事故的主要原因是指对事故的发生起了主导作用的 原因。
在有间接原因的情况下，从直接原因和间接原因中分清主次，可认定直接原因得以产生的原因对事故的发生起了主导作用。
在没有间接原因的情况下，从人的不安全行为和物的不安全状态中分清主次。如果物的不安全状态属于不具备法定的安全生产条件，则可认定物的不安全状态对事故的发生起了主导作用；如果物的不安全状态不属于不具备法定的安全生产条件，则可认定人的不安全行为对事故的发生起了主导作用。
2.分析事故责任
（1）确定事故性质
根据事故原因分析结果确定事故是责任事故或非责 任事故。
责任事故是指因有关人员的过失而造成的事故；
非责任事故指由于自然因素造成的人力不可抗拒的 或在技术改造、发明创造、科学试验活动中，因科学技术条件限制无法预测而发生的事故。
（2）确定事故责任者
根据事故原因分析结果，对照有关的安全生产法律、法规和事故发生单位的安全生产规章制度和操作规程的规定，进行事故责任分析，确定事故的责任者和主要责任者。
造成事故原因的责任者就是事故的责任者；造成事故主要原因的责任者就是事故的主要责任者。
六、对事故责任者的处理
生产经营单位的从业人员不服从管理，违反安全生产规章制度或者操作规程的，由生产经营单位给予批评教育，依照有关规章制度给予处分。
七、制定事故防范和整改措施
（一）针对事故的所有原因，制订有效、可行的消除、控制全部事故原因的安全技术措施和安全管理措施。
（二）消除、控制危险和有害因素的基本原则
1.消除；
从根本上消除危险、有害因素。其手段就是实现本质安全。这是消除事故原因的首选，也是预防事故的最优选择。
2.减弱；
当危险、有害因素无法消除时，则只好退而求次，采取减弱危险、有害因素的措施使之降低到人们可接受的水平。如依靠个体防护降低吸入尘毒的数量；以低毒物质代替高毒物质等。
3.屏蔽和隔离；
当根除和减弱均无法做到时，则对危险、有害因素加以屏蔽和隔离，使之无法对人造成伤害或危害。如安全罩、防护屏。
4.设置薄弱环节；
利用薄弱元件，使危险因素未达到危险值之前就预先破坏，以防止重大破坏性事故。
如保险丝、安全阀、爆破片。
5.联锁；
以某种方法使一些元件相互制约以保证机器在违章操作时不能启动，或处在危险状态时自动停止。如起重机械的超载限制器和行程开关。
6加强；
提高结构的强度，以防止由于结构破坏而导致发生事故。
7.防止接近；
使人不能进入危险、有害因素作用的区域，或防止危险、有害因素进入人的操作地。例如安全栅栏、冲压设备的双手按钮。
8.时间防护；
使人处在危险、有害因素作用的环境中的时问缩短到安全限度之内。如对重体力劳动和严重有毒有害作业，实行缩短工时制度。
9.距离防护；
增加危险、有害因素与人之间的距离以减轻、消除它们对人体的作用。如对放射性、辐射、噪声的距离防护。
10.取代操作人员；
对于存在严重危险或有害因素的场所，用机器人或运用自动控制技术来取代操作人员进行操作。
11.传递警告和禁止信息。
运用组织手段或技术信息告诫人避开危险或危害，或禁止人进入危险或有害区域。如向操作人员发布安全指令，设置声、光安全标志、信号。
（三）按下列要求选用消除、控制危险和有害因素的基本原则：
1.必须具备安全生产条件！
具备安全生产条件包括具备法定安全生产条件和完善安全生产条件。
具备法定安全生产条件
生产经营单位应当具备《安全生产法》和有关法律、行政法规和国家标准或者行业标准规定的安全生产条件；不具备安全生产条件的，不得从事生产经营活动！
生产经营单位应当具备的安全生产条件所必需的资金投入，由本单位的决策机构、主要负责人或者个人经营的投资人予以保证。
完善安全生产条件
对无法可依（即法规、标准未作规定）的，生产经营单位也应该满足安全生产的客观需要，具备防止生产安全事故应具备的安全生产条件。
2.除“消除”外，其余都属“控制”的原则。“控制”的原则可以单独采用，也可以多重防范，综合应用，但以多重防范，综合应用为好。
八、编写、报送轻伤事故调查报告书
（一）轻伤事故调查报告书应当包括下列内容：
1.事故发生时间：X年X月X日X时X分；
2.事故发生地点：事故发生的详细地点岗位；
3.事故发生经过：
①工程的接洽（生产计划的制定）情况；
②工作任务（方案、措施、培训等）的布置情况；
③施工过程（生产运作）；
④出事瞬间过程；
⑤事故后果。
事故发生经过必须以旁证材料为依据，文字简炼，能说明事故发生的前后过程。
4.事故造成的直接经济损失：
损失工作日：根据各受害人受伤害情况，按国家标准《企业职工伤亡事故经济损失统计标准（GB6721-86）》的损失工作日换算表换算后再作累计。
直接经济损失：按国家标准《企业职工伤亡事故经济损失统计标准（GB6721-86）》的规定计算。
4.事故发生的原因和事故性质；
⑴ 事故发生的原因：直接原因、间接原因和主要原因。
⑵ 事故性质：明确是责任事故还是非责任事故。
5.事故责任的认定以及对事故责任者的处理建议；
⑴事故责任的认定
说明根据事故发生的原因和安全生产职责认定事故责任者的依据，并明确事故主要责任者。
⑵对事故责任者的处理建议
①对所有事故责任者都提出处理建议；
②按责任者的责任大小排列顺序；
③说明各责任人有何不当行为、不当行为导致的后果、应负事故中的什么责任和根据何种规定建议给予何种处理；
6.事故防范和整改措施。
明确针对事故的每一原因而制订的消除该原因的安全技术措施和安全管理措施。
⒎事故调查人员应当在轻伤事故调查报告书上签名。
⒏附具有关证据材料。
（二）轻伤事故调查报告书应当报送本单位安全生产直接责任人。
九、对事故调查报告的审批
本单位安全生产直接责任人应当批复轻伤事故调查报告书。
事故调查的有关资料应当归档保存。
十、对事故调查报告批复的执行
按照负责事故调查的人民政府的批复，对本单位负有事故责任的人员进行处理，认真吸取事故教训，落实防范和整改措施，防止事故再次发生。
《证券理论与实务》模块八考试精要
（证券市场基础知识）模块八考试精要
一、单项选择题
1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国证券法》进行了全面修订，并于（ ）起生效 。
A 、2005年1月1日 B、2006年1月1日
C、2007年1月1日 D、2008年1月1日
5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原《中华人民共和国公司法》
进行了全面修订，并于（ ）起生效 。
A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日
C、2006年1月1日 D、2007年1月1日
6、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。
A 、 1年内 B、2年内 C、3年内 D、4年内
7、修订后的《公司法》规定了无形资产的出资比例：货币出资金额不得低于公司注册资本的（ ）。
A 、20% B、30% C、40% D、50%
8、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（ ）人。
A 、2 B、3 C、 4 D、5
9、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（ ）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。
A 、 2个月 B、4个月 C、 6个月 D、8个月
10、上市公司董事会成员中应当有（ ）以上的独立董事。
A 、1／2 B、1／3 C、 1／4 D、1／5
11、上市公司要设立（ ）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A 董事长 B、总经理 C、监事会 D、董事会
12、修订后的《公司法》规定关于公司的股本总额为（ ）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的
股份的比例为l0%以上。
A 、1 000万元 B、2 000万元 C、3 000万元 D、5 000万元
13、《中华人民共和国证券投资基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（ ）起正式实施。
A 、2004年1月1日 B、2005年1月1日
C、2006年1月1日 D、2007年1月1日
14、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A 、4年 B、5年 C、6年 D、7年
15、《中华人民共和国刑法》对证券犯罪的规定 ：直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（ ）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。
A 、3年 B、4年 C、5年 D、6年
16、有下列情形之一：单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（ ）罪。
A 、操纵证券市场罪 B、诱骗他人买卖证券
C、欺诈发行股票、债券罪 D、泄露内幕信息
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户可以与（ ）一家证券公司签订融资融券合同。
A 、四家 B、三家 C、二家 D、一家
18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（ ）个交易日；案情复杂的，可以延长。
A 、5 B、10 C、15 D、20
19、（ ）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》，设立证券投资者保护基金。
A 、2004年 B、2005年 C、2006年 D、2007年
20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（ ）。
A 、补偿 B、 赔偿 C、 补助 D、偿付
21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（ ）。
A 、法人 B、 人 C、 责任人 D、自然人
22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。
A 、短期 B、 长期 C、 临时 D、一天
23、中国证监会公布的《证券业从业人员资格管理办法》，自（ ）2月1日起实施。
A 、2002年 B、2003年 C、2004年 D、2005年
24、凡年满l8周岁，具有（ ）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。
A 、初中 B、高中 C、 中专 D、大专
25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（ ）内不得参加资格考试。
A 、一年 B、 两年 C、三年 D、四年
26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。
A 、5 B、 10 C、 15 D、20
二、不定项选择题
1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（ ）。
A 、 法律 B、行政法规 C、厂纪厂规 D、部门规章
2、修订后的《公司法》取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（ ）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（ ）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（ ）万元。
A 、（2、5、3 ） B、（3、5、3 ） C、（4、5、3 ） D、（2、5、4 ）
3、修订后的《公司法》规定出资方式：公司不仅可以用货币、（ ）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。
A 、实物 B、工业产权 C、非专利技术 D、土地使用权出资
4、上市公司的（ ）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A 、董事 B、监事 C、高级管理人员 D、工会主席
5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。
A 、控股股东 B、股东 C、实际控制人 D、虚拟股东
6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（ ）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处
3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。
A 、贷款 B、票据承兑 C、信用证， D、保函
7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（ ）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A、股票 B、储值卡 C、企业债券 D、公司债券，
8、内幕信息、知情人员的范围，依照（ ）的规定确定。
A、证券公司 B、上市公司 C、法律 D、行政法规
9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（ ）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得l倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得l倍以上5倍以下罚金。
A 、欺诈发行股票 B、内幕交易
C、泄露内幕信息 D、欺诈发行债券
10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、
期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成()
A 、编造影响证券交易虚假信息 B、传播影响证券交易虚假信息
C、诱骗他人买卖证券 D、泄露内幕信息
11、证券交易所、期货交易所（ ）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。
A 、商业银行 B、证券公司 C、期货经纪公司 D、保险公司
12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5%以上20%以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（ ）有期徒刑，并处洗钱数额5%以上20%以下罚金.
A 、5年以上 B、7年以上 C、10年以下 D、15年以下
13、《证券公司风险处置条例》规定了（ ）种主要风险处置措施。
A 、停业整顿 B、、托管 C、行政重组 D、撤销
14、《证券公司风险处置条例》的指导思想是（ ）。
A 、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验
B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势
C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制
D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展
15、《证券公司风险处置条例》的基本原则是（ ）。
A 、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展
B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定
C、落实《证券法》、《中华人民共和国企业破产法》，完善证券公司市场退出法律制度
D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人
16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（ ）。
A 、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司
B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险 C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控
D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券
17、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立
A 、融券专用证券账户 B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户 D、信用交易资金交收账户
18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（ ）职务，并由其所在机构按规
定的程序解除其被禁止担任的职务。
A 、董事 B、监事 C、工会主席 D、高级管理人员
19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（ ）职务。
A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员
20、证券市场监管的意义在于 （ ）。
A 、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要
B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
21、证券市场监管的原则是（ ）。
A 、执法必严 B、依法监管 C、保护投资者利益 D、“三公”
22、国际证监会公布了证券监管的目标（ ）。
A 、保护投资者 B、保证证券市场的公平、效率和透明
C、保护证券公司 D、降低系统性风险
23、证券市场监管的手段有（ ）。
A 、法律手段 B、货币手段 C、经济手段 D、行政手段
24、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，
在各（ ）共设立36个证监局。
A 、省 B、自治区 C、直辖市 D、计划单列市
25、中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（ ）进行监督管理；
A 、交易 B、登记 C、存管 D、结算
26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（ ）等进行现场检查。
A 、证券投资基金管理公司 B、证券服务机构
C、证券交易所 D、证券登记结算机构
27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（ ）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。
A 、资金账户 B、、证券账； C、淘宝账户 D、银行账户
28、证券信息披露的意义在于（ ）。
A 、有利于价值判断 B、防止不正当竞争；
C、 提高证券市场效率 D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素
29、信息披露的基本要求是（ ）。
A 、可靠性 B、全面性 C、 真实性 D、时效性。
30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（ ）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。
A 、工会主席 B、监事 C、董事 D、高级管理人员
31、证券、期货市场诚信建设工作包括（ ）。
A 、基本形成诚信制度规范体系 B、推进了诚信数据平台建设
C、始终保持违规惩戒高压态势 D、广泛开展诚信宣传教育
32、、证券投资者保护基金的资金运用限于（ ）以及国务院批准的其他资金运用
形式。
A 、银行存款 B、购买国债 C、中央银行债券 D、企业债券
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券公司中从事证券自营、（ ）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。
A 、证券经纪 B、证券承销与保荐 C、证券投资咨询 D、证券投资管理
34、根据《证券业从业人员资格管理办法》，基金管理公司、基金托管机构中从事（ ）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。
A 、基金销售 B、研究分析 C、投资管理 D、监察稽核
35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（ ）。
A 、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。
B、违规向客户提供资金或有价证券。
C、在经纪业务中接受客户的全权委托。
D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。
三、判断题
1、处置证券公司风险的具体措施。《处置条例》规定了5种主要的风险处置措施：停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（ ）。
2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（ ）。
3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（ ）。
4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（ ）。
5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（ ）。
6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正常经营条件的证券公司采取的市场退出措施。证券公司违法经营特别严重，不能清偿到期债务，需要动用证券投资者保护基金的，中国证监会可以直接撤销该证券公司（ ）。
7、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户（ ）。
8、《证券公司融资融券业务试点管理办法》业务规则规定，客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券。
9、证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
（ ）。
10、客户融资买入证券的，应当以卖券还款或者以直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金；客户融券卖出的，应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券（ ）。
11、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。
12、客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易，且最后交易日在融资融券债务到期日之前的，融资融券的期限缩短至最后交易日的前一交易日。融资融券合同另有约定的，从其约定（ ）。
12、证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以证券冲抵（ ）。
13、证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，分别存放在客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户，作为对该客户融资融券所生债权的担保物（ ）。
14、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时，应当通知客户在一定的期限内补缴差额。客户未能按期缴足差额或者到期未偿还债务的，证券公司应当立即按照约定处分其担保物（ ）。
15、客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按
照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物（ ）。
16、司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行（ ）。
17、行政处罚以事实为依据，遵循公开、公平、公正的原则（ ）。
18、中国证监会采取证券市场禁入措施前，应当告知当事人采取证券市场禁入措施的事实、理由及依据，并告知当事人有陈述、申辩和要求举行听证的权利（ ）。
19、指导我国证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范” （ ）。
20、我国证券市场的“三公”原则是公开、公平、公正（ ）。
21、监督与自律相结合是证券市场监管的原则之一（ ）。
22、中国证监会成立于l992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局（ ）。
23、中国证监会依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理（ ）。
24、中国证监会依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况（ ）。
25、中国证监会依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督（ ）。
26、中国证监会依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处（ ）。
27、世界各国均以强制方式要求信息披露（ ）。
28、企业首次公开发行和上市公司再次公开发行证券都需要保荐人和保荐代表人保荐（ ）。
29、证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或者对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，为内幕信息（ ）。
30、设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准，任何单位和个人未经国务院证券监督管理机构的审查批准，均不得经营证券业务（ ）。
31、证券投资者保护基金是指按照《管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金（ ）。
32、中国是证券业的自律性组织，是社会团体法人（ ）。
33、根据《证券业从业人员资格管理办法》，证券业从业人员包括：证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员（ ）。
34、中国证券业协会负责从业人员从业资格考试、执业证书发放以及执业注册登记等工作（ ）。
35、从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉（ ）。
文本仅供参考，感谢下载！
因篇幅问题不能全部显示，请点此查看更多更全内容