2013合规培训工作计划

完成内容1、检查“树”中培训档案情况，包括：⑴汇总整理开班情况⑵检查培训档案是否齐全⑶检查培训是否配有签到表、签到表是否学员本人签名⑷检查是否晚放档案或者少放档案2、检查培训档案与实际开班情况是否相符1、收集汇总各机构“培训&考试安排表2、检查“树”中培训档案情况，签到表及考试成绩单是否齐全、签到表是否学员本人签名走访浙江地区了解评估点落实情况走访上海地区了解评估点落实情况1、回访浙江及上海较差地区了解整改落实情况2、走访江苏地区了解评估点落实情况3、汇总评估结果下发督导函并反馈总部及江苏分公司结合两轮走访情况、各机构自评结果、及“树”中档案情况完成年中评估结合两轮走访情况、各机构自评结果、及“树”中档案情况完成年中评估结合11、12月走访情况、各机构自评结果、及“树”中档案情况完成年中评估汇总评估结果下发督导函并反馈总部及浙分汇总评估结果下发督导函并反馈总部及上海营业部上半年自查自纠下半年自查自纠总结合规培训工作、评优表彰先进、借着教师节召开表彰会议013年合规培训计划

项目重点要求1、完成《培训班落实情况表》2、每月各分公司抽1-2家营业部检查签到表是否学员本人签名3、对于存在签到表不合规的营业部连续检查签到表2个月4、对于3次及以上发现营业部签到表存在非本人签名的情况上报总部5、结合《培训管理报告》检查档案是否少放、漏放1、每次专项培训各分公司抽查2-3家营业部签到表是否学员本人签名2、检查是否将需要固化培训的专项课程置于AQE或岗前培训1、走访杭州2、走访临安3、走访昌化4、走访於潜1、走访奉贤2、走访朱泾3、走访众志、众鑫1、回访浙江落实情况较差地区2、回访上海落实情况较差地区3、走访苏州4、走访南通1、下发《培训制度推广评估表》2、各营业部完成自评3、培训处确认评估结果并反馈各分公司4、各营业部完成整改并反馈1、下发《培训制度推广评估表》2、各营业部完成自评3、培训处确认评估结果并反馈各分公司4、各营业部完成整改并反馈1、汇总现场检查情况2、汇总走访后培训档案的落实情况3、下发督导函1、汇总现场检查情况2、汇总走访后培训档案的落实情况3、下发督导函1、根据总公司自查自纠要求检查各机构培训档案合规情况1、根据总公司自查自纠要求检查各机构培训档案合规情况1、制定会议流程及议题2、总结13年前三季度合规培训工作3、召开表彰会（专题评优总结会）依据培训档案新人报名表新人报名表时间节点每月10日每月15日每月15日每月15日责任人黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌、程志英黄斌黄斌黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌、崔经理黄斌黄斌培训管理报告新人报名表培训档案培训制度培训制度培训制度培训制度培训制度培训制度培训制度每月15日不定期不定期3月第1周3月第2周3月第3周4月第1周7月第一周7月第二周7月第三周11月第一周11月第二周培训制度培训制度培训制度推广评估表11月底12月第一周6月下旬7月上旬7月下旬8月中旬培训制度推广评估表黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌黄斌、程志英、崔经理黄斌黄斌、程志英、崔经理11月中旬11月下旬11月下旬12月中旬4月上旬4月中旬4月下旬8月上旬8月中旬8月中旬个人营销业务自查自纠工作表（业务总部）个人营销业务自查自纠工作表（业务总部）6月上旬12月上旬8月9月初9月底