不合格品处理流程

1. 目的

对不合格品进行标识、评审和处置，以防止不符合规定要求的原料、零部件、半成品、成品被误用或误放行。 2. 适用范围：

适用于一切原料、零部件、半成品、成品（以下统称物料）。 3． 引用文件 无 4． 定义：

4.1 不合格品：不符合本公司品质规定的物料。

4.2 征询：物料不合格时，对“不合格”项目的严重程度作出评价，并决定对应

措施的活动。征询的结果可以是以下所列任何一种：

 退货/报废：当不合格品不能满足规定要求，且无纠正的价值时，则对不合格

品采取退货或报废

的决定。

 让步放行：对不合格品批进行鉴别使用的一种方法，其结果又分为以下几种： 返修/返工；

照用；

③100%选别。

4.2.1 返修：对不合格品采取的补救措施，该措施虽不能使不合格品最终符合原

设计要求，但却能使其满足预期的使用要求。

4.2.2 返工：对不合格品采取的措施，使其最终能满足原设计要求。

4.2.3 照用：即指允许含有少量不合格品的提交批不经再检验而直接投入使用或

放行。

4.2.4 100%选别：从不合格品批中挑选出合格品。 4.3

有损检查：对被检查对象的品质有损伤（有形或无形），而有可能影响其发挥正常功用的检查。诸如跌落试验、撕破检查、以及未注明“可以使用”的硬度试验，整机的耐久、性能试验等。 5． 职责： 5.1 品质部：

 对不合格品进行标识、隔离；

 对经返修/返工的物料进行再检验；并予以判断。  参与“征询”工作。

5.2 物控专员：

 参与“征询” 工作；  安排返工/返修等事宜。

 将不适用的原料/零部件退回供应商；

 安排供应商补料，对供应商进行经济等各方面约束。  加强供应商管理、辅导、考核

5.3 生产部门：

 对在制程中发现的不合格零部件、半成品进行回收隔离,并且以红色作明确的标注；

 挑选、返修/返工遭品质检查人员(IQC\\IPQC\\FQC\\QA)拒收之产品；  参与“征询”；

 针对本部门制造的不合格品申请进行征询。

５.５ 开发部：

 参与“征询”。

6． 程序：

6.1 进料“不合格”的处理（IQC）。

6.1.1 当来料批次性合格，但检查样本中有不合格品时，进料检验员在不合格品上或

外包装上贴示红色

“不合格”标签，放置在指定不合格品区域，交由收料员退供应商。 6.1.2 当来料为批次性不合格时，由进料检验员在外包装物上贴黄色“待处理”标

鉴后，收料员将其有效隔离；同时进料检验员应在《送检单》、《零部件/材料进厂检验报告》上注明不良信息，交品质工程师审核。对不合格品批，视“不合格项目”的类别和程度，各部门按以下原则进行处理。 6.1.3 不合格最终判定：

“不合格”仅涉及外观轻微超标或严重度为轻微缺陷，以及一般互换性尺寸超标时，

则由品质工程师作出是否“让步放行”的决定。

“不合格”涉及外观明显超标或严重度为严重缺陷以上，以及关键及重要尺寸的超标，

安全项目的超标，则品质工程师通知采购员办理征询。征询工作按照以下步骤进行：

由进料检验员填写相关的物料来源信息和质量信息于《物料征询单》上； 当不良项目仅涉及外观时，只需由商务部与客户协商即可决定； 开发部项目组签署意见； 生产部门签署意见；

副总经理或其指定的代表核准；

“征询”单核准完后，应派发给采购部、物控部、品管部、生产部、商务、开发等相关部门

6.1.4 最终判定之后的处理： 6.1.4.1

品质工程师填发《零部件/材料不良改善通知书》说明不良原因，提示

供应商改良。同时品质工程师还应在《零部件/材料进厂检验报告》中标明处理结论，并将其返还至进料检验员（IQC）处。

6.1.4.2 进料检验员应将黄色“待处理”标签换成与判定结果相一致的标签,且标贴需覆盖原标贴。

如最终判定结果为“退货/报废”则贴示红色“不合格”标贴，若判定结果为“让步放行”则贴示白色“让步放行”标贴。

6.1.4.3 若最终判定结果为“退货”：

①IQC应在黄色“待处理”标贴上覆盖红色“不合格”标贴，由收料员将物料搬至退货区，并办理退货；

②采购部办理补料，并按《供应商评估程序》对供应商进行考核。

6.1.4.4 当最终判定的结论为“返修/返工”：

①IQC保持黄色待处理标贴；

②物控部安排供应商或生产部门实施“返修/返工”；

③供应商或生产部门按《物料征询单》的要求实施“返修/返工”； ④经“返修/返工”的物料须由物控部重新送检。只有当物料符合《物料征询单》要求后，方能用绿色合格标贴覆盖黄色待处理标贴，并发放使用；

⑤物控部按《供应商评估程序》对供应商进行处理，并按物控部的通知办理补料。

6.1.4.5

当最终判定的结论为“100%选别”时，

①IQC保持黄色待处理标贴；

②物控部安排有关部门实施“100%选别”；

③选别后的物料须经重新检验合格后，覆盖绿色合格标贴后，方能发放使用。对挑选出的不合格品，由进料检验员（IQC）标示红色“不合格”标贴，放置在指定不合格品区域，之后由仓管部办理退货； ④物控部办理补料，并按《供应商评估程序》对供应商进行处理。

6.1.4.6

当最终判定的结论为“照用”时,

①IQC应在黄色“待处理”标贴上覆盖绿色合格标贴；

②仓管部办理入库；

③采购按物控部的通知办理补料，并按《供应商评估程序》对供应商进行考核。

6.1.5 生产过程中发现不合格物料，则投入红色“不良品”盒中，每个工作日结

束前，由线长进行收集整理，并交由进料检验检查。如属合格品则退回生产线使用；如属不合格品，则判定属“来料废”或“生产废”。之后贴红色“不合格”标签后，退仓管部。

生产部门应每日将退料状况登录于《退料表》中，并将《退料表》发送物控部，由物控部办理补料。

6.2

“首件检验”不合格品的处理：

对于工位进行“首件检验”时，如一次“首件检验”不合格，允许用后续产品进行一次递补“首件检验”。如再发生“不合格”现象，则由IPQC（制程检验人员）填发《产品异常通知书》，交品质工程师确认后，由品管部召集有关单位进行分析处理。

对不合格的首件由生产车间决定修理或报废。修理后的产品须重新检验。

6.3 制程中不合格品的处理（IPQC）：

在巡检的过程中，如发现过程失控的生产状态，则由制程检验员（IPQC）填发《产品异常通知书》，交品质工程师确认后，要求生产部门针对相应项目对相应工序全部完成品进行全检。有异议时，由生产部门发起“征询”，征询步骤与处理办法参照6.1条规定进行。

②生产部门在生产时，如自己发现过程失控（如不良品比率超过20%时），应填写《产品异常通知书》，并派发物控部和相关部门，由物控部召集有关部门商讨和实施解决办法。

6.4 “终端检验”时不合格品的处理（FQC）：

6.4.1 终端检验员(FQC)若发现不合格品，则标记上相应的不良原因，并将不合格

品放入红色不良品容器中，由维修人员定期收集和修理。修理应填写《修理记录表》，修理后的产品应重新检验。不能修理的予以报废。

6.4.2 终端检验时，当同一类型的不合格比率达到10%时，则由生产部门填写《产

品异常通知书》，交工艺工程师或部门经理审核后，派发物控部和相关部门，由物控部召集生产、开发、品管等各部门分析原因、制订纠正及预防措施。所得结论登记于《产品异常通知书》上后，由相关责任部门进行整改，由品管部跟进检查。

6.5 “品质稽核”不合格品的处理(QA)：

6.5.1 品质稽核根据订单批量按照序贯抽样检验标准对成品进行检查，如发现不

合格品，则QA在托盘上贴示红色“不合格”标贴，由生产部将托盘拖至红色标识“不合格品”区。之后品质稽核人员(QA)填发《产品异常通知书》，

交品质工程师或部门经理审核后，派发生产部门，由生产部门安排对整托盘重新进行100%检查。

6.5.2 检查中发现的不良品，则由生产部予以返工或返修。修理应填写《修理记

录表》，修理后的产品要重新检验。不能修理的由生产部门决定报废。

6.6 客户退回之不合格品处理：

6.6.1 售后服务部通知仓管部接收退货品，由仓管部将产品置于“退货区”，之后

由售后服务填写《送检单》交品管部品质工程师；

6.6.2 品管部品质工程师安排相应检查人员对退回产品进行检查，并填写《品质

稽核出货检查表》，注明不良的原因及其数量。

6.6.3 品质工程师将《品质稽核出货检查表》及《送检单》派发销售部； 6.6.4 工厂经理召集生产、品管、开发部（必要时）等各个部门，研讨返修/返工

的方案，并组织物料，实施“返修/返工”。

6.6.5 由生产部实施“返修/返工”。返修/返工时，应填写《修理记录表》。 6.6.6 “返修/返工”后的产品须重新检验。 6.7 搬运与库存不合格品的处理：

搬运与库存时，不得改变不合格标识状态，如发现物料变质、损坏时，则发现单位应通知品管部进行检查。如物料确属不 合格品，则发现部门应往前工序回溯，直到找到相关责任部门。责任部门负责人按照以下原则 进行处理：

 对个别性不合格品，则责任部门填写《材料料废单》或《材料工废单》，交

物控部核准；

 对批量性不合格品，则由责任部门填写《物料征询单》，之后参照6.1条有

关“征询”的

安排返修/返工、挑选、报废、退货、补料等工作。

 当出现严重性不合格品（即指批量性不合格或安全等关键质量指标超标），

责任部门应制订

实施纠正/预防措施。具体参见《持续改进控制程序》。 6.8 已交付、但顾客并未识别的不合格品处理：

产品交付后，公司内部若发现产品存在着安全和可靠性严重不合格，应由发现部门通知商务部 门。商务部应通知总经理室、开发部、品管部、生产部门等相关部门商讨对策，作出就地返修、销毁、或召回等处理，处理结果由商务部门及时通知顾客。

6.9 凡经“有损检查”的产品或零部件，一律视为不合格品，贴红色“不合格”

标贴予以标示。并从原批次中办理领料手续，《领料单》上注明“破坏性”试验。

6.10 合同需求时，一切“让步放行”须通知客户并取得客户允准。