内控与合规风险管理标准-企业文化流程1概述根据《企业内部控制应用指引第5号-企业文化》的定义，本表所称企业文化，是指我行在生产经营实践中逐步形成的、为整体团队所认同并遵守的价值观、经营理念和企业精神，以及在此基础上形成的行为规范的总称。企业文化是公司层面最重要的环节之一，是我行发展战略、持续经营目标实现的关键保证，包含了企业文化建设和企业文化评估两大方面。董事会办公室是我行企业文化建设的统筹管理部门，负责构建全行企业文化体系，对企业文化精神层、制度层、行为层、物质层体系进行梳理、提炼、进行战略匹配性分析、建立标准表述体系，完善相关制度与员工行为规范；同时负责对分支机构的文化建设进行指导与统筹管理。本表所定义的风险控制矩阵主要适用于董事会办公室。2基本控制目标1. 经营目标1.1 企业文化建设符合我行实际特点，满足银行发展战略的实现。1.2 企业文化评估得到有效执行，加强员工行为规范，保障公司业务持续发展。2. 合规目标建立规范的企业文化建设，加强诚实守信的经营理念，防范舞弊事件发生的风险。3外部监管文件企业内部控制基本规范企业内部控制应用指引第5号商业银行合规风险管理指引商业银行内部控制指引业务风险提示N/A4子流程编号01名称企业文化的建设目标编号T-01控制目标风险编号风险描述控制编号控制属性控制措施组织架构设立：总行党委办公室，作为品牌建设、推广和维护的常设机构，作为企业文化建设的核心部门，归口管理全行（包括附属机构）品牌建设、推广和评估考核工作，负责企业品牌规划运营管理，负责全行企业文化的建设。制度规章建立：总行党委办公室负责制定品牌管理制度、品牌管理的各项标准，对企业文化建设进行指导和统筹管理。全方面规范我行品牌建设和企业文化建设。发展规划与审批：党委办公室负责拟定全行品牌的发展规划，确定的企业使命、愿景，在取得各管理部门、业务部门共识的基础上，以核心价值观为引领，提出系统性的企业文化和品牌建设规划，经领导层审批通过后文本下发全行。企业品牌及文化管理：总行党委办公室制订全行层面统一的品牌管理制度体系以及品牌管理手册；各业务部门和分行制订本业务条线、机构的文化和品牌管理程序，以及各岗位的标准化管理手册；各级分支机构品牌管理部门负责落实文化和品牌规范的检查、考核和完善，并报总行党委办公室备案。合规管理：总行合规部负责全行合规管理，组织推动全行合规体系建设，制定合规管理制度、流程、技术标准，组织实施日常经营合规检查并督促经营机构问题整改落实，负责向高级管理层提交合规风险报告。风险管理：总行风险管理委员会审定全行风险战略、风险管理基本政策和风险管理框架，审定年度风险容忍度指标，报送行长、董事会风险管理委员会审批；总行风险管理部依据已经确立的风险偏好和风险战略牵头制定全行风险管理制度体系和风险政策指导意见，报送行长、董事会风险管理委员会审批。附属机构的品牌文化建设：附属机构形成年度品牌计划，报资金业务部审核，其执行、监督与评估由附属机构自行完成并报资金业务部备案，总行党委办公室在实施过程中提出建设性指导意见，给予业务指导并提供咨询，协助处理危机公关事件，媒体资源共享；年末由资金业务部经征求党委办公室的专业意见，诚实守信的经营理念建设：1.制定《股份有限公司高级管理层决策失误责任追究制度》，基本实现了全行问责程序、方式的标准化，问责流程的规范化以及问责范围的全覆盖；2.制定《股份有限公司领导人员廉洁从业若干规定》，定期召开廉洁自律民主生活会，组织《银行业金融从业人员职业操守指引》的落地实施和检查工作；3.总行及各分行积极开展警示教育活动，深化员工廉洁从业意识。企业品牌及文化的培训：新员工的培训，新员工入职培训的公共基础内容涵盖企业文化及历史、银行治理结构、规章制度、人力资源政策、员工行为规范等；我行定期出版《》报纸，向全行员工进行企业文化和品牌管理宣贯。行内专项培训，总行每年组织品牌管理的有关人员参加内训，掌握品牌管理知识，了解品牌发展的趋势，理解总行的品牌建设目标和管理规范。符合条件的品牌管理专职人员可外出进行培训。企业品牌及文化的宣传：对外宣传时，品牌管理人员制定营销传播方案，经相关负责人按照总行党委办公室下发的年度品牌推广计划进行审批。对内宣传时，我行开展内控合规文化的宣传教育。通过各种主题学习实践活动、反腐倡廉宣传教育工程、主题巡回宣讲活动、规规矩矩办银行知识竞赛、安全运行挂牌、异常行为监督、强化问责力度等多种全员参与的方式，积极营造合规人人有责的工作氛围。企业品牌及文化监测评估机制建立：建立品牌监测评估机制，针对企业文化的各个方面，精神文化、制度文化、行为文化和物质文化的监测评估。总行党委办公室每年年底确定并下发下一年度的品牌宣传推广指引；各分支机构据此上报本单位年度品牌推广方案，总行党委办公室初审统筹后提交领导层审核批准后推广实施企业品牌及文化监测评估管理与汇报：年度计划完成后，各分支机构向总行党委办公室报送品牌年度计划执行情况报告，由党委办公室汇总编制品牌年度计划执行情况相关报告；总行党委办公室、总行审计部每年定期进行品牌管理执行情况评估，并出具品牌年度计划评估报告，提交董事会审议。企业品牌及文化的诊断：由董事会发起品牌诊断项目，由总行党委办公室形成品牌诊断报告向高级管理层宣贯；总行党委办公室向高级管理层及各部室领导宣贯品牌管理制度体系。预防检查预防手工系统手工发生频率适用层级责任部门党委办公室主责岗位适用产品内部规章《股份有限公司董事会工作规则》/建立完善的企业文R-01化管理架构，确保企业愿景、战略目标以及核心价值观顺利推行。建立规范合理的企R-02业文化发展和管理制度，确保企业实现核心价值观以及企业愿景。对企业文化展开合R-03理规划及审批，确保制定科学统一的企业文化。未能建立企业文化C-01组织和管理架构，可能导致企业愿景、核心价值观的混乱和推行困难。未能规范企业文化C-02发展和管理制度，可能导致企业愿景、核心价值观的混乱和推行困难。未能对企业文化发C-03展进行合理规划或审批，可能导致企业愿景、核心价值观的混乱和推行困难。未能有效落实和开C-04展企业文化工作，可能导致企业愿景、核心价值观的混乱和推行困难。不定总行期 相关N/A 人员/T-02预防手工不定总行期 党委办公室相关N/A 人员/《股份有限公司董事会工作规则》/T-03预防手工总行党委办公室相关N/A 人员/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）T-04确保企业文化工作R-04及品牌管理有效推进，保证实现企业愿景。预防手工总行党委办公室相关N/A 人员/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）T-05T-06制定全面、规范的R-05合规管理及风险文化建设，保证企业发展目标顺利实现。建立全行风险意识R-06文化形态，确保企业可持续发展。缺乏合规管理和风C-05险文化建设，可能导致企业发展目标难以实现，影响可持续发展。缺乏风险意识文化C-06建设，可能导致企业发展目标难以实现，影响可持续发展。检查手工不定总行期 合规部/相关N/A 人员/《合规部岗位职责》/《合规管理办法》检查手工不定总行期 总行风险管理委员会/相关N/A 人员/《股份有限公司董事会风险管理委员会工作规则》/《风险管理部职责》/T-07T-08确保及其附属机构R-07企业文化能够有机融合，实现统一的企业文化氛围，保证并购等投资项目成功实施。在全行范围内树立R-08诚实守信的经营理念及价值观，降低舞弊等事件的发生，保护企业形象及信誉。忽视企业间的文化C-07差异和理念冲突，可能导致并购重组失败。预防手工不定总行期 党委相关N/A 办公人员/室/资金业务部/党委相关N/A 办公人员/室/合规部/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）缺乏诚实守信的经C-08营理念，可能导致舞弊事件的发生，造成企业损失，影响企业信誉。预防手工不定总行期 《股份有限公司高级管理层决策失误责任追究制度》/《股份有限公司领导人员廉洁从业若干规定》（缺失，待补充）/《合规管理办法》/T-09制定完善、系统的R-09企业文化及品牌管理培训体系，确保新进员工可以迅速接受企业文化，树立合规的思想，快速融入工作氛围中。缺乏对企业文化和C-09品牌管理的培训和宣贯，将导致员工无法快速融入企业以及明确合规、内控规范。预防手工不定总行期 总行人力资源部/相关N/A 人员/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）/C-10预防手工不定总行期 党委办公室相关N/A 人员/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）02企业文化的评估T-10建立明确的企业文R-10化评估制度，系统的对企业文化建设工作进行评估，确保企业发展目标有效实现。未能明确企业文化C-11评估制度，可能导致评估工作处于无序状态，企业发展目标难以实现。C-12预防手工每年总行党委办公室相关N/A 人员/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）预防手工每半年总行党委办公室相关N/A 人员/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）T-11通过定期或不定期R-11对企业文化进行诊断，掌握企业文化建设情况，确保可持续发展。定期对企业文化进R-12行科学、系统考核，确保企业文化建设朝着正确的方向发展，及时改正企业文化建设过程中的不足。T-12未能对企业文化进C-13行适当诊断，可能导致企业无法准确掌握企业文化建设情况，影响可持续发展。未能对企业文化进C-14行适当考核，可能导致企业无法及时改善文化建设中存在的问题，影响可持续发展。预防手工不定总行期 党委办公室相关N/A 人员/N/A 企业品牌及文化的考核：总行党委办公室对企业文化和品牌管理范畴的内容进行年度考核与评估，并将评估结果报管理层。针对评估过程中发现的问题，各负责单位研究分析深层次的原因，及时采取措施加以改进。 预防手工每年总行党委办公室相关N/A 人员/《企业文化手册》/《品牌管理办法》（缺失，待补充制度）