证券代码：002028 证券简称：思源电气 公告编号：2011-010
思源电气股份有限公司2011年第一季度季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人董增平、主管会计工作负责人林凌及会计机构负责人(会计主管人员)郑典富声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
总资产（元） 归属于上市公司股东的所有者权益（元） 股本（股） 归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 营业总收入（元） 归属于上市公司股东的净利润（元） 经营活动产生的现金流量净额（元） 每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股） 加权平均净资产收益率（%） 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） 非经常性损益项目 √ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 非流动资产处置损益 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 债务重组损益 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易金额 -7,106.22 5,200.80 0.00 9,096,992.60 出售可供出售金融资产 附注（如适用） 本报告期 311,611,167.00 22,173,124.08 -219,592,284.56 -0.50 0.05 0.05 0.74% 0.44% 本报告期末 3,930,290,555.24 3,006,231,585.80 439,680,000.00 6.84 上年同期 362,639,081.62 146,594,164.82 -90,666,838.19 -0.21 0.33 0.33 5.04% 2.08% 上年度期末 4,106,081,047.98 3,003,953,186.72 439,680,000.00 6.83 增减变动（％） -4.28% 0.08% 0.00% 0.15% 增减变动（％） -14.07% -84.87% -142.20% -142.20% -84.85% -84.85% -4.30% -1.64% 1
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性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 所得税影响额 少数股东权益影响额 合计 2,591,640.03 -2,725,645.97 -6,772.19 8,954,309.05 - 2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 57,457 前十名无限售条件流通股股东持股情况 股东名称（全称） 李霞 董增平 杨小强 陈邦栋 中国银行－大成蓝筹稳健证券投资基金 中信银行－招商优质成长股票型证券投资基金 中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品-005L-CT001深 华泰证券股份有限公司 中国建设银行－华安宏利股票型证券投资基金 中国工商银行－鹏华优质治理股票型证券投资基金(LOF) 期末持有无限售条件流通股的数量 37,999,307 人民币普通股 19,920,246 人民币普通股 15,142,733 人民币普通股 14,940,185 人民币普通股 12,099,650 人民币普通股 5,286,627 人民币普通股 5,270,270 人民币普通股 4,562,310 人民币普通股 4,499,965 人民币普通股 3,621,580 人民币普通股 种类 §3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用 一、资产负债表项目 1、报告期末一年内到期的非流动资产为4.60亿元，较期初数净增加1.15亿元，增长33.33%，主要系报告期内公司投资银行理财产品所致； 2、报告期末应付职工薪酬为4955万元，较期初数净减少3427万元，降低40.88%，主要系报告期内公司支付年度薪酬所致； 3、报告期末公司所有者权益合计为315694万元，较期初数净减少2499万元，主要原因是公司持有可供出售金融资产按市值计算，其市值降低。 二、利润表项目 公司报告期受市场竞争加剧影响，公司产品销售价格下降，同时受通胀影响，原材料及商务成本上升。报告期内实现营业收入31161万元，同比下降14.07%；产品毛利率同比下降7.58个百分点。 报告期内出售可供出售金融资产所获得的投资收益同比减少8590万元，同比降低87.09%；报告期内利息收入增加132万元，使财务费用同比降低58.08%；报告期内收到政府财政补贴共计190万元，同比降低52.08%；上述因素导致公司实现归属于母公司所有者的净利润2217万元，同比减少12442万元，下降84.87%。 三、现金流量表 报告期内，公司购买材料及支付职工薪酬的现金流出增加，经营活动产生的现金流量净额同比降低142.20%；投资活动产生的现金流量净额同比增加196.40%，主要系报告期内出售部分可供出售金融资产及购买银行理财产品所致。 2
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3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明 3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的以下承诺事项 √ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况 股改承诺 其持有的非流通股股份自股权分置改革方案实董增平和陈邦栋 公司承诺股东均遵守了所做的承诺 施之日起，在六十个月内不上市交易或者转让 不适用 不适用 不适用 不适用 公司承诺股东均遵守了所做的承诺 不适用 收购报告书或权益变动报告书中所作承不适用 诺 重大资产重组时所作承诺 发行时所作承诺 其他承诺（含追加承诺） 不适用 董增平、陈邦栋不同业竞争 和李霞 不适用 不适用 3.4 对2011年1-6月经营业绩的预计
2011年1-6月预计的经营业绩 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降50%以上 归属于上市公司股东的净利润比上年同期下降幅度50.00% ～～ 2011年1-6月净利润同比变动为： 幅度的预计范围 2011年1-6月净利润预计比去年同期下降50%至80%之间。 2010年1-6月经营业绩 业绩变动的原因说明 归属于上市公司股东的净利润（元）： 80.00% 227,872,972.18 报告期内，市场竞争激烈导致产品价格下降，通货膨胀影响导致原材料和商务成本上升，公司产品毛利率预计同比下降明显。同时，与上年同期相比，公司预计出售可供出售金融资产获得的投资收益大幅度减少。 3
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3.5 其他需说明的重大事项 3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
序号 证券品种 证券代码 证券简称 初始投资金期末持有数额（元） 量（股） 41,307,761.00 0.00 - 41,307,761.00 14,370,000 - - - - 178,044,300.00 期末账面值 178,044,300.00 0.00 占期末证券总投资比例 报告期损益 （%） 100.00% 0.00% - 100% 9,096,992.60 0.00 0.00 9,096,992.60 1 股票 600312 平高电气 期末持有的其他证券投资 报告期已出售证券投资损益 合计 证券投资情况说明
报告期内，子公司上海思源如高科技发展有限公司通过上海证券交易所累计挂牌出售平高电气810,000股，预计扣除成本和相关交易税费后获得的利润（未考虑所得税影响数）约为909.70万元，占最近一个会计年度（2010年度）经审计净利润的1.64%，占2011年第一季度实现的归属于母公司所有者的净利润41.03%。
思源电气股份有限公司
董事长：董增平
于2011年4月20日
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