第一章 名词解释：
1、证券：证券是指用来证明持有者有权按其所载取得相应收益的各类权益凭证。（证券可以分为三类：证据证券、所有权证券、有价证券）
7、发起设立：是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立公司。 简答：
13、现代企业的组织形式有哪几种？股份有限公司的优点是什么？ 答：①个体业主制企业 ②合伙制企业 ③公司制企业 优点：①有利于巨量资本的迅速集中。
②有利于建立科学的企业组织形式和管理体系，提高管理水平。 ③有利于社会资源的优化配置。 ④有利于分散投资者的风险。 第二章 名词解释：
1、股票：股票是指股份有限公司发行的，用以证明投资者的股东身份和权益的凭证。 4、优先股：是指股份有限公司在筹集资本时给予认购者某些优先条件的股票。
5、债券：债券是社会各类经济主体为筹措资金而依照法定程序发行，并约定在一定期限还本付息的有价证券。
10、期货：
11、期权：期权又称选择权，是指它的持有者可以在规定的期限内(或在一个特定的时间)按交易双方商定的价格向卖出方购买或出售一定数量某种资产的权利。
12、看涨期权： 13、看跌期权：
14、权证：权证是一种有价证券，投资者付出权利金购买后，有权利在某一特定期间(或特定时点)按约定价格向发行人购买或者出售标的证券。
简答：
3、开放式基金与封闭式基金有什么不同？
答：①开放式基金与封闭式基金 在规模限制上有差别 ②开放式基金与封闭式基金 的交易方式不同 ③开放式基金与封闭式基金 交易价格的形成机制不同 ④开放式基金与封闭式基金 的投资策略有区别 ⑤开放式基金与封闭式基金 在期限上也有区别 4、契约型基金与公司型基金的主要区别是什么？
答：①公司型基金具有法人资格，其所筹集的资金为公司法人的资本；契约型基金不具有法人资格，其所筹集的资金作为信托财产由基金管理公司经营。
②公司型基金的结构与股份公司基本相同，它既可发行普通股，也可发行优先股或公司债券；而契约型基金只能发行受益凭证。
③契约型基金的投资者购买受益凭证后成为基金契约的当事人之一，只能依据基金契约享受投资收益，对资金运作没有发言权；公司型基金的投资者购买基金公司的股票后即成为该公司的股东，因而享有股权。
④契约型基金依据基金契约营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金。 5、债券与股票有什么区别？（基金） 答：①对发行主体的要求不同。 ②股票与债券的性质不同。 ③股票与债券的收益不同。 ④股票与债券的期限不同。 ⑤股票与债券的风险不同。 第三章 名词解释：
6、创业板市场：又称第二板市场，是相对于主板市场(或称第一板市场)的资本市场，是指主板市场之外专为中小企业和新兴公司提供筹资途径的新市场。
14、直接发行：是指发行人不通过证券承销机构，而是直接将证券销售给投资人的发行方式。 15、间接发行：也称为“承销发行”是指发行人不直接参与证券发行，而是委托证券中介机构承销的一种方式。
18、综合指数:是指将其所反映市场总体价格走势涉及的全部股票都纳入其样本范围所计算的指数.
19、成分指数:就是从指数所涵盖的全部股票中选取一部分有代表性的股票作为样本，纳入计算范围计算的指数。 简答题：
3、创业板市场与主板市场的区别是什么？
答：①企业经营年限相对较短，可不设最低盈利要求 ②企业的股本规模相对较小 ③企业的主营业务单一
④创业板对公司主要股东最低持股量及出售股份有限制 6、国内外主要的股票价格指数有哪些？
答：世界上几种主要的股票价格指数 中国证券市场的股票价格指数 ①道·琼斯股票价格平均指数 ①上证综合指数
②标准普尔指数 ②上证180指数
③纽约证券交易所股价指数 ③新上证综合指数 ④恒生指数 ④深证成份指数
⑤日经道·琼斯股票指数 ⑤深圳股价指数 ⑥金融时报指数 7、关联方包括哪些？
第四章 名词解释：
3、集合竞价：是指在每个交易日9：15至9：25，投资者可进行委托申报，9：25交易所主机对全部有效申报按“价格优先、时间优先”的原则进行一次集中撮合处理的过程。 4、连续竞价：连续竞价是指在正常交易时间内，对有效申报按“价格优先、时间优先”的原则逐笔进行撮合。
5、 套期保值：（规避价格风险是期货市场的基本功能之一，实现价格风险转移的手段就是套期保值。）套期保值指在期货市场上买入(或卖出)与现货市场交易方向相反、数量相等的同种商品的期货合约，进而无论现货市场价格怎样波动，最终都能取得在一个市场上亏损的同时在另一个市场盈利的结果，并且亏损额与盈利额大致相等，从而达到规避现货商品价格风险的目的。 7、保证金买空： 8、保证金卖空： 简答：
1、委托方式的种类(P99)
2、集合竞价撮合的原则（P105） 第五章 名词解释：
2、除权：如果上市公司是送红股、转增或者配股，称为除权 3、除息：如果上市公司是分红利现金，称做除息
4、股权登记日：是在上市公司进行分配股时确定的，在该日收盘后仍持有该公司股票的投资者享受分红送配的权利
简答：
2、何谓除息、除权价？如何计算？
答：除权除息价=（股权登记日的收盘价－每股所分红利现金额+配股价×每股配股数）/（1+每股送红股数+每股配股数）
除息价＝股息登记日的收盘价－每股所分红利现金额
送红股后的除权价＝股权登记日的收盘价÷（1＋每股送红股数）
配股后的除权价＝（股权登记日的收盘价＋配股价×每股配股数）÷（1＋每股配股数） 6、股票收益分配过程中涉及的重要日期是哪些？
答：①公告日、②股权登记日、③除权(除息)日、④支付日 第六章 名词解释：
5、每股收益：即每股盈利，又称每股税后利润、每股盈余，指税后利润与股本总数的比率。 6、市盈率：市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。 7、每股净资产：每股净资产是指股东权益与股本总额的比率。 8、市净率：市净率指的是每股股价与每股净资产的比率。 简答：
1、简述宏观经济变动与证券市场波动的影响（P168~189）
2、影响行业兴衰的因素（P177~178）
第七章 名词解释：
7、买一：买一、买二、买三、买四、买五是指将买入委托按委托价格从高到低依次排列，其中买一是最高申买价格。（买一就是现在这一时刻委托买入的单子中，价格最高的那些笔的集合笔数与价格。）
8、卖一：卖一、卖二、卖三、卖四、卖五分别是指将卖出委托按委托价格从低到高依次排列，其中卖一是最低申卖价格。（卖一就是现在这一时刻委托卖出的单子中，最低价格的那些笔的集合笔数与价格。）
9、委比：委买委卖手数之差与之和的比值。
10、外盘：成交价是卖出价时成交的手数总和称为外盘。 11、内盘：成交价是买入价时成交的手数总和称为内盘。
12、支撑：所谓支撑是指股价下跌到某一个价位附近，会出现买方增加卖方减少的情况从而使股价暂停下跌或反弹上升。
13、压力：所谓压力是指股价上升到某一个价位附近，会出现卖方增加买方减少的情况从而使股价上涨受阻或反转下跌。
14、缺口：是指股票价格在大幅度上涨或下跌的过程中有一段价位上没有发生交易而形成的交易真空区域。
18、黄金交叉：在上升行情初期，短期移动平均线从下向上突破中长期移动平均线，形成的交叉叫做黄金交叉。预示股价将上涨。
19、死亡交叉：当短期移动平均线向下跌破中长期移动平均线形成的交叉叫做死亡交叉。预示股价将下跌。
20、多头排列：在上升行情进入稳定期，5日、10日、30日移动平均线从上而下依次顺序排列，向右上方移动，称为多头排列。预示股价将大幅上涨。
21、空头排列：在下跌行情中，5日、10日、30日移动平均线自下而上依次顺序排列，向右下方移动，称为空头排列，预示股价将大幅下跌。 简答：
1、技术分析的假定前提是什么？ 答：（1）市场行为涵盖一切信息 （2）证券价格是按趋势变动的
（3）历史是会重演
4、支撑与压力形成的原因是什么？一般会在哪些位置上形成支撑与压力？ 答：股价在某一区域之所以形成压力或支撑的原因： ①这一区域在很大程度上决定了投资者的持股成本。
②在这一区域投资者的心理反应影响了股价的上涨或下跌，从而产生了一定的支撑或压力。 位置：①前期密集成交区、②前期高点、前期低点 ③黄金分割位、百分之五十位等、④指数点位 4、股价的反转形态、中继形态的典型特征主要有哪些？ 反转形态特征：
①头肩顶和头肩底形态、②复合头肩底和头肩顶形态、③双重顶和双重底、④三重顶和三重底、⑤圆弧顶和圆弧底、⑥V形顶和V形底、⑦直线顶和直线底 中继形态特征：
①对称三角形、②上升三角形、③下降三角形、④矩形、⑤旗形 ⑥三角旗形、⑦楔形 第八章 名词解释：
8、吸货：庄家在低价不动声色买进股票。（对应买入时机。经常制造一些非实质性的利空题材，或借大盘走弱之机借势打压股价，制造空头陷阱。）（
9、洗盘：洗盘为股市用语。洗盘动作可以出现在庄家任何一个区域内，基本目的无非是为了清理市场多余的浮动筹码，抬高市场整体持仓成本。 简答题：
5、庄家操作股票的过程一般经历哪几个阶段？各阶段一般都是如何操作的？
答：①主力进庄前的准备阶段：庄家要进入某支股票坐庄之前，他们要有详细的立项报告，仔细分析所要炒作股票的依据、建仓的时机以及完整的操作计划。
②吸货阶段：庄家往往耐心地、不动声色地收集低价位筹码，同时散布利空传闻，设法打穿重要的技术支撑位，动摇投资者持股信心，吓出散户的止损盘，反复震荡吸货。
③洗盘阶段：洗盘的主要目的在于垫高其他投资者的平均持股成本，把短线跟风客赶下车去，以减小进一步拉升股价的压力。同时，在实际的高抛低吸中，庄家也可以赚取可观的差价，以弥补拉升段付出的较高成本。
④拉升阶段：主力拉升股价的方法主要是通过联合传媒，散布小道消息；或者与上市公司合作，发布朦胧的利多公告等，引起投资者的关注，号召散户追高。
⑤出货阶段：庄家出货的手法有3种：（1）震荡出货法（2）拉高出货法（3）打压出货法
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