２０１ ３年１—２期 袋、 放隋．高教 Ｓｈａａｎｘｉ Ｊｉａｏｙｕ－Ｇａｏｊｉａｏ 社客观察 创新型城市的评价指标体系研究 邓彤 【摘 要】评价一个城－，．－ｅⅡ新能力的前提是建立创新型城市的评价指标体系，文章在衡量创新型城市创新能力和创新水平的目标 前提下，在对国内外城市创新理论研究和建设实践探索的基础上，设计出创新型城市的评价指标体系。 【关键词】城市创新评价指标体系 本论文来自陕西广播电视大学校级课题，课题名称：西安国际内陆港建设进程中物流金融发展研究，申报序列号：ＳＢ１１－Ｂ２９。 理论依据 １．创新理论 创新型城市是指在新经济条件下，基于新的城市发展观，以 科技进步、自主创新为核心驱动力，具有良好的创新环境与创新 文化，并以此支撑创新主体充分利用现有的创新资源实现高绩 （１）创新 经济学中的创新概念最早是由美籍奥地利经济学家约瑟夫・熊 彼特提出来的。１９１２年熊彼特在《经济发展理论》中首次提出了创 新理论，在此之后熊彼特又相继发表了《经济周期》等著作，形成了 效创新，推动建立创新驱动的集约型城市经济增长，最终实现城 市可持续发展的复杂创新系统和城市发展模式。 创新型城市的评价指标体系构建原则 １．分类测评与综合测评相结合原则 以“创新理论”为基础的独特的理论体系，揭示并强调了创新活动 所引起的生产力变动在经济和社会发展过程中的推动作用。 根据熊彼特的观点，创新主要包括五种形式：①引入一种新 产品；②引用新技术，即新工艺或新生产方法；③开辟新市场； ④控制原材料或半成品的新供应来源；⑤实现企业的新组织。熊 彼特的这一理论为后来其他学者研究创新理论奠定了基础。 综合国内外学者的观点，笔者认为创新是这样一个概念： 首先，创新是对既有事物、观念的创造性发展。 其次，创新是一个创造性过程，初始阶段表现为观念，然后把 观念物化到产品、设备、原材料中应用。 再次，创新是一种经济活动，具有明确的经济意义，而市场是 创新活动的起点和归宿，同时也可用来检验创新的成效。 最后，创新是理论与实践高度结合的产物，经济效率和效益 是衡量创新活动成效的重要依据，同时也是进行创新活动的最 终目的。 （２）自主创新 创新并不是一个单纯地由知识、技术推动的过程，应是多个创 新要素的系统集成，因此我们选择从综合测评的角度来构建评价指 标体系，即以创新资源、创新环境、创新绩效、创新潜力为主线，并将 影响创新型城市建设的重要因素贯穿到整－￣４ＴＸｔｒｔ；￣＇标体系中。 ２．导向性原则 不同的城市由于在地理位置、政治、经济、文化、科研等方面 存在差异，在创建创新型城市的过程中所遵循的发展战略也必 定是不同的。因此，在构建评价指标体系时也应结合当地实际考 虑而有所侧重，不应一概而论。 ３．科学性原则 定量指标数据力求准确、可信、有效，定性指标应通过科学 方法予以测算分析，使之能够转化为定量数据进行比较。全部过 程应讲求精准、科学、完整、及时，这样才能对创新型城市的构建 提供合理依据。 ４．系统性原则 “自主”是相对于社会经济发展初期过分依赖技术引进而言 的，自主创新并不意味着完全依靠自己的力量，而是以我为主， 在充分学习借鉴发达国家已有的科学技术成果基础上的自主创 新，最终目的是为我所用。 自主创新能力是依靠自己的力量进行创新的能力，是将知 创新型城市是一个由若干子系统构成的庞大系统，各子系统 内均包含一系列相关指标。指标设置时应充分考虑将定性指标 与定量指标相结合，静态指标与动态指标相结合，使这些指标共 同构成一个有机整体。 创新型城市的评价指标体系构成及分析 １．设计思路 识资产等创新资源转化为新产品、新工艺和新服务的能力，正如 余江和方新（２００２）的观点认为：自主创新能力就是能独立进行产 品技术、工艺技术的研发乃至开发出面向市场的有竞争力的全 新产品的能力。 党的十六届五中全会提出，“必须提高自主创新能力”，积极 开展创新型城市建设，但是，建设什么样的创新型城市以及如何 建设并没有一个统一的衡量标准。本文从探索自主创新道路的 角度出发，考量城市的创新资源、创新环境、创新绩效和创新潜力 四个方面，并由此形成了包含４个一级指标、１２个二级指标、６５ 个三级指标在内的创新型城市评价指标体系。 ２．指标体系构成 自主刨新能力是贯穿整个创新过程多种能力复合作用的结果， 它既包括创新主体对资源的掌握和运用能力，也包括使创新主体资 源能力得以实现的载体和外部环境所作的贡献，既包括科技成果的 创造能力即产出能力，也包括新产品及市场品牌的培育能力。 ２．创新型城市 （１）创新资源 （１）创新与城市发展 人力资源：每万人在校大学生数、企业科研人员占企业员工 的比重、每万人中专业技术人员数。 财力资源：Ｒ＆Ｄ（研发经费）占ＧＤＰ比重、基础研究费用、科 创新是城市发展的主要驱动力。随着人类社会的发展，以知 识、技术、人力资本、创新制度和文化为核心的创新要素的作用Ｅｌ 益凸显，成为决定城市和区域经济增长的主要决定因素，这种“创 新推动型”的城市发展模式已成为现代城市发展的一个主要方向。 （２）创新型城市内涵 对创新型城市的界定目前国内外尚未形成一致的意见，本 文提出的创新型城市是立足于知识经济和全球化背景，并结合 我国创新型国家的战略目标概括出来的。 技三项经费占财政支出的比重、地方财政科技拨款占财政支出 比重、实际教育经费投入占ＧＤＰ比重、企业研发经费占销售收 入比重。 创新载体：国家重点实验室数量、省部级重点实验室数量、 国家重点学科数量、省级重点学科、国家工程技术研究中心、省 部级工程技术研究中心、博士后科研流动站的数量、省级以上高 ２０１ ３年１—２期 新技术产业基地及园区数量。 蕨、 敦隋．高教 Ｓｈａａｎｘｉ Ｊｉａｏｖｕ・Ｇａｏｉｉａｏ 社会舰察 创新型城市的评价方法 动力和源泉。 １．指标体系的内容说明 （２）创新环境 硬环境：每百人拥有计算机数量、每万人拥有金融网点数 量、科技孵化器数量、每百人公共图书馆藏书数量、劳动者平均 受教育年限、人均图书及报刊发行量、公路里程数、铁路里程数、 每万人国内外航空线路数、居民人均储蓄存款余额。 软环境：技术创新服务体系和中介机构增长速度、外贸依存 度、外贸直接投资数额、第三产业增加值占ＧＤＰ比重、法制健全 程度指数、知识产权保护度、创新激励机制健全程度、城镇登记 评价指标体系中的各个指标数据可以用来考察一个城市的 自主创新能力状况。由于各城市文化基础、功能定位、价值取向 不同，在构建创新型城市的过程中不一定要在每个指标上都达 到上述水平。但由于上述指标是决定一个城市创新能力的主要 因素，且不同程度地反映了各个城市不同的创新能力，因此各地 区可根据自己的情况选择使用上述指标对自己进行评价，以此 失业率。 判断自己与创新型城市的距离。 （３）创新绩效 ２．评价方法 创新知识水平：每万人国际科技论文数、每万人国内科技论 目前，对自主创新能力进行综合评价的方法有许多，本文采 文数、专著出版数量、科学家及工程师人均发表国际级和国家级 用的方法拟分三个步骤。 论文数量。 第一，确定整个评价指标体系中各指标的权重 创新科技水平：研发人员人均发明专利数、国家级科技成果 评价指标体系的运用，最终需要指数的确定和比较。指数数 奖数量、省级科技成果奖数量、市级科技成果奖数量、技术转让 值是否科学合理主要取决于两点：第一，指标体系设计的科学性 收入。 和全面性；第二，指标权重确定的合理性。指标权重是指整个评 创新产出水平：自主研制的新产品种类数、新产品销售收 价指标体系中各指标的相对重要程度的量化值，它的确定除了 入、新产品销售收入占全部产品销售收入的比重、高新技术产业 要考虑到各指标在整个评价指标体系中的重要程度外，还应借 产值占总产值比重、高新技术产品出口额、科技进步贡献率、科 鉴国内同类研究方案中的权数进行综合确定。 技成果转化率、人均ＧＤＰ。 第二，对评价指标体系中各指标进行“价值”的量化 创新品牌水平：注册商标数量、著名商标或驰名商标数量、 在整个评价指标体系中，由于各指标的经济意义、表现形式 品牌知名度。 以及对总体目标的作用趋向不同，不能直接进行比较，而是应对 （４）｛ｌＪ新潜力 指标进行“价值”量化处理，才能计算综合评价结果。目前对指标 创新知识潜力：待发科技论文数量、科技论文数量增长率。 进行价值量化可采用多种方法，但由于各指标的“优”与“劣”并 创新科技潜力：发明专利申请量、国家级科技项目数量、省 无明确的数量界限，衡量标准受到很多因素的制约，因此对指标 级科技项目数量、市级以上科技项目数量。 进行量化时要根据具体情况具体分析，区别对待。 创新产出潜力：自主开发的新产品品种增长率、新产品产值 增长率、高新技术产业产值增长率、高新技术产品进出口差额。 第三，综合评价结果分析 依据上述权重和量化的计算结果即可进行综合评价结果分 ３．指标分析 析。根据计算结果，可以看到各评价对象的创新能力是不同的，根 （１）创新资源 据各评价对象创新能力强弱的排序，可比较其自主创新先进与落 创新资源是创新型城市建设的前提和基础，是整个创新链 条上的起点。现代社会的竞争是人才的竞争，人力资源已成为推 后的顺序。若进行横向比较，则各指标之间相差部分即代表它们在 动整个经济和社会发展的第一资源要素，因此重视人才培养、加 自主创新能力方面的差距，分析各评价对象与评价指标间的差距， 大人力资源的投入力度，是提高一个城市自主创新能力的重要 就可以认识到各自的优劣、差距和不足以进一步改进和完善。 因素。财力方面，由于政府对研发的积极参与和投入能够对其他 参考文献： 创新主体起到有效的引导和示范作用。因此指标侧重反映一定 【１】李如鹏．关于熊彼特的经济创新理论Ⅱ】．经济研究参考， 时期政府财政政策的倾斜度、对创新的重视程度以及发展潜力。 ２００２，３７． （２）创新环境 『２１朱孔来．创新、自主创新、自主创新能力相关理论研究 创新环境包括硬环境和软环境，硬环境是指各种硬件设施， 山东工商学院学报，２００８，０５． 如基础设施、科研基础条件以及信息化水平等。软环境则包括政 『３１黄先锋．创新型城市品牌建设［１］．经营与管理，２００９，０８． 策法规、文化教育、金融及政府的办事效率等。无论硬环境还是 ［４】张士运，刘好，王军．北京创新型城市建设的进程如何Ｕ１． 软环境，都是保证城市创新活动开展的基本前提和基础，它们的 科技智囊，２００７，０９． 有效改善能够对城市创新产生直接的决定性影响，最终能成倍 【５】胡钰．创新型城市的评价与实现Ｕ１．科技进步与对策， 提高创新环境的综合水平。 ２００９，０１． （３）创新绩效 『６１闰国庆．国家高新技术产业开发区创新水平测度指标体 创新绩效是城市自主创新的结果，是一个城市科技创新能 系研究ｍ．中国软科学，２００８，０４． 力最直接的体现，同时也是创新型城市建设所追求的目标。因 『７１卢永嘉．浅议西方经济学中熊彼特的“创新”概念及其对 此，一个城市能否以科技创新为驱动力来推动整个城市经济的 当代中国的影响ｆ１１．知识经济，２０１０，１５． 发展，主要是通过创新绩效来衡量的。 【８】李剑力．基于创新能力的企业自主创新模式选择模型研 （４）创新潜力 究Ｕ＿１．创新研究，２００９，０１． 创新潜力是指能够为城市提供不断创新的资源和今后潜在 ［９】杨华峰，邱丹，余艳．创新型城市的评价指标体系团．工作 的创新发展动力，它更强调对未来创新资源的培育而不仅仅局 视点，２００７，０６． 限于当前现有的创新资源，因此它是一个城市未来创新发展的 作者单位：陕西广播电视大学 陕西西安