危险源辨识与风险评价报告
（第01次编制） 编 制人：xxx
审 核人：xxx 批 准人：xxx
xxxx矿业有限公司
2013年1月20日发布
前 言
危险源辨识和风险评价是安全标准化体系建立与保持的基础，对评价出的较大风险的控制与管理是安全标准化体系的关键，是体系的灵魂。危险源辨识和风险评价结果在体系建立和保持过程中的充分有效性是安全标准化体系建立与运行是否成功的重要标志。
危险源辨识与风险评价的有效性、针对性、可靠性起着非同寻常的作用。为了做好采剥区危险源辨识与风险评价（初始评价）工作，确保工作质量，公司安全环保部、生产技术人员、生产部等单位，联合组建了工作小组，经过长时间的努力，通过广泛征求员工意见、多次修改，形成了《xxxx矿业有限公司露天生产系统危险源辨识与风险评价报告（初始评价）》，作为公司开展安全标准化工作的决策依据。
目 录
第1章 矿山概述
1.1
企业概况
本建设项目的建设单位是xxxx矿业有限公司，公司于2003年6月9日取得了由昆明市禄劝县工商行政管理局颁发的企业法人营业执照，注册资本1628万元，该公司是一家有限责任公司，隶属于新希望化工投资有限公司。2005年12月取得采矿许可证，企业按照矿产资源开发方案的规划分期进行开采，一期开采xxxx和xxx中采区。由于一期征地进展不顺利，企业曾停产两年多，企业征到xxxx和xxx中采区部分土地后，就对xxxx和xxx中采区进行开采。2009年9月转龙磷矿取得安全生产许可证，由于两采区所征林地面积少，生产规模较小，现在xxxx采区所征地范围内能安全开采矿体都已基本开采，xxx中采区征地范围内能安全开采矿体较少。现企业已规划把xxxx和xxx中采区范围内林地全部征下，确保今后成规模的开采。 企业取得相关证照信息如下： 1、企业营业热照
注 册 号：xxxxxxxxxxxx 企业名称：xxxx矿业有限公司 企业住所：xxxxxxxxx 法人代表：xx
注册资本：壹仟陆佰贰拾捌万元正 实收资本：壹仟陆佰贰拾捌万元正 公司类型：自然人出资有限责任公司
有效期限：2003年6月9日~2013年6月9日
经营范围：矿产品、磷酸钙盐、百货、建筑材料、装饰材料、金属材料、农副产品、办公用品、电子产品、仪器仪表、普通机械配件、汽车配件、工艺美术品销售，化肥零售，磷矿开采。 2、采矿证许可证
证 号：
采矿权人：xxxx矿业有限公司
地 址：昆明市xx县
矿山名称：xxxx矿业有限公司xxxx磷矿 经济类型：有限责任公司 开采矿种：磷矿 开采方式：露天开采 生产规模：万t/a 矿区面积：
开采深度：由2740m至2200m
有效期限：柒年 自2005年12月22日~2012年12月22日 发证机关：云南省国土资源厅 矿区范围拐点坐标见表: 3、安全生产许可证
编 号：（昆）FM安许证字[Axxx] 主要负责人：赵刚
单 位 地址：昆明市xxxx镇 经 济 类型：有限责任公司 许 可 范围：磷矿开采
有 效 期限：2012年9月12日至2015年9月12日 发 证 机关：昆明市安全生产监督管理局
1.2 矿区地理位置及周边环境
矿区交通位置
xxxx磷矿位于禄劝县城NE37°方向，平距约70km，矿区隶属xxxx镇。探矿权区范围为，地理座标：东经102°50′15″～102°55′00″，北纬26°00′00″～26°03′45″。
矿区交通方便，有昆明－xx雪山公路经过矿区中部，支线乡村公路贯穿整个矿区。xxx、xxx至昆明公路里程约180km，至东川约100km。见交通位置图2-1。
项目周边环境
xx磷矿xxxx和xxx中采区范围内为林地和耕地，未在“四区”（城市规划
区、风景名胜区、重要水源区、重要地质遗迹区）范围内，周边300m范围内无类似矿山及采场，两采区范围内无矿权争议问题。
xxxx采区下部为中xxxx和下xxxx村民小组，中xxxx村民小组在矿区范围内，xxxx采区工业设施在中xxxx村；xxx中采区下部为xxx村民小组，xxx村民小组在矿区范围内，xxx采区工业设施在采区东面。露天开采不爆破，因此矿山开采对周边安全环境影响甚微。
自然地理及经济情况
该区位于滇中高原北部山区，最高山峰海拔，耸立于中部。西邻普渡河，东侧为小江流域。地形陡坡而复杂，切割深，属构造浸蚀的中高山峪地貌，可见溶硐、岩溶凹地溶沟石牙等岩溶地貌。
属亚热带季风气候。年均温度℃，最热月平均温度℃，最冷月平均温度℃。日照时数小时，日照率为52%。年降水量；7～10为雨季，其降水量占全年降水量的%。
矿区夹持于普渡河、小江河深大断裂之间，近代构造活动性很强，属强地震带地区。地震设防基本烈度为Ⅷ度，矿山生产、住房建造应以Ⅷ度设防为宜。
矿区内农业以玉米、洋芋、荞麦、稻谷为主，少量薯类、豆类。经济作物以油菜籽、烤烟、甘蔗、麻类、花生、药材为主。由于草场辽阔，养羊业较发达。区内水力资源丰富，水库、电站林立，普查区南西部洗马河二级电站已落成，为矿区电力资源提供了保障。区内工业不发达，民族以汉族为主，山区多为彝族。
总平面布置
因为企业仅征部分xxxx采区和xxx中采区土地，所以xxxx采区仅开采上xxxx村以上的区域。离xxxx采区距离最近的上xxxx村直线距离约有，xxxx采区最低标高为2325m，上xxxx村最高标高为2320m。xxxx采区到中xxxx村直线距离约有，中xxxx村最高标高为2245m。由于征地面积小，xxxx采区排土采用内排，现采区生活区位于采区东面90m处。离xxx中采区距离最近的xxx村直线距离约有，xxx中采区最低标高为2460m，xxx村最高标高为2440m。由于征地面积小，xxx中采区排土采用内排，现采区生活区位于采区东南面30m处。
矿山开拓系统
xxxx矿体走向近东西，倾向南倾角10°～20°，由于征地面积限制，xxxx采区开采范围在2400～2325m标高，采场长为450m，宽为280m。地表土岩石部份坡面角为45°，矿体部份坡面角为矿体底板倾角。在采区最低位置形成高约10m的边坡，边坡分两个台阶，第一台阶高约2m，台阶坡面角约40°，台阶宽约4m；第二台阶高约8m，台阶坡面角约50°。采剥岩土内排于空区内，排土边坡高约8m，坡面角约30°，采区沿山体地形修矿区公路，公路宽约4～6m，最高纵坡度约10°，转弯半径15m。公路已连接各平台、采场底部、排土场及外部公路，使用SK350LC型挖掘机3台、VOLVO（EC360BLC型）挖掘机1台和推土机1台。
xxx中采区由于征地面积限制，采场位于规划采区中部，范围在2500～2450m标高内，长为250m，宽为210m，地表土岩石部份坡面角为45°，矿体部份坡面角为矿体底板倾角。采区形成分三个台阶，第一台阶高约3m，台阶坡面角约45°，台阶宽约6m；第二台阶高约5m，台阶坡面角约45°，平台宽约3m；第三台阶高约3m，台阶坡面角约45°，平台宽约60m。采剥岩土内排于空区内，采用分台阶排土，分四个台阶，第一台阶高约5m，台阶坡面角约30°，台阶宽约30m；第二台阶高约8m，台阶坡面角约35°，台阶宽约10m；第三台阶高约8m，台阶坡面角约35°，台阶宽约5m；第四台阶高约5m，台阶坡面角约30°。采区沿山体地形修矿区公路，公路宽约4～6m，最高纵坡度约10°，转弯半径15m。公路已连接各平台、采场底部、排土场及外部公路，使用日立挖掘机1台、SK350LC型挖掘机2台、山推220型推土机1台、夏工50型装载机1台、12t自卸卡车4辆。
采矿与剥离
地表风化，节理裂缝发育，不需要爆破，采用上向式开采，剥离超前于采矿，采用推土机沿矿体倾向以机械裂矿，并推运到下部采剥运输平台，挖掘机沿走向进行采装。
生产中矿石采用山推220型推土机沿矿体倾向以机械裂矿，并山推220型推土机推运到下部采剥运输平台，在用挖掘机或XG50型装载机沿走向进行采装采
剥、铲装，12t自卸汽车运输至堆矿厂。
生产中用山推220型推土机将覆盖矿体斜面上的土岩推至运输平台，再用XG50型装载机沿台阶线倒运至下部台阶并不断的增加其平台宽度。
防尘
xxxx矿业有限公司排土场及采场均使用洒水车及时喷洒水，装车时按需要进行喷洒，防止矿尘。同时给所有作业人员都配备了防尘口罩等劳动防护用品。
防排水系统
企业实际生产中采场外周境界及工作平台未设置排水沟、截洪沟等排水设施。雨季采区内挖有临时排水沟，水沟尺寸×1m。
废石场
（1）xxxx采区排土场
xxx村委会xxx村西北部矿点位于北纬 26°00′16″、东经 102°51′57″。xxxx采区自下而上沿矿体底板回采，实际生产中受征地面积限制，排土采用内排，基建期剥离岩土内部倒运，基建期剥离岩土最终排于采场下部已征地的采空区内，现总排土量约为万m3。第一个台阶剥离岩土在已征地范围里内部倒运，腾出堆存上一个台阶岩土的初始空间，这时可以开拓第二个台阶的剥离工作，用推土机将覆盖矿体斜面上的岩土推至运输平台不断的增加其平台宽度，由于使用推土机排土，外部没有设车挡。排土场西南部自下而上分台阶堆放，第一个台阶边坡高约8m，坡面角约40°，第二个台阶边坡高约7m，坡面角约30°，排土场西南部下游有大面积耕地，下游直距500m处有村民住房。排土场南部分台阶堆放，第一个台阶边坡高约8m，坡面角约40°，台阶平台宽6m；第二个台阶边坡高约3m，坡面角约35°,下游为露天采空区和露天边坡。排土场东南部分台阶堆放，第一个台阶边坡高约8m，坡面角约40°，台阶平台宽4m；第二个台阶边坡高约3m，坡面角约35°,排土场东南部下游有大面积耕地，下游直距200m处有村民住房，在耕地与民房之间有一条排水沟。雨季排土场内开挖有排水沟，排土场设有安全警示标志。 （2）xxx中采区排土场
转龙镇xxx村委会xxx村东北部矿点位于北纬 26°00′33″、东经 102°51′04″。xxx采区自下而上沿矿体底板回采，实际生产中受征地面积限制，排土采用内排，基建期剥离岩土内部倒运，基建期剥离岩土最终排于采场下部已征地的采空区内，现总排土量约为30万m3。第一个台阶剥离岩土通过内部倒运堆放，腾出堆存上一个台阶岩土的初始空间，这时开拓第二个台阶的剥离工作，用推土机将覆盖矿体斜面上的土岩推至运输平台，再用前装载机沿台阶线倒运至下部台阶并不断的增加其平台宽度，现场未见车挡，危险区域设有警示标志，见图2-13。排土场南部有一条进村公路，公路下面是树木，排土场南部下游直距350m处有村民住房，雨季期间排土场已经开挖排水沟，见图2-9。排土场采用分台阶排土，分四个台阶，第一台阶高约5m，台阶坡面角约30°，台阶宽约30m；第二台阶高约10m，台阶坡面角约35°，台阶宽约10m；第三台阶高约10m，台阶坡面角约35°，台阶宽约5m；第四台阶高约4m，台阶坡面角约30°。
爆破器材库
生产中由于地表风化，节理裂缝发育，采用推土机沿矿体倾向以机械裂矿不需要爆破。
矿山供电、供水、压气
矿区生产和生活用日耗水量约900m3，其中采矿日耗水量850m3，其他日耗水量50m3，水来源于从矿区流过的清水河，生产用水主要用于采场除尘和道路洒水。
矿山已开采多年，没有独立的变压器，矿山生活用电从周围村子引入，够满足矿山生活用电负荷。
目前，未使用爆破作业，因此尚未配备空压机进行供气。
矿山与外部联系采用手机就能够满足矿山需要，无需在矿区地面范围内设置通对讲机系统。
安全生产管理
公司成立了安全生产委员会和安全生产管理小组，并指定了负责人，配备了相应的专职安全员。制定了较为完善的安全生产责任制、安全生产管理制度及相
关的安全操作规程，认真贯彻执行公司制定的安全生产管理规章制度。制订了安全生产教育培训计划、矿山生产安全事故应急救援预案。
主要负责人和安全生产管理人员及特种作业人员均经相关培训，考试合格，取得了由安全生产监督管理局颁发的相关资格证书，均持证上岗。
第2章 矿山危险源辨识
2.1
危险源定义
可能导致伤害、疾病、财产损失、工作环境破坏或其组合的根源或状态。
2.2 危险源辨识定义
识别危险源的存在并确定其性质的过程。
2.3 危险源辨识的依据
国家、地方相关法律法规，主要技术规范、规程、标准，地下矿山相关水文
地质、设计、评价等资料，《金属非金属矿山安全标准化规范》和公司《危险源辨识与风险评价控制程序》等。
2.4 危险源辨识的范围
公司露天生产系统所有相关的过程、活动、场所和周边环境等，包括生产场
所以外的活动、装置及相关方活动。
2.5 2.6
危险源辨识方法
危险因素与危害因素分类
为了便于进行危险源辨识和分析，首先应对危险因素与危害因素进行分类。
分类可任选以下两种方法中的一种：
2.6.1.1 按导致事故和职业危害和直接原因进行分类
a)物理性危险源：
(1)设备、设施缺陷（强度不够、刚度不够、稳定性差、密封不良、应力集中、外形缺陷、外露运动件、制动器缺陷、设备设施其他缺陷）；
(2)防护缺陷（无防护、防护装置和设施缺陷、防护不当、支撑不当、防护距离不够、其他防护缺陷）；
(3)电危害（带电部位裸露、漏电、雷电、静电、电火花、其他电危害）； (4)噪声危害（机械性噪声、电磁性噪声、液体动力性噪声、其他噪声）；
(5)振动危害（机械性振动、电磁性振动、液体动力性振动、其他振动）； (6)电磁辐射（电离辐射：X射线、γ射线、α粒子、β粒子、质子、中子、高能电子束等；非电离辐射：紫外线、激光、射频辐射、超高压电场）；
(7)运动物危害（固体抛射物、液体飞溅物、反弹物、岩土滑动、堆料垛滑动、气流卷动、冲击地压、其他运动危害）；
(8)明火；
(9)能造成灼伤的高温物质（高温气体、高温固体、高温液体、其他高温物质）；
(10)能造成冻伤的低温物质（低温气体、低温固体、低温液体、其他低温物质）；
(11)粉尘与气溶胶（不包括爆炸性、有毒性粉尘与气溶胶）；
(12)作业环境不良（作业环境不良、基础下沉、安全过道缺陷、采光照明不良、有害光照、给排水不良、涌水、强迫体位、气温过高、气温过低、气压过高、气压过低、高温高湿、自然灾害、其他作业环境不良）；
(13)信号缺陷（无信号设施、信号选用不当、信号位置不当、信号不清、其他信号缺陷）；
(14)标志缺陷（无标志、标志不清楚、标志不规范、标志选用不当、标志位置缺陷、其他标志缺陷）；
(15)其他物理性危险因素与危害因素； b)化学性危险因素与危害因素：
(1)易燃易爆性物质（易燃易爆性气体、易燃易爆性液体、易燃易爆性粉尘与气溶胶、其他易燃易爆性物质）；
(2)自燃性物质；
(3)有毒物质（有毒气体、有毒液体、有毒固体、有毒粉尘与气溶胶、其他有毒物质）；
(4)腐蚀性物质（腐蚀性气体、腐蚀性液体、腐蚀性固体、其他腐蚀性物质）； (5)其他化学性危险因素与危害因素； c）生物性危险因素与危害因素：
(1)致病微生物（细菌、病毒、其他致病微生物）； (2)传染病媒介物；
(3)致害动物； (4)致害植物；
(5)其他生物性危险因素与危害因素； d）心理、生理危险因素与危害因素：
(1)负荷超限（体力负荷超限、听力负荷超限、视力负荷超限、其他负荷超限）；
(2)健康状况异常； (3)从事禁忌作业；
(4)心理异常（情绪异常、冒险心理、过度紧张、其他心理异常）； (5)辨识功能缺陷（感知延迟、辨识错误、其他辨识功能缺陷）； (6)其他心理、生理性危险因素与危害因素。 e)行为性危险因素与危害因素：
(1)指挥错误（指挥失误、违章指挥、其他指挥失误）； (2)操作失误（误操作、违章作业、其他操作失误）； (3)监护失误； (4)其他错误；
f)其他行为性危险因素与危害因素。
2.6.1.2 参照事故类别和职业病类别进行分类
（1）物体打击
是指失控物体的惯性力造成人身伤亡事故。如落物、滚石、锤击、碎裂、砸伤和造成的伤害，不包括机械设备、车辆、起重机械、坍塌、爆炸引发的物体打击；
（2）车辆伤害
是指本企业机动车辆引起的机械伤害事故。如机动车在行驶中的挤、压、撞车或倾覆等事故，在行驶中上下车、搭乘电瓶车、矿车或放飞车引起的事故，以及车辆挂钩、跑车事故；
（3）机械伤害
是指机械设备与工具引起的绞、碾、碰、割、戳、切等伤害。如工具或刀具飞出伤人，切削伤人，手或身体被卷入，手或其他部位被刀具碰伤，被转动的机
具缠压住等。不包括车辆、起重机械引起的伤害；
（4）起重伤害
是指从事各种起重作业时引起的机械伤害事故。不包括触电、检修时制动失灵引起的伤害，上下驾驶室时引起的坠落；
（5）触电
指电流流经人身，造成生理伤害的事故，包括雷击伤亡事故； （6）淹溺
包括高处坠落淹溺，不包括矿山、隧道、洞室透水淹溺； （7）灼烫
是指火焰烧伤、高温物体烫伤、化学灼伤（酸、碱、盐、有机物引起的体内外灼伤）、物理灼伤（光、放射性物质引起的体内外灼伤），不包括电灼伤和火灾引起的烧伤；
（8）火灾
指造成人员伤亡的企业火灾事故，不包括非企业原因造成的火灾； （9）高处坠落
是指在高处作业中发生坠落造成的伤亡事故，包括脚手架、平台、陡壁施工等高于地面和坠落，也包括由地面坠入坑、洞、沟、升降口、漏斗等情况，不包括触电坠落事故；
（10）坍塌
是建筑物、构筑物、堆置物等倒塌以及土石塌方引起的事故。适用于因设计或施工不合理而造成的倒塌，以及土方、岩石发生的塌陷事故。如建筑物倒塌、脚手架倒塌，挖掘沟、坑、洞时土石塌方等情况，不适用于矿山冒顶片帮和爆炸、爆破引起的坍塌；
（12）透水
指矿山、洞室开采或其他坑道作业时，意外水源带来的伤亡事故； （13）放炮
是指爆破作业中发生的伤亡事故； （14）火药爆炸
是指火药、炸药及其制品在生产、加工、运输、贮存中发生的爆炸事故； （15）容器爆炸
容器（压力容器、汽瓶的简称）是指比较容易发生事故，且事故危害性较大的承受压力载荷的密闭装置。容器爆炸是指压力容器破裂引起的气体爆炸即物理性爆炸。包括容器内盛装的可燃性液化气在容器破裂后，立即蒸发，与周围的空气形成爆炸性气体混合物，遇到火源时形成的化学爆炸，也称容器的二次爆炸；
（16）其他爆炸 不属于上述爆炸的事故； （18）其他伤害
凡不属于上述伤害的事故均称为其他伤害。如扭伤、跌伤、冻伤、野兽咬伤、钉子扎伤等。
2.6.2 危险源辨识方法
(1)调查法：辨识小组按上述内容在现场进行调查、辨识；
(2)安全检查表辨识法：辨识小组按辨识内容编制安全检查表，进行辨识； (3)经验法：辨识小组按辨识内容，结合以往经验进行辨识； (4)经辨识的危险源填入《危险源调查表》内。
2.6.3 危险源辨识的确定要点
（1）重大危险源是指能导致重大事故发生的危险因素，具有伤亡人数众多、经济损失严重、社会影响大的特征。
（2）危险源的确定要防止遗漏，不仅要分析正常施工、操作时的危险因素，更重要的是要充分考虑组织活动的3种时态（过去、现在、将来）和3种状态（正常、异常、紧急）下潜在的各种危险，分析设备、装置破坏及操作失误可能产生严重后果的危险因素。
2.7 危险源辨识
2.7.1 生产过程（流程）危险源识别
2.7.1.1 生产过程（流程）划分
根据现场的调查、了解和分析，采矿生产过程可划分为： 凿岩爆破作业； 采剥作业；
矿（岩）铲装作业； 矿（岩）运输作业； 排土场作业； 矿山防排水作业；
2.7.1.2 生产过程（流程）危险源识别
a)凿岩爆破危险源识别
凿岩爆破作业主要存在有放炮、炸药爆炸、机械伤害、高处坠落、物体打击、触电、坍塌、车辆伤害、振动和噪声危害、粉尘危害等危险有害因素。
1、放炮
爆破作业在装药和起爆过程、处理残爆或未爆炮眼过程中都有发生爆炸的可能性，炸药爆炸可以直接造成人体的伤害和财物的破坏。
2、炸药爆炸
炸药在向工作面运输的途中和在作业地点临时存放过程中，可能发生爆炸。 3、机械伤害
机械伤害是矿山生产中最常见的伤害之一，矿山在凿岩爆破作业过程中，凿岩设备和装药设备都可能造成机械伤害。
4、物体打击
在检修设备时，检修工具或机械零件脱落。另外，在爆破时产生的飞石对在其影响范围内的人员或设备设施等造成伤害。
5、坍塌
边坡、的矿（岩）松动可能失稳滑落，造成坍塌，会对设备造成破坏，对人员造成伤害。
6、车辆伤害
炸药运输车辆或其他运输车辆经过作业面时，可能会由于车辆失控造成对人员或设备的伤害。
7、振动和噪声危害
钻机发动工作和钻机凿岩工作时都会产生振动和噪声，工作人员长期在工作区附近工作，如果缺少防护措施，可能产生噪声危害。
8、粉尘危害
爆破过程也会产生大量的粉尘，干旱季节时，在空气动力的作用下，沉淀下
来的矿岩粉粒会重新扬起并悬浮在空气中产生粉尘；粉尘污染作业环境，对人体产生危害。
9、其他伤害
工作人员工作疏忽大意，在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，在跌倒时还有可能导致二次伤害事故。
爆破产生的冲击波和地震波可能诱发地质灾害或其他伤害。 b)矿（岩）铲装危险源识别
矿（岩）铲装作业可能存在有车辆伤害、机械伤害、物体打击、（残药）爆炸、触电、坍塌、振动和噪声危害、粉尘危害等危险有害因素。
1、车辆伤害
运输车辆进出工作地点或其他作业车辆经过作业地点，如车辆失控就可能造成车辆伤害。
2、机械伤害
铲装作业过程中，铲装设备的运动部件或铲装设备、铲装容器在运动过程中可能会击中人体或其他设备，造成机械伤害。
3、物体打击
在设备检修过程中工具或零件的脱落，铲装作业中矿岩从铲装容器中掉落，上部台阶矿岩滚落等，可能打击人体或设备从而造成人身伤害和设备损坏。
4、（残霉炮）爆炸
爆破作业中由于未爆或爆破不完全的炸药残留在爆堆中，在铲装作业时的挤压或碰撞，可能会引起残留炸药爆炸，造成爆炸伤害。
5、触电伤害
夜间作业的照明线路敷设不合理或绝缘失效漏电，可能接触人体造成触电。 6、坍塌
边坡、松动可能失稳滑落，造成坍塌，会对设备造成破坏，对人员造成伤害。 7、振动和噪声危害
铲装设备引擎工作过程中、铲装作业中都会产生噪声和振动，工作人员长期在工作区附近工作，如果缺少防护措施，可能产生噪声危害。
8、粉尘危害
铲装作业过程中会产生大量的粉尘，如不及时会造成粉尘飞扬，可能导致粉
尘危害。
9、其他伤害
工作人员工作疏忽大意，在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，在跌倒时还有可能导致二次伤害事故。
c)矿（岩）运输危险源识别
矿（岩）运输包括富矿石从采场运送到粗破碎车间、贫矿石从采场运送至贫矿堆场堆放和废弃岩土从采场运送至排土场堆放的过程。矿（岩）在运输过程中可能有车辆伤害、物体打击、机械伤害、坍塌、触电、振动和噪声危害、粉尘危害等危险有害因素。
1、车辆伤害
矿（岩）运输过程中，运输车辆失控、运输线路的防护不合理或失效，可能造成车辆对人体或其他设备设施的危害。
2、高处坠落
人员在高处作业时，可能发生坠落。 3、物体打击
由于矿（岩）的脱落可能会击伤人体或击坏设备和其他物品。 4、机械伤害
在对运输车辆的检修过程中可能造成机械伤害。 5、坍塌
边坡失稳，会造成岩土的坍塌，危及运输车辆和人员的安全。 6、触电伤害
运输在车辆绝缘失效漏电，可能接触人体造成触电。 7、振动和噪声危害
矿（岩）装载过程对运输车辆产生的振动，运输车辆的引擎产生的振动和噪声，可能会对人体产生危害。
8、粉尘危害
效果不佳，可能造成粉尘危害。 9、其他伤害
工作人员工作疏忽大意，在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，在跌倒时还有可能导致二次伤害事故。
d)矿山防排水危险源识别 1、淹溺
在检查过程中，有可能意外坠入水沟或其他积水区等造成淹溺事故。 2、高处坠落
检查过程中，沿沟边山体上行走，有导致高处坠落的风险。 3、其他伤害
在雨天作业时地面湿滑造成意外跌倒，或其他地质灾害引起的滑坡等。
2.7.2 作业活动危险源识别
2.7.2.1 作业活动划分
（1）凿岩作业活动划分
凿岩的作业活动分为移动与行走、钻孔、设备维护与检修等。 （2）爆破作业活动划分
爆破作业活动划分为领药、运药、装药、起爆、爆破警戒、爆破效果检查、残眼和拒爆处理、装药设备维护与检修等。
（3）铲装作业活动划分
铲装作业活动划分为铲装设备移动与行走、铲装前排险、发出铲装信号、铲装矿（岩）、作业后场地平整、铲装设备维护与检修等。
（4）运输作业活动划分
运输作业活动划分为运输车辆进入铲装地点、运输过程、卸载过程、车辆的维护与检修等。
（5）矿山防排水作业活动划分
矿山防排水作业活动划分为防排水设施的建设、巡检、疏浚与维护。 （6）炸药临时仓库作业活动划分
炸药临时库作业活动划分为爆炸物品出入库登记、发药、受理退药、堆存、库房检查和库区检查。
（7）机修作业活动划分
机修作业活动划分为检查诊断设备故障、拆卸、修理、安装、调试设备。
2.7.2.2 作业活动危险源识别
作业活动危险源识别见下表。
作业活动危险源识别一览表
作业活动类别 作业内容 作业地点 危险源类别 机械伤害、高处坠落、物体打击、触电、坍塌、车辆伤害、振动和噪声危害、粉尘危害等 放炮、炸药爆炸、机械伤害、高处坠落、物体打击、触电、坍塌、车辆伤害、振动和噪声危害、粉尘危害等 高处坠落、车辆伤害、机械伤害、物体打击、（残药）爆炸、触电、雷击、坍塌、振动和噪声危害、粉尘危害等 移动与行走、钻孔、凿岩作业 作业面 设备维护与检修 领药、运药、装药、起爆、爆破警戒、爆破效果检查、残眼和拒爆处理、装药设备维护与检修 铲装设备移动与行走、铲装前排险、发出铲装信号、铲装矿（岩）、作业后场地平整、铲装设备维护与检修 运输车辆进入铲装地点、槽口运输过程、卸载过程、车辆的维护与检修等 防排水设施的建设、巡检、疏浚与维护。 爆破作业 作业面 铲装作业 作业面 运输作业 矿山防排水作业 车辆伤害、高处坠落、物体打击、运输巷道 机械伤害、坍塌、触电、振动和噪声危害、粉尘危害等 各截洪沟高处坠落和其他伤害 沿线 检查诊断设备； 起重伤害、高处坠落、机械伤害、机修作业 拆卸、修理、安装、机修车间 车辆伤害、触电、火灾。 高度设备。 2.7.3 生产设施危险源识别 生产设施包括：采剥、运输系统、矿山防洪排水设施、公辅设施、边坡治理等。
2.7.3.1 采剥危险源识别
1、存在最大的安全威胁是采场或排土场边坡失稳，造成坍塌，其主要原因有：
1）未按设计或设计不合理或有缺陷； 2）未按设计施工；
3）岩层出现构造弱面或岩石破碎未采取加固措施，或加固措施不得力； 4）防水未到位，降低边坡的稳定性；
5）高边坡导致坍塌；
6）受爆破地震波影响等发生边坡坍塌。
2、采剥设备有凿岩设备、爆破装药设备和矿（岩）铲装设备。采剥设备的主要安全威胁有机械伤害和触电，其原因有：
1）机械由于故障使运动机件飞出； 2）在检修时意外起动；
3）设备工作时人员在危险范围内活动； 4）线路老化、腐蚀不及时更换而导致触电； 5）无证上岗和违章操作。
2.7.3.2 运输系统危险源识别
矿山运输道路的主要风险是车辆伤害事故，其主要原因有： 1、道路设计不合理或存在缺陷；
2、道路未按设计施工，道路质量不合格； 3、道路维护保养不合格，防排水不到位； 4、运输车辆失控；
5、无证驾驶、违章操作和违章指挥。
2.7.3.3 防洪排水设施危险源识别
防洪排水设施失效的后果会使雨水渗透至采场，降低采场的稳定性而引发边坡垮塌，造成掩埋事故；雨水进入矿山运输道路，会使道路软化破坏、路边边坡坍塌和路面湿滑，威胁行车安全；另外，防洪排水设施失效还会形成局部积水区域，存在发生淹溺危害。
防洪排水设施失效的主要原因有：
1、排水沟断面设计不合理，未能满足排水需要； 2、排水沟施工不合格，未能起到排洪作用；
3、维护管理不当，水沟淤塞严重，降低或丧失截排洪能力； 4、地质灾害或其他外力因素破坏截排洪沟，未能及时修复。
2.7.3.4 公辅设施危险源识别
公辅设施包括炸药临时存放点、机修车间和矿山供电。 1、爆破器材库主要危险因素有：火灾、火药爆炸。
该临时存放点作为储存我厂的起爆炸药和起爆破器材的临时库房，在储存过程中存在的主要不安全因素如下：
1）超量或混存：单库中的储存量超过最大允许储量，性质相抵触的爆破器材同库存放。
2）乱存乱放：爆炸物品不存入专用库房内，而乱存在车间、办公室、宿舍、工棚、其他仓库或乱堆在施工工地、塞在洞穴里。
3）失效与变质：爆炸物品过期失效，安定性降低，不能继续储存，影响运输和使用安全；爆炸物品吸湿、硬化，不符合国家标准，影响使用安全。
4）安全设施不完善：防爆土堤的覆土坍塌，高度不够；雷电防护装置的保护范围不够，接地电阻超过规定或需要接地的金属物而未接地；库内、库外照明灯具、电气设备及供电线路不符合要求；消防设施缺乏、损坏或不能发挥作用；防盗报警设施不完善。
5）防火、消防设施不全或设置标准过低。
6）看守不严：库房无人看守或看守人员不足，或看守人员老、弱、病、残，不能胜任工作；看守人员擅离职守或夜间无人上岗守卫。
7）制度不严：领用爆炸物品没有严格手续，没有登记账目或账物不符。 8）管理不善：库房内不良，温度过高；防火、防爆危险警示牌不齐全；爆破器材堆垛过大、过高（炸药堆垛不宜超过1.6m高，雷管堆垛不宜超过1.6m高）；进入爆破器材库房人员身着化纤服装，穿带铁钉皮鞋，在库房内使用无线电通讯设备；库内有散落的爆炸物品或药粉、粉尘。
2、。机修车间的主要安全威胁有：机械伤害、车辆伤害、起重伤害、触电和火灾等。其原因为：
1）机械伤害
a）穿戴不符合安全规定的服装进行操作； b）违章操作；
c）机械设备安全防护装置缺乏或损坏、失效、被拆除等，导致事故发生； d）操作过程中衣物、头发、工具进入运转机械导致身体被运动机械拖带伤害；
e）操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位；
f）在检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生；
g）在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生；
h）机械在运行中，突然发生故障引其零部件飞出造成对人体的伤害。 i)安全管理上存在不足。 2）车辆伤害
a）维修车辆进入维修车间时失控； b）场地过小，驾驶员视线不够； c）违章驾驶和无证驾驶； d）违章指挥。 3）起重伤害 a）起重设备故障；
b）起重时人员在起吊物件下方活动； c）在起吊过程中钢丝绳突然断绳；
d）起重设备操作人员违章操作或无证操作。 4）触电
a）在电气设备附近进行作业，未制定安全措施，操作不符合规定。 b）悬挂标志不醒目或未悬挂标志。 c）安全管理工作存在疏漏。
d）设备的防漏电、短路、过载、过流等安全防护装置缺失或失效，造成触电事故；
e）违章操作或带电检修电气设备。 5）火灾
a）维修车辆燃油泄漏； b）电线及电气设备过载过热； c）气焊设备回火爆炸； d）电路漏电短路。
3、矿山供电的主要安全威胁有：触电、火灾、雷击等。其原因为： （1）工作面潮湿；
（2）使用的工具或电气设备绝缘老化；
（3）电气设备缺少漏电、触电、过电流保护等防护装置； （4）不执行停送电制度；
（5）作业无人监护； （6）安全装置失效； （7）个人防护措施不全； （8）电器故障或线路短路起火； （9）其他违章操作。
2.7.4 生产设备危险源识别
采剥区的生产设备包括凿岩穿孔设备、铲装设备、运输设备以及其他辅助设备。
生产设备在作业过程中的主要危险有害因素有：
机械伤害：由于机械故障、检修意外或违章作业引起的机械或机件对人体的伤害；
车辆伤害：运输车辆失控或违章驾驶造成对人体的伤害；
物体打击：作业地点上方松石脱落或设备检修时工具、机件脱落击中人体造成的伤害；
火灾与爆炸：油料运输或爆破物品运输过程中，由于货物质量问题或运输意外可能会造成火灾或火药爆炸；
粉尘及噪声伤害：作业地点粉尘飞扬，如果缺乏防护措施，可能会对人体造成的伤害。
2.7.5 职业卫生危险源识别
采剥区的职业卫生方面的危险有害因素有：
粉尘伤害：作业场所的粉尘被人体吸入，可能会引起人员的职业病； 噪音伤害：作业设备工作时产生的噪音，如果控制不好可能会对人体产生伤害，引起听力下降，严重时会引起职业性耳聋，同时噪音对人体的心里健康会产生不良的影响；
振动伤害：作业机械的振动或爆破产生的振动都会对人体产生危害； 高温高寒天气伤害：人员在高温天气下作业容易引起中暑，在高寒天气下作业可能会被冻伤，对身体造成伤害。
毒物：水和大气污染引起中毒，如爆破产生的炮烟对大气造成的污染，由于其他原因造成的地下水源污染，都可能造成人员中毒；食物中毒，受污染的食物
被人体食用后，会产生食物中毒；
照度危害：夜间作业照明过强或过弱影响操作人员视线，可能对人体视力造成损害；
生物危害：作业地点可能存生毒蛇以及其他有害生物的伤害；
辐射：强紫外线辐射、电磁辐射或化验人员近距离接触放射物质等，都可能会对人体造成辐射伤害；
人机工效危害：人员或设备在异常情况（如带病）作业，可能发生安全事故； 心理因素危害：当作业人员受到身体健康因素变化、作业时间或作业环境因素变化、家庭和社会因素变化等的消极影响，心里会发生相应的变化，从而影响作业的准确性和规范性，容易发生人为安全事故。
2.7.6 交通、运输危险源识别
采剥区的交通运输包括作业人员上下班接送、矿（岩）运输和易燃易爆物品（柴油或爆炸物品）运输等。交通运输的危险有害因素主要是车辆伤害。
交通运输的车辆伤害事故的主要原因为：
1）车辆性能不合格，未经安全检验就上路运行，车辆在行驶过程中容易发生交通事故；
2）矿山道路设计或施工未能满足行车要求，如路面过窄或被破坏、坡度过陡、转弯过急等，都可能造成交通运输事故；
3）操作不当或违章作业，如无证驾驶、酒后驾驶、人货混装、超员超载运输等。
危险物料危险源识别
采剥区生产过程中存在的危险物料主要是爆炸物品、燃油和有毒化学试剂。危险物料主要存在火灾、爆炸和中毒等危险有害因素。产生火灾或爆炸的主要原因为：
1）物料的采购环节控制不严，买回质量不合格的产品，发生火灾或爆炸事故；
2）未按安全要求对物料进行储存，物料在储存中泄漏遇火燃烧或爆炸，有毒化学试剂泄漏接触人体使人员中毒；
3）未按规范要求进行运输，在运输过程中强烈碰撞或发生意外，引起危险
物料燃烧或爆炸。
火灾危险源识别
采剥区的火灾易发场所有：生活区、炸药库、维修车间。
火灾可能会引起人员被烧伤、灼伤、中毒和窒息；同时会引起设备或设施的损坏。
水灾危险源识别
在暴雨天气，如果排水设施失效交易引起水灾事故。水灾可能会造成淹、溺事故、泥石流等地质灾害和人员淹溺事故。
紧急情况危险源识别 紧急情况包括：
——自然灾害：如洪水、泥石流、暴风雨(雪)、地震及台风等； ——火灾； ——爆炸； ——滑坡、坍塌。
采剥区如发生以上的紧急情况，极有可能造成人员伤亡和设备设施损坏事故。
2.7.7 周边环境危险源识别
矿区周边无村庄民房、农田，无重要建筑和主要交通干线，对远处的村寨无直接影响。
2.7.8 工作或活动的次生风险
（1）周边村民进入地表塌陷区范围内，可能造成高处坠落、物体打击等伤害。
（2）矿石的运输作业可能造成人员的车辆伤害。 （3）冬季应注意防火、防煤气防滑、防冻伤。
2.7.9 内部和外部的变化带来的危险源识别
2.7.9.1 内部变化危险源识别
内部变化主要包括：矿床地质构造变化、矿体的埋藏条件变化、矿岩性质变化、开采技术或工艺变化、开采规模变化、矿山管理人员和操作人员发生改变等。
（1）矿床地质构造发生变化的危险源识别
矿床地质构造是矿山设计的重要依据，如果矿床的地质构造发生变化，会直接影响落雪铜矿段的稳定性，矿床地质构造的变化可能影响作业稳定。
（2）矿体的埋藏条件变化的危险源识别
矿体的埋藏条件也是开采设计的主要依据之一，其发生变化会影响采矿深度和采矿范围，甚至对开采方式起到决定性的作用。
（3）矿岩性质发生改变的危险源识别
矿岩性质的变化物理性质变化和化学性质变化，其中物理性质变化直接影响矿岩的稳定性，从而影响采场的稳定；物理性质变化还会影响凿岩工艺和爆破工艺；化学性质变化可能会影响作业环境和选矿工艺。
（4）开采技术或工艺发生改变的危险源识别
开采技术和工艺的改变影响到操作人员的作业技能，如果在采用新技术或新工艺前，没有对操作人员进行培训或培训不合格，会存在较大的安全隐患。
新进矿山的职工，接受安全教育、培训的时间不得少于72小时，经考试合格后，方可上岗作业；”因此，采用新技术或新工艺之前，矿山必须按要求对作业人员进行培训合格后，才能采用新技术和新工艺。
（5）管理人员和操作人员改变的危险源识别
矿山管理人员和操作人员不宜频繁变化，如确因人员调动、退休、离职等原因造成人员变化，在短时间内，其能力、意识、经验、资质等均难以达到要求。此时应引起矿山领导和安全技术部门的高度重视，并通过不断强化的培训来提高其综合素养。否则，除容易导致自身的伤害事故以外，还可能导致出现事故，导致他人受到伤害或设备损坏。
2.7.9.2 外部变化危险源识别
外部的变化主要包括：法律法规、标准规范的更新、外部环境发生变化。 （1）法律法规、标准规范更新的危险源识别
随着社会进步、科技发展，人们对地质矿产的认识程度的不断加深，会不断出现新的要求，一般会以法律、法规、规章、标准、规范等形式发布。如果不能及时识别、获取、融入和更新企业的管理标准，则会造成达不到新要求的状况，使原来认为安全的设施变成不安全设施。对此变化需指定专门的机构和人员负责。
（2）外部环境变化的危险源识别
外部环境的变化包括矿区周边出现有其他采矿活动、新建住户、工矿企业、其他在建工程、地震等。
矿区周边出现其他采矿活动和地震的发生，可能对矿山产生安全威胁；新建住的工矿企业、其他在建工程对矿山提出了新的安全要求，特别是矿山的爆破作业必须保证这些新建设施的安全。
2.7.10 矿山管理过程危险源识别
矿山的管理过程存在的危险主要体现在以下几个方面： （1）管理机构不健全
矿山安全管理机构设置不健全、专业配备不合理会直接影响到安全管理的效果。公司采剥区的安全管理，由厂长全面负责，安全生产副厂长分管，下设安全管理办公室具体管理矿山安全生产活动。安全工作层层落实，机构设置能适应采剥区的安全管理要求，搭配合理。
（2）管理制度、操作规程、应急预案建立不完善
公司采剥区制定有安全生产管理制度共80多项，涉及各个部门、岗位；安全岗位责任制50多项，涵盖厂级各部室；操作规程20多项，包括各主要工种岗位。虽然现有的规章制度和操作规程尚可适应目前的安全生产管理要求，但其种类覆盖还不够全面，还有待于进一步补充完善。
我公司采剥区制定有矿山事故应急救援预案，需要进一步完善应急救援机制，加强演练，以提高应急反应能力。
（3）管理人员、安全员、操作人员的能力和意识
安全管理的各个环节如识别、分析和措施控制等都要依靠人员来实现。只有人的能力和意识达到了岗位要求，才能使安全管理工作达到预期效果。采剥区的安全管理人员、特种作业人员均经过相关部门的培训，并考试合格，取得相应的上岗资格，持证上岗。其掌握的知识和具有的能力，基本能够满足矿山的安全生产要求。
2.8 采剥区预先危险性分析
根据预先危险性分析方法的要求，在对采剥区进行预先危险分析时，将其按
相对独立的系统划分为作业面 、凿岩爆破、铲装运输、炸药库、矿山材料库、排水系统和供电系统等八个子单元。通过PHA分析，大体识别与系统有关的主要
危险，鉴别产生危险的原因，预测事故出现对人体及系统产生的影响，判定已识别的危险性等级，并提出消除或控制危险性的措施。具体分析结果见下表所示。
采剥区预先危险性分析表
潜在事故后危险产生原因 控制措施 事果 等级 故 一、凿岩爆破 操作或检修机械时不慎，安全防作业前检查作业地点的机护失效；机械设备在不稳定平台安全状况，确认安全后再械人员伤作业引起翻车或倾覆；违章操作。 Ⅱ 进行凿岩或装药工作；检伤亡 修时采取安全保护措施； 害 严格按照操作规程作业。 检修机械时工具或机件脱落击中人作业前做好安全检查，先物体；机械设备运行中发生故障引起排险确认安全后再作业；体人员伤机件飞出击中人体；作业地点上台Ⅱ 加强设备管理，消除或减打亡 阶或边坡上有松石滚落击中人体。 少机械故障；采取个体防击 护措施。 未圈定爆破安全警戒范围和设置严格按照《爆破规程》进哨岗警戒；未对瞎爆进行处理或行爆破作业；按爆破设计处理不当；爆破设计不合理或不人员伤进行施工作业； 爆按设计操作；违反爆破操作规程，亡、财产加强对爆破物品和爆破破不按爆破操作规程进行操作等； 损失，严器材的管理；加强对爆破Ⅳ 事安全管理不到位；爆破器材不合重时可物品及爆破器材的检测，故 格；爆破器材在领、用、运输过能破坏严禁使用不合格的爆炸程中不执行安全规定或发生意系统。 物品和爆破器材；加强作外；爆破作业人员未经培训，无业人员的技能培训，杜绝证上岗。 无证上岗。 加强对凿岩设备的维护，粉使其收尘系统正常工作；尘凿岩设备收尘系统失效； 引发职Ⅱ 采用洒水等降尘措施；按危大风扬尘天气作业。 业病 要求正确穿戴劳动保护害 用品，防止吸入粉尘。 二、铲装运输 作业前做好安全检查，先排险确认安全后再作业；物加强设备管理，消除或减体少机械故障；采取个体防Ⅱ 打护措施；严格控制按照操击 作规程作业，铲装时严禁人员在铲斗回转影响范围下活动。 残加强检查和爆破作业后人员伤药爆堆中存在未爆炸药，在铲装中Ⅱ～的处理工作。 亡，财产爆冲击和挤压可能发生爆炸。 Ⅲ 损失。 炸 车辆发生故障失控； 加强车辆管理和检修，使车操作人员违章操作失控； 人员伤车辆运行正常；加强人员辆Ⅱ～操作人员无证驾驶，操作技术差。 亡，财产培训，严禁无证驾驶；严伤Ⅲ 损失。 格按作业规程操作动机害 车辆。 粉铲装作业产生粉尘； 采用洒水等降尘措施； 尘机动车辆行走时产生粉尘； 引发职按要求正确穿戴劳动保Ⅱ 危大风扬尘天气作业。 业病 护用品，防止吸入粉尘。 害 三、炸药库 爆破器材库不合理；爆破器材库严格执行《爆破安全规管理不规范，无制度、规程或未程》； 执行制度、规程；炸药控制不严严格执行爆破器材检验格；爆破器材不合格；爆破器材制度； 火运输、储存过程中，遇到明火、建立健全爆破器材库的药 致残或高温、强烈振动或摩擦； Ⅲ 安全管理制度、操作规爆死亡 使用不合格的爆破器材。 程，加强爆破器材安全管炸 理；建立健全爆破器材入库、领用和退库制度；建立健全各种管理台帐、原始记录。 地面明火；库内不良，温度过高；严格执行操作规程； 机械作用（包括摩擦、震动冲击加强个人防护措施； 等）所引起；进入爆破器材库房人员伤严格执行《爆破安全规火人员身着化纤服装，穿带铁钉皮亡、设备程》的有关规定； Ⅱ 灾 鞋，在库房内使用无线电通讯设设施损设置消防设施； 备；防火、防爆危险警示牌不齐坏 加强电气设备及其线路全；绝缘、保护装置未检查，未的检查、维护。 维护；装置失效；未设置消防灭检修机械时工具或机件脱落击中人体；机械设备运行中发生故障引起机件飞出击中人体；作业地点上台阶或边坡上有松石滚落击人员伤中人体。装卸过程中，人员违章亡 站在铲斗无运动轨迹下方，铲斗上的矿岩脱落掉下击中人体。 火设施；其他违章操作。 工作面潮湿； 使用电气设备绝缘老化； 触安全装置失效。 电 人员伤亡、设施损坏。 严格执行操作规程；加强个人防护措施；严格执行《爆破安全规程》中地面Ⅱ 爆破器材库电气照明的有关规定；加强电气设备及其线路的检查、维护。 五、机修车间 穿戴不符合安全规定的服装进行操作；违章操作；机械设备安全防护装置缺乏或损坏、失效、被拆除等，导致事故发生； 操作过程中衣物、头发、工具进入运转机械导致身体被运动机械拖带伤害；操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位；在检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生；在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生；机械在运行中，突然发生故障引其零部件飞出造成对人体的伤害。安全管理上存在不足。 维修车辆进入维修车间时失控； 场地过小，驾驶员视线不够； 违章驾驶和无证驾驶； 违章指挥。 起重设备故障； 起重时人员在起吊物件下方活动； 在起吊过程中钢丝绳突然断绳； 起重设备操作人员违章操作或无证操作。 设备的防漏电、短路、过载、过流等安全防护装置缺失或失效，造成触电事故；违章操作或带电机械伤害 人员伤亡、设备损坏 Ⅱ 加强设备检修维护； 作业前做好劳动防护； 严格管理，杜绝违章行为。 车辆伤害 起重伤害 电伤害 人员伤亡、设备损坏 Ⅱ 严格管理，杜绝违章行为。 人员伤亡、设备损坏 人员伤亡，财产损失 定期检修起重设备；定期更换起重钢丝绳；加强管理，严禁违章作业、违章Ⅱ 指挥。起吊物件时，人员远离危险区域。 经常检修维护电气设备；Ⅱ 规范安全警示标志；做好劳动防护；加强检查维修检修电气设备。 维修车辆燃油泄漏； 火电线及电气设备过载过热； 灾 气焊设备回火爆炸； 电路漏电短路。 六、排水系统 淹人员伤排水设施损坏，使局部地方积水。 溺 亡 七、供电系统 工作面潮湿;使用电气设备绝缘老化;电气设备缺少漏电保护等防护装置；不执行停送电制度；缺乏安全警示标志；作业无人监护； 不使用安全电压；安全装置失效； 人员伤触个人防护措施不全；其他违章操亡、设备电 作。 损坏 人员伤亡，财产损失 用电线路；加强管理，禁止违章行为。 经常维护电气设备和输电线路； Ⅱ 严格管理气焊设备； 加强管理，杜绝违章。 加强排水设施的检查维护。 Ⅱ 严格执行操作规程；加强个人防护措施；电气设备采用保护接地； 变压器周围设围栏；高压设备附近悬挂防止触电的警告牌；在断电的线路II 上作业时，该线路的电源开关把手必须悬挂警示牌，只有执行这项工作的人员才有权取下； 电气设备可能被人所触及的裸露带电部分，设置警戒标志。 从预先危险性分析评价结果中可以看出，本项目中凿岩爆破的爆事故的危险性最大，其他危险因素次之，但其他潜在事故如不及时处理好，也会产生较大的事故后果，因此，在日常的生产过程中应针对这些危险、有害因素加强安全管理及防范措施。
2.9 重大危险源辨识
按照《关于开展重大危险源监督管理工作的指导意见》（安监管协调字
[2004]56号）中规定，金属非金属地下矿山的重大危险源申报范围为符合下列条件之一的矿山：
（1）瓦斯矿山；
（2）水文地质条件复杂的矿山； （3）有自燃发火危险的矿山； （4）有冲击地压危险的矿山。
经现场考察与资料分析，矿山不存在上列重大危险源条件，凿岩设备为内燃机动力设备，矿山不存在压力容器，未设置爆破器材库。
综上所述，在该项目的开采过程中，未构成重大危险源。
第3章 风险评价
风险的定义：是指特定危害性事件发生的可能性与后果的结合。
3.1 风险评价的定义
评估风险大小以及确定风险是否可容许的全过程。
3.2 风险评价的依据
1、国家、地方有关法律、法规 2、主要技术规范、规程、标准
3、公司露天生产系统危险源辨识与风险控制程序等
3.3 风险评价的范围
露天生产系统、公用与辅助设施以及安全管理系统。
3.4 风险评价的方法
对露天生产系统的风险评价主要采用以下几种方法：安全检查表法（SCA）、
预先危险性分析法（PHA）、作业条件分析法（LEC）、简化毕肖普法等。
3.5 风险识别与评价
3.5.1 露天生产系统生产运行风险识别与评价
3.5.1.1 露天生产系统生产运行风险识别
对分析过程见下表。
露天生产系统生产运行预先危险性分析表
序号 存在事故、故触发条件 风险障类型 位置 危险性等级 1 边坡 坍塌 2 作业机械伤面 害 火药爆炸和爆破事故 物体打击 3 运输车辆伤道路 害 岩层破碎，结构力差； 铲装设备作业影响； 爆破药量过大，强地震波作用； 水力浸润作用。 机械设备安全防护装置失效； 作业人员在操作凿岩设备时，由于操作不熟练或违章操作，无证驾驶，钻杆折断而导致伤人事故； 机械设备在台队外边缘作业时，由于边坡不稳，导致设备倾覆或坠落； 操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位； 设备的检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生； 在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生； 炸药现场加工、管理不规范； 炸药质量不合格； 爆破作业后，没有检查或检查不彻底，无警戒或警戒不严、瞎炮处理不当，没有清理出未爆炸的残余炸药； 装药工艺不合理或违章作业； 起爆工艺不合理或违章作业； 人员没有撤离到安全区域就起爆； 爆破时使用不合格的起爆器材； 其他违章作业； 炸药运输过程中遇到明火、高温物体； 炸药运输过程中强烈振动、摩擦、受到撞击或其他意外； 无爆破设计或设计不当。 工作前未排险或排险不彻底； 铲装作业过程中，挖掘机司机操作失误或违章作业； 铲装作业铲斗运动轨迹下方有人员或其他设备； 由于违章载人、违章作业或作业场地狭窄而导致人员坠落或车辆倾翻引发的伤亡事故。 车辆在行驶过程中，由于道路损坏或道路坡陡弯急、行车速度过快、车辆故障、违章驾驶、无证驾驶、制动失灵、信号标志缺失等，易发生翻车、撞坏设备和撞伤人员等。 Ⅳ Ⅲ Ⅳ Ⅲ Ⅲ 4 5 6 炸药火药爆设计不合理，建库不符合要求； 库 炸、火灾 爆破物品堆放不规范； 管理不到位； 机修机械伤机械防护失效； 车间 害 机械故障； 违章操作。 起重伤起重设备故障； 害 起重钢丝绳断绳或挂勾脱勾、断裂； 超负荷起吊； 违章作业。 车辆伤场地不符合要求； 害 有障碍物影响司机视线； 违章操作或违章指挥； 触电伤电气、电路漏电； 害 输电线路不合理； 违章操作。 火灾 电气电路漏电起火； 机械故障起火； 气焊设备故障起火； 电报电路超负荷过热起火； 雷击。 办公中毒窒有害气体积聚区域或水灾 区 息 火灾影响 Ⅳ Ⅲ Ⅲ Ⅲ Ⅲ Ⅳ Ⅱ 3.5.1.2 露天生产系统生产运行风险评价
依据有关法律法规和技术标准规范的规定，利用安全检查表法（SCA）对落雪铜矿段运行风险进行评价。
露天生产系统生产运行安全检查表
检查项目与内容 依据标准条款 一、安全生产管理职责 检查记录 检查结果 矿山企业应当建立、健全下列安全生产责任《中华人民共和国矿山安制： 全法实施条例》（中华人民(一)行政领导岗位安共和国劳动部令[1996]4全生产责任制； 号）第28条。 (二)职能机构安全生矿山建立有各种安全责任制13项。 基本符合。 产责任制； (三)岗位人员的安全生产责任制。 矿山企业应当根据需要，设置安全机构或者配备专职安全工作人员。专职安全工作人员应当经过培训，具备必要的安全专业知识和矿山安全工作经验，能胜任现场安全检查工作。 生产经营单位应当对从业人员进行安全生产教育和培训，保证从业人员具备必要的安全生产知识，熟悉有关的安全生产规章制度和安全操作规程，掌握本岗位的安全操作技能。未经安全生产教育和培训合格的从业人员，不得上岗作业。 生产经营单位的特种作业人员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培训，取得特种作业操作资格证书，方可上岗作业。 矿山企业应当按照下列规定对职工进行安全教育、培训： (一)新进矿山的作业职工，接受安全教育、培训的时间不得少于72小时，考试合格后，必须在有安全工作经验的职工带领下工作满4个月，然后经再次考核合格，方可独立工作； 采剥区下设安《中华人民共和国矿山安全生产管理办全法实施条例》（中华人民公室，并配备有共和国劳动部令[1996]4专职安全管理号）第30条。 人员。 符合。 《中华人民共和国安顿生产法》（中华人民共和国罚按《员工安全教基本符席令[2002]70号）第21育制度》执行。 合。 条。 《中华人民共和国安顿生经过培训考试产法》（中华人民共和国罚合格，并取得相席令[2002]70号）第23关作业操作资条。 格证。 基本符合。 《中华人民共和国矿山安有《员工安全教基本符全法实施条例》（中华人民育制度》但尚未合（待共和国劳动部令[1996]4提供培训记录。 核） 号）第35条。 (二)对调换工种和采用新工艺作业的人员，必须重新培训，经考试合格后，方可上岗作业； (三)所有生产作业人员，每年接受在职安全教育、培训的时间不少于20小时。 职工安全教育、培训期间，矿山企业应当支付工资。 职工安全教育、培训情况和考核结果，应当记录存档。 矿山企业对职工的安全教育、培训，应当包括下列内容： (一)《矿山安全法》及本条例赋予矿山职工的权利与义务； (二)矿山安全规程及矿山企业有关安全管理的规章制度； (三)与职工本职工作有关的安全知识； (四)各种事故征兆的识别、发生紧急危险情况时的应急措施和撤退路线； (五)自救装备的使用和有关急救方面的知识； (六)有关主管部门规定的其他内容。 矿山企业必须按照国家规定的安全条件进行生产，并安排一部分资金，用于下列改善矿山安全生产条件的项目： 《中华人民共和国矿山安有《员工安全教基本符全法实施条例》（中华人民育制度》，但尚合（待共和国劳动部令[1996]4未提供培训内核） 号）第36条。 容和具体资料。 《中华人民共和国矿山安全法实施条例》（中华人民共和国劳动部令[1996]4号）第42条。 尚未提供有关资料证明。 待核。 (一)预防矿山事故的安全技术措施； (二)预防职业危害的劳动卫生技术措施； (三)职工的安全培训； (四)改善矿山安全生产条件的其他技术措施。 前款所需资金，由矿山企业按矿山维简费的20%的比例具实列支；没有矿山维简费的矿山企业，按固定资产折旧费的20%的比例具实列支。 矿长必须经过考核，具备安全专业知识，具有领导安全生产和处理《中华人民共和国矿山安矿长已经过考矿山事故的能力。 全法》（中华人民共和国主核，符合任职条矿山企业安全工作人席令第65号）第27条。 件。 员必须具备必要的安全专业知识和矿山安全工作经验。 二、采场 落雪铜矿段应设置防、排水机构。大、中型露天矿应设专职水文地金属非金属矿山安全规质人员，建立水文地质程》（GB16423-2006）第资料档案。每年应制定5.9.1 防排水措施，并定期检查措施执行情况。 矿山应按设计要求建立排水系统。上方应设金属非金属矿山安全规截水沟；有滑坡可能的程》（GB16423-2006）第矿山，应加强防排水措5.9.1.3条 施；应防止地表、地下水渗漏到采场。 矿山排土场应由有资质的中介机构进行设符合。 设置有截水沟。 符合。 按设计建立有排水系统，定期检查维护。 符合。 三、排土场与贫矿堆场 金属非金属矿山安全规由中国有色金程》（GB16423-2006）第属昆明勘探设符合。 计。 排土场位置选定后，应进行专门的地质勘探工作。 5.7.1条 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.7.3条 计研究院负责设计。 由中国有色金属昆明勘探设计研究院负责设计。 符合。 内部排土场不应影响矿山正常开采和边坡稳定，排土场坡脚与开金属非金属矿山安全规采作业点之间应有一程》（GB16423-2006）第定的安全距离。必要时5.7.6条 应设置滚石或泥石流拦挡设施。 排土场排土工艺、排土顺序、排土场的阶段高度、总堆置高度、安全平台宽度、总边坡角、金属非金属矿山安全规废石滚落可能的最大程》（GB16423-2006）第距离，及相邻阶段同时5.7.6条 作业的超前堆置距离等参数，均应在设计中明确规定。 排土场进行排弃作业时，应圈定危险范围，并设立警戒标志，无关人员不应进入危险范围内。 任何人均不应在排土金属非金属矿山安全规场作业区或排土场危程》（GB16423-2006）第险区内从事捡矿石、捡5.7.7条 石材和其他活动。 未经设计或技术论证，任何单位不应在排土场内回采低品位矿石和石材。 金属非金属矿山安全规排土场最终境界20m程》（GB16423-2006）第内，应排弃大块岩石。 5.7.8条 高台阶排土场，应有专金属非金属矿山安全规人负责观测和管理；发程》（GB16423-2006）第现危险征兆，应采取有5.7.9条 排土场设在离采场约1.5km的山谷内，周围符合。 植被好，不容易发生泥石流。 设计规定，堆土台阶高度15～30m，平台宽度20～30m，单级台阶边坡坡比为1：～；整体边坡比1：。 符合。 设有警戒标志，基本符但还不够完善； 合 未到最终境界20m内。 有专人负责 符合。 符合。 效措施，及时处理。 采用排土机排土，应在设计中进行不均匀沉降计算，并提出反坡坡度。排土机排土时，排土机距眉线应留安全距离，安全距离应在设计中明确规定。 排土场防洪，应遵守下列规定： ——山坡排土场周围，修筑可靠的截洪和排水设施拦截山坡汇水； ——排土场内平台设置2%～5%的反坡，并在排土场平台上修筑排水沟，以拦截平台表面及坡面汇水； ——当排土场范围内有出水点时，应在排土之前采取措施将水疏出；排土场底层排弃大块岩石，以便形成渗流通道； ——汛期前，疏浚排土场内外截洪沟，详细检查排洪系统的安全情况，备足抗洪抢险所需物资，落实应急救援措施； ——汛期及时了解和掌握水情和气象预报情况，并对排土场，下游泥石流拦挡坝，通讯、供电及照明线路进行巡视，发现问题应及时修复； ——洪水过后，对坝体和排洪构筑物进行全面认真的检查与清理 排土场防震，应遵守下按《排土场安全金属非金属矿山安全规操作规程》作程》（GB16423-2006）第条 业。 符合。 上面山体设有截水沟； 金属非金属矿山安全规排土场平台内程》（GB16423-2006）第条 无排水沟； 下游设有拦碴坝。 基本符合。 金属非金属矿山安全规地震烈度为7符合。 列规定： ——处于地震烈度高于6度地区的排土场，应制订相应的防震和抗震的应急预案； ——排土场泥石流拦挡坝，按现行抗震标准进行校核，低于现行标准时，进行加固处理； ——地震后，对排土场及下游泥石流拦挡坝进行巡查和检测，及时修复和加固破坏部分，确保排土场及其设施的运行安全。 排土场复垦，应遵守下列规定： ——制定切实可行的复垦规划，达到最终境界的台阶先行复垦； ——复垦规划包括场地的整平、表土的采集与铺垫、覆土厚度、适宜生长植物的选择等； ——关闭后的排土场未完全复垦或未复垦的，矿山企业应留有足够的复垦资金。 矿山企业应建立排土场监测系统，定期进行排土场监测。排土场发生滑坡时，应加强监测工作。 发生泥石流的矿山，应建立泥石流观测站和专门的气象站。泥石流沟谷应定期进行剖面测量，统计泥沙淤积量，为排土场泥石流防治提供资料。 排土参数检查，应遵守程》（GB16423-2006）第条 度，设计基本地震加速度值0.15g。在排土场与贫矿堆场的设计中，已考虑了地震工况的稳定性问题，并且经过稳定性计算分析，边坡的抗滑动安全系数均达到要求。 金属非金属矿山安全规有计划，局部边符合。 程》（GB16423-2006）第条 坡已开始复垦。 金属非金属矿山安全规尚未建立监测程》（GB16423-2006）第条 系统。 不符合。 金属非金属矿山安全规有实测图纸。 基本符下列规定： 程》（GB16423-2006）第条 ——测量排土场台阶高度、排土线长度； ——测量排土场的反坡坡度，每100m不少于2条剖面； ——测量道路运输排土场安全车挡的底宽、顶宽和高度； —─测量铁路运输排土场线路坡度和曲率半径； ——测量排土机排土外侧履带与台阶坡顶线之间的距离，测量误差不大于10mm； ——排土场出现不均匀沉降、裂缝时，应查明沉降量和裂缝的长度、宽度、走向等，并判断危害程度； ——排土场地面出现隆起、裂缝时，应查明范围和隆起高度等，判断危害程度。 排土场应由有资质条件的中介机构，每5金属非金属矿山安全规未提供有关资年进行一次检测和稳程》（GB16423-2006）第条 料。 定性分析。 四、供电 电气工作人员，应按规定考核合格方准上岗，上岗应穿戴和使用防金属非金属矿山安全规护用品、用具进行操程》（GB16423-2006）第作。维修电气设备和线5.8.1.2条 路，应由电气工作人员进行。 电气设备可能被人触金属非金属矿山安全规及的裸露带电部分，应程》（GB16423-2006）第设置保护罩或遮栏及5.8.1.5条 合。 不符合。 有电工操作证； 按《电工安全操作符合。 规程》作业。 有警示牌和保护装置。 符合。 警示标志。 供电设备和线路的停电和送电，应严格执行工作票制度。 在电源线路上断电作业时，该线路的电源开关把手，应加锁或设专人看护，并悬挂“有人作业，不准送电”的警示牌。 在带电的导线、设备、变压器、油开关附近，不应有任何易燃易爆物品。 在带电设备周围，不应使用钢卷尺和带金属丝的线尺。 熔断器、熔丝、熔片、热继电器等保险装置，使用前应进行核对，不应任意更换或代用。 采场的每台设备，应设有专用的受电开关；停电或送电应有工作牌 夜间工作时，所有作业点及危险点，均应有足够的照明。 夜间工作的采矿场和排土场，在下列地点应设照明装置： ——凿岩机、移动式或固定式空气压缩机和水泵的工作地点； ——运输机道、斜坡卷扬机道、人行梯和人行道； ——汽车运输的装卸车处、人工装卸车地点的排土场卸车线； ——调车站、会让站。 380/220V的照明网金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.1.6条 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.1.7条 按制度执行。 符合。 按制度执行。 符合。 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.1.9～12条 按制度执行。 符合。 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.4.1～2条 夜间作业照明充足。 符合。 金属非金属矿山安全规安装在火线上。 符合。 络，熔断器或开关应安装在火线上，不应装在中性线上。 采矿场内的架空线路宜采用钢芯铝绞线，其截面积应不小于35mm2。排土场的架空线路宜采用铝绞线。由分支线向移动式设备供电，应采用矿用橡套软电缆。 固定式架空照明线路宜采用铝绞线；移动式架空照明线路宜采用绝缘导线；移动式非架空照明线路应采用橡套软电缆。 采矿场和排土场低压电力网的配电电压，宜采用380V或380/220V。手持式电气设备的电压，应不高于220V。 储存爆破器材的单位设置爆破器材库，应报主管部门批准，并报当地县（市）公安机关审查同意，方可建库；库房建成并经验收合格发给“爆破器材储存许可证”后，方准储存爆破器材。任何单位和个人不应非法储存爆破器材。 爆破作业人员应参加培训经考核并取得有关部门颁发的相应类别和作业范围、级别的安全作业证，持证上程》（GB16423-2006）第5.8.4.6条 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.6.9条 作业设备为内燃机动力设备，符合。 采场内无动力电线架空。 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.6.10条 固定式架空照基本符明线为铝绞线。 合。 金属非金属矿山安全规程》（GB16423-2006）第5.8.6.13条 为/220V电压。 符合。 五、炸药库 GB16423-2006/7.4.1.2 经当地公安部门审批。 基本符合。 GB6722-2003/4.2.1.3 持证上岗。 符合。 岗。 爆破器材库，应符合以下条件：符合国家有关安全规范；配备符合要求的专职守卫人员和保管员；有较完善的防盗报警设施；具有健全的安全管理制度。 爆破器材的储存量，应遵守下列规定： 地面总库的总容量：炸药不应超过本单位半年生产用量，起爆器材不应超过一年生产用量。 地面分库的总容量：炸药不应超过三个月生产用量，起爆器材不应超过半年生产用量。 爆破器材宜单一品种专库存放。若受条件限制，同库存放不同品种的爆破器材则应符合表23（规程中）的规定。 爆破器材库的消防设施，应遵守下列规定： 应根据库容量，在库区修建高位水池：库容量小于100t者，储水池3容量为50m（小型库为15m3）； 消防水池距库房不大于100m，消防管路距库房不大于50m。 爆破器材保管员的职责： 负责验收、保管、发放和统计爆破器材，并保持完备的记录； 对无爆破员安全作业GB6722-2003/7.1.4.3 有专职守卫人员，有防盗报警基本符设施，有犬防，合。 有安全管理制度。 GB6722-2003/7.4.1.4 仅存放起爆炸药和起爆器材用。炸药存量为 ，电雷管存符合。 量为2000发，导爆管雷管为3000发，导爆索约200kg。 GB6722-2003/7.4.1.5 分库室单一存放。 符合。 GB6722-2003/7.4.2.3 消防水池容量不够。 不符合。 GB6722-2003/4.2.4.8 有发放领用、退库记录。 基本符合。 证和领取手续不完备的人员，不得发放爆破器材； 及时统计、报告质量有问题及过期变质失效的爆破器材； 参加过期、失效、变质爆破器材的销毁工作。 爆破器材应持证购买； 经有关部门审查核发直供用户许可证的企业，持证直接向民爆器材生产企业购买所需的爆破器材；没有取得直供用户许可证的企业，其所需爆破器材由当地民爆器材经营机构供应与服务。 购买爆破器材的单位，应凭有效的爆破器材供销合同和申请表，向公安机关申领“爆破物品运输证”…..凭证在有效期间内，按指定线路运输。 爆破器材的运输、装卸应符合GB6722-2003中的相关要求。 GB6722-2003/ 有相关许可证，基本符但未提供有关合。 资料。 GB6722-2003/ 有相关许可证，基本符但未提供有关合。 资料。 3.5.2 关键设备风险识别与评价
3.5.2.1 关键设备风险识别
采剥区关键设备包括穿孔机械、铲装机械、运输机械、排废机械等。我们对关键设备进行风险识别，如下表。
关键设备风险识别预先危险性分析表
存在风事故、故障类序号 险位置 型 触发条件 危险性等级 存在风事故、故障类序号 险位置 型 触发条件 钻机行走时撞人； 钻机故障引起的运动机件伤人； 钻杆脱落或折断伤人； 移动钻架时伤人； 检修时误起动； 操作失误； 钻架倾倒伤人； 钻机倾翻。 铲装机械故障引起的运动机件伤人； 铲斗伤人； 铲臂回转伤人； 铲臂折断伤人； 作业场地过小过窄； 照明度不够，操作人员视线障碍； 检修时误起动； 操作失误； 设备倾倒。 设备损坏引起机件伤人； 推土机刮板伤人； 作业场地过小过窄； 照明度不够，操作人员视线障碍； 检修时误起动； 操作失误； 违章作业。 设备行走时失控； 作业场地过小过窄； 照明不足，或操作人员视线障碍； 误操作； 违章操作和违章指挥。 检修时工具或机件脱落； 装卸进脱落矿岩击中人体； 作业时前未作排险或排险不到位。 危险性等级 穿孔机械 机械伤害 Ⅲ 铲装机械 机械伤害 Ⅲ 运输机械 机械伤害 Ⅲ 铲装、排废和运输设备 车辆伤害 Ⅲ 所有关键设备 物体打击 Ⅲ 3.5.2.2 关键设备风险评价
以上对关键设备进行预先危险性分析结果表明，采剥区关键设主要存在有机
械伤害、车辆伤害和物体打击风险。
关键设备风险的控制就是控制关键设备的安全性、可靠性并使关键是经济合理的，充分考虑设备的使用环境、运送物料的特性、线路特点和使用的时间（设备的服务年限）等因素，通过对设备的选型、采购、使用、维护和检修等环节来实现控制目的。
3.5.3 生产设施风险评价风险识别与评价
3.5.3.1 生产设施风险识别
对采剥区生产设施风险识别分析如下表。
生产设施风险识别预先危险性分析表
存在风事故、故序号 险位置 障类型 1 采剥作业面 触发条件 危险性等级 Ⅳ 2 3 岩层出现构造弱面或岩石破碎未采坍塌 取加固措施，或加固措施不得力； 受爆破地震波影响等发生边坡坍塌。 轨道设计不合理或存在缺陷，如转弯过急等； 轨道未按设计施工，道路质量不合运输系格； 车辆伤害 统 轨道维护保养不合格，防排水不到位，使路面湿滑和轨道变形； 运输车辆失控； 无证驾驶、违章操作和违章指挥。 截排洪沟断面设计不合理，未能满足排水需要； 截排洪沟施工不合格，未能起到截排排洪设施排洪系洪作用； 失效、淹统 维护管理不当，水沟淤塞严重，降低溺 或丧失截排洪能力； 地质灾害或其他外力因素破坏截排洪沟，未能及时修复。 Ⅲ Ⅱ 存在风事故、故序号 险位置 障类型 触发条件 危险性等级 4 火灾、火炸药库 药爆炸 5 机修车机械伤害 间 6 机修车车辆伤害 间 超量或混存； 乱存乱放； 安全设施不完善； 防火、消防设施不全或设置标准过低； 看守不严； 制度不严； 管理不善； Ⅲ～库房内不良，温度过高； Ⅳ 防火、防爆危险警示牌不齐全； 爆破器材堆垛过大、过高； 进入爆破器材库房人员身着化纤服装，穿带铁钉皮鞋，在库房内使用无线电通讯设备； 库内有散落的爆炸物品或药粉、粉尘。 穿戴不符合安全规定的服装进行操作； 违章操作； 机械设备安全防护装置缺乏或损坏、失效、被拆除等，导致事故发生； 操作过程中衣物、头发、工具进入运转机械导致身体被运动机械拖带伤害； 操作人员疏忽大意，身体进入机械危Ⅲ 险部位； 在检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生； 在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生； 机械在运行中，突然发生故障引其零部件飞出造成对人体的伤害。 安全管理上存在不足。 维修车辆进入维修车间时失控； 场地过小，驾驶员视线不够； Ⅲ 违章驾驶和无证驾驶； 违章指挥。 存在风事故、故序号 险位置 障类型 触发条件 危险性等级 7 8 9 起重设备故障； 起重时人员在起吊物件下方活动； 机修车起重伤害 在起吊过程中钢丝绳突然断绳； 间 起重设备操作人员违章操作或无证操作。 在电气设备附近进行作业，未制定安全措施，操作不符合规定； 安全管理工作存在疏漏； 机修车触电 设备的防漏电、短路、过载、过流等间 安全防护装置缺失或失效，造成触电事故； 违章操作或带电检修电气设备。 维修车辆燃油泄漏； 机修车电线及电气设备过载过热； 火灾 间 气焊设备回火爆炸； 电路漏电短路。 Ⅲ Ⅲ Ⅲ 3.5.3.2 生产设施风险评价
以上的分析结果表明，采剥区的生产设施风险的危害程度都在三级以上，如果控制不好的话，发生异常变化时其风险程度会进一步提高。因此，矿山在生产过程中，必须严格按照有关规程和规范要求进行施工和管理，对危险有害因素采取消除、代替、工程控制、隔离、管理控制和个体防护等有效措施。
3.5.4 工程地质风险识别与评价
3.5.4.1 工程地质风险识别
工程地质风险识别分析如下表。
工程地质风险识别预先危险性分析表
存在风事故、故障类序号 险位置 型 1 采场 坍塌 触发条件 岩层破碎，结构力差； 水力浸润作用； 采空区影响。 危险性等级 Ⅳ 3.5.4.2 工程地质风险评价
矿山应该加强对影响作业安全地段的工程勘和分析，特别是对矿山采空区的勘查测量，以更好的指导采矿工程的布置；同时尽快完善监测系统的建设，加强边坡的监测和控制，预防滑坡和坍塌事故的发生。
3.5.5 职业卫生风险识别与评价
3.5.5.1 职业卫生风险识别
采剥区职业卫生风险分析如下表。
采剥区职业卫生风险预先危险性分析表 存在风事故、故障类序号 险位置 型 1 2 3 4 5 6 7 8 采剥作业面 气割（焊）作业 作业机械 爆破作业 采场破碎 作业机械 爆破作业 爆破作业 粉尘 高温 振动 振动 振动 噪声 噪声 毒物 触发条件 爆破产生粉尘； 铲装和运输产生粉尘。 氧炔焰产生高温伤害。 机械设备引擎工作振动。 爆破产生地震波振动。 破碎锤工作振动。 机械设备引擎产生噪声。 放炮产生噪声。 炮烟。 危险性等级 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 照明设备选择不当； 照明线路布置不合理； 9 照度 作业面 照明时间不合理； 无应急照明措施。 10 生物危害 有害生物伤人。 人员操作技能影响； 所有作11 人机工效危害 人员工作状态影响； 业 设备选型和采购影响； Ⅱ Ⅱ Ⅱ 存在风事故、故障类序号 险位置 型 触发条件 危险性等级 设备状态影响； 设备服务年限影响。 人员身体健康影响； 人员心里素质影响； 所有作14 心理因素危害 人员工作经验影响； 业 家庭和社会环境影响； 人员的作业环境影响。 Ⅱ 3.5.5.2 职业卫生风险评价
职业卫生风险存大范围十分广泛，其遍及采剥区所有的作业场所和作业活动，职业卫生预防是一个长期性和全面性的过程。企业应该在生产过程中对职业卫生预防形成制度化和长态化机制，以达到有效控制职业卫生风险的目的。
3.5.6 交通、运输风险识别与评价
3.5.6.1 交通、运输风险识别
采剥区交通、运输风险分析如下表。
采剥区交通、运输风险预先危险性分析表
存在风事故、故障类序号 险位置 型 触发条件 危险性等级 1 行车线路 车辆伤害 2 作业场所 机械伤害 车辆型号、性能不符合要求，采购失误； 车辆状态不符合要求，超期服务，超期未检验、检修和维护； 大雾天气行车影响视线； Ⅲ～夜间行车照明不好； Ⅳ 雨天行车路滑； 路况不好； 超载； 普通车辆运送危险有害物料，违章驾驶。 车况不好，带病作业； 检修维护不当； Ⅱ 检修时误起动。 3 4 作业场所 作业场所 高处坠落 物体打击 车辆在不稳定台阶行走或停留； 在危险路段行车不慎坠落； 检修时未采取安全保护措施。 检修时工具或机件击中人体。 Ⅱ Ⅱ 3.5.6.2 交通、运输风险评价 采剥区的交通、运输方面需重点防范车辆伤害事故，抓好运输车辆的采购、使用、检验检测和维修等各个环节标准化控制；加强操作人员的培训，以提高操作技能和工作素质；加强管理制度的建设和完善；以对交通、运输风险的有效控制。
3.5.7 危险物料风险识别与评价
3.5.7.1 危险物料风险识别
采剥区危险物料风险分析方法分析如下表。
采剥区危险物料预先危险性分析表
存在风事故、故障类序号 险位置 型 触发条件 危险性等级 1 爆炸物品储存和运输 2 化学试剂 爆炸物品质量不合格； 爆炸物品堆放不规范； 库区不符合消防安全要求，库区火灾、爆炸 消防设施不完备； 库区违章动火； 运输过程强烈碰撞； 运输过程意外燃烧或爆炸。 化学物品泄漏； 化学腐蚀 操作失误。 Ⅲ～Ⅳ Ⅲ 3.5.7.2 危险物料风险评价
采剥区的危险物料主要是爆炸物品、燃油和化学试剂，存在火灾、爆炸、化学物质腐蚀和中毒等风险，风险等级都在三级以上。
3.5.8 火灾风险识别与评价
3.5.8.1 火灾风险识别
采剥区火灾风险分析如下表。
采剥区火灾风险预先危险性分析表
序号 存在风事故、故障类险位置 型 触发条件 物品堆放不符合要求，物质暴露或变质、氧化燃烧； 储存和运输不符合安全防火要求； 建筑物安全防火不符合要求； 违章动火燃烧。 乙炔、氧气泄漏； 管道回火； 工作场所耐火等级过低，防火间距不够。 危险性等级 1 爆炸物品储存和运输 火灾 Ⅲ～Ⅳ 2 气焊（割）场所 火灾 Ⅲ～Ⅳ 3.5.8.2 火灾风险评价
采剥区的火灾风险有固体材料火灾、液体火灾、气体或液化气泄漏火灾等，在生产过程中不产生可燃性粉尘，因此采剥区一般不存在粉尘燃爆火灾。
采剥区火灾易发地点为炸药库和机修车间的气焊（割）作业场所。矿山在对以上火灾易发地点的建设设计时，严格按照《建筑设计防火规范》（）进行设计和施工，从设施上控制火灾的发生；在管理上加强人员培训，增强员工消防意识，同时完善消防安全管理制度，以更好地控制火灾风险。
3.5.9 水灾风险识别与评价
3.5.9.1 水灾风险识别
采剥区水灾风险分析如下表所示。
采剥区水灾风险预先危险性分析表
存在风事故、故障类序号 险位置 型 1 办公楼 水灾 触发条件 下大雨、暴雨而引发 危险性等级 Ⅲ～Ⅳ 3.5.10 紧急情况风险识别与评价 3.5.10.1 紧急情况风险识别
采剥区紧急情况风险识别分析如下表所示。
采剥区紧急情况风险预先危险性分析表
序号 1 2 3 4 5 6 存在风事故、故障类险位置 型 矿区 洪水 矿区 泥石流 矿区 暴风雨(雪) 矿区 地震 矿区 台风 物料仓库或可火灾 燃性建构筑物 炸药库、爆破作爆炸 业场所 触发条件 暴雨、特大暴雨。 气候异常变化。 地球板块能量积累，突然释放。 超强气流。 可燃物起火燃烧； 油料泄漏燃烧； 可燃气体泄漏燃烧。 易燃易爆物品受到强烈碰撞； 意外爆炸。 危险性等级 Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ 7 Ⅳ 3.5.10.2 紧急情况风险评价
采剥区紧急情况风险包括：
1、自然灾害：如洪水、泥石流、暴风雨(雪)、地震及台风等； 2、火灾； 3、爆炸；
4、滑坡、坍塌等事故。
以上灾害中，爆炸、火灾和滑坡坍塌是矿山常见的事故灾害，采剥区应在生产管理中重点防范；矿山还应加强对其他自然灾害的信息收集和预报工作，制定完善的应急预案，以使灾害发生时，将损失减少到最小程度。
3.5.11 矿区周围作业风险识别与评价
3.5.11.1 矿区周围作业风险识别
矿区周围作业主要是指在矿区周围附近的采矿、取土、工矿企业和在建工程等活动，这些活动可能会危及矿山的安全。
对矿区周围作业导致的风险评价过程见下表。
矿区周围作业导致的风险预先危险性分析表
序号 主要危险源位置 事故、故障类型 触发条件 危险性等级 作业面 滑坡坍塌、物体打击 矿区周围作业 IV 3.5.11.2 矿区周围作业风险评价
矿区周围均未发现采矿活动、取土活动，也无其他工矿企业和在建工程施工。矿山应继续加强管理，防止无关人员进入矿区活动。
3.5.12 法律、法规、标准需求的风险识别与评价
3.5.12.1 法律、法规、标准需求的风险识别
对法律、法规、标准需求的风险评价采过程见下表。
法律、法规、标准需求风险预先危险性分析表
序号 主要危险源位置 采场 机修车间 炸药库 事故、故障类型 员工的技能和意识不能满足安全生产需要； 员工的法律法规意识薄弱 触发条件 危险性等级 II 不能及时获取法律、法规、标准、规范 II II 3.5.12.2 法律、法规、标准需求的风险评价
xxxx矿业有限公司明确了法律、法规、标准的收集管理部门，已建立法律、法规、标准的需求识别、获取、评审与更新、融入等管理规定，采剥区人员能及时掌握相关安全生产法律、法规、标准的变化，需要进行整改。
3.6 作业条件分析（LEC）
采用作业条件分析法对落雪铜矿段涉及的所有工作活动进行分析。分析过
程见表。
采剥区作业活动危险源辨识及风险评调查价表
露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表
编号：穿孔爆破作业 编制：安全环保部 序号 一 活动/工序/设备 危害特性 物体打击 坍塌 高处坠落 触电 触电 物体打击 职业病 雷击 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 危险源 穿孔作业上部边坡浮石、松石 穿孔时采空区塌陷 钻机太靠近边坡，至使钻机 倾覆 钻机电缆破旧、老化、裸露 移动电缆时不戴绝缘手套 钻杆断杆伤人 穿孔时产生大量的粉尘 雷雨天气作业 填塞高度不够冲孔 爆破时产生飞石 早爆 作业条件危险性评价(D=L*E*C) L E C D 10 10 风险 等级 B C C C C C B 现有控制措施 1、持证上岗 2、按作业指导书 作业 3、严格按照安全操 作规程作业 4、加强检查 5、加强培训 6、执行露采场边坡 管理制度 7、执行排土场、集 矿场安全管理制度 8、执行采矿、穿孔、 穿孔爆破 2 3 4 5 6 7 8 9 10 3 15 300 75 10 10 10 10 10 10 10 3 1 1 1 1 7 15 15 3 40 40 15 40 70 150 75 150 400 200 150 60 A B C D 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 火药爆炸 拒爆或盲炮 采场内杂散电流 临空面爆破未加控制 雨天爆破 未按规定要求进行爆破设计审核 单孔装药量计算不正确 爆破起爆顺序不正确 爆破起爆网络不可靠 装药未按操作规程作业 爆破警戒范围、措施不当 装药前不丈量实际孔深 前排抵抗线过小而未改变装药量 起爆前未检查爆破网络 未按设计书要求联接起爆网络 随意改变爆破设计参数、起爆网络 作业场地附近堆放剩余爆破物品 用石块作充填料 未设置爆破区警戒标志 警戒点未携带有效的通信工具 未按要求进行警戒或警戒距离小 警戒区内人员未撤离 3 10 10 10 10 10 10 6 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 10 1 1 40 100 100 100 40 40 15 40 100 15 40 40 40 15 15 40 40 15 40 15 40 120 500 500 1000 200 200 75 120 500 75 200 200 200 75 75 200 200 75 200 75 200 C A A A B B C C A C B B B C 爆破管理制度 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表
编号： 编制：安全环保部
序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 风险项目 风险值D＝L×E×C 工序∕活动 危险因素 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 采矿/边坡岩层坍塌 危险源 边坡角不合理 岩体中的地下水 爆破震动 边坡底部掏采 风化作用 地震 泥石流 滑坡 状态 异常 异常 异常 异常 紧急 异常 异常 异常 异常 正常 正常 正常 正常 正常 异常 异常 异常 异常 时态 可能造成伤害的类型 防范措施 严格作业规程 加强监护 设置警示 加强监护 设置警示 加强监护 设置警示 加强监护 严格作业规程 加强监护 设置警示 加强监护 设置警示 加强监护 设置警示 加强监护 设置警示 加强监护 严格作业规程 加强监护 严格作业规程 严格作业规程 采取防洪排水措施； 采取防洪排水措施； 采坑设回水池，雨季设水泵将采场洪水排出采场 加强监护 疏导防水沟渠 加强监护 控制传染源 加强监护 控制传染源 L 2 2 2 3 2 2 2 3 2 2 2 2 2 E 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 1 6 6 C 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 15 3 3 D 30 15 30 45 30 30 30 45 30 30 30 30 30 9 9 危险级别 四级 五级 四级 四级 四级 四级 五级 四级 四级 四级 四级 四级 五级 五级 四级 四级 五级 五级 工程地质风险评价 将来 物体打击 将来 将来 将来 将来 将来 将来 物体打击 物体打击 物体打击 物体打击 物体打击 物体打击 采矿/边坡岩层坍塌 地质因素对边坡的影响 将来 物体打击 将来 物体打击 现在 现在 现在 将来 将来 将来 将来 将来 将来 物体打击 物体打击 高处坠落 岩体坍塌 岩体坍塌 采场淹溺 采场坍塌 其它伤害 其它伤害 采矿/边坡岩层坍塌 处理危石、浮石时发生撬小落大等现象 采矿/边坡岩层坍塌 危石、浮石不及时 采矿/边坡高处坠落 采矿 /边坡断层水 采矿/排土/含水层水 采矿/排土/地表水 地表水流系统汇聚 森林脑炎 病毒 没有排险工具或排险工具有缺陷 岩体中的排水不良 岩体中的地下水排水不良 降雨量突然加大，造成采场积水 疏水能力差 采场作业感染 采场作业感染 水灾14 风15 险 13 16 17 18 生 19 物 危 害 心理或生理性因素危害 传染病媒介物 蚊虫叮咬 细菌、病毒、其他致病性微生物感染 情绪急躁 精神分散 心理烦乱 身体不适 健康状况异常 作业引起体力超负荷 作业引起视力超负荷 作业引起听力超负荷 导致感觉、知觉、思维情绪等异常 异常 将来 其它伤害 控制传染源，切断传播途径，保护易感人群 加强监护 控制传染源 员工沟通 心理疏导 员工沟通 心理疏导 员工沟通 心理疏导 员工沟通 工余安心休息 员工沟通 安心休息 控制作业时间 工余安心休息 控制作业时间 工余安心休息 控制作业时间 工余安心休息 员工沟通 心理疏导 3 6 3 54 四级 20 21 22 23 24 25 26 27 28 致病微生物 心理异常 心理异常 心理异常 心理异常 生理性疲劳 生理性疲劳 生理性疲劳 生理性疲劳 过度紧张 异常 异常 将来 其它伤害 2 2 2 2 2 2 2 2 2 6 1 1 1 1 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 9 3 3 3 3 3 6 6 6 6 五级 五级 五级 五级 五级 五级 五级 五级 五级 五级 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 异常 将来 其它伤害 29 露天生产系统危险源辨识与风险评价调表
编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 现有控制措施 备注 勤检查、维护、 排除、佩戴口罩、系安全带正确作业。 1 铲装作业 粉尘、铲装设施缺陷，高处砸伤、矽肺、摔坠落，照明不良，配合操作 伤、其它伤害。 错误。 3 6 3 54 D e 2 工程车作业 危险控制计划 判 别 依 据 设备、道路缺陷、烟雾、照车辆伤害、物体明不良，交岔作业，溜井口、 1 6 3 18 E f 打击、高处坠落。 斜坡巷道，操作错误。 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 安全操作规程持证上岗。 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表 编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 6 1 E f 现有控制措施 安全操作规程持证上岗 安全操作规程持证上岗 备注 未检查火工器材质量和数质量缺陷、数量库房领用火工器1 量、违章进库、易燃易爆物不清导致间接事 材 质。 故 混合搬运、重放重卸、吸烟、用火、无专人押运、超载、2 搬运火工器材 丢失、爆炸伤害 运输、违章运输、易燃易爆物质。 片帮冒顶、烟雾、照明不良、砸伤、爆破伤害、装药器缺陷、易燃易爆物3 装 药 物体打击、高处 质、吸烟、用火、操作错误、坠落。 无作业平台、工具缺陷。 6 1 E f 3 6 3 54 D e 安全操作规程、 持证上岗 4 起 爆 危险控制计划 判 别 依 据 连接系统缺陷、撤出线路和避炮地点缺陷，无警戒人员爆破伤害 6 3 E f 或需警戒的通道点疏漏。 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 安全操作规程 持证上岗 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表 编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 现有控制措施 备注 摔伤、机械伤害、环境、设备、工具缺陷，登物体打击、电危1 维修电工 高作业、电危害、单人作业、 害、摔伤、高处操作错误。 坠落 环境、设备、工具缺陷、无接地漏电短路，弧光、药皮摔伤、物体打击、2 电焊作业 飞溅、高处坠落、无防护劳火灾、其它伤害 保。 环境、设备、工具缺陷、易爆炸、物体打击、3 气焊（割）作 业 燃易爆物质、辐射危害、无 火灾、其它 防护劳保、操作错误。 1 6 1 6 E f 安全操作规程、持证上岗 安全操作规程、穿戴劳保用品、持证上岗。 3 6 1 18 E f 1 6 1 6 E f 定期检验安全 阀、仪表、持证上岗、安全操作规程。 环境、设备缺陷、砂轮机振动大、物体重压砂轮机、正物体打击、机械4 砂轮机使用 6 1 E f 面作业无防罩、未戴防护伤害 镜、砂轮片超过磨损。 环境、设备、工具缺陷、电危害、、无警示牌、单人作触电、火灾、高5 配（变）电 室 6 1 E f 业、未穿戴防护用品、操作处坠落 错误 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； 危险控制计划 d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 判 别 依 据 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 安全操作规程 安全操作规程、持证上岗 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表 编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 边坡垮塌、车辆、机械危害、设备、设施缺、电危害、物体打击。 设备缺陷、运转中的车辆、机械、炮烟。 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 3 3 6 6 3 54 3 54 D D f e 现有控制措施 备注 1 安全检查 3 现场管理 砸伤、坠落、车辆机械伤害、触 电。 砸伤、坠落、车 辆机械伤害、触管理制度、持 证上 岗 勤检查、处理、 正确作业、行电 库房、设施缺陷、易燃易材料供应库（库4 爆物体、混放、明火、电爆炸、火灾 工） 危害。 5 机械操作 6 1 3 E f 环境、道路缺陷、工具缺陷、作业混乱、配合不良、物体打击、摔伤 高处坠落、操作错误 3 6 1 18 E f 6 汽车运输 危险控制计划 判 别 依 据 车辆、道路缺陷、易燃易车辆伤害、坠爆、物质、超载人、物混 3 1 E f 落、意外爆炸 载、违章行车、操作错误。 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 走。 安全管理制 度、配备灭火器 勤检查、处理、 正确作业、按操作规程作业、持证上岗 安全操作规程、持证上岗 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表 编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 3 6 1 18 E f 现有控制措施 备注 1 现场负责人 通讯设备缺陷、调度错误 车辆伤害 调度职责 2 现场管理人员 3 驾驶员 5 机手 6 维修钳工 7 维修电工 危险控制计划 判 别 依 据 联系、指挥错误、搬道岔错误 车辆伤害、撞车 1 6 1 6 E f f f f f 安全操作规程、 管理制度 安全操作规程、 持证上岗 安全操作规程、 持证上岗 安全操作规程、 持证上岗 安全操作规程、 持证上岗 设备缺陷、操作错误、道路缺人员、车辆伤害 3 6 1 18 E 陷、烟雾 环境缺陷、机械设备、工具缺车辆伤害、其他伤 1 6 1 6 E 陷作业配合失误、操作错误 害 环境设备、工具缺陷、操作错车辆伤害、物体打 1 6 1 6 E 误 击 环境设备、工具缺陷电危害、物体打击、触电、登高作业、操作错误、单人作 1 6 1 6 E 高处坠落 业。 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表 编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 3 6 3 54 D e 现有控制措施 备注 安全操作规程、持证上岗 8 电（气）焊工 设备、环境缺陷、易燃易爆物物体打击、触电、质、电危害、辐射危害、操作 爆炸 错误 9 机加工 10 爆破工 14 矿堆场作业 危险控制计划 判 别 依 据 设备缺陷、操作错误、工件飞机械伤害物体打击 1 6 1 6 E f 出 环境缺陷、易燃易爆物质、操物体打击、爆炸危 3 6 3 54 E f 作错误、无警戒。 害、高处坠落 设施缺陷、坠落、操作错误、高处坠落、物体打 3 6 1 18 E f 单人作业 击 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 安全操作规程 安全操作规程、 持证上岗 安全管理规定 露天生产系统危险源辨识与风险评价调查表 编号： 编制：安全环保部 序号 作业活动 危险因素 可能导致的事故 判别依据（Ｉ-V） 作业条件危险评价 危险 控制 L E C D 级别 计划 1 6 3 18 E f 现有控制措施 备注 安全管理规定 安全管理规定、 监督、检查 安全管理制度、持证上岗 15 排土场作业 车辆伤害、滚石伤设备、道路、设施缺陷、坠落、人、高处坠落、触 操作错误 电 脱岗、串岗、不规范的人员、车辆伤害 物体进入遂道 16 值班室 1 1 E f 库房、设施缺陷、易燃易爆物设施缺陷、爆炸危17 火工器材临时储存 质、电危害明火、混放、帐物 害、电危害、火灾 不符 1 6 1 6 E f 库房、设施缺陷、易燃易爆物爆炸、火灾 6 1 3 E f 品混放、明火、电危害 库房、环境缺陷、混放存放、乙炔、氧气瓶存放19 电危害、明火、易燃易爆物质、火灾、其它爆炸 1 6 1 6 E f 与使 用 操作错误 a.制定目标指标、管理方案； b.制定管理程序； c.培训与教育； 危险控制计划 d.制定应急预案； e.加强现场监督检查； f.保持现有措施。 18 材料库（库工） 判 别 依 据 Ⅰ.不符合法律法规及要求； Ⅱ.曾发生过事故，仍未采取有效控制措施； Ⅲ.相关方合理抱怨或要求； Ⅳ.直接观察到的危险； Ⅴ.定量评价（LEC法） 安全管理制度、 配备灭火器 安全管理制度、 3.7 风险分级
3.8.1风险分级的原则
根据采剥区及金鼎锌业安全管理现状，为方便管理，对识别出的风险进行分级。分级标准如下：
（1）用PHA方法进行风险评价，危险等级为IV级的确定为重大风险，危险等级为III级的为较大风险，危险等级为II级的为一般风险，危险等级为I级的为可忽略风险。
（2）用LEC方法进行风险评价， D值大于160的为重大风险；D值大于70，小于等于160为较大风险；D值大于20，小于等于70为一般风险；D值小于等于20为可忽略风险。
3.8.2风险分级
3.8.2.1重大风险汇总
根据以上分析结果，评价小组认为采剥区落雪铜矿段的重大风险如下表所示：
采剥区重大风险汇总表
序号 存在事故、故障触发条件 风险类型 位置 边坡 坍塌 岩层破碎，结构力差； 铲装设备作业影响； 爆破药量过大，强地震波作用； 加固措施失效或无加固措施； 水力浸润作用。 爆破 火药爆炸和炸药现场加工、管理不规范； 爆破事故 炸药质量不合格； 爆破作业后，没有检查或检查不彻底，无警戒或警戒不严、瞎炮处理不当，没有清理出未爆炸的残余炸药； 装药工艺不合理或违章作业； 起爆工艺不合理或违章作业； 人员没有撤离到安全区域就起爆； 危险性等级 Ⅳ Ⅳ 爆破时使用不合格的起爆器材； 其他违章作业； 炸药运输过程中遇到明火、高温物体； 炸药运输过程中强烈振动、摩擦或受到撞击或其他意外； 无爆破设计或设计不当。 采场 岩层的自然崩落角； 岩层出现构造弱面或岩石破碎未采取 加固措施，或加固措施不得力； 受爆破地震波影响等发生边坡坍塌。 炸药库 火灾、火药超量或混存； 爆炸 乱存乱放； 安全设施不完善； 防火、消防设施不全或设置标准过低； 看守不严； 制度不严； 管理不善； 库房内不良，温度过高； 防火、防爆危险警示牌不齐全； 爆破器材堆垛过大、过高； 进入爆破器材库房人员身着化纤服装，穿带铁钉皮鞋，在库房内使用无线电通讯设备； 库内有散落的爆炸物品或药粉、粉尘。 爆炸物火灾、爆炸 爆炸物品质量不合格； 品储存爆炸物品堆放不规范； 和运输 库区不符合消防安全要求，库区消防设施不完备； 库区违章动火； 运输过程强烈碰撞； 运输过程意外燃烧或爆炸。 燃油储火灾、爆炸 燃油泄漏； 存和运雷击； 坍塌 Ⅳ Ⅲ～Ⅳ Ⅲ～Ⅳ Ⅲ～Ⅳ 输 爆炸物品储存和运输 燃油储存和运输 气焊（割）场所 10 采场 11 矿区 12 采场 电气电路短路； 静电； 库区不符合消防安全要求，库区消防设施不完备； 库区违章动火； 运输过程摩擦起火； 运输车辆不符合安全要求； 运输过程意外燃烧或爆炸。 火灾 物品堆放不符合要求，物质暴露或变质、氧化燃烧； 储存和运输不符合安全防火要求； 建筑物安全防火不符合要求； 违章动火燃烧。 火灾 燃油泄漏遇到火源； 摩擦起火； 静电； 雷击。 火灾 乙炔、氧气泄漏； 管道回火； 工作场所耐火等级过低，防火间距不够。 水灾 偏帮滴水，炮烟中毒，爆破物品的管理； 防排水设施管理和维护不当失效； 洪水 暴雨、特大暴雨。 泥石流 暴雨、特大暴雨。 暴风雨(雪) 气候异常变化。 地震 地球板块能量积累，突然释放。 台风 超强气流。 滑坡坍塌、矿区周围作业 物体打击 Ⅲ～Ⅳ Ⅲ～Ⅳ Ⅲ～Ⅳ Ⅲ～Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ Ⅳ 一、矿山的存在的重大风险如下： 1、爆破作业的火药爆炸和爆破事故 导致火药爆炸和爆破事故的原因有： （1）炸药现场加工、管理不规范； （2）炸药质量不合格；
（3）爆破作业后，没有检查或检查不彻底，无警戒或警戒不严、瞎炮处理
不当，没有清理出未爆炸的残余炸药；
（4）装药工艺不合理或违章作业； （5）起爆工艺不合理或违章作业； （6）人员没有撤离到安全区域就起爆； （7）爆破时使用不合格的起爆器材； （8）炸药运输过程中遇到明火、高温物体；
（9）炸药运输过程中强烈振动、摩擦或受到撞击或其他意外； （10）无爆破设计或设计不当； （11）其他违章作业。 2、火灾和爆炸事故
导致火灾和爆炸事故的主要原因是：
（1）爆破物品堆放不规范，不良，散热不好； （2）设备设施损坏，使燃油泄漏；
（3）未按要求安装防雷防静电设施或防雷防静电设备失效； （4）工作过程中有违规动火作业；
（5）工作过程可能因摩擦或撞击产生为花； （6）设备检查、维护不当，使设备故障或带病工作。 （7）雷击起火。 3水灾事故
（1）地下涌水突然增加；
（2）防排水设施管理和维护不当失效；
（3）大气降水骤增，地表径流过大，设施排水能力不足； （4）地下涌水突然增加；
（5）采剥工程与地下坑道、老窿相通，老窿积水突涌。 （6）防排水设施管理和维护不当失效。
4、自然灾害事故，如洪水、洪水、泥石流、暴风雨(雪)、地震和台风等。 二、作业活动重大风险
作业人员在作业活动过程中的风险通过LEC方法进行评价，确定的重大风险（D值大于160的作业活动）如下表下表：
采剥区作业活动重大风险汇总表
序号 岗位 工序及作业活动 钻孔 可能导致危害事件 高处坠落 导致事故的主要原因 穿凿第一排孔时，未按规定停放钻机，钻机的中轴线与台阶坡顶线的夹角小于45°。 炸药质量不合格，容易自爆； 装车、运输和卸车过程中发生强烈碰撞引爆炸药； 违章操作，炸药和起爆器材混装运输； 运输过程中发生其他意外事故。 炸药质量不合格； 炸药遇明火燃烧； 运输过程中摩擦发热起火； 装药方法不合理； 装药工具不符合要求，如用铁制工具装药； 装药过程中用力过度冲击炸药； 起爆器材不合格，在装药过程中起爆器材突然起爆； 其他违章作业。 电雷管引线意外通电起爆； 杂电感应引爆电雷管； 网路连接错误，提前连接起爆器，因管理不善而误起爆。 人员未撤离现场或未做好警戒前，错误起爆； 起爆地点还在爆破危险区，又不符合安全要求； 爆破后，未到规定的检查时间而提前进入现场检查，被迟爆炮伤害； 未按作业规程处理盲炮。 爆破炸药量过大，飞石超过设计警戒范围； 未按规定进行警戒； 未发出解除警戒警报就进入爆破危险区。 凿岩工 爆破工 运药 火药爆炸 爆破工 运药 火灾 爆破工 装药 放炮 爆破工 起爆网路连接 放炮 爆破工 起爆 放炮 爆破工 爆破检查与盲炮处理 放炮 爆破工 爆破警戒 物体打击 序号 岗位 工序及作业活动 可能导致危害事件 导致事故的主要原因 不填写工作票或不执行监护制度，不使用绝缘工具或使用不合格绝缘工具和电气工具； 线路或电气设备工作完毕，未办理工作票终结手续，就对停电设备恢复送电； 电工、钳工维修时带电作业，违章作业等； 没有采取必要的安全技术措施（如保护接地、漏电保护、安全电压、等电位连接等），或安全措施失效。 维修高空设备或电路（如维修行车、变压器、架空电线等）未采取安全措施，或安全保护失效； 在采场作业时，站在不稳定平台上坠落。 氧气瓶、乙炔瓶质量不合格或受外力破坏； 乙炔发生装置不符合安全要求，或投放电石过量，使发生器内部反应过度，压力超过极限值。 可燃气体泄漏起火。 可燃气体泄漏超过爆炸临界点，遇火爆炸。 由于阀门损坏，可燃气体泄漏起火。 由于阀门损坏，可燃气体泄漏超过爆炸临界点，遇火爆炸。 可燃气体泄漏起火； 割嘴火焰回火引起爆炸。 可燃气体泄漏超过爆炸临界点，遇火爆炸； 工作环境存在可燃物体，防火距离不够。 工作区间狭小，金属焊（割）件未能充分降温而接触人体； 电工 安装与检修 触电 电工 安装与检修 高处坠落 气（割）焊工 装置安装 容器爆炸 火灾 爆炸 火灾 爆炸 爆炸 气（割）焊工 装置安装 气（割）焊工 装置安装 气（割）焊工 开关阀门 气（割）焊工 开关阀门 气（割）气（割）焊工 焊作业 气（割）焊工 气（割）焊作业 气（割）焊作业 火灾 气（割）焊工 灼伤 序号 岗位 工序及作业活动 可能导致危害事件 导致事故的主要原因 操作人员点火方法错误，导致火焰对着人体灼伤； 在移动火焰时误操作，直接灼伤人体； 操作时未穿戴劳保防护用品。 炸药装卸时强烈碰撞引起火药爆炸； 炸药质量不合格，容易发生爆炸； 炸药和起爆器材混合堆放； 起爆器材库室与炸药库室安全距离不够，起爆器材意外起爆时引爆炸药。 炸药库违章动火点燃爆炸物品； 库内电路布置不合理，线路漏电或短路起火引燃爆炸物品。 检查时站在危险地带不慎坠落； 雨天湿滑，在平台边缘检查时不慎坠落； 检查时未采取安全保护措施，或安全保护失效。 乘坐车辆时发生事故； 其他车辆失控撞人。 在油库、炸药库、机修车间检查时发生火灾引起伤害。 爆破作业检查时，发生爆炸事故。 炸药库检查、爆破检查时发生火药爆炸事故。 炸药库 爆破物品出入库 火药爆炸 炸药库 爆破物品出入库 火灾 安全管理员 安全检查 高处坠落 车辆伤害 火灾 放炮 火药爆炸 安全管理员 安全检查 安全管理员 安全检查 安全管理员 安全检查 安全管理员 安全检查 3.8.2.2较大风险汇总
采剥区矿山较大风险如下表所示：
采剥区较大风险汇总表 事故、存在风序号 故障类险位置 型 触发条件 危险性等级 事故、存在风序号 故障类险位置 型 触发条件 机械设备安全防护装置失效； 作业人员在操作凿岩设备时，由于操作不熟练或违章操作，钻架倾倒、钻杆折断而导致伤人事故； 机械设备在台队外边缘作业时，由于边坡不稳，导致设备倾覆或坠落； 操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位； 在挖掘机、自卸汽车、装载机等设备的检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生； 在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生； 工作前未排险或排险不彻底； 铲装作业过程中，挖掘机司机操作失误或违章作业； 铲装作业铲斗运动轨迹下方有人员或其他设备； 爆堆过高，与铲装设备（工艺）不配套； 人员进入危险区； 台阶边坡不稳，人员或设备在台阶边缘工作时坠落； 人员在高处作业时未设安全保护。 道路设计不合理或存在缺陷，如路面宽度不够、坡度过倒、转弯过急等； 道路未按设计施工，道路质量不合格； 轨道维护保养不合格，防排水不到位，使路面湿滑和轨道变形爆破作业破坏道路或其他地质灾害破坏； 运输车辆失控； 无证驾驶、违章操作和违章指挥。 危险性等级 1 采场 机械伤害 Ⅲ 2 采场 物体打击 Ⅲ 3 采场 高处坠落 Ⅲ 4 运输系统 车辆伤害 Ⅲ 事故、存在风序号 故障类险位置 型 触发条件 穿戴不符合安全规定的服装进行操作； 违章操作； 机械设备安全防护装置缺乏或损坏、失效、被拆除等，导致事故发生； 操作过程中衣物、头发、工具进入运转机械导致身体被运动机械拖带伤害； 操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位； 在检修和正常工作时，机器突然被别人随意启动，导致事故发生； 在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生； 机械在运行中，突然发生故障引其零部件飞出造成对人体的伤害。 安全管理上存在不足。 维修车辆进入维修车间时失控； 场地过小，驾驶员视线不够； 违章驾驶和无证驾驶； 违章指挥。 起重设备故障； 起重时人员在起吊物件下方活动； 在起吊过程中钢丝绳突然断绳； 起重设备操作人员违章操作或无证操作。 在电气设备附近进行作业，未制定安全措施，操作不符合规定； 安全管理工作存在疏漏； 设备的防漏电、短路、过载、过流等安全防护装置缺失或失效，造成触电事故； 违章操作或带电检修电气设备。 危险性等级 5 机修车间 机械伤害 Ⅲ 6 机修车间 车辆伤害 Ⅲ 7 机修车间 起重伤害 Ⅲ 8 机修车间 触电 Ⅲ 事故、存在风序号 故障类险位置 型 触发条件 工作面潮湿； 使用的工具或电气设备绝缘老化； 电气设备缺少漏电、触电、过电流保护等防护装置； 不执行停送电制度； 作业无人监护； 安全装置失效； 个人防护措施不全； 电器故障或线路短路起火； 其他违章操作。 无防雷设施或雷设施失效。 化学物品泄漏； 操作失误。 防排水设施设计不合理或施工不合格； 防排水设施管理和维护不当失效； 大气降水骤增，地表径流过大，设施排水能力不足； 危险性等级 9 矿山供电 触电 Ⅲ 10 11 矿山供电 化学试剂 排水设施 雷击 化学腐蚀 Ⅲ Ⅲ 12 水灾 Ⅲ 一、矿山的存在的较大风险如下： 1、机械伤害
机械伤害事故的主要原因为： （1）穿孔机械伤害
a) 钻机行走时撞人；
b) 钻机故障引起的运动机件伤人； c) 钻杆脱落或折断伤人； d) 移动钻架时伤人； e) 检修时误起动； f) 操作失误； g) 钻架倾倒伤人； h) 钻机倾翻。 （2）铲装机械伤害
a) 铲装机械故障引起的运动机件伤人；
b) 铲斗伤人； c) 铲臂回转伤人； d) 铲臂折断伤人； e) 作业场地过小过窄；
f) 照明度不够，操作人员视线障碍； g) 检修时误起动； h) 操作失误； i) 设备倾倒。
（3）运输机械 机械伤害 设备损坏引起机件伤人； a) 刮板伤人； b) 作业场地过小过窄；
c) 照明度不够，操作人员视线障碍； d) 检修时误起动； e) 操作失误； f) 违章作业。
g) 排土机械 机械伤害 机械故障引起机件伤人； h) 检修或调试时误起动； i) 操作失误。 （4）破碎机械伤害 a) 破碎锤脱落； b) 破碎锤子破裂； c) 作业场所过小过窄； d) 误操作； e) 拆装时误起动； f) 检修时误起动； g) 违章操作。
（5）铲装、排土和运输设备车辆伤害 a) 设备行走时失控； b) 作业场地过小过窄；
c) 照明不足，或操作人员视线障碍；
d) 误操作；
e) 违章操作和违章指挥。 （6）其他机械伤害原因
a) 机械安全防护装置缺陷或失效；
b) 机械设备在台阶外边缘作业时，由于边坡不稳，导致设备倾覆或坠落；
c) 操作人员疏忽大意，身体进入机械危险部位； d) 在不安全的机械上停留、休息，导致事故发生。 2、物体打击
物体打击的主要原因有：
（1）作业前未进行作业场所上方的松石险石排险； （2）作业过程物体脱落击中人体； （3）个体安全防护不当或失效； （4）违章作业。 3、车辆伤害
发生车辆伤害的主要原因有：
（1）路况不好，如道路损坏或道路转变过急、坡度过陡等，行车速度过快； （2）车辆故障、违章驾驶、制动失灵、信号标志缺失等，易发生翻车、撞坏设备和撞伤人员等；
（3）由于违章载人、违章作业或作业场地狭窄而导致人员坠落或车辆倾翻引发的伤亡事故。
（4）雨天路滑，道路摩擦力不够，致使车辆制动距离过大引起翻车或撞车事故；
（5）超载运输，增加车辆行驶惯性，降低了车辆安全系数。 4、高处坠落
发生高处坠落的主要原因有：
（1）人员在高处作业时未配带安全带或采取相应的安全保护措施，高处坠落造成伤害；
（2）遇有六级以上强风时仍进行高处作业；
（3）高处作业未制定作业规程，现场安全管理不到位，未设置防护设施及
安全警示；
（4）作业人员疏忽大意，疲劳过度；
（5）地表原矿仓未设置安全栏杆和格筛，卸矿作业可能发生高处坠落； （6）地表卸矿（渣）口未设挡车装置，车辆可能发生坠落； （7）高处作业时安全防护设施损坏。 5、起重伤害
（1）起重设备故障；
（2）起重时人员在起吊物件下方活动； （3）在起吊过程中钢丝绳突然断绳；
（4）起重设备操作人员违章操作或无证操作。 6、触电
发生触电事故的主要原因如下：
（1）在电气设备附近进行作业，未制定安全措施，操作不符合规定。 （2）悬挂标志不醒目或未悬挂标志，未严格执行（维修）停送电挂牌制度； （3）安全管理工作存在疏漏。
（4）设备的防漏电、短路、过载、过流等安全防护装置缺失或失效，造成触电事故；
（5）违章作业，带电检修设备。 7、雷击
（1）无防雷设施或防雷设施不符合安全要求； （2）雷雨天气在野外作业，没有采取避雷措施。 8、化学试剂腐蚀和中毒 （1）化学试剂泄漏接触人体；
（2）操作意外或失误，人体接触有毒或有腐蚀性的化学试剂、吸入有毒有害气体等。
9、排水设施水灾
（1）排水设施设计或建设不合理，达不到排水要求； （2）排水设施的排水能力不足；
（3）排水设施管理和维护不当，造成损坏和失效。 二、作业活动较大风险
采剥区作业活动较大风险，根据本报“”作业条件分析（LEC）的分析结果如下：
1 ）凿岩工开动钻机行走过程中的物体打击和机械伤害事故； 2 ）凿岩工移动钻架时受到物体打击或机械伤害； 3 ）凿岩工检修设备过程中造成伤害；
4 ）爆破工装药过程中由于装药机械造成的机械伤害事故； 5 ）爆破工装药过程中发生物体打击伤害事故； 6 ）装载机工驾驶设备行走过程受到的机械伤害； 7 ）装载机工在装载过程中受到设备故障引起的机械伤害； 8 ）装载机工在装载过程被飞石或脱落矿（岩）和物件打击；； 9 ）运矿司机汽车起动或停车时，由于机械故障引起的机械伤害事故； 10 ）运矿司机在装载过程由于暴露在铲斗下方，被掉落的矿（岩）打伤，造成物体打击事故；
11 ）运矿司机在卸载过程中，由于卸载地点未设安全设施或设施失效，引起高处坠落事故；
12 ）电工在安装或检修线路或设备时，机械故障引起的机械伤害； 13 ）电工在安装与检修设备或线路时，受到物体打击； 14 ）取样工在现场取样中，受到物体打击； 15 ）养路在养路中，受到过往车辆伤害； 16 ）养路在养路中，不慎人高处坠落； 17 ）绿化工在作业过程中，不慎从高处坠落；
18 ）炸药库工作人员在库区巡检时，由于不慎从高处坠落；
19 ）安全管理员在安全检查可能发生机械伤害、物体打击、触电、雷击、粉尘危害等危害；
20）地质测量人员在现场测量时，可能发生的高处坠落、车辆伤害、粉尘等危害事故。
3.8.2.3一般风险汇总
采剥区矿山一般风险如下表所示。
露天生产系统一般风险汇总表
存在风事故、故障类序号 险位置 型 作业场所 触发条件 危险性等级 Ⅱ 1 作业场2 所 气割3 （焊）作业 作业机4 械 爆破作5 业 采场破6 碎 作业机7 械 爆破作8 业 电焊作9 业 爆破作10 业 11 作业过程 办公区作业 凿岩穿孔作业产生粉尘； 爆破产生粉尘； 粉尘 铲装和运输产生粉尘； 大风扬尘天气。 暑天在烈日下作业中暑； 高温与低温 高寒天气露天作业冻伤。 高温 振动 振动 振动 噪声 噪声 辐射 毒物 氧炔焰产生高温伤害。 机械设备引擎工作振动。 爆破产生地震波振动。 破碎锤工作振动。 机械设备引擎产生噪声。 放炮产生噪声。 电弧伤害 炮烟。 照明设备选择不当； 照明线路布置不合理； 照明时间不合理； 无应急照明措施。 有害生物伤人。 Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ Ⅱ 照明 Ⅱ 12 生物危害 Ⅱ 人员操作技能影响； 人员工作状态影响； 所有作13 人机工效危害 设备选型和采购影响； 业 设备状态影响； 设备服务年限影响。 所有作人员身体健康影响； 14 心理因素危害 业 人员心里素质影响； Ⅱ Ⅱ 存在风事故、故障类序号 险位置 型 触发条件 人员工作经验影响； 家庭和社会环境影响； 人员的作业环境影响。 危险性等级 从表中可以看出，采剥区一般风险有： 1）作业场所的粉尘危害； 2）机械设备作业噪声伤害；
3）机械设备作业振动和爆破振动伤害；
4）在高温天气，露天作业人员容易发生中暑事故；
5）在高寒天气作业，人员容易被冻伤，严重时设备会被冻坏。 6）作业的强此外线辐射和化验操作的放射性辐射； 7）炮烟及化学试剂的毒物伤害； 8）照明过强或过弱的伤害； 9）有害生物的伤害；
10）人员的操作技能、工作状态和机械设备状态影响的人机工效造成的伤害； 11）人员的健康、作业环境、家庭和社会因素对人员的作业心里伤害。 2、作业活动一般风险
作业人员在作业活动过程中的风险通过LEC方法进行评价，确定的一般风险（D值大于20，小于70）的作业活动如下：
1 ）凿岩工在起动设备或停车时，设备故障引起的机械伤害事故； 2 ）凿岩工在钻孔作业时，可能受到物体打击伤害事故； 3 ）凿岩工在钻孔作业时，可能受到机械伤害事故；
4 ）凿岩工在检修设备时，可能受到机械伤害、物体打击事故；
5 ）爆破工在检修装药设备时，可能发生高处坠落、机械伤害、物体打击事故；
6 ）装载机工在起动设备或停车时，可能受到机械伤害事故； 7 ）装载机工在设备行走过程中，可能受到物体打击伤害；
8 ）装载机工在检修设备过程中，可能发生高处坠落、机械伤害和物体打击事故；
9 ）运矿司机在卸载过程中，可能受到物体打击伤害；
10 ）养路工、绿化工在养路、绿化作业中，可能受到物体打击、机械伤害； 11 ）地质测量人员在现场工作时，可能受到机械伤害、物体打击等伤害。
3.8 关键任务、关键流程与关键设备识别
3.9.1关键任务识别
通过前面各章节的分析和评价，确定的关键任务为：凿岩爆破
3.9.2矿山运行关键流程识别
通过前面各章节的分析和评价，确定的矿山运行关键流程有： （1）安全生产管理职责 （2）应急救援预案 （3）采矿爆破 （4）铲装运输 （5）排弃物推放 （6）边坡监测与控制 （7）矿工区周边管理
3.9.3关键设备（设施）识别
（1）排水设施 （2）采剥设备 （3）运输设备 （4）炸药库 （5）变压器
第4章 风险控制措施
4.1
安全管理机构与人员配置
公司采用总经理负责制，下设总经理助理、行政人事总监、财务总监和七个科室，管理机构见图2-1。公司在职人员56人，包括临时用工（流动和变化比较大）等在内有80多人。采剥区安全环保室是矿山安全生产管理的专门机构，配备有专职安全管理人员共1人，矿山的机构设置和人员配备都比较完善，基本满足目前矿山的安全生产管理要求。
根据《金属非金属矿山安全标准化导则 落雪铜矿段实施指南》的要求，还应设置并书面任命以下人员：
（1） 任务分析员 （2） 任务观察员 （3） 急救员 （4） 观测员 （5） 外部联系员 （6） 职业卫生专职管理员 （7） 法律法规标准规范管理员 （8） 应急人员
（9） 危险源辨识与风险评价员 （10） 事故、事件管理员
所有被任命的人员均应进行培训和考核，使其具有相关的意识和能力。
4.2 安全管理控制措施
4.2.1 安全管理制度
建立、健全安全标准化相关规章、制度和操作规程。
4.2.2 安全管理记录
建立、健全安全标准化相关的记录、台帐。
4.3 矿山运行的风险控制措施
4.3.1采场风险控制措施
1、生产过程应按设计要求进行。 2、应根据边坡岩石条件适时治理。
3、进行详细开采规划，合理安排采剥工作面，按开采能力要求，合理进行凿岩、铲装设备布置，协调各工作面的关系，避免立体作业，确保铲装、运输设备的安全作业空间。
4、高处作业应系好安全带或安全绳，安全桩应固定牢固，作业时专人监护。 5、严格控制爆破，实施可靠的爆破工艺，控制爆破段的药量，尽量减少爆破震动对边坡的影响；
6、采场内、外应设置截排水沟，防止地表水渗入岩体的节理裂隙； 7、要适时进行检查，发现异常应立即处理；
4.3.2凿岩爆破作业风险控制措施
1、钻架必须放平稳，以防钻机倾倒；
3、钻机起落钻架时，人员不得在危险范围内停留； 4、钻机开始运行前，必须检查机械周围是否有人和障碍物； 5、钻机作业，照明设施要完善；
6、加强操作者的安全技术知识培训，制定安全技术操作规程，提高操作者识别危险、有害因素的能力和防范突发事故的能力。
7、从事爆破作业的人员必须经过培训，并通过考试合格取得爆破作业上岗资格证后，持证上岗；
8、爆破作业要严格按《爆破安全规程》（GB6722-2003）进行操作； 9、每次进行爆破作业，必须编制爆破设计，爆破作业必须严格按审批的爆破说明书或爆破设计要求进行；
10、严禁使用不合格的或变质失效的爆破器材，采用同一厂家、同一规格型号爆破材料；
11、炮位验收工作要做好：
炮位施工是否准确，如果和设计差异较大，影响爆破效果或危及安全生产，应重新打炮眼；差异不大时，应根据实际情况调整药量。
检查炮位安全情况，有无乱孔、堵孔和卡孔现象。
炮孔内是否有水，如有水应采取防水措施，以免炸药受潮失效或雷管拒爆。 撤除现场一切工具、机械设备及堆存的材料。 12、在装药充填作业中，应注意以下几点安全问题：
搬运炸药时，每人每次不得超过规定数量，尽量保护好炸药的外皮包装，如有撤药应及时清扫。
保护好线槽和传爆线，最好用土埋好，再盖上草袋。
禁止用铁棍装药，可以用铜制金属杆处理。无法处理的，应采取措施和其他炮孔的药包一齐爆掉。
堵塞炮孔时，要十分小心，防止破坏起爆线路，禁止用石块和可燃性材料填塞炮孔，禁止捣固直接接触药包的填塞材料或用填塞材料冲击药包，禁止在深孔装入起爆药包后直接用木楔填塞。
禁止拔出或硬拉起爆药包或药柱中的导火索、导爆管或雷管脚线。 13、起爆前，根据爆破设计确定爆破危险区的警戒边界，并设置岗哨，每个岗哨应处于相邻岗哨视线范围之内；起爆前必须发出明显的音响和视觉信号，应使危险区的人员都能听到和看到；爆破作业时，非爆破作业人员撤到安全警戒线以外；爆破作业人员在爆破时也必须进行避炮室；
14、爆破后，必须在设计的等待时间后，经检查和处理确认爆破作业面安全后，方准人员进入爆破作业面；每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录；
15、严禁在残眼上打孔，盲炮处理遵照《爆破安全规程》的有关规定执行。
4.3.3铲装作业风险控制
1、铲装作业时，任何人不得停留在铲装设备铲装回转半径区域内； 2、在铲装作业时，发现有悬浮岩块、塌陷征兆、瞎炮，必须停止作业，将铲装设备开到安全地带；
3、每台铲装设备都应装有汽笛或警报器，在铲装作业时应能发出指令； 4、铲装作业时，按规范操作，并确保作业人员劳动保护。
4.3.4运输作业风险控制措施
1、轨道参数必须严格按规范设计，按规范施工，按规范养护。 2、上班前应对车辆检修，确保运输车辆车况良好；
3、禁止在运行中起落车斗；燃油和爆炸物品要用专用车斗运输，并且安装安全设施；
4、装车时，禁止检查、维护车辆；驾驶员不得将头和手臂伸出驾驶室外； 5、车辆在行驶时，要控制好速度；在急弯、危险地段应限速行驶；在养路地段应减速通过；
6、采场内确保照明，并且灯光不能直射眼睛；
7、加强安全生产教育，严禁违章作业、违章调度、无证上岗、酒后行车等行为；
4.3.5排水设施风险控制措施
1、随着开采水平的降低，根据设计完善采场排水设施，及时清理截排水设施的淤堵物。
2、剥离巷道接近断层及采空区附近时，或者水压、水量增大，发现有异常征兆时，应及时探水
3、要注意雨季地表水汇集可能对废石场的影响，完善排土场截排水系统，增加截排水设施，在雨季突降暴雨时能使大气降雨得到有效的截排和疏导。
4.3.6安全防火措施
1、 防火应按照国家颁发的有关防火规定和当地消防机关的要求，建立消防系统，建立防火制度，应编制矿山年度防火灾计划(防火措施、撤出人员和抢救遇难人员的行动路线、扑灭火灾的措施、调度分流的措施、各级人员的职责等)，并报主管部门批准。
3、采取防火措施，备足消防器材，如消防用水池和备用水泵。
4、主要电机室、机修室、变压器室、变电所、电机车库、炸药库和油库等，均应用非可燃性材料建筑，室内应有醒目的防火标志和防火注意事项，并配备相应的灭火器材。
5、电气设备着火时应首先切断电源。在电源切断之前，只准用不导电的灭火器材灭火。
4.4 职业卫生风险控制措施
1、设置或者指定职业卫生管理机构或者组织，配备专职或者兼职的职业卫
生专业人员负责职业病防治工作；
2、制定完善的职业病防治计划和实施方案； 3、建立、健全职业卫生管理制度和操作规程； 4、建立、健全职业卫生档案和劳动者健康监护档案； 5、建立、健全工作场所职业病危害因素监测及评价制度；
6、实施由专人负责的职业病危害因素日常监测，并确保监测系统处于正常运行状态；
7、定期对工作场所进行职业病危害因素检测、评价。发现不符合国家职业卫生标准和卫生要求的情况情况时，必须向有关方面报告的同时，立即采取相应的治理措施；
8、确保作业场所及安全防护措施到位后才能进行作业； 9、按时发放符合国家标准的劳动保护用品； 10、建立、健全职业病危害事故应急救援预案。
4.5 设备管理
1、必须切实检查场地、设备、机械、工具和防护设施，确认处于安全状态
时，方准作业；
2、电气设备上的主开关送电、停电或启动设备时，必须由操作人员呼唤应答，确认无误后方可进行；
3、生产设备的供电电缆，必须保持绝缘良好；不得与金属管（线）和导电材料接触；
4、采矿、装载和运输设备、运输线路、供电和通讯线路，必须设置在工作平台稳定坡面的范围内；
5、临时性爆破器材储存室必须符合《爆破安全规程》的要求。
4.6 其他风险控制措施
1、为适应工艺变化，在采用新技术、新工艺、新型设备前，做好操作人员
的培训工作，操作人员经培训考试合格后，才能上岗作业；
2、为适应矿山地质变化，矿山应加强生产勘探工作，提前预测地质变化情况，并做好生产工艺调整的应对措施；
3、采取措施查清采区内采空区的情况，以确定采剥作业的具体避险措施； 4、制定防震减灾的相关措施计划和针对防震坑震事故的应急预案；
5、指定专人负责法律、法规、标准、规范的识别、获取与融入工作，及时组织相关培训，避免因法律、法规、标准、规范更新不及时、融入不及时带来的风险。
6、对相关方检查中提出的整改措施和建议应进行论证和评审，经论证其可行性和有效性后方可组织实施。
4.7 加强变化管理
4.8.1 设计变更管理
设计变更包括开拓方式、采矿方法、开采范围、开采工艺等的变更。设计的变更对矿山的安全生产会带来一定的风险，在生产过程中如发生设计变更，应该采取如下措施进行风险管理：
1、经有相应资质的设计单位充分论证后，进行专门的变更设计或设计变更说明，作为施工的依据和指导；
2、对于重大设计变更如开采方式变更和开拓方法变更，必要时按技改项目的要求，按照“三同时”进行施工建设；
3、做好安全管理制度和安全技术操作规程的建立和衔接工作；
4、加强从业人员的技能培训工作，以使人员适应设计变更后的新工艺要求。
4.8.2 人员变化管理
在矿山无论是技术人员、管理人员、急救人员、应急人员还是操作人员，都必须具备一定的能力和意识；任何人员的变化，都可能因其工作能力不足导致新的风险。在人员发生变化时，应及时对其能力、意识进行识别，并提出针对性的提升计划，按计划实施后，经考核其能力、意识满足相关岗位的要求时方可上岗作业。
4.8.3 法律法规的变化管理
随着科技的进步、社会的发展，人们对矿山开采技术研究的不断加深，各种法律法规、标准和技术规范也在不断变化，必须指定专人对这种变化进行识别、获取、融入、更新，使矿山始终能满足法律法规、标准规范的要求。
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