指标体系
1.基础指标
标准 二级考 核 内 容 章节 指标 考核 考核要点 结果 a.文件分类、分密级管理规定；b.文件编号、1. 是否建立文件管理程序 文件效文件管理规定；d.执控制 行记录。 2. 是否在文件发布及更新前进行审核 4.知识产权管理体系 知识产权手册 3. 是否在手册中明确规范在企业中的适用的条款围 4. 是否在手册中包括知识产权机构及其职能 5. 是否在手册中明确知识产权的管理制度、流程、相关表单及其引用的位置 外来文件6. 是否建立知识产权外来文件和与记记录文件管理程序 录文件 的控制的规定；b.执行记录。 检索、保存和处置所需a.对知识产权记录文件的标识、贮存、保护、 制度、流程、相关表单或对其引用。 知识产权机构和职责。 a.文件发布及更新审核规定；b.审核记录 适用条款及其说明。 借阅及阅读规定；c.失 a.知识产权管理的第一管理承诺 7. 是否明确最高管理者的知识产责任人；b.制定知识产权职责 权方针。 a.是否经最高管理者审核发布；b.符合相关法知识产权c.适应企业经营发展。 方针 9. 知识产权方针是否传达到全体员工 a.分析企业知识产权管10. 是否进行知识产权管理体系策5.管理职责 策划 a. 获取适用的法律法规和其他要求，并形成12. 是否建立获取和宣传适用的法律法规的渠道 记录；b.及时更新有关法律法规和其他要求的信息；c.及时将法律法规传达给员工。 职责、13. 是否任命管理者代表并明确职权限和沟通 责 14. 是否具有知识产权管理的职能部门 15. 是否配备专职和兼职的知识产a. 任命记录；b.管理代理的职责明确。 明确负责知识产权管理工作的部门的职能。 人员岗位职责。 11. 是否建立知识产权年度目标并分解 划 理现状及需求的记录；b.分析企业知识产权管理的工作内容。 目标明确责任人和完成时间，并可考核。 8. 是否制定知识产权方针并发布 律法规和政策的要求； 权管理人员 a.管理评审规定（定期、 最高管理者组织）；b.管16. 是否进行知识产权管理评审 管理评审 17. 是否根据管理评审结论进行改进 18. 是否明确知识产权工作人员的任职条件 19. 是否建立知识产权培训计划 20. 是否组织进行知识产权管理人员的教育培训 a. 任职要求；b.人员提升空间。 培训计划。 理评审记录（目的、内容、结果等）。 改进记录。 培训记录（时间、内容、 参训人、效果）。 a. 劳动合同、劳务合 21. 是否约定知识产权权属和保守同；b.条款设置的合理6. 人力资 资源 源 权调查和培训 管 23. 是否对离职的员工进行知识产理 权提醒 a.知识产权奖惩规定24. 是否建立知识产权奖惩制度并形成记录 (奖惩条件、方式、时间等)；b.奖惩记录（奖惩人、时间、方式） 基础设施 财务25. 是否配备知识产权管理软硬件设施 26. 是否设立知识产权预算费用 a.办公场所；b.计算机和网络等。 a.预算记录；b.支出记 工具交还记录。 a.谈话记录；b.文件和 识产权培训。 22. 是否对新入职员工进行知识产a. 调查记录；b.入职知 秘密条款 性。 资源 27. 是否建立知识产权信息收集渠道 信息录。 a.信息收集渠道；b.信息分析记录。 a.信息发布审批规定 资源 28. 是否建立信息发布审批程序 （审批要求）；b.审批记录。 29. 是否进行知识产权获取前的检索 a.获取前检索规定；b.检索记录。 a.申请记录；c.审查和获取 30. 是否保持获取记录 授权记录。 a.署名权规定；b.申请31. 是否保障发明人的署名权 记录。 a.知识产权档案管理规32. 是否建立知识产权分类管理档定（存放、借阅等）；b.案并形成记录 档案管理记录。 评估规定（评估时点、33. 是否建立知识产权评估程序 评估方式、评估流程）。 a.知识产权权属变更流维护 34. 是否建立知识产权权属变更程程；b.变更审批记录；序并形成记录 c.变更手续记录。 a.知识产权权属放弃流35. 是否建立知识产权权属放弃程序并形成记录 程； b.放弃审批记录；c.放弃评估记录。 36. 是否促进和监控知识产权在产运用 品中的实施 施记录。 a.促进实施措施；b.实 a.设备采购管理的知识37. 是否采取措施规避办公生产设保护 产权条款；b.正版软件 备及软件侵犯他人知识产权的风险 使用规定； 。 38. 是否监控公司知识产权风险 39. 是否对合同中有关知识产权的条款进行审查 a.委外合同（权属规定， 40. 是否规范知识产权委外业务合保密规定）；b.合同审查同的知识产权条款 监控记录。 合同审查规定。 合同管理 记录。 a.委托或合作研发（知识产权权属、许可及利41. 是否规范委托研发或合作研发益分配、后续改进的权合同的知识产权条款 属和使用）；b.合同审查记录。 a. 保密等级设定；b.接42. 是否明确涉密人员管理规定 触权限设定。 a.管理及借用规定；b.43. 是否规范可能造成知识产权流涉密设备清单；c.使用失的设备管理规定 记录。 保密 a.涉密文件管理规定； 44. 是否规范涉密文件的管理规定b.涉密文件清单；c.保并形成记录 存、借阅、使用记录。 45. 是否明确涉密区域管理要求并形成记录 8.实立项 46. 是否分析所涉及的知识产权信a.涉密区域规定；b.相关记录。 专利文献分析报告。 施和运行 息 47. 是否进行项目知识产权检索 检索报告。 a.研发成果管理规定；48. 是否及时进行研发成果报告和评估 研究开发 49. 是否建立研究开发成果对外发布审批程序 b.研发成果报告记录；b.评估记录（包括保护建议）。 a.研发成果发布程序；b.审批记录。 a.研发记录规定；a.研50. 是否保存研究开发活动中形成发记录（设计、实验等）；的记录 c.研发档案管理记录。 a.保密规定；b.相关记51. 是否对采购信息资料进行管理录（供方信息、进货渠和保密 道、进价策略）。 采购 采购合同（知识产权权52. 是否明确采购合同中知识产权属、许可使用范围、侵规定 权责任承担等）。 协作生产合同（知识产53. 是否在对外协作生产的合同中权权属、许可使用范围、明确知识产权规定 生产 54. 是否有效保存和生产活动中形成的知识产权记录 销售和售后 55. 是否在产品宣传、销售、会展等商业活动前制定知识产权保护或风险规避预案 56. 是否建立内部审核程序和计划 内部审核规定和计划记 a.风险规避预案；b.检索分析记录。 侵权责任承担等）。 相关记录和规定。 9.审内部核和改进 审核 录。 a.内部审核实施记录；57. 是否实施内部审核 b.内审报告。 58. 是否具有合格的内部审核人员 59. 是否分析内部审核结果并制定分析改进记录。 分析改进措施 和改60. 是否监督检查改进效果并形成进 记录 注：企业不涉及的业务，并在知识产权手册中进行说明的项目可视为合格。
监督检查改进记录。 2.提高指标
标准 章节 二级考 核 内 容 指标 1. 是否建立知识产权中策划 长期发展目标 2. 是否建立专门的知识职责、权限和沟通 产权管理部门 3. 是否明确其他机构的知识产权职责 4. 是否建立知识产权沟通渠道 5. 是否组织进行不同岗位的知识产权普及培训 6. 是否组织进行研发人5.管理员的知识产技能培训 职责 7. 是否组织进行中高层管理人员的知识产权意识人力资培训 源 8. 是否签署重点员工的竞业限制和补偿协议 9. 是否要求重点员工签署知识产权声明 10. 是否要求员工签署离职知识产权协议 基础设施 11. 是否使用知识产权管理软件 专业的知识产权管理软件。 离职知识产权协议。 知识产权声明。 竞业限制协议。 培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 训人、效果）。 方针保持一致。 a.专门的知识产权管理部门；b.明确的职能。 其他机构的知识产权职责明确具体。 a.内部沟通记录（时间、人员、内容等）。 培训记录（时间、内容、参训人、效果）。 培训记录（时间、内容、参 a.目标审批记录； b.目标与考核 考核要点 结果 财务资源 信息资源 12. 是否设立知识产权风险准备金 13. 是否建立专业的知识产权数据库 14. 是否明确知识产权获 获取的途径及方式。 获取 取的方式和途径 15. 是否建立知识产权分维护 级档案管理并形成记录 16. 是否对产品中知识产权贡献度进行统计 a.知识产权转让和许可规17. 是否在知识产权许可和转让前进行调查和评估 定；b.知识产权许可和转让事前调查；c.知识产权转让和许可前的评估。 7.基础管理 运用 18. 是否在投融资前进行尽职调查和价值评估 19. 是否在合并和并购前进行知识产权调查 a.尽职调查记录；b.价值评估记录。 a.尽职调查记录；b.价值评估报告。 a.知识产权政策评估记录；20. 是否在标准化工作中b.牵头制定标准明确知识产明确其知识产权政策 权政策。 a.知识产权政策评估记录；21. 是否在组建或参加知b.明确知识产权联盟的原识产权联盟前明确其知识则。 产权政策 保护 22. 是否建立知识产权防a.预案内容；b.监控记录； 录。 统计记录。 a.分级管理规定；b.管理记 范预案 23. 是否建立全面的知识产权风险管理程序 24. 是否评估知识产权纠纷处理方式 25. 是否进行产品出口前的知识产权风险分析 26. 是否进行产品出口前的知识产权布局 27. 是否对采取边境保护措施 28. 是否保持知识产权维权记录 合同管理 29. 是否遵守国家重大专项的知识产权要求 30. 是否通过分析明确产品潜在的合作伙伴和竞争立项 对手 31. 是否进行项目的知识产权评估 32. 是否进行项目知识产权规划 研究开33. 是否通过跟踪与监控发 研究开发活动中的知识产权规避风险 采购 34. 是否收集分析采购产c.警示记录。 a.风险管理程序；b.评估和监测记录。 a.评估规定；b.评估记录 知识产权风险分析报告（法律、政策、侵权状况）。 a.专利申请记录；b.当地知识产权分析记录。 海关备案记录。 维权记录 项目合作伙伴或竞争对手清单。 评估报告。 规划记录。 a.跟踪检索竞争对手、项目技术发展等记录；b.规避设计记录。 信息收集分析记录。 品涉及知识产权的信息； 35. 是否要求供方提供重要产品的权属证明 36. 是否对涉及产品与工艺方法的技术改进与创新及时评估 生产 37. 是否在重要协作生产中要求供方提供知识产权许可证明 38. 是否在产品上市前制定知识产权保护或风险规避方案 销售和39. 是否建立产品销售市售后 场监控程序 40. 是否进行产品升级或环境变化时的跟踪调查 注：提高指标总分40分，用于进一步评价有更高知识产权需求的企业。
调查记录。 监控规定和记录。 a.风险规避方案；b.检索分析记录。 相关记录。 a.生产创新的规定；b.评估记录。 相关记录。
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