高校科研成果推广转化 影响因素与对簧 一朱兆斌华亮量 摘要：文章以东南大学为例，结合笔者在“苏州市院校产学研合作办公室”从事科研成果推广转化的工作实践，针对高校科研成果在 企业转移转化中存在的问题，提出做好高校科研成果转化的思考与培育途径，重点强调了企业对高校科研成果孵化和实施的关键 作用。 关键词：科研成果转化；高校；企业；培育途径 高校和企业是国家及区域科技创 新体系的重要组成部分，在维护国家安 全，保增长、保民生、保稳定以及推动科 果巡回展等多种形式的产学研合作对 接洽谈活动，产生了较大社会影响和经 略需求和地方经济社会发展需要，加大 科技自主创新和科研成果转化力度，加 快推进与地方政府和支柱产业开展形式 多样的政产学研合作，取得了显著成效， 但其中也不乏一些值得关注和深思的问 题。笔者结合在苏州市科技局下属生产 力促进中心设立的“苏州市院校产学研 济效益，受到各级政府的高度评价。 近十年来，学校共获得科研总经费 ５０余亿元，其中企业横向经费约占 ６０％。在江苏省教育厅公布的２００８年度 全省高校科技工作服务江苏情况的统 计结果中，在科技项目及团队、科技经 费、科技基地、四技经费、科技成果转化 及科技项目验收鉴定、专利情况、科技 技进步和促进经济社会发展中分别扮 演着不同的角色。高校科研成果在企业 转化为生产力是高校面对时代要求所 做出的必然选择，是技术创新链中必不 可少的关键环节，是推动地方产业结构 调整、经济增长方式转变和企业技术升 级的重要支撑力量。企业是国家技术创 合作办公室”从事科研成果推广转化的 工作实践，对高校科研成果在企业转化 利用率不高的主要原因做以下分析。 新工程与民族产业的基本组成元素，是 技术创新和科研成果应用的主体，也是 国民经济的重要基础。可以说，高校与 企业密不可分，相互依存。高校应紧密 围绕产业共性、关键和前沿技术开展研 究，在产业技术联盟中发挥长效稳定的 创新引领作用，积极促进科技与经济的 紧密结合。高校主动加入产业技术联盟 也是创建研究型大学的必然趋势。 一成果获奖等所有七项指标中均名列第 。（１）企业投资能力或主动性较弱。 “十五”以来，高校和各级政府在产 学研合作和科技成果展示洽谈等方面都 投入了大量的人力、物力和财力，但很多 ２ｏｏ４—２００９年的６年中，学校与企业 合作共获得江苏省科技成果转化专项 资金项目７０余项，涉及省政府投入资 金８亿多元，数十项科研成果在企业实 现了转化或产业化，为学校赢得了良好 声誉和发展空间，也为企业产品升级和 利润增长提供了智力与技术保障。尽管 如此，学校积累的大量应用型科研成果 地方企业的参与热情并不高或合作信心 严重不足。企业担心技术泄密和合作有 始无终，对高校科研成果转化的自主投 入非常少，尤其对市场前景不明确、商品 化程度不高、前期投入较大的前沿性科 研成果转化及产业化持十分小心谨慎的 态度，绝大部分企业主观上还是极其依 １．学校科研成果转化基本情况 东南大学是一所以工科为主、多学 仍然束之高阁，尤其可惜的是一些拥有 自主知识产权的标志性科研成果因不 科协调发展的综合性大学。与其他同类 院校一样，学校高度重视科研成果转 化、转移及产业化工作。新世纪以来，在 地方政府的关心和企业大力支持下，开 展了以“大江南北行”为主题的科技成 能及时在企业转化和产业化，失去了参 与市场竞争的最佳时机，也失去了科研 成果的时效价值。 ２．影响高校科研成果转化原因分析 赖政府投入。这与中小高新技术企业承 担投资风险的能力有关，也与企业领导 的投资魄力和前瞻意识有关。 （２）高校教师参与市场的意识不强。 由于高校决策层和管理层重政府项 近年来，高校紧密围绕国家重大战 作者简介：朱兆斌，东南大学科技处；研究方向：科技政策与管理。华亮量，东南大学科技处产学研合作办公室；研究方向：民商法。 Ｊａ… ２。 ０ ＿ ≤０ 目、重考核指标、重大学排名，导致教师 重纵向轻横向、重论文轻转化、重科研轻 产业。高校教师一般不太重视自己的科 研成果最终能否被企业应用或能否产业 化和市场化，其学术竞争意识强、市场竞 争意识弱。这些都与高校评价指标体系 和职称晋升指标体系有关。 （３）高校的科研方向多、人力散、成 果小。 高校内部由于其特有的管理体制、 运行机制和学术利益等原因，科研团队 规模一般都很小，多学科交叉与集成难 度较大。与企业相比，高校科研往往缺乏 明确的市场目标和延续性，时常因学术 带头人的兴趣转移而改变研究方向，随 意性很大。这种难成大事的局面，使得高 校科研产出的小成果多，大成果少，特别 是具有核心竞争力的产业发展关键技术 成果就更少，因而不能满足国家重大工 程或高新企业技术创新的客观需求。 （４）高校科研成果的成熟度不够。 高校研发的新技术或新产品大都是 实验室个体化手工产生的雏形成果，没 有经过仿真企业生产工艺流程小试、中 试等环节，其技术成熟度远不能达到批 量化生产和产品质量控制要求。这就提 醒工科背景院校的教师要经常深入到科 技型企业生产一线，贴近企业技术需求 和生产设备搞研发。只有实现技术与人 才流动的有机统一，高校科研成果的推 广转化才能真正得到有效实施。 （５）发明专利质量不高、可用性不强。 近年来，学校的专利申请量和专利 授权量以平均４０％的年增长率增长，发 明专利申请的授权率在９０％以上，远高 于全国平均水平，为东大实现开拓创新、 争先进位的跨越式发展奠定了良好基 础。据教育部科技发展中心等权威部门 统计，２００８年学校发明专利申请、授权、 有效专利拥有及转让量均位居江苏高校 第一和全国高校前列。但大多数专利成 果在技术转移过程中不被企业接纳认 Ｊｃｔｎｕｃｔｒｙ２０ ７０ 可，专利实施许可不足１０％，转让则更 少。这在一定程度上也说明高校的研发 与企业的需求脱节。虽然高校管理层已 十分重视发明专利对知识产权保护和企 业应用的重要价值，但政策导向和激励 机制的不完善、不到位，使得教师重论 文、轻专利的现象还比较严重。 （６）各级地方政府对高校科研成果 转化的资金扶持力度不够。 除政府部门有限设立的纵向产学研 合作科技计划项目有经费支持外，大量 校企自选的科研成果合作转化横向项目 因没能及时获得政府资金的提前介入或 白筹资金短缺而延缓实施，使得成果转 化价值的时效性大打折扣，甚至失去了 参与市场竞争的最佳时机。 （７）科研成果推介方式有待创新。 目前高校主要的科研成果推介方式 是频繁地参加各级政府主办的形式大至 雷同的高校科研成果（或产学研合作成 果）展示暨洽谈会或在各地自办科研成 果展示洽谈会。这种政府搭台、高校院所 唱戏、企业参与的热闹场面，往往影响较 大但实际效果不佳，而且费时费力。如果 能在不泄露企业技术或商业秘密的前提 下，同时安排企业技术需求发布，则对校 企双方技术合作的选择更有针对性。此 外，各级科技网络公共信息平台的服务 功能还不够完善，需要进一步加强。 ３．做好高校科研成果在企业推广转 化的几点思考 （１）充分认识科研成果在企业转化 的重要性和必要性。 高校应“顶天立地”求发展，“上山下 海”搞科研。虽然高校在科学前沿自由 探索和国家重大科技创新上肩负重任， 但为企业技术升级提供科研成果服务的 市场职能要进一步强化。目前我国大多 数中小科技型企业的自主创新能力严重 不足，迫切需要借助高校的科研成果转 移与转化来提高产品的高技术含量和高 附加值，增强企业的市场竞争力。高校 是地方支柱产业跨越式发展和核心竞争 力提升的重要动力，企业是高校科研成 果转化与产业化的必要载体。高校和企 业是新技术、新产品创新不同阶段的实 现主体，是技术创新流中无法分隔的上 下游关系。高校科研成果的学术价值、 经济价值和社会价值必须借助企业的运 作来展现。多年实践表明，高校科研成 果的应用和市场化离不开企业的合作与 支持。因此，高校管理层和广大教师要 进一步提高科研成果在企业推广转化及 产业化重要性的认识和理解，牢固树立 科研为政府重大工程和企业技术创新服 务的理念，坚持有限目标重点突破，有所 为有所不为。政府决策层要通过科技政 策和科学管理引导高校创新要素向企业 集聚，鼓励和支持高校与企业建立长期 稳定的技术合作互动关系。高校智力必 须借助科研成果的转化或转移来为国家 重大战略需求服务，为区域经济社会发 展做贡献。高校科研成果如能及时在企 业转化和产业化，将有利于研究型大学 的建设与发展，有力于科研经费的再积 累和技术研发的再深化，有利于科研经 费的合理高效使用，更有利于提高学校 的社会显示度和贡献率。实践表明，科 研成果的转移转化无论对高校和企业的 创新能力建设与跨越式发展，还是地方 产业结构调整和经济增长方式转变都有 着客观上的迫切需要。 （２）强化政府部门在高校科研成果 转化中的主导作用，不断创新投入方式。 高校本身一般不具备从事科研成果 产业化的基本条件，高校科研产出的应 用型成果都很想在企业孵化及实现产业 化，但企业担心投资风险大，想投又不敢 投或积极性不高。笔者认为，在企业综 合实力普遍不强的现阶段实行政府资金 引导下的科技成果转化模式很有必要。 如果市、县主管部门能设立科技成果转 化启动基金，在校企技术转化项目签约 的同时就给予一定比例的配套资金，以 降低企业的投资风险，则高校科研成果 转化的成功率将会大大提高。此外，政 府主管部门在制定科技发展计划应用类 项目指南中要倡导校企联合申报，在同 是顺理成章的事。因此，转变成果管理 工作思路，建立教师与企业家的合作信 心是非常必要的。 和新产品形成的重要源头。尽管高校拥 有明显的学科、技术和人才优势，但科研 成果在其内部转化和产业化缺乏必要条 此外，高校在科研成果展示洽谈会 件，必须在相关企业联合实施。在此过 等条件下应优先支持有产学研合作背景 的项目立项。这样让企业在与高校的科 研成果合作转化中先尝到甜头、得到实 惠，才能激发它们的自觉参与和投资热 情，从而尽快实现高校科研成果的产业 化和市场化，最终形成企业和地方经济 的新增长点。如果高校的应用型科研成 果不能及时被同行企业认可转化，这在 某种意义上也是政府科研经费投入的一 种浪费，值得各级管理层在选题立项、运 行模式等方面深思。 （３）在政策激励下化零为整。 高校职能部门要通过制定科学合理 的科技管理政策，引导和支持校内外科 研成果的多学科交叉整合与技术集成形 成合力，紧密围绕企业技术需求进行研 发转化，围绕地方支柱产业关键技术或 前沿技术重点突破，特别是携带技术成 果参与国家或地方的重大工程项目，方 可出大成果、产大效益。同时在学校的 科技奖励和职称评聘政策上给予适当的 倾斜，从而调动广大教师献身科技成果 推广转化的积极性，更好地履行高校引 领社会科技进步和服务社会经济发展的 神圣职能。 （４）以企业家为本，转变科研成果管 理模式。 高校科研成果能否成功转移或转 化，人是根本。没有政府和企业家的关 心与大力支持，高校科研成果的转移与 产业化必然无法实现。高校应放下学术 架子，主动走出校门，多与企业家接触沟 通，努力建立校企长期稳定的互利共赢 关系。高校管理部门要积极创造机会做 红娘，让教师与企业家广交朋友，并鼓励 教师在推销科研成果的同时注重情感投 入，逐步建立彼此共谋发展的合作诚意。 在此基础上，成果与资本的有机结合就 上，可改过去单一的成果介绍而再配上 成果拥有者本人的科研条件、科研能力 和学术成就资料，让企业对高校专家的 技术创新能力有更全面的认识和了解， 这将有助于企业决策者做出正确的判断 与选择，从而提高高校科研成果推广转 化和校企研发合作的成功率。 （５）鼓励和吸引金融资本参与高校 科研成果的转化和产业化。 高校与企业除积极争取和利用政府 资金来推动科研成果产业化外，主动吸 引金融投资机构或民间金融资本参与校 企科研成果转化或高端产品的联合研发 是企业融资的一种有效手段。虽然金融 资本的介入会让企业失去一部分可观利 润，但产品引领市场的时效性和竞争力 将会给企业带来不可估量的发展空间。 此外，各级生产力促进中心也可作为投 资方或担保方，通过效益合同管理来获 得投资回报。 （６）进一步完善科技网络平台信息 服务功能。 加快技术转移中心和科技成果转化 服务中心网络平台建设非常必要，这是 获得高校科研成果和企业技术需求信息 最便捷、最经济的方式。通过这个窗口， 既能使企业找到想要的高校最新成果及 人才信息，又能使高校和科研院所及时 了解企业的各类技术需求。 ４．高校科研成果转移转化的方式和 培育途径 （１）主要方式。 技术服务、技术开发、技术转让、技 术咨询（简称四技服务），专利实施许可 或转让、技术成果作价人股等。其中，东 南大学以技术服务和技术开发居多。 （２）主要转化培育途径。 ①企业孵化。高校是新理论、新技术 程中，企业具有非常重要的地位与作用。 无论校企是纵向还是横向技术合作，高 校只能是提供新技术或新产品的支撑 方，企业才是技术创新和科研成果产业 化的真正主体和载体。可以说，高校是 快速提升企业自主创新能力，促进区域 经济与社会发展的智力库与动力源，企 业是高校科研成果实现转化及产业化最 理想的孵化器与实施基地。两者相辅相 成，大有可为。 ②大学科技园孵化。国家大学科技 园本质上是一个提供优质创业孵化环境 和高校科技资源的服务机构。其本身通 常不具备研发、转化及投资等功能。但 高校以国家科技重大专项、８６３计划、科 技支撑计划等项目为依托取得的重大科 研成果，可以利用园区提供的各项优惠 政策和搭建的孵化服务平台，吸引创投、 风投等各类社会资金组建高科技企业或 成果负责人携研发团队注册企业入园进 行低成本转化，这是科研成果进行产业 化前的重要培育阶段。 ③科研基地孵化。各级主管部门在 高校建设的工程（技术）研究中心和校企 共建的专业联合研发中心是科研成果转 化培育的又一重要途径。其在人才集聚、 技术集聚和成果集聚、技术转化与辐射 方面具有一定优势。这些高新技术研发 平台对解决制约相关产业发展的核心技 术问题至关重要。 总之，高校源源不断地科研成果产 出是国家和区域科技与经济以及综合竞 争力持续稳定发展的重要保障。无论何 种方式和途径，高校的科研成果最终必 须植入高新技术企业的土壤才能生根、 开花、结果，企业则是高校科研成果转化 及产业化的唯一途径和最终归宿。 （编辑王遐） Ｊａｎｕａｒｙ ２０ １０