工程造价咨询企业准备资料清单

附件1：

工程造价咨询企业准备资料清单

1、工程造价咨询企业营业执照副本、工程造价咨询企业资质

证书副本；

2、工程造价专职专业人员资格证书、继续教育证书、职称证书；

3、公司章程；

4、2011年近期工商部门出具的股东出资情况证明； 5、房屋租赁合同或自有房屋房产证；

6、企业制订的内部各项管理制度（装订成册）；

7、2010年1月至2011年10月企业为工程造价专职专业人员缴纳的养老保险发票、人员名单和2010年度、2011年度个人养老保险账户；

8、评价期内企业签订的人事代理合同、人员名单和缴费发票； 9、工程造价专职专业人员劳动合同；

10、2010年1月至2011年10月企业咨询项目登记台帐和咨询合同，如在非企业工商注册所在地执业，需提供工程所在地工程造价管理机构出具的执业备案证明；

11、2010年1月—2011年10月企业缴纳的营业税发票和开具的工程造价咨询收入发票；

12、在评价期内完成的五个工程造价咨询项目成果文件； 13、在省、市级杂志上发表的论文； 14、评价期内所有获奖的奖状、文件等；

15、参加各级造价管理机构组织的学习、交流、例会等活动

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成功是失败之母，一切都是努力的结果

的书面资料。

注：上述材料未作注明的均需提供原件、复印件

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成功是失败之母，一切都是努力的结果

附件2：

山东省工程造价咨询企业信用评价标准考核表

单位：

评价 内容

评分细则

基本分 标准 1 5 5

增分 限额 1 1

减分原因

增分原因

得分 基本分＋增分－减分 年 月 日

提供资料 项序目 号 1 资 信 状 1人事档企业与专职专业人员签订劳动合同，办理人事代理手续。未办或滞况 0 案 关系 办每发生一人减0.5分 50 社会基按规定为专职专业人员办理养老保险。未办或滞办每发生一人或每分 1本 养老保少缴一个月减0.5分。企业为以上人员办理医疗、失业、工伤、生育等1 险 办公场企业办公场所面积人均10平方米。评价时每少10平方米减0.2分，所 每多10平方米增0.2分。 专职专专职专业人数甲级20人、乙级12人。评价时每少1人减1分，2 业 人员 每增加一人增0.5分。 注册造专职专业人员中注册造价师甲级10人，乙级6人。评价时每少13 价师 人减1分。 中级以上 专职专业人员中级以上职称(其中高级职称1人)甲级16人，乙级84 职称人人,评价时每少1人减0.5分,每增加一人增0.2分。 数 人员分技术负责人、项目负责人、专业咨询员岗位职责明确，分工具体，5工及岗位责 每缺一项扣0.5分。 任 专业人专业结构配备合理，设有建筑、管道、电气专业，另每增设一个专6 员 结构 业增0.5分。 专职专业人员中注册造价师出资人数不低于出资总人数的60％；且股份结7 其出资额不低于企业注册资本总额的60％。评价时其中有一项不达标的构 减3分，二项不达标的减6分。 技术负8 企业技术负责人需符合资质标准条件。评价时不符合条件的减3分。 责人 企业管9 理 企业质量控制、档案管理、财务管理健全，每缺一项制度减0.5分。 制度 现场察看房产证或租赁合同 专职专业人员注册证书 专职专业人员注册证书 职称证书 3 1 1.5 1 6 3 1.5 5 5 1 1 书面资料 书面资料 工商登记机关文件和注册证书 资格证书 管理制度 劳动合同、人事代理合同 各种保险缴纳清单和凭证 2 3 4 111从业人员 培训 软硬件设施 公共关系 学术研讨 限期整改 5 6 11 保险的，每增加一项保险增0.2分 企业专职注册造价工程师每两年完成30学时必修课和30学时选修课继续教育，每缺1人未完成减0.5分；企业专职造价员每三年完成30学时继续教育（具体安排按管辖市造价管理机构规定），每缺1人未完成减0.5分。 拥有计算机、专业软件，每缺一项扣0.5分，增加打印机、传真机、复印机设备等，每增加一项加0.1分 参加各级造价管理机构组织的学习、交流、例会等活动，及时上报相关的资料信息。每缺席一次活动减0.5分；未按要求上报资料信息每项次减0.5分。派员参加各级造价管理机构组织的调研、测算、定额修编、质量检查等业务工作，每项次增0.5分 评价期内在国家级杂志发表造价管理类文章每篇增1分；省级杂志发表每篇增0.5分；市级杂志发表每篇增0.2分（发表载体均需有刊号或准印证）. 企业在考核周期内因资质与部令标准不符被主管部门下达整改通知书的，其专职专业人员不足的每项次减1分，其他问题的每项次减0.5分。 2 继续教育证书 1 0.5 现场查看 2 1 书面资料 1.5 书面资料 主管部门整改通知书 小计 42 3 8 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 工程造价咨询合同 按建设部149号部令规定并参照《建设工程造价咨询合同》（示范合同签文本）与委托方订立书面工程造价咨询合同。无咨询合同每项减1分；1 订 咨询合同对咨询期限、成果质量、收费标准、违约责任无明确约定的，每发现一处减0.2分（司法鉴定除外）。 咨询合企业签订的工程造价咨询合同应到企业营业执照注册所在地工程造2 同 备价咨询管理机构进行咨询合同备案，未备案合同每份减0.5分。 案 咨询服企业有规范的咨询业务操作流程制度，对项目组或从业人员有质量务 考核奖惩办法。无操作流程制度减0.5分；无质量考核办法减1分；有3 流程规制度和办法但未按章执行减1分。咨询项目编制作业计划的每项增0.2 范 分。 4 2 1 书面资料 成 果 质 量 28 分 4 按省指导规程对咨询项目实行三级质量控制，且三级质量控制流程质量控单填写规范。咨询项目无三级质量控制流程单的，每缺一份减1分；流制 程单上三级审核意见、签名、印章、日期不齐全的，每缺一项减0.2分。三级审核意见数据填写详实的，每一份增0.3分。 重大问题 建立重大咨询问题会审制度；无制度减1分；有书面会审纪要的每会审制份增0.2分. 度 咨询成果质量客观、公正、可信。每发现一处计价行为不符合国家、省相关计价法规、规章、文件规定的减0.5分。清单编制漏项2%～5%的减0.5分,超过5%减0.8分；工程量计算单项误差5%～10%,发现一处咨询成减0.2分，超过10%发现一处减0.4分；特征描述不准确或不完整项占果 总特征描述项5%～10%减0.5分，超过10%减0.8分。标底总价误差率超过5%减1分，其中综合单价套用定额有误，计算错误每发生2-5项减0.5分，超过5项减1分；措施费、其他项目费漏项者减0.5分；结算审核误差率超过3%及以上的减1分。 页脚内容3

4 1 在系统中随机抽检5个项目 5 1 1 书面资料 6 4 抽检5个项目或依据平时咨询质量检查结果或经核实的有关部门情况反映 成功是失败之母，一切都是努力的结果

咨询报咨询报告书格式符合《山东省工程造价咨询业务指导规程》要求，7 告书 每发现一处不符要求的减0.5分。 咨询项目归档内容符合指导规程要求，企业有专用档案室，有专（兼）档案管职档案管理员。归档内容每缺一项扣0.5分；无专用档案室的减0.5分；理 无专（兼）职档案管理员的减0.5分；咨询报告签发后30日内不归档的每项减1分。 业绩报每半年在网上管理系统上报《工程造价咨询单位统计报表》。未报的，表 每期次减1分；延迟上报的，每期次减0.5分。 2 8 3 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 在网上管理系统查询 9 2 小计 25 3 税票、财务发票、咨询合同、备案证明 1 甲级每年度内到帐造价咨询收入167万元,乙级每年度到账造价咨询收入50万元。每少收入10万元减0.2分。甲级每多收入100万元咨询 增0.5分；乙级每多收入20万加0.3分。 注：跨地区执业所产生的业绩 工程造价咨询收入，若不能提供项目所在地工程造价管理部门出具的备案证明，将不计入企业年度收入 客户满根据调查表统计满意度记录达90％，无不满意记录。满意度记录每意 低10个百分点减0.5分；每发生一起不满意记录减0.2分。本项基本调查 分最低得1分。 6 4 经 营 业 绩 17 分 2 2 调查表或网上调查统计 重点项目计划和咨询报告书 咨询报告书或相关文件 重点工较好地完成县级以上人民政府或发改委确定的重点项目的工程造价3 程 业绩 咨询每项增0.2分 4 5 个人业造价工程师评价期内均有两项及以上工作业绩，每有一人无工作业绩 绩的减0.2分 业务拓评价期有实施全过程造价控制、投资估算编审、建设项目经济评价展 咨询项目的，每项增0.3分。 2 1 2 小计 企业获得县（区）级以上人民政府的表彰或奖励，每获县级一项加0.5分,每获市级一项加1分,每获省级一项加1.5分 在造价咨询活动中造价咨询企业获得市级以上建设行政主管部门的表彰或奖励,每获市级一项加1分,每获省级一项加1.5分；获得市级以上其它行政主管部门的表彰或奖励,每获市级一项加0.5分,每获省级一项加1分. 10 7 企业及专业技术人员在工程咨询活动中获市级以上科技进步奖或专良好记录 （此项利奖，每获市级一项加1分,每获省级一项加2分 1为加分项， 企业获得工商部门授予的“守合同重信用企业”称号 累计最高加5分） 企业取得“质量管理体系认证”证书 企业及专业技术人员在市级以上行业主管部门组织的各类造价业务技能竞赛获得名次或奖励的，每获市级一项加0.5分,每获省级一项加1分 企业及专业技术人员在工程咨询活动中获市级以上创新奖或专项课题奖，每获市级一项一等奖加1分、二等奖加0.7分、三等奖加0.5分；每获省级一项一等奖加1.5分、二等奖加1分、三等奖加0.8分。 未经市级工程造价咨询管理机构许可，对其他工程造价咨询企业的咨询成果进行复审，经核实扣10分 5 书面资料 相关记录和资料 信 用 记 录 5 分 转包承接的工程造价咨询业务行为，经核实扣20分 故意泄露当事人商业秘密的和技术秘密的，经核实扣20分 不良记与当事人签订的工程造价咨询业务合同有欺诈现象的，经核实扣20录 （此项分 为扣分项，企业及专业技术人员在从事造价咨询活动中违法违规受到行政处罚在考核总分的，扣20分 中扣除） 经查实企业存在偷税漏税现象，经核实扣20分 以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争的，经核实扣202 分 允许非项目咨询人员在该项目报告书上签字、盖章，经核实扣10分 新设立分支机构未按规定办理备案的，每核实一家扣25分 跨地区经营未按规定办理备案的，每项次扣5分，最高扣40分 在市级以上主管部门组织的造价咨询行业专项检查中被通报批评并由省级主管部门要求限期整改的,每次市级扣10分,省级扣20分 企业在考核周期内被要求限期整改，整改期满后未达到整改条件的，每次扣20分 企业名称、组织形式、注册资本及股东、注册地、企业住所、法定代表人、技术负责人等事项发生变更，未按规定及时办理资质证书变更手续的，资质许可机关责令办理，逾期未办理的每项扣5分。 小计 合计 77 5 23 页脚内容4

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注:（1）企业达到基本要求得基本分，基本分栏无分值的为单纯增分项目。未达到基本要求按标准减分，最高减分以本项基本分为限。评价较好的可按标准增分，但每项增分有限额。

（2）本表基本分小计77分，增分小计23分，合计为100分。 （3）“资信状况”中的资质条件，以评价时的状况评分。

企业负责人签字： 评价小组成员签字：

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附件3：

山东省工程造价咨询企业分支机构信用评价标准考核表

单位： 项目 序号 1 2 3 4 评价 内容

评分细则

基本分

增分 限额 2 3

减分原因 年 月 日

提供资料 增分得分 原因 基本分＋增分－减分 专职专业 专职专业人数11人。评价时每少1人减1.5分，每增加1人员 人增0.5分。 注册造价专职专业人员中注册造价师3人。评价时每少一人减1.5师 分。 中级以上 专职专业人员中具有中级以上职称的，每增加一人加0.3职称人数 分 企业管理 企业质量控制、档案管理、财务管理健全，每缺一项制度制度 减0.5分。 按规定为专职专业人员办理养老保险。未办或滞办每发生社会基本 一人或每少缴一个月减0.5分。企业为以上人员办理医疗、失养老保险 业、工伤、生育等保险的，每增加一项保险增0.2分 企业分支机构专职注册造价工程师每两年完成30学时必从业人员 修课和30学时选修课继续教育，每缺1人未完成减0.5分；培训 企业分支机构专职造价员每三年完成30学时继续教育（具体安排按管辖市造价管理机构规定），每缺1人未完成减0.5分。 软硬件设拥有计算机、专业软件，每缺一项扣0.5分，增加打印机、施 传真机、复印机设备等，每增加一项加0.1分 参加各级造价管理机构组织的学习、交流、例会等活动，及时上报相关的资料信息。每缺席一次活动减0.5分；未按要公共关系 求上报资料信息每项次减0.5分。派员参加各级造价管理机构组织的调研、测算、定额修编、质量检查等业务工作，每项次增0.5分 评价期内在国家级杂志发表造价管理类文章每篇增1分；学术研讨 省级杂志发表每篇增0.5分；市级杂志发表每篇增0.2分（发表载体均需有刊号或准印证）. 小计 12 5 专职专业人员注册证书 专职专业人员注册证书 注册证书、职称证书 管理制度 3 资 信 状 况 43 分 5 5 1 各种保险缴纳清单和凭证 6 5 继续教育证书 7 2 0.5 现场查看 8 2 1 书面资料 9 1.5 书面资料 34 9 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 1 按建设部149号部令规定并参照《建设工程造价咨询合同》咨询合同（示范文本）与委托方订立书面工程造价咨询合同。无咨询合管理 同每项减1分；咨询合同对咨询期限、成果质量、收费标准、违约责任无明确约定的，每发现一处减0.2分（司法鉴定除外）。 按省有关部门规定收取咨询服务费。实际收费超过规定价业务收费 格向下浮动幅度20%的，每项次减1分。 企业有规范的咨询业务操作流程制度，对项目组或从业人咨询服务 员有质量考核奖惩办法。无操作流程制度减0.5分；无质量考流程规范 核办法减1分；有制度和办法但未按章执行减1分。咨询项目编制作业计划的每项增0.3分。 按省指导规程对咨询项目实行三级质量控制，且三级质量控制流程单填写规范。咨询项目无三级质量控制流程单的，每质量控制 缺一份减1分；流程单上三级审核意见、签名、印章、日期不齐全的，每缺一项减0.2分。三级审核意见数据填写详实的，每一份增0.3分。 重大问题 建立重大咨询问题会审制度；无制度减1分；有书面会审会审制度 纪要的每份增0.2分. 咨询成果质量客观、公正、可信。每发现一处计价行为不符合国家、省相关计价法规、规章、文件规定的减0.5分。清单编制漏项2%～5%的减0.5分,超过5%减0.8分；工程量计算单项误差5%～10%,发现一处减0.2分，超过10%发现一处减咨询成果 0.4分；特征描述不准确或不完整项占总特征描述项5%～10%质量 减0.5分，超过10%减0.8分。标底总价误差率超过5%减1分，其中综合单价套用定额有误，计算错误每发生2-5项减0.5分，超过5项减1分，措施费、其他项目费漏项者减0.5分，结算审核误差率超过3%及以上的减1分。 咨询报告书 咨询报告书格式符合《山东省工程造价咨询业务指导规程》要求，每发现一处不符要求的减0.5分。 5 2 3 3 2 1 书面资料 4 5 1 成 果 质 量 34 分 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 书面资料 5 1 1 6 5 抽检5个项目或依据平时咨询质量检查结果或经核实的有关部门情况反映 7 4 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 评价期内完成的工程造价咨询业务随机抽检5个项目 8 咨询项目归档内容符合指导规程要求，企业有专用档案室，有专（兼）职档案管理员。归档内容每缺一项扣0.2分；无专档案管理 用档案室的减0.5分；无专（兼）职档案管理员的减0.5分；咨询报告签发后30日内不归档的每项减1分。 3 页脚内容6

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外省分支每半年在网上管理系统上报《工程造价咨询单位统计报9 机构统计报表表》。未报的，每期次减1分；延迟上报的，每期次减0.5分。 上报 1 小计 3 31 5 3 4 （省内分支机构不考评此项标准）在网上管理系统查询 纳税发票和财务报表 调查表或网上调查统计 重点项目计划和咨询报告书 经 营 业 绩 18 分 2 年度到帐造价咨询收入甲级分支机构100万元,乙级分支咨询 机构30万元。每少收入10万元减1分。甲级每多收入50万业绩 元增0.3分；乙级每多收入20万加0.3分。 根据调查表统计满意度记录达90％，无不满意记录。满意客户满意 度记录每低10个百分点减1分；每发生一起不满意记录减0.5调查 分。本项基本分最低得2分。 重点工程较好地完成县级以上人民政府或发改委确定的重点项目的业绩 工程造价咨询每项增0.5分 造价工程师评价期内均有两项及以上工作业绩，每有一人个人业绩 无工作业绩的减0.2分 评价期有实施全过程造价控制、投资估算编审、建设项目业务拓展 经济评价咨询项目的，每项增0.3分。 小计 4 3 1 4 2 5 11 2 7 咨询报告书 信 用 记 录 5 分 企业获得县（区）级以上人民政府的表彰或奖励，每获县级一项加0.5分,每获市级一项加1分,每获省级一项加1.5分 在造价咨询活动中造价咨询企业获得市级以上建设行政主管部门的表彰或奖励,每获市级一项加1分,每获省级一项加1.5分；获得市级以上其它行政主管部门的表彰或奖励,每获市级一项加0.5分,每获省级一项加1分. 良好记录 企业及专业技术人员在工程咨询活动中获市级以上科技进（此项为加分1 步奖或专利奖，每获市级一项加1分,每获省级一项加2分 项，累计最高企业及专业技术人员在市级以上行业主管部门组织的各类加5分） 造价业务技能竞赛获得名次或奖励的，每获市级一项加0.5分,每获省级一项加1分 企业及专业技术人员在工程咨询活动中获市级以上创新奖或专项课题奖，每获市级一项一等奖加1分、二等奖加0.7分、三等奖加0.5分；每获省级一项一等奖加1.5分、二等奖加1分、三等奖加0.8分。 转包承接的工程造价咨询业务行为，经核实扣20分 故意泄露当事人商业秘密的和技术秘密的，经核实扣20分 与当事人签订的工程造价咨询业务合同有欺诈现象的，经核实扣20分 企业及专业技术人员在从事造价咨询活动中违法违规受到行政处罚的，扣20分 经查实企业存在偷税漏税现象，经核实扣20分 不良记录 以给予回扣、恶意压低收费等方式进行不正当竞争的，经（此项为扣分2 项，在考核总核实扣20分 允许非项目咨询人员在该项目报告书上签字、盖章，经核分中扣除） 实扣10分 新设立分支机构未按规定办理备案的，经核实扣25分 跨地区经营未按规定办理备案的，经核实扣25分 在市级以上主管部门组织的造价咨询行业专项检查中被通报批评并要求限期整改的,市级扣10分,省级扣20分 企业在考核周期内被要求限期整改，整改期满后未达到整改条件的，每次扣20分 小计 合计 5 书面资料 76 5 24 相关记录和资料 注:（1）企业分支机构达到基本要求得基本分，基本分栏无分值的为单纯增分项目。未达到基本要求按标准减分，最高减分以本项基本分为限。评价较好的可按标准增分，但每项增分有限额。

（2）本表基本分小计76分，增分小计24分，合计为100分。 （3）“资信状况”中的资质条件，以评价时的状况评分。

企业负责人签字： 评价小组成员签字：

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附件4：

山东省工程造价咨询企业信用评价增分明细表

序评增增分原因 增分项目 计 最分 号 价内容 分合终增 说明：1、表内“评价内容”、“增分原因”对应《山东省工程造价咨询企业信用评价标准考核表》或《山东省工程造价咨询企业分支机构信用评价标准考核表》中的“评价内容”、“评分细则”填写；

2、“增分项目”中应详细填写，如：注明获奖时间、奖项名称、发奖单位，论文名称、发表刊物名称、时间、刊号等；

3、“增分合计”是将同一评价内容中的所有增分项目得分累加，如低于信用评价标准中的增分限额，则 “最终增分”为“增分合计”，如高于信用评价标准中的增分限额，则 “最终增分”为信用评价标准中的增分限额。

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4、如本表不足，可另附表填写。

附件5：

客户满意度调查表

以下请被访对象填写：

请您对 （咨询企业）在 项目工程造价咨询服务工作中以下几方面情况进行评价（在选中框内打“√”）：

1、咨询人员服务态度的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 2、咨询服务及时性的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 3、咨询人员技术水平的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 4、与客户沟通能力的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 5、咨询服务成果的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 6、咨询服务收费合理性的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意 7、合同履行程度的评价：

□很满意 □满意 □一般 □不满意 □很不满意

填报人（被访对象）公章 年 月 日

以下由管理机构填写：

很满意（ ）项，满意（ ）项，一般（ ）项，不满意（ ）项，总体评价（ ）

说明：“很满意”达到5项总体评价为“很满意”；“满意”达到5项总体评价为“满意”；“一般”

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成功是失败之母，一切都是努力的结果

达到5项总体评价为“一般”；“不满意”达到3项总体评价为“不满意”。

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附件6：

工程造价咨询企业信用等级评价汇总表

市（公章） ： 年 月 日

序 号 单 位 名 称 页脚内容11

初评信用等级 备 注 成功是失败之母，一切都是努力的结果

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