风险防控管理检查评分表

项目编号： 专业：风险扣分说明分值打分等级（每一项存在问题不得分）防控措施设计变更应由施工单位提出申请，监理单位予以审核。经建设单位批准，设计单位要审核工程实施期间施工单位提出的设计方案变更和预算调整申请，确认后提交正式的设计方案变更和预算调整说明，审批通过后由原设计批复单位进行设计变更批复。项目开工必须满足设计已批复、项目合同已签订、主设备已到货等8大开工条件。特殊紧急工程确需提前实施的，必须同时具备如下条件：（1）按照“一事一议”的原则，由公司领导专题办公会决策通过；（2）设备合同清单经采购部门、计划部门、设备厂家三方签字确认；（3）施工图纸已评审通过。施工单位对各单项或单位工程的物资领用情况、实际使用情况、物资损耗情况应如实记录和统计。单项或单位工程完工后，施工单位制作《工程物资使用明细表》，监理单位对该部分工程材料的实际用量情况进行审核，并报工程建设管理人员审核签字确认。建设单位需加强工程实施期间工程物资的台账管理，根据设计文件合理规范使用工程物资，保障物资安全，在工程完工后做好余料退库处理。施工单位对工程剩余物资进行清点、整理归类，制作《工程剩余物资清单》，经监理人员审核确认后报工程建设单位。工程建设单位根据使用记录稽核剩余工程物资清单，组织对工程余料进行退库、废料进行回收处理，严禁将工程余料转为固定资产。（项目经理）及时提出审计申请，配合内审部门做好项目审计，对工程物资使用情况进行审查。建设单位须在初步验收完成后28日内提出工程结算审计申请，竣工验收完成后28日内提出工程决算审计申请。建设单位按照验收管理办法中的规定组织初步验收序号风险点编号风险点名称12018SN-工建-B001项目设计变更1、设计变更申请管理不规范2、设计变更批复B422018SN-工建-B002项目开工管理八大开工条件相关资料不规范B432018SN-工建-B003物资出库管理1、工程物资使用明细表不规范B442018SN-工建-B004物资退库管理1、工程剩余物资清单不规范B452018SN-工建-B00562018SN-工建-B0062018SN-工建-B00771、初步验收报告2、初验批复初步验收滞后3、初步竣工决算报表4、初验会议记录表1、竣工验收报告竣工验收管理2、竣工验收批复不规范3、竣工决算报表4、竣工验收会议记录表签证管理不规1、签证申请单范2、工程签证金额报告B4B4建设单位按照验收管理办法中的规定组织竣工验收B4建设单位按照签证管理办法中的规定进行规范1、建设主管部门组织计划建设部、网络部、维护部及相关合作单位进行设计评审，全面审查设计方案、预算和图纸的合理性和可行性，审查设计图纸是否经过严格的校审和核签并加盖出图专用章，审查本工程所建系统的配套和关联系统的准备情况，审查工程实施所需的全部资源是否到位，审查本工程与关联系统的连接方案是否明确，审查割接方案是否合理。2、各单位须加强对设计单位的管理（项目经理），将设计质量纳入设计单位考核办法，考核结果要作为设计单位引入的重要参考依据。1.工程设计须依据可研/立项批复进行批复，设计预算不高于200w时,同时设计预算及建设规模不高于可研/立项批复时由部门领导审批；设计预算或者建设规模超出可研/立项批复时，须重新履行立项决策流程。2.工程设计须依据可研/立项批复进行批复，设计预算高于200w时，需由省公司主管领导审批；设计预算或者建设规模超出可研/立项批复时，须重新履行立项决策流程;3.各单位（项目经理）应加强工程造价控制，工程成本管理总体上应遵循限额控制原则：预算金额、决算金额均不能突破立项批复金额，决算金额均不能超过设计批复金额的10%和立项批复金额，实际建设规模不突破批复的建设规模；规范化原则：严格执行财务管理制度，以项目为单位核算工程建设成本，严禁跨项目进行核算，做到账实相符。工程建设部应在设计会审后30天内完成设计批复1.严格履行合同，对于因供应商原因导致的设备到货延期、设备型号不符等违约情况，经建设单位部门经理审定后，应通知公司采购部门，严格按照合同条款进行处罚，保证公司合法权益，有效提高合同约束力。2.建设单位将设备到货履行情况通知公司，将设备到货履行情况纳入供应商后评估评分标准，后评估结果要作为合作单位引入的重要参考依据。建设单位应在完成订单接收后，及时申请开工派工工单，确保工程按时启动。1.工程物资到达施工现场，视物资性质不同，由建设单位、维护单位及合作单位等共同开箱清点，进行材料进场验收并签收确认，数量不足或存在缺陷的工程物资由物资采购部门解决。2.建设部门须向维护部门、集成商确认设备符合要求，方可依据合同与供货商签订验货合格证书（作为付款依据）启动付款。报账平台付款流程由部门领导进行审批。建设单位按照施工现场管理办法、合作单位后评估管理办法、质量管理办法等相关要求对项目进行质量控制建设单位应监督施工单位按照基线工期制订的施工计划执行情况，对影响进度的风险进行分析并有应对措施，按时要求施工单位上报日报、周报，分析项目整体进度情况，避免施工进度滞后。82018SN-工建-C001未严格执行项目设计审查标1、设计会审会议记录表准C492018SN-工建-C002超可研规模批1、立项批复复项目设计2、设计批复C4102018SN-工建-C003设计批复滞后1、设计批复2、设计会审会议记录表C42018SN-工11建-C0041、设备到货履行情况通设备到货未按知合同履行2、违约情况通知C4122018SN-工建-C005项目开工滞后1、开工报告审批单2、开工报告C4132018SN-工建-C0061、验货合格证书到货款付款启2、多方签字的到货确认动不规范单C4142018SN-工建-C0072018SN-工建-C0081、检查报告工程质量管理2、处罚通知不规范3、验收会议纪要1、周进度报表、工程施工进度2、约谈纪要，处罚、整滞后改报告C415C4序号风险点编号风险点名称关键文档风险扣分说明分值打分等级（每一项存在问题不得分）防控措施初步验收报告须通过验收会进行会议评审，参会单位包括建设单位、维护部门、财务部门以及设计、施工、监理、供应商等相关单位。评审通过后建设单位（项目经理）通过工管系统向建设管理单位提交初步验收申请，由建设管理单位审核并下达初步验收批复。1.建设单位应督促施工单位严格按照设计文件进行施工，并严格执行设计变更流程；2.加强工程签证管理，工程签证须经施工单位、监理单位及建设单位三方确认方可成为工程结算的凭据，工程完工后，施工单位按照实际工作量编制施工结算书，经监理单位审核后，由建设单位项目经理审定后，进行项目结算审计，并配合建设单位进行现场审计；对于隐蔽工程，随工人员应到工程施工现场进行监督，并与监理人员一起到现场进行检查确认，做好签证工作。签证手续完成后，施工单位才能进行下一道工序。3.加强施工过程管理，规范施工过程资料的收集存档作为结算依据；经理人员加强审核并需签字确认，避免经办人自由裁量权过大。4.及时提出结算审计申请，配合内审部门做好结算审计。建设单位（项目经理）在初步验收完成后28日内提出工程结算审计申请。5、内审单位审减工作量超过总工作量5%部分，由施工单位承担责任。对建设单位相关责任人进行责任追究。建设部门须在项目初步验收正式批复后，方可依据合同与供货商签订初验证书作为付款依据，启动付款。由建设单位项目经理及时启动付款流程，有部门经理进行初审，最终由建设单位归口二级经理进行终审。建设部门在项目竣工验收正式批复后，方可依据合同与供货商签订终验证书作为付款依据，启动付款。由建设单位项目经理及时启动付款流程，有部门经理进行初审，最终由建设单位归口二级经理进行终审。建设单位应在工程试运行完成后立即组织工程竣工验收，一般不得晚于工程初验后1年1.建设单位（项目经理）须加强合作单位管理，严禁转包和违法分包行为。合作单位应出具无转包和违法分包行为承诺书，建设单位工程管理人员应签订廉洁自律风险防控承诺书；2.建设单位（项目经理）要加强监督检查，一经发现转包、违法分包、挂靠或人员资质不足等问题，严格按照合同条款进行处罚（归口二级经理审批）;建设管理单位定期进行随机检查（部门经理执行），一经发现，对建设单位相关责任人进行问责，对合作单位按照合同条款进行责任追究。3.严格履行后评估管理办法，对于因合作单位原因导致的设备到货延期、调测进度滞后等违约情况，严格按照合同条款、合作单位管理办法进行处罚，保证公司合法权益，有效提高合同约束力。4.制定客观明确的合作单位后评估评分标准，提高区分度，后评估结果要作为合作单位引入的重要参考依据，实现优胜劣汰。严格履行项目停工流程，项目停工应留存造成项目停工的内外部依据，并经部门主管领导批准后暂停工程实施工作。防止随意暂停项目的现象发生。严格履行项目复工流程，项目具备复工条件时，应留存相关内外部依据，并经建设单位的主管领导批准后恢复工程实施工作。防止随意重新开始项目实施的现象发生。1、对于设计院提供的工程量确认单，可进行专业识别，需设计、监理、建设单位的三方签字，降低廉洁风险，避免工程量弄虚作假的现象。2、要求设计院在设计批复下发后3个工作日提供预算，确保开工前三费订单及时录入。1、建设单位（项目经理）加强工程物资订单管理工作，订单录入必须及时、准确，要求工程施工之前必须下订单，避免出现拖延或集中录入现象，有效规避法律风险。2、工程开工前必须全额支付安全生产费，并及时进行订单录入。3、强化暂存点系统的管理应用，定期做好工程物资盘点工作。2018SN-工16建-C0091、初步验收会议纪要初步验收管理2、初步验收报告不规范3、初步验收批复C4172018SN-工建-C0101、工程量确认单2、签证申请单工程量确认不3、现场检查记录规范4、相关审批签字手续C42018SN-工18建-C0111、初验批复验收付款启动2、初验证书不规范3、付款审批流程终验款付款启1、竣工验收批复动不规范2、付款审批流程1、试运行报告；2、竣工验收报告C4192018SN-工建-C0122018SN-工建-C013C420竣工验收滞后C42018SN-工21建-C0141、廉洁承诺书合作单位管理2、合作单位检查表、评不规范分表C42018SN-工22建-C0152018SN-工23建-C0161、停工依据工程停工管理2、停工通知书不规范1、复工依据工程复工管理2、复工通知书不规范C4C4242018SN-工建-C017工程三费订单订单录入截图录入不规范C4252018SN-工建-C018工程物资订单订单录入截图录入不及时C4合计100被检查方签字： 检查方签字： 时间：