非煤矿山安全现状评价编制指南(编写大纲)

来源：个人技术集锦

非煤矿山安全现状评价指南

1概述

非煤矿山安全现状评价(以下简称评价)是以实现非煤矿山工程、系统安全为目的，应用安全系统工程原理和方法，对非煤矿山工程、系统中存在的危险、有害因素进行辨识与分析，判断非煤矿山工程、系统发生事故和职业危害的可能性及其严重程度，从而为制定防范措施和管理决策提供科学依据。

按照《安全评价导则》和《非煤矿山安全评价导则》的要求，评价专家组经对矿山进行现场调研，收集有关法律法规、技术标准、矿山设计资料、安全技术与安全管理措施资料和矿山现状资料。根据该矿的生产工艺特点和环境条件，针对矿山生产运行过程，通过对其设备、设施、装置实际情况和管理状况的调查分析，定性、定量地分析其生产过程中存在的危险、有害因素，确定其危险度，对其安全管理状况给予客观的评价，对存在的问题提出合理可行的安全对策措施及建议。在此基础上编制评价报告，以作为非煤矿山企业获得安全

许可的依据。

2 非煤矿山安全现状综合评价内容

(1)评价非煤矿山安全管理模式对确保安全生产的适应性，明确安全生产责任制、安全管理机构及安全管理人员、安全生产制度等安全管理相关内容是否满足安全生产法律法规和技术标准的要求及其落实执行情况，说明现行企业安全管理模式是否满足安全生产的要

求；

(2)评价非煤矿山安全生产保障体系的系统性、充分性和有效性，明确其是否满足非煤矿山实现安全生产的要求；

(3)评价各生产系统和辅助系统及其工艺、场所、设施、设备是否满足安全生产法律法规和技术标准的要求；

(4)识别非煤矿山生产中的危险、有害因素，确定其危险度： (5)评价生产系统和辅助系统，明确是否形成了非煤矿山安全生产系统，对可能的危险、有害因素提出合理可行的安全对策措施及建议。

对于一矿多井（矿区）的企业，应分别对各个自然井（独立生产系统）按上述要求进行安全现状评价，尾矿库作为单独生产系统应单独进行安全现状评价。 3 安全评价工作依据

安全评价是一项政策性很强的工作，必须依据法律、法规和技术标准等进行。安全评价依据的主要法律、法规、标准、部门规章及规范性文件如下：

(1)《中华人民共和国劳动法》： (2)《中华人民共和国安全生产法》： (3)《中华人民共和国矿山安全法》： (4)《中华人民共和国职业病防治法》 (5)《中华人民共和国消防法》

(6)《中华人民共和国矿产资源法》 1996.8

(7)《安全生产许可证条例》国务院令第397号 (8)《铁路运输安全保护条例》国务院令第430号 (9)《中华人民共和国民用爆炸物品管理条例》 (10)《有毒作业场所劳动保护条例》国务院令第353号 (11)《危险化学品安全管理条例》国务院令第344号 (12)《特种设备安全监察条例》国务院令第373号

(13)《非煤矿矿山安全生产许可证实施办法》国家安全生产监督管理局令第9号

（14）《小型露天采石场安全生产暂行规定》国家安全生产监督管理局令第19号

(15) 《安全评价机构管理规定》(国家局2004年第13号令) (16) 《非煤矿山安全评价导则》（国家安全生产监督管理局） (17) 《安全评价导则》（国家安全生产监督管理局）

(18) 《金属非金属地下矿山安全规程》 GB16424-1996 (19) 《金属非金属露天矿山安全规程》 GB16424-1996 (20) 《地质勘探安全规程》AQ2004—2005

(21) 《放射卫生防护基本标准》 GB4792-1984 (22) 《爆破安全规程》GB6722-2003

(23) 《生产过程安全卫生要求总则GB12801-91

(24) 《生产过程危险和有害因素分类与代码》GB/T13861-92 (25) 《工业企业总平面布置设计规范》 GB50069-86 (26) 《建筑设计防火规范》 GBJ16-87 (27) 《建筑物防雷设计规范》 GB50057-94

(28) 《安全电压》 GB3805-83 (29) 《低压配电装置及线路设计规范》 GBJ52-83 (30) 《工业与民用供电系统设计规范》 GBJ54-83 (31) 《矿山电力设计规范》 GB0070-94 (32) 《高处作业分级》 GB/T3608-1993 (33) 《企业职工伤亡事故分类》 GB6441-86 (34) 《工业企业设计卫生标准》 GBZ 1-2002 (35) 《工业场所有害因素职业接触限值》 GBZ 2-2002 (36) 《工业企业噪声控制设计规范》 GBJ 87-1985 (37) 《作业场所局部振动卫生标准》 GB10434-1989 (38) 《工业企业厂界噪声标准》 GB 12348－90 (39) 《安全标志》 GB2894-1996 (40) 《矿山安全术语》 GB/T15259-1994 (41) 《选矿厂尾矿设施设计规范》（ZBJ1-90）

(42) 《尾矿库安全管理规定》国家经济贸易委员会第20号令（2000年11月颁发）。

4 工作程序 4.1 前期准备工作

接受企业委托评价，应签订《矿山安全评价合同》，明确双方职责、评价工作完成期限等有关事宜。

确定项目负责人、组织项目评价人员，进入现场调查，了解企业

状况，明确评价工作对象、范围及评价程序、方法，提请企业提交有关资料(详见附录A)。 4.2评价工作程序

图1—1安全现状评

价程序图

4.3 危险、有害因素识别分析

识别、分析所有危险、有害因素，是研究安全对策措施的基础，是保证系统安全的重要手段，按科学性、系统性、全面性、预测性的识别危险、有害因素的原则，结合非煤矿山企业实际，以非煤矿山开采技术条件为基础资料，结合现场调查，识别、分析危险、有害因素。为保证全面、有序地进行识别，防止出现漏项，宜按评价单元分别进

行识别，识别分析危险、有害因素的过程，是系统安全分析的过程。 4.4划分评价单元

非煤矿山企业安全现状评价涉及面广，范围大，危险、有害因素复杂，一般应划分若干个评价单元，在评价单元评价的基础上，进行矿井整体评价，评价单元划分方法较多，根据我区非煤矿山企业情况，拟以矿井安全生产系统划分以下评价单元：

1、地下矿山 (1) 综合管理单元； (2) 开采综合单元： (3) 井下爆破单元： (4) 矿井通风与防尘单元： (5) 电气安全单元： (6) 提升与运输单元： (7) 防排水、防雷电单元： (8) 井下防火单元。

2、露天矿山 (1)总图布置 (2)凿岩、铲装、运输 (3)露天边坡 (4)排土场

(5)爆破作业、炸药存储

(6)电气安全及防雷、机械安全防护

(7)排水、防火防爆

(8)职业危害（粉尘、噪声、高温、有害气体、局部低温霜冻雾害等）

⑼安全管理、事故应急预案等。 3、尾矿库

(1)总体布置单元； (2)安全综合管理单元： (3)尾矿坝体单元： (4)防洪排水单元： (5)库区环境单元： 4.5 评价方法

安全评价方法是对系统的危险、有害因素及其危险、危害程度进行定性、定量的分析、评价的方法。评价方法的选择是根据评价的动机、结果的需要，考虑评价对象的特征以及评价方法的特点而确定的。根据非煤矿山企业危险、有害因素的特征以及为安全评价导则的要求，选用预先危险分析（PHA）、事故树分析法、事故分析与重大事故模拟、安全检查表分析法（安全检查表采用统一格式，地下矿山、露天矿山、尾矿库、小型露天采石场安全检查表详见附件B）等。尾矿库评价还应进行调洪演算、坝体稳定性计算分析、尾矿库地震分析。 4.6 安全评价

运用预先危险分析（PHA）、事故树分析法、事故分析与重大事故模拟、安全检查表分析法，对所划分的单元进行安全评价。

系统内凡《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》中有关安全生产条件全部符合，未发现重大安全隐患，确认该系统安全管理、安全设施、安全技术措施等符合《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》中的安全生产条件，否则就不符合安全生产条件，

所有评价系统都符合《非煤矿山企业安全生产许可证实施办法》的安全生产条件，矿井才符合安全生产条件，有系统不符合，则矿井也不符合。评价中，对不符合安全生产条件的系统或矿井，评价机构应及时告知矿山进行整改，整改完成后由评价机构或当地安监部门进行核实。

4.7 安全对策措施

各系统通过现场调查，评价和分析系统的危险、有害因素及其程度，提出该系统评价意见及实现安全生产的对策措施建议。 4.8编制安全评价报告

非煤矿山安全评价报告必须满足《非煤矿山安全评价导则》的要求。

非煤矿山安全评价报告是非煤矿山安全评价过程的记录，应将安全评价对象现状、安全评价过程、采用的安全评价方法、获得的安全评价结果、提出的安全对策措施建议等写入安全评价报告。

评价报告应附所评价系统的如下文件和图纸： 1、主要系统、工艺图纸；

2、营业执照、资质证书及采矿许可证等； 3、评价机构提出的整改意见；

4、企业对评价机构提出的整改意见整改完成情况汇报； 5、当地安监部门或评价机构的复查意见。 4.9 安全评价报告的技术评审

安全评价机构将评价报告分别送自治区或地级市安全生产监督管理局委托的评审机构进行技术评审，提出书面评审意见。安全评价机构根据评审意见修改完善评价报告。

附件A：非煤矿山安全现状评价需要企业提供资料参考清单

一、非煤地下矿山安全现状评价需要企业提供资料参考清单根据国家导则，企业应提供以下资料、这些资料须用A4纸打印（原始资料除外），并盖有单位红章、主管领导签字。

1、非煤矿山概况

1）企业基本情况（包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）

2）企业生产、经营活动合法证明材料（包括企业法人证明、

营业执照、矿产资源开采许可证、民爆器材储存和使用许可证等） 2、矿井设计依据

1) 矿井设计依据的批准文件 2) 矿井设计依据的地质勘探报告书

3) 矿井设计依据的其他有关矿山安全的基础资料

3、矿山设计文件 1) 矿山详细设计文件

2) 开采中段、采区、采掘工作面、尾矿库设计文件 3) 生产系统和辅助系统设计文件

4) 下列反映矿井实际情况和不同时期开采情况的图纸 ①矿井地质和水文地质图 ②井上、下对照图 ③巷道布置图 ④采掘工程平面图 ⑤通风系统图 ⑥井下运输系统图 ⑦安全监测装备布置图

⑧排水、防尘、压风、充填等管路系统图 ⑨井下通讯系统图 ⑩井上、下配电系统图 ⑩井下电气设备布置图 ⑩井下避灾路线图

4、生产系统及辅助系统说明

1) 矿井实际生产能力、开拓方式、开采工艺等

2) 开采中段、采区、采掘工作面生产及安全情况的说明 3) 生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明 5、危险、有害因素分析所需资料 1) 地质构造资料

2) 工程地质及对开采不利的岩石力学条件 3) 水文地质及水文资料 4) 内因火灾倾向性资料 5) 冲击地压资料 6) 矿井热害资料

7) 有毒有害物质组分，放射性物质含量、辐射类型及强度等

8) 地震资料 9) 气象条件

10) 生产过程有害因素资料（主要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）

11) 附属生产单位或附属设施危险、有害因素资料 12) 矿体四邻情况和废弃巷道情况 13) 矿体开采的特殊危险、有害因素说明 6、安全技术与安全管理措施资料 1) 矿体开采可能冒落区地面范围资料

2) 矿井、中段、采区的安全出口布置、开采顺序、采矿方法、采空区处理方法和预防冒顶、片帮的措施 3) 保障矿井通风系统安全可靠的措施 4) 预防冲击地压（岩爆）的安全措施 5) 防尘措施

6) 防治自燃发火的安全措施 7) 防治矿井火灾的安全措施 8) 防治地面洪水的安全措施 9) 防治井下突水、涌水的安全措施

10) 提升、运输及机械设备防护装置及安全运行保障措施 11) 供电系统安全保障措施 12) 爆破安全措施

13) 爆破器材加工、储存安全措施 14) 矿井气候调节措施 15) 防噪声、振动安全措施

16) 矿山安全监测设备、仪器仪表资料 17) 井口保健站、井下急救站 18) 安全标志及其使用情况资料 19) 安全生产责任制 20) 安全生产管理规章制度 21) 安全操作规程

22) 其他安全管理和安全技术措施

7、安全机构设置及人员配置

1) 安全管理、通风防尘、灾害监测机构及人员配置 2) 工业卫生、救护和医疗急救组织及人员配置 3) 安全教育、培训情况 4) 工种及其设计定员 8、安全投入及其使用情况

9、安全检验、检测和测定的数据资料 1) 特种设备检验合格证

2) 特殊工种培训、考核记录及其上岗证

3) 主要通风机检验、检测及运行情况记录和数据 4) 矿井通风测定数据 5) 矿井涌水量记录

6) 矿井自燃发火区记录及其自燃情况数据 7) 各类事故情况记录 8) 职工健康监护数据

9) 其他安全检验、检测和测定的数据资料

10、从业人员资料：

1）主要负责人培训考核情况表及证书； 2）安全管理人员培训考核情况表及证书； 3）特种作业人员培训考核情况表及证书； 4）其他从业人员培训考核情况表。 11、事故应急救援预案

1）应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件； 2）事故应急救援预案；

3）事故应急救援预案演练计划； 4）应急预案演练记录。 12、雇主责任险证明文件

二、尾矿库安全现状评价需要企业提供资料参考清单

根据国家导则，企业应提供以下资料、这些资料须用A4纸打印（原始资料除外），并盖有单位红章、主管领导签字。

1、尾矿库概况

1）企业基本情况（包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）

2）企业生产、经营活动合法证明材料（包括企业法人证明、营业执照等）

2、尾矿库设计依据

1) 尾矿库设计依据的批准文件 2) 尾矿库设计依据的工勘报告书

3) 尾矿库设计依据的其他有关尾矿库安全的基础资料 3、尾矿库设计文件和图纸 1) 尾矿库详细设计说明书

2) 尾矿库设计图纸 ①库区平面图

②尾矿坝剖面图 ③防、排洪系统图

4、危险、有害因素分析所需资料 1) 地质构造资料 2) 工程地质条件 3) 水文资料 4) 地震资料 5) 气象条件

5、安全管理措施资料 1) 安全生产责任制

2) 安全生产管理规章制度 3) 安全操作规程

4) 其他安全管理和安全技术措施 6、安全机构设置及人员配置 1) 安全管理机构及人员配置 2) 安全教育、培训情况 3) 工种及其设计定员

7、安全检验、检测和测定的数据资料 1) 浸润线观测数据资料

2) 坝体沉降、位移观测数据资料

8、从业人员资料：

1）主要负责人培训考核情况表及证书；

2）安全管理人员培训考核情况表及证书； 3）特种作业人员培训考核情况表及证书； 4）其他从业人员培训考核情况表。 9、事故应急救援预案

1）应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件； 2）事故应急救援预案；

3）事故应急救援预案演练计划； 4）应急预案演练记录。 10、雇主责任险证明文件

三、非煤露天矿山安全现状评价所需提交资料目录

根据国家导则，企业应提供以下资料、这些资料须用A4纸打印（原始资料除外），并盖有单位红章、主管领导签字。

1、非煤矿山概况

1)企业基本情况（包括隶属关系、职工人数、所在地区及其交通情况等）

2)企业生产、经营活动合法证明材料（包括企业法人证明、营业执照、矿产资源开采许可证、民爆器材储存和使用许可证等）

2、采场设计依据

1)采场设计依据的批准文件 2)采场设计依据的地质勘探报告书

3)采场设计依据的其他有关矿山安全的基础资料 3、采场设计文件

1)采场详细设计文件

2)开采水平、采区、采掘工作面、尾矿库设计文件 3)生产系统和辅助系统设计文件

4)下列反映采场实际情况和不同时期开采情况的图纸

① 地形地质图

② 工程地质平面图、断面图，综合水文地质平面图 ③ 采剥工程平面图、断面图 ④ 排土工程平面图 ⑤ 运输系统图 ⑥ 输配电系统图 ⑦ 安全监测装备布置图 ⑧ 通讯系统图

⑨ 防排水系统及排水设备布置图 ⑩ 边坡监测系统平面图、断面图

⑩ 老空区、废弃巷道与露天采场平面对照图 4、生产系统及辅助系统说明

1)采场实际生产能力、开拓方式、开采水平等

2)开采水平、采区、采掘工作面生产及安全情况的说明 3)生产系统和辅助系统生产及安全情况的说明 5、危险、有害因素分析所需资料 1)地质构造资料

2)工程地质及对开采不利的岩石力学条件

3)水文地质及水文资料 4)内因火灾倾向性资料

5)有毒有害物质组分，放射性物质含量、辐射类型及强度 6)地震资料 7)气象条件资料

8)生产过程危害因素分析（主要生产环节或者生产工艺的危害因素分析）

9)附属生产单位或附属设施危害因素分析 10)矿床四邻情况和废弃采场情况及其危害因素 11)矿床开采的特殊危害因素的说明 6、安全技术与安全管理措施资料 1)矿体开采可能滑坡区地面范围资料 2)边坡稳定及防治滑坡的措施 3)防治地面洪水的安全措施

4)提升、运输、机械设备防护装置及安全运行保障措施 5)供电系统安全保障措施 6)爆破安全措施

7)爆破器材加工、储存安全措施 8)防噪声、振动的安全措施 9)矿山安全监测设备资料 10)安全标志及其使用情况资料 11)安全生产责任制

12)安全生产管理规章制度 13)安全操作规程

14)其他安全管理和安全技术措施 7、安全机构设置及人员配置

1)安全管理、通风防尘、灾害监测机构及人员配置 2)工业卫生、救护和医疗急救组织及人员配置 3)安全教育、培训情况 4)工种及其设计定员 8、安全投入及其使用情况

9、安全检验、检测和测定的数据资料 1)特种设备检验合格证 2)边坡稳定情况测定数据 3)采场空气、防尘测定数据 4)各类事故情况记录（近三年的） 5)职工健康监护数据

6)其他安全检验、检测和测定的数据资料 10、从业人员资料：

1）应急救援组织或应急救援人员的设置或配备的文件； 2）事故应急救援预案；

3）事故应急救援预案演练计划； 4）应急预案演练记录。 12、雇主责任险证明文件

附件B 非煤矿山安全现状评价评分标准（安全检查表）

一、非煤矿山（地下矿）安全现状评价评分标准

地下矿山安全评分表（综合管理部分总分170分）表1 序号 1 1.1 1.2 1.3 1.4 1.5 1.6 检查内容证照及必备条件（5分）具有《采矿许可证》。具有《营业执照》。具有《爆炸物品储存、购买、运输和使用许可证》。具有《安全生产条件合格证》。具有《矿长安全资格证》。安全管理人员持有《安全管理资格证》。评分办法有否、是否失效有否、是否失效有否、是否失效有否、是否失效有否、是否失效缺一人持证扣2分特种作业人员持有《特种作业操作资格证》。缺一人持证扣1分每个矿井至少有两个独立的能行人的直达地面的安全出口，21

目标分实际得数 ** ** ** * * 2 分评价及意见 1.7 1.8

3 ** 是否符合

其间距不得小于30m。 1.9 每个生产水平（中段）和各个采区（盘区）至少有两个能行人的安全出口，并与直达地面的安全出口相通。每个矿井有独立的采用机械通风的通风系统，保证作业场所1.10 有足够的风量；小型非沼气矿井在保证作业场所所需风量的前提下，可采用自然通风。 1.11 1.12 矿井（竖井、斜井、平硐）井口的标高，必须高于当地历史最高洪水位1m以上。矿井提升运输系统有防过卷、防跑车、防坠等安全保护装置。是否符合是否符合 * * 序号 2 2.1 技术资料(12分) 有具有资质的设计单位设计的开采设计和符合实际情况的附图。有地质图（水文地质图和工程地质图）、矿山总平面 * 是否符合 * 检查内容评分办法目标分实际得数 4 分评价及意见查文本资料，少一项扣标准分，扣完为止。 6 2.2 布置图、采掘工程平面图、井上和井下对照图、通风系统图、提升运输系统图、供配电系统图、防排水系统图、避灾线路图等。 2.3 3 3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 4

有能够反映本企业情况、能指导生产、及时填绘的各种图纸。安全生产管理机构及人员(12分) 设企业安全生产委员会(小组) 设安全管理机构。必须有分管安全的副矿长。二级单位、班组应设专(兼)职安全管理人员。企业配备专职安全生产管理人员。安全生产管理制度（30分） 22

2 查文本资料、机构编制、档案以及现场抽查，一项不合格按标准扣分，扣完为止。 2 3 3 2 2

4.1 4.2 4.3 4.4 4.5 4.6 4.7 4.8 4.9 建立、健全安全检查制度。建立、健全安全教育培训制度。建立、健全职业危害预防制度。建立、健全生产安全事故管理制度。建立、健全重大危险源监控和重大隐患整改制度。建立、健全设备安全管理制度。建立、健全安全生产档案管理制度。建立、健全安全生产奖惩制度。建立、健全企业安全生产通则。查文本资料和执行记录，现场抽查，一项不合格按标准扣分，扣完为止。 3 3 3 3 3 3 3 3 3 3 4.10 建立、健全各工种操作规程和作业安全规程。序号 5 5.1 检查内容安全生产责任制（22分）建立、健全主要负责人安全生产责任制。建立、健全分管安全生产工作的副厂长（副经理）安全生产责任制。建立、健全分管其他工作的副厂长（副经理）安全生产责任制。建立、健全总工程师（技术负责人）安全生产责任制。建立、健全各职能部门安全生产责任制。建立、健全车间主任安全生产责任制。建立、健全班组长安全生产责任制。建立、健全生产工人安全生产责任制。安全生产教育培训(18分) 有安全教育室。安全生产教育培训有记录有存档。查文本资料(卡片档案、成及抽查。 23

评分办法目标分实际得数 3 分评价及意见 5.2 3 查文本资料，一项无，扣标准分，扣完为止。 3 2 3 3 2 3 2 2 3 5.3 5.4 5.5 5.6 5.7 5.8 6 6.1 6.2 6.3

安全管理人员取得省安监局颁发的《生产经营单位管理绩单、花名册)人员安全资格证书》。

6.4 新工人上岗前必须进行三级安全教育，时间不少于72小时，并经考试合格。特种作业人员取得《中华人民共和国特种作业人员操作资格证》。所有生产作业人员每年接受在职安全教育，培训时间不少于20小时。专职安全管理人员每两年至少接受一次系统的安全生产知识和管理能力培训 3 6.5 3 6.6 3 6.7 2 目标序号 7 7.1 7.2 7.3 7.4 8 8.1 8.2 8.3 8.4 8.5 8.6 8.7 8.8

实际得分评价及意见检查内容和标准安全投入 (12分) 必须有年度安全措施计划。按计划和规定提取安全费用，专款专用。安措计划有明确的期限和责任人。安措工程按期施工，进行定期检查和验收。安全生产检查(26分) 定期组织全面安全检查。及时对各系统和设备等进行专项安全检查。车间班组进行经常性检查。评分办法分数 3 4 2 3 4 3 3 查文本资料和3 记录及现场抽3 查。 3 3 4 24

查文本资料，抽查一项不合格扣标准分，扣完为止。安全员进行专门安全检查。每年进行专业性安全检查。季节性安全检查节假日安全检查。要害部位重点检查。

9 9.1 消防安全管理(5分) 消防安全符合《消防法》的有关规定，应具有消防部门查文本资料 5 3 4 出具的符合消防安全的证明。 10 应急救援与措施(15分) 10.1 有应急救援组织。 10.2 有矿山应急救援预案。查文本资料配置必要的装备、器材和药物，与救援组织签署救援协10.3 议。 2 序号 10.4 检查内容和标准有与地面及外界相通的，符合安全要求的运输和通讯设施。有安全疏散口和避险图。对片帮冒顶、井下火灾、水害、炮烟中毒、爆破器材库、地压、尾矿库等重大危险源(因素)登记建档，进行监控并制定应急救援预案，告知从业人员和相关人员在紧急情况下应当采取的应急预案。评分办法目标分数 2 实际得分评价及意见 10.5 查文本资料 4 10.6 每年至少进行一次应急演练。 11 11.1 “三同时”执行情况（8分）新建、改建、扩建工程项目要委托有国家规定资质的安全评价机构进行安全预评价。矿山正式投产前，必须委托有资质的评价机构进行安全验收评价报告。 2 2 2 2 2 11.2 初设必须有《安全专篇》。 11.3 11.4 必须有竣工验收报告。 25

地下矿山安全检查表（开采综合部分目标总分80分）表2 目标分实际得评价及序号检查内容和标准评分办法数分意见 1 采矿及地压管理提升竖井作为安全出口时，必须有保障行人安全的现场检查，无梯子间不得1.1 4 梯子间，梯子间符合《规程》要求分。行人的运输斜井及水平巷道应设人行道，有效净高现场检查，一处不符合要1.2 3 不得小于1.9m，宽度和安全间隙应符合《规程》。求扣2分，扣完为止。井口及行人巷道要有明显的安全出口标志。井巷的现场检查，一处没有明显1.3 3 岔道口必须设置路标。的安全标志扣1分。按作业规程和设计查现1.4 地下采矿必须按采矿设计和作业规程进行场，一项不符合扣1分，4 少一项扣1分查现场，不符合要求不得1.5 矿柱回采和采空区处理必须按设计进度要求进行。 3 分。围岩松软不稳固的回采工作面，采准和切割巷道，查现场，不符合要求不得1.6 必须采取支护措施，因爆破或其他原因受破坏后，3 分。必须及时修复。采场放矿作业出现悬拱或立槽时，严禁人员进入悬查现场，不符和要求不得1.7 拱和立槽下方进行处理。严禁人员直接站立在溜井、3 分漏斗的矿石上进入溜井与漏斗内处理堵塞。露天开采转地下开采时，对地下开采的上部边界必查现场，不符合要求不得1.8 须根据所选用的采矿方法，在设计中确定境界安全3 分。顶柱的规格或岩石垫层的厚度。查现场，不符合要求不得1.9 禁止放空溜矿井、不准有水流入。 3 分。存在老采空区塌陷的地面要设防护网及警示标志，查现场，不符合要求不得1.10 3 严禁人员进入。分。查现场，不符合要求不得1.11 严格执行敲帮问顶制度。 3 分。 2 井巷掘进及维护 2.1 竖井掘进竖井施工，必须设置临时封口盘，封口盘上设井盖查现场，一处不合格扣12.1.1 3 门，盖门两端必须安装栅栏。分。 2.1.2 竖井施工应采用双层吊盘作业。 2.1.3 竖井施工时，必须设悬挂式金属安全梯 2.1.4 竖井延深时，必须用坚固的保护盘或在井底水窝下留岩柱，将井筒延深部分与上部作业中段隔开。 26

查现场，不符合无得分查现场，不符合无得分查现场，不符合无得分 1 2 2

序号检查内容和标准评分办法查现场，不符合无得分查现场，一处不符合扣1分。不符合不得分要求扣1分。查不符合要求不得分。目标分数 2 2 1 1 1 1 1 1 2 4 实际得分评价及意见 2.1.5 提升及出碴符合规程。 2.2 2.3 2.3.2 2.4 斜井、平巷掘进斜井、平巷掘进严格按设计和《规程》进行施工。天井、溜井掘进 a、架设的工作台必须牢固可靠。距离不大于6m。 c、掘进高度超过7m时应设梯子间、碴子间 d、天井、溜井应尽快与其上部贯通，贯通前不开或少开其他工程，需要开时应加强局部通风措施。置，并设置警示标志和围栏。 f、溜矿格不得放空，应保留至少一茬炮爆下的矿量。 2.3.1 普通法掘进天井、溜井时要符合下列规定： b、及时设置安全可靠的支护棚，并使其至工作面的无支护棚不得分，不符合e、天井掘进到距上部7m时，测量人员给出贯通位查现场，不符合要求不得分。查现场，一项不合格扣1分。分。分，扣完为止。用吊罐法、爬罐法掘进天井时，必须符合《规程》查现场，一项不合格扣1规定。设计和《规程》要求。报废旧井巷和硐室入口，必须及时封闭。封闭前设在不稳定的岩层中掘进井巷必须进行支护。并符合查现场，一项不合格扣12.5 明显禁止入内标志，报废的竖井、斜井和平巷，地一处不封闭扣1分，无标面入口周围还应设不低于1.5m的栅栏并标明井巷志和栅栏扣1分。名称。防高处坠落竖井与各中段的连接处，必须有足够的照明和设置高度不小于1.5m的栅栏或金属网。并必须设置阻车 3 2.6 2.6.1 器，进出口设栅栏门，栅栏门只准通过人员或车辆时打开。井筒与水平大巷连接处必须有人行绕道，禁止人通过提升间。查现场，一处不合格扣1分，扣完为止。 3

序号检查内容和标准评分办法目标分数 3 实际得分评价及意见 2.6.2 天井、溜井、地井、吸水井、配水井、水仓入口和查现场，一处不合格扣1漏斗口，必须设有标志、照明、护栏或格筛、盖板。分，扣完为止。在竖井、天井、溜井、漏斗上方作业，超过2m以上查现场，一处不合格扣1分，扣完为止。 2.6.3 时必须系安全带或者在作业点设防坠保护平台或安全网，作业时应有专人监护。 2.7 采矿方法 2 2 2 2 2 2 2.7.1 采用的采矿方法，必须符合设计和《规程》的要求。不符合规定不得分。 2.7.2 工作面的空顶距离不得超过设计规定的数值。 2.7.3 回采顺序合理，严禁超深越界。 2.7.4 采场支柱及规格、质量、形式符合设计要求 2.7.5 严格执行顶板管理和敲邦问顶制度一处不符合扣1分。不符合规定不得分。不符合规定不得分不符合规定不得分序号 1 1.1 井下爆破检查内容和标准评分办法目标分数 3 实际得分评价及意见井下爆破可能引起地表陷落和山坡滚石时，要在该区域道路查现场，不符合扣1上设置警戒、树立醒目标志。分。 1.2 用爆破法贯通井巷，应有测量图，每班都要在图上填明进度，查图纸、现场，不爆破作业有专人指挥。距炸药库30m内的区域禁止爆破。符合要求不得分。查图纸，不符合要求不得分。 2 1.3 2 1.4 起爆前必须打开所有的井盖门，与爆破无关人员必须撤离井查图纸，不符合要口。求不得分。 2 地下爆破应在有关的通道上设置岗哨。回风巷应使用木板交查现场，一处不合1.5 叉钉封或设支架路障，并挂上“爆破危险区，不准入内”的格扣1分，扣完为标志，巷道经过充分通风后，方可拆除回风巷的木板及标志。止。 4 28

爆破后，爆破员必须按规定的等待时间进入爆破地点，检查1.6 有无冒顶、危石、支护破坏和盲炮等现象，如果有应及时进现场询问，不符合行处理，只有确认爆破地点安全后，经当班爆破班长同意，要求不得分。才准许人员进入爆破地点。 1.7 每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录。查记录，不符合要求不得分。 2 3 1.8 2 2.1 2.2 2.3 2.4 井下爆破器材库布置、贮存、通风、照明符合《爆破安全规查现场，不符合要程》要求。地面和井下爆破器材库应有爆破器材储存和使用许可证。应满足《爆破安全规程》规定的安全距离的要求。应满足《爆破安全规程》规定的防灭火的要求。应满足《爆破安全规程》规定的库房结构的要求。求不得分。 2 2 2 2 2 2.5 地面、井下爆破材料的运输、发放、管理应健全制度。 2 地下矿山安全生产检查表（爆破部分目标总分30分）表3 序号 1 2 3 4 5 6 检查内容和标准采场形成通风系统前不得投产回采。评分办法目标分数 3 1 2 2 2 3 实际得分评价及意见查现场，一处不合格扣1分。查现场，不符合要箕斗井不得兼作进风井。求不得分。主进风风流不得通过采空区和陷落区。进风、回风巷应保持查现场，不符合要畅通，禁止堆放材料、设备。主要回风井巷禁止用作人行道。求不得分。查现场，不符合要井下各用风点的风速、风量和风质必须符合要求。求不得分。通风构筑物（风门、风桥、风窗、挡风墙等）必须由专人负查现场，不符合要责操作和检查维修，保持完好严密状态。求不得分。主扇必须连续运转。每台主扇必须具有相同型号和规格的备查现场，不符合要用电动机，并有能迅速调换电动机的设施。求不得分。 29

7 8 9 主扇风机房，应设有测量风压、风量、风流、电压和轴承温查记录，缺一项扣1度等的仪表。每班进行风机运转检查。并填写运转记录。分，扣完为止。掘进工作面和通风不良的采场，必须安局扇，局扇应有完善查现场，不符合要的保护装置。求不得分。人员进入独头工作面之前，必须开动局扇通风并符合作业要查现场，不符合要求，独头工作面有人作业时局扇必须连续运转。求不得分。停止作业并已撤出局扇而又无贯穿风流的采场，独头上山或查现场，不符合要较长的独头巷道，应设栅栏和标志，防止人员进入，若需人求不得分。进入，必须充分通风，并测定气体安全。风筒必须吊挂平直、牢固，接头严密，避免车碰和炮崩，并查现场，不符合要应经常维护，以减少漏风、降低阻力。求不得分。凿岩必须采取湿式作业。否则采取干式捕尘或其他有效防尘查现场，不符合要措施。求不得分。查现场，不符合要求不得分。查现场，不符合要防尘用水，应采用集中供水方式。水质要符合《规程》要求。求不得分。爆破后和装卸矿岩时必须对爆堆喷雾洒水。接尘作业人员必须戴有效的防尘口罩。查处一次扣0.5分。对井下有毒、有害气体和氧气含量，以及粉尘进行定期检测，查现场，不符合要保证符合要求。求不得分。 2 2 3 10 2 11 12 13 14 15 16 1 1 1 1 2 2 地下矿山安全生产检查表（矿井通风与防尘部分目标总分30分）表4

序号检查内容和标准井下各级配电电压应遵守下列规定： a、高压网路的配电电压应不超过10kv。评分办法查现场，并询问一项不合格扣1分。目标分数 5 实际得分评价及意见 1 b、低压网路的配电电压应不超过1140v。 c、照明、运输巷道、井底车辆应不超过220v。采掘工作面、出矿巷道、天井和天井至回采工作面之间，应不超过 36v，行灯电压应不超过36v。 d、携带式电动工具的电压应不超过127v。 30

e、电机车供电电压，采用交流电源时应不超过400v，采用直流电源时，应不超过600v。 2 3 4 5 2 2 4 2 地面中性点直接接地的变压器或发电机不得向井下供电，查现场，不符合规定井下电气设备禁止接零。不得分。向井下供电的断路器和井下中央变配电所各回路断路器，查现场，不符合规定禁止安设自动重合闸装置。不得分。井下电缆及其敷设，必须符合《规程》要求，并且电缆应不符合要求一项扣1当有必要的保护和绝缘措施。。分。检漏装置必须灵敏可靠，每天应由值班人员对其运行情况查运行记录，无记录进行一次检查。不得分。井下永久性中央变配电所硐室，必须砌镟。顶板、墙不渗查现场，不符合规定水，电缆沟无积水。中央变电所底部标高应比其入口处巷不得分。道底标高高出0.5m。长度超过6m的变配电硐室，应设两个出口，并装有向外开查现场，不符合规定的铁栅栏门。要设防火门和防水门。不得分。硐室内各种电器设备的控制装置，必须注明编号和用途，查现场，不符合规定并有停送电标志，高压电器设备设置“高压危险”等标志不得分。牌。井下所有作业点，安全通道和通往作业地点的人行道，都查现场，不符合规定应有照明。不得分。矿山井上、井下、矿山内外通讯设施完善可靠。查现场，不符合规定少一项扣1分。 6 2 7 2 8 4 9 10 11 2 2 3 井下所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等查现场，不符合规定都应接地，形成接地网。少一项扣1分。地下矿山安全生产检查表（电气安全部分目标总分30分）表5 序号 1 1.1 1.2 1.3

检查内容和标准钢丝绳、连接装置及提升装置的最小间隙，必须符合《规程》要求。的安全制动系统，其操纵系统须设在司机操纵台。评分办法目标分数 3 5 4 实际得分评价及意见竖井内提升容器之间、提升容器与井壁或罐道梁之间查现场，一项不符合要求扣1分，扣完为止。扣1分，扣完为止。提升设备必须有能独立操纵的工作制动和紧急制动查现场，一项不符合要求提升钢丝绳要定期进行检测，悬挂时的安全系数必须查现场，一项不符合要求31

符合安全要求。 1.4 1.5 全。符合要求必须进行更换。不得分。扣1分，扣完为止。验和更换不得分。 4 4 提升、运输信号齐全、灵敏、可靠；安全标志设置齐查现场，一项不符合要求提升钢丝绳及连接装置按规定时间进行定期试验，不查试验报告。无定期作实提升装置的天轮、滚筒、摩擦轮、导向轮和导向滚等现场检查计算，查一处不1.6 1.7 2 2.1 的最小直径，同钢丝绳的直径比，除移动式的或辅助合格者扣1分，扣满2分性的绞车外，必须符合《规程》要求。钢丝绳固定与缠绕符合安全要求。机械运人止。现场检查。 2 4 3 坡度30以下，垂直深度超过90m和坡度30以上，垂现场检查，使用非标准人直深度超过50m的斜井，应设专用人车运送人员。斜车不得分，防坠器不灵活井用矿车组提升时，严禁人货混合串车提升。 2.2 用于升降人员和物料的罐笼，应遵守下列规定：（1）罐笼须装设能打开的活顶盖。（2）罐笼两端出入口，应装设高度不小于1.2m的罐门或罐帘。罐门或罐帘下部距罐底不得超过250mm，罐帘横杆的间距，不得大于200mm，罐门不得向外开启。地下矿山安全生产检查表（提升与运输部分目标总分50分）表6 序号 2.3 检查内容和标准（3）罐笼内须设阻车器。评分办法目标分数 5 实际得分评价及意见可靠不得分。现场检查，不符合要求不得分。 4 （4）罐笼的最大载重量和最大载人货量，应在井口公布。禁止同一层罐笼同时升降人员和物料。升降爆炸材料时，查记录，不符合要求应有专人监护。不得分。 2.4 斜井运送人员的车辆必须有顶盖，并装有可行的断绳保护现场检查，不符合要器。当断绳时，断绳保护器能自动发生作用，也能用手操求不得分。 4 32

纵。 2.5 不得用空矿车运送人员。现场检查，不符合要求不得分。现场抽查，查一处架2.6 电机车及电机车架空线悬挂高度应符合《规程》规定。线高度不合格扣1分，扣完为止。 3 人力推车现场检查，查一处不人力推车，必须遵守下列规定：合格扣1分，扣完为止。 3.1 （1）推车人员必须携带矿灯。 3 4 2 （2）一个人只准推一辆车，行驶车辆间距符合规程要求。（3）在能自滑的线路上运行，应有可靠的制动装置，行车速度符合规程要求。 3.2 轨道的曲线半径和坡度应符合规程要求。现场检查，不符合要求不得分。 4 序号 1 1.1 1.2 2 2.1 地面防水检查内容和标准评分办法目标分数 3 2 4 实际得分评价及意见矿区积水或雨水有可能侵入井下时，必须根据情况采取相应措施。废石场、矿石场不可堵塞沟渠和河道井下防、排水水文地质复杂的矿山，对接近水体而又有断层通过的地区或与水体有联系的可疑地段，必须有探放水措施。井下主要排水设备，至少应有同类型三台泵组成，其措施符合《规程》规定查现场。查措施，不符合要求不得分。查现场，不符合要求不得分。 2.2 中任一台的排水能力，必须在20h内排出一昼夜最大涌水量。井筒内应设两条相同的排水管，其中一条工5 33

作，一条备用。主要排水泵应有双回路供电。井底主要泵房的出口应不少于两个，其中一个通往井2.3 底车场，其出口安装设密闭防水门，入口处巷道底板标高0.5m。另一个用斜巷与井筒联通。水仓应由每个独立的巷道系统组成。涌水量较大的矿井，每个水仓应能容纳2—4个小时的涌水量。一般2.4 矿井主要水仓容积应容纳6—8小时的正常涌水量。一般矿井主要水仓总容积应容纳6—8小时的正常涌水量。水仓进水口应有箅子。 3 3.1 3.2 防雷电等设施可靠的避雷装置。端及井下变配电所一次母线侧都应设避雷装置。分。分。 4 4 地面高大建筑、井上高压架空线路及变电所、炸药库查现场，不符合要求不得用架空线往井下中央变配电所送电时，在井口线路终查现场，不符合要求不得查现场，不符合要求不得分。 5 查现场，不符合要求不得分。 3 地下矿山安全检查表（防排水、防雷电部分目标总分30分）表7 序号检查内容和标准评分办法查现场，不符合要求不得分。查现场，不符合要求不得分。目标分数 4 实际得分评价及意见 1 有符合规定的井下消防水管系统。 2 井下各种油类，应单独存放于安全地点。 2 3 废弃的易燃物，应放在有盖的铁桶内，并及时运到地查现场，不符合要求不得面处理。分。 2 4 易燃易爆器材、严禁放在电缆接头、轨道接头或接地查现场，一处不合格扣1极附近。主扇应有使矿井风流在10min内反向的措施，每年至分，扣完为止。查现场，不符合要求不得分。 2 5 少进行一次反风试验，并测定主要风路和反风后的风量。 4 34

6 防火墙、门必须符合《规程》规定。查现场，不符合要求不得分。 2 7 井下柴油设备或油压设备，严禁漏油，出现漏油应及查现场，不符合要求不得时处理，每台柴油，均应配有灭火装置。井下禁止使用电炉和灯泡防潮、烧烤和采暖。分。查现场，不符合要求一处2 8 2 扣2分。地下矿山安全生产检查表（井下防火目标总分20分）表8 35

序号 1 检查内容和标准评分办法目标分数 1 实评价际及得意见分 2 3 4 5 高台阶废石场，应设专查现场，不符合人观测和管理，发现要求不得分。危险征兆及时处理进行排弃作业时，应不符合划定危险范围，并设查现场，立警示标志，危险区要求不得分。域严禁人员入内废石排弃场应不影响采矿场、工业场地（厂查现场，不符合区）、居民点、铁路、要求不得分。道路、耕种区、水域、隧道的安全废石排弃场的阶段高度及总堆置高度、阶段边坡角、最终边帮查现场，一处不角、平台宽度、相邻合格扣1分，扣阶段同时作业的超前完为止。堆置距离，均应符合规定岩土混排或分摊，应在开采设计方不符合案中确定，不得将岩、查现场，土分层交替要求不得分。堆置；场底层应用大块岩石垫底， 36

1 1 3 2

有利于透水排水，提高基底的稳定性。废石排弃场应有截流查现场，不符合6 载流、防洪、排水设2 要求不得分。施和防泥石流的措施总实得分÷应得分×100%= 分地下矿山安全生产检查表（废石场目标总分10分）表

9 37

评价标准说明

类型概念条件 A类矿安全生产条件较好，生产活得分率在90%山动有安全保障。山基本的安全生产活动。 C类矿山 D类矿山安全生产条件较差，不能完全保证安全生产活动，需要限期整改。不具备基本的安全生产条件，或未通过验收，需要责令停产整顿的矿山。是指《金属非金属地下矿山安全规程》（GB16424-1996）。2、表备注中带 “*” 号的项目为否该表总分值为：450分决项：达不到“**”项目要求的，归为D类矿山；达不到“*” 号项目要求的，归为C类矿山。3、本表评价

以上 80%-89%之间得分率在60%-79%之间得分率在60%以下 B类矿安全生产条件一般，能满足得分率在1、本评价标准中的《规程》

内容，采用百分制。4、矿山分类，采用得分率。因矿种不同，生产中没有涉及的项目，可不予评估，总分为实际评价项目的分值总和。最后得分采用得分率，即：实际评价得分÷实际评价项目的分值总和×100%。5、评价方法及扣分尺度，评价人员根据实际情况具体掌握。

二、尾矿库安全生产现状检查表

序号项目标准分检查办法检查结果评分值一 ·尾矿库的勘察、设计、安全预评价、施工及施工监理等工作必须由具有相应**查设计文件资质条件的设单位和中介技术服务机构承担。计 ·尾矿库使用到设最终坝高的1/2--2/3与高度时，应对尾矿堆积坝进行工勘和稳评查工勘和稳定性分析；使用到最终设计高前2-3年，价 *定性分析文应件进行闭库设计或根据建设周期提前制定扩建或新建规划设计。 ·建立和健全各级各岗位人员安全生产责任制 ·企业应建立各项安全生产管理规章制度 ·制定各工种岗位安全操作规程 ·主要负责人、分管安全工作负责人和2 2 2 查资料查资料查资料查记录安安全管理人员经过安全培训，考核合格，2 持证上岗全 ·特种作业人员经有关部门考核合格，二取得上岗资格 2 2 2 2 2 2 查记录查记录查记录查资料查资料查资料管 ·对从业人员进行安全知识培训，新员工、转岗员工应接受三级安全教育理 ·制定应急救援预案,有与邻近应急救援组织签订的救护协议按规定提取和使用安全技术措施费用 ··从业人员按规定穿戴和使用劳动保护用品与用具 ·参加雇主责任保险 40

·上游式尾矿坝的初期坝下游坡面，应沿高程每隔10～15m设一条马道，其宽度查设计记录不宜小于1.2m。尾矿堆积坝有行车要求尾 1 并看现场时，应沿下游坝坡每隔10～15m高设一条现场察看马道，其宽度不小于5m。 ·尾矿堆积坝下游坡与两岸山坡结合处2 现场察看的山坡上应设置截水沟。 ·上游式尾矿坝的堆积坝下游坡面上，应结合排渗设施每隔6～10m高差设置排1 现场察看水沟。 ·透水初期坝上游坡面采用土工布组合反滤层时，土工布嵌入坝基及坝肩的深度不得小于0.5m，并需用土料填塞密实。矿 ·4级及4级以上的尾矿坝，应设置坝体位移和坝体浸润线的观测设施。 ·坝上必须配备有通讯照明设备、各种观测设施、救生设备。 ·每一期筑坝充填作业之前，必须进行岸坡处理。岸坡处理应做隐蔽工程记录，如遇泉眼水井、地道或洞穴等，要采取有效措施进行处理，经主管技术人员检查合格后方可充填筑坝。 ·每期子坝堆筑完毕，应进行质量检查，检查记录需经主管技术人员签字后存档备查。 ·尾矿筑坝必须按国家规定的尾矿库等别要求具有足够的安全超高和沉积干滩长度。 ·尾矿坝下游坡面上，不得有积水坑存在。 ·坝体不得出现深层滑动迹象。坝 ·尾矿坝的外坡实测坡比(水平距离与坝高的比值)不应低于设计坡比。 ·坝体不得位移、纵横裂缝、滑坡塌陷、开裂、管涌渗漏等现象。 ·坝下游坡面不得有冲刷、拉沟现象。 ·坝端设置完好的截洪沟。查记录（初期坝为2 不透水土坝和浆砌块石坝） 2 现场察看 1 现场察看三 2 查记录 1 查记录 2 现场察看 2 现场察看 3 现场察看 1 现场察看 6 现场察看 3 查设计看现场 41

·若同一尾矿库内，建有一座或几座尾矿堆积的坝体时，不得将细粒尾矿排至尾矿堆积坝前，以免影响尾矿堆积坝体的稳定性。 ·子坝高度一般为1—3m，顶宽2—3m，内外边坡坡比1：1.5～1：2。 ·当发现坝面局部隆起、塌陷、流土、管涌、渗水量增大或渗水变浑等异常情体况时，应立即采取措施进行处理并加强观察，同时报告企业安全管理部门，情况严重的，应报当地安全生产监督部门。 ·坝外坡面采用植草或灌木类植物、碎石、废石或山坡土覆盖坝坡。 ·堆积坝具有严格的排渗设计，设置的多种排渗设施必须保持渗流畅通正常使用。 ·尾矿库排水设施，应当符合设计要求，对出现的堵塞、坍塌、裂缝、变形、腐蚀和磨蚀、漏砂等现象采取治理措施。运行工况正常。 ·库内应在适当地点设置清晰醒目的水位观测标尺，标明正常运行水位和警戒水位。 ·控制尾矿库水位应遵循的原则： (一)在满足回水水质和水量要求前提下，尽量降低库水位；防 (二)当回水与坝体安全对滩长和超高的要求有矛盾时，应确保坝体安全； (三)水边线应与坝轴线基本保持平行。尾矿库实际情况与设计要求不符时，应在汛期前进行调洪演算。 ·讯期前应做好防汛工作：疏浚库区内截洪沟、坝面排水沟及下游排洪(渠)道；备足抗洪抢险所需物资，落实应急救援措施；及时了解和掌握汛期水情和气象预报情况，确保上坝洪道路、通讯、供电及照明线路可靠和畅通。 ·不得在尾矿滩面或坝肩设置泄洪口。有地形条件的尾矿库，可设置非常排洪通道。 42

1 现场察看 1 现场察看 1 查记录 2 现场察看 2 现场察看对照设计、检查规章制6 度、规程及现场 1 现场察看四 2 检查安全规程 2 查记录 2 现场察看

·尾矿库排水构筑物停止使用后，必须在井内井座顶部封堵或隧洞支4 现场察看洞交汇处封堵，严禁在排水井井筒上部封堵。排 ·排水系统不得有变形、位移、损坏、6 现场察看堵塞坍塌现象。水 ·当排水构筑物的排水量较小时，宜采对照设计、用窗口式排水井或斜槽，否则宜采用框检查规章制架式、砌块式排水井。当采用排水井时，1 度、规程及其内径不宜小于1.2m。现场检查安全规程 ·排水管或斜槽的净高不宜小于0.8m。对于小型工程其净高不宜小于0.5m。隧1 现场察看洞的净高不小于1.8m，净宽不小于1.5m。 ·库区内应设置防止洪水漫坝、垮坝的溢洪道。 ·库区山体上应设置截洪沟。 3 现场察看 ·坝面应修筑人字沟或网状排水沟，并保持畅道。 ·洪水过后应对坝体和排洪构筑物进行全面认真的检查与清理。发现问题及时2 查记录修复同时采取降低库水位，防止连续暴雨后发生垮坝事故。 ·严禁在库区爆破、滥挖尾矿和炸鱼等危害尾矿库安全的活动。库 ·周边山体是否稳定，有无违章建筑、违章施工和违章采矿等。 ·上游式尾矿筑坝法，应于坝前均匀分散放矿，修子坝或移动放矿管时除外，不得任意从库后或库侧放矿。区 ·坝体较长时应采用分段交替放矿作业，使坝体均匀上升，应避免滩面出现侧坡、扇形坡或细颗粒尾矿大量集中沉积于一端或一侧。 ·严格按设计进行筑坝，保持坝体轴线为直线，坝顶不能出现倾斜。 ·尾矿库运行期间应加强观测，注意坝体浸润线出逸点的变化情况和分布状况，严格按设计要求控制。 2 查记录 2 现场察看五 2 现场察看 2 现场察看 1 现场检查 2 现场检查 43

安 ·尾矿库滩面，不得有积水坑存在。干滩应满足澄清水的要求，干滩坡比应满3 现场检查足设计要求。全·必须对尾矿库区岸坡长期进行巡视，检查规章制并建立日常运行记录。企业对非正常级度、现场检尾矿库的检查周期：“危库”每周不少4 查、查阅资于一次，“险库”每月不少于一次“病料库”每季不少于一次。雨季再增加次数。 ·应有防震应急计划： 1．抢险组织与职责完备；查阅应急预 2．尾矿库防震和抗震措施； 2 案及有关资 3．防震和抗震的物资保障；料 4．尾矿坝下游居民的防震应急避险预案。 ·应有防震与抗震措施： 1．尾矿库原设计抗震标准低于现行标准时，必须进行加固处理； 2．严格控制库水位，确保抗震设计要求的安全滩长满足地震条件下坝体稳定的要求； 2 3．上游建有尾矿库、排土场、水库等工程设施的，应了解上游所建设施的稳定情况，必要时应采取防范措施； 4．地震后，必须对尾矿库进行巡查和检测，及时修复和加固破坏部分，确保尾矿库运行安全。六保险参加雇主责任险 2 查记录有查资料图七纸应有库区平面图、尾矿坝剖面图、2 查资料防、排洪系统图综合得分：得分率：

评价标准说明

类型概念条件 A类库安全生产条件较好，生产活动有安全保障。得分率在90%以上 B类库 C类库 D类库安全生产条件一般，能满足基本的安全生产活得分率在76%-89%之间动。安全生产条件较差，不能完全保证安全生产活得分率在60%-75%之间动，需要限期整改。不具备基本的安全生产条件，或未通过验收，得分率在60%以下需要责令停产整顿的尾矿库。 1、表中带 “*” 号的项目为否决项：达不到“**”项目要求的，归为D类库；达不到“*” 号项目要求的，归为C类库。2、本表评价内容，采用百分制。3、尾矿库分类，采用得分率。因尾矿库型式不同，没有涉及的项目，可备注标准分120分不予评估，总分为实际评价项目的分值总和。最后得分采用得分率，即：实际评价得分÷实际评价项目的分值总和×100%。4、评价方法及扣分尺度，评价人员根据实际情况具体掌握。

三、非煤矿山（露天矿）安全现状评价评分标准

非煤露天矿山安全管理检查表表1 序号评价内容法 1、法人登记证书(营业执照) 2、采矿许可证 * 相关证照 3、民用爆炸物品准用、准储证 4、矿长安全生产资格证 5、安全管理人员安全生产资格证， 6、特种作业人员资格证（在有效期内并进行年度审核、验证） 7、2003年底前投产开采的矿山,应取得《安全生产条件合格证》 1、企业应建立安全生产管理体系件 2、建立专职安全生产管理机构或设一、安全生产管理体系 4、矿山企业设立矿山技术救护队或规定与邻近有资质的救护队签订救护协议、投保顾主责任险小计二、安全生 2、各级人员签订安全生责任合同件 1、建立和健全各级各岗位人员安全生产责任制查阅记录查阅文2 同上 4 不得分 8 不符合 2 全管理人员件 3、主要生产单位应设专职或兼职安查阅文2 得分未设不立专职安全生产管理人员查阅文件 4 不得分查阅文2 不得分未建立未建立审阅审阅 * 审阅审阅审阅审阅审阅分 * * * * * 未取得则不得办理安全生产许可证方法分检查方标准评分实得 46

产责任制 4、落实各岗位安全生产责任制 3、责任制合同责任权利明确查阅文件查阅记4 录小计 1、矿山主要负责人具备安全生产知识和管理能力,经考核合格取证 2、专职安全管理人员的安全生产知识和管理能力,经考核合格取证 3、特种作业人员经安全培训，取审核证件审核证件审核证4 件培训大纲的规定 5、新进矿山的职工参加岗前“三级安全教育”培训时间不少于40小时并考核合格 6、转、复岗人员、采用新技术、工艺、新设备人员必须（重新）培训并考核合格方能上岗作业 7、制定新岗位、新工艺的安全培训计划并实施 8、定期组织实施全员安全教育和班组安同上全活动小计查阅记1、企业制定安全生产检查制度录 2、企业定期组织全面检查现场检查 2 同上 2 不得分 12 不符合 1 同上同上 2 同上同上 1 同上同上 1 缺1人扣0.2分 1 缺1个工种扣1分 1 同上 2 不得分 10 不符合同上 2 同上三、证安全生产教育培训 4、安全生产教育培训内容符合各类人员四、安全生 47

产检查 3、企业组织专业性安全生产检查 4、企业根据安全生产形势进行专项检查，进行季节性检查、节假日检查小计 1、安全检查制度同上同上查阅记录 2 2 8 4 同上同上不制定不得分五、 2、职业危害预防制度安全生产管理制度 6、设备安全管理制度 7、安全生产档案管理制度 8、安全生产奖惩制度 9、制定危险化学品管理制度 10、制定危险作业活动监督管理规定小计六、安全生产设入七、事故应合计 1、企业建立应急救援体系，成立应急救援机构，人员职责明确 2、编制事故应急救援预案 1、制定年度安全技术措施计划，计划项目符合国家规定的要求 2、按计划和有关规定提取安全技术措施计划 3、按计划使用安全技术措施费用 3、安全生产培训制度 4、安全生产事故管理制度同上同上同上 2 2 2 2 同上同上同上同上同上同上同上同上同上 5、重大危险源监控和重大隐患整改制度查阅记录同上同上同上同上同上 2 2 2 2 2 22 2 查阅记录查阅记录 2 4 8 不符合不得分 4 2 同上 48

急预案 3、企业配备救援装备，专职或兼职救援人员或与具备应急救援能力的单位签定委托协议 4、根据应急预案内容对有关人员进行培训 5、对应急预案定期进行检验和演练并对演练的结果进行分析、评价 6、有完善应急预案的记录小计 1、按照“四不放过”的原则进行事故处同上现场检4 理 2、建立完整的事故台帐录 3、编制事故调查报告，报告内容完整小计 1、对职业危害场所进行定期检测，建立粉尘、有毒作业点的分布图和资料档案，查阅记录 4 不得分不符合同上 2 8 查查阅记2 不得分同上不得分不符合 2 16 同上 2 不得分同上不符合查阅记录 2 不得分不符合没培训录查阅记4 同上八、事故处理九、职业危害防治并标明达标、超标情况。 2、有预防职业危害具体措施，为从业人员配备符合要求的、合格的，劳动保护用品，并按规定发放。职工按规定穿戴劳动保护用品。 3、使用有资质生产单位生产的特种劳动保护用品，维护保持完好 4、组织定期健康体检，建立健全接害作业人员的健康监护档案。小计同上 4 同上同上查阅记录 2 同上 2 12 100 同上十

合计 49

露天矿山机电设备现场安全检查表表2 序号评价内容法 1、机电设备有产品合格证，特种设备有生产厂家的资质证书和产品合格证 2、设备清洁，无锈蚀，无油垢，无跑、冒、滴、漏 3、零部件完整齐全，有技术铭牌、责任同上牌、完好牌一、 4、设备润滑系统、液压系统装置齐全，设油位正常，工作正常备 5、安全保护、监测装置齐全，动作灵敏一可靠般 6、各种安全仪表、附件指示准确，定期要检验求 7、有齐全可靠的机电防护设施和安全警示牌 8、有通讯联系装置 9、工具及防护用具齐全 10、有足够有效的灭火器材小计二、 1、零部件完整齐全，皮带松紧度符合技动术要求力设备 3、有技术铭牌、责任牌和设备铭牌 4、电动机电控设备符合要求同上同上 1 2 同上同上 2、设备性能达到技术规范要求检查现场同上同上同上检查现场 0.1分同上 2 同上 1 符合扣 2 2 2 不得分 18 每处不同上不符合 2 同上同上 2 同上同上 2 不得分同上 2 扣0.2分不符合 1 0.2分每缺1项查阅记录检查现场 1 0.2分缺1项扣 2 0.5分缺1项扣分方法缺1项扣分检查方标准评分实得 50

5、采场的每台设备，必须设有专用的受电开关；停电或送电采用工作牌同上 4 每1处不符合扣1分 6、压力表、温度表、电流表、电压表、安全阀、压力调节器齐全，指示准确，定期检验 7、断油和超温有报警、断电保护，动作可靠 8、安全阀动作可靠，符合技术要求 9、水冷式空压机有断水保护，进、出水温度符合技术要求 10、起动柜有过流和欠、超压保护，动作可靠，整定值符合技术要求，接地系统完善 11、机械转动部分有安全可靠的防护设施小计 1、有水灾淹没危险的露天采矿场主排水泵及消防水泵房的供电线路应采用双回路 2、水泵房有直达交换台或调度室的通讯同上三、设施排水设施 3、室内接地系统完善，金属外壳有接地保护装置。接地电阻符合《规程》要求同上 4 扣0.5分 2 不得分每1处不符合不符合场检查现4 不得分不符合同上 1 不得分 20 不符合场检查现1 不得分不符合同上 2 不得分同上 2 不得分不符合同上 2 不得分不符合缺保护同上 2 不得分未检验 51

4、有水灾淹没危险的露天采矿场坑底排水泵站，有工作、备用的水泵 5、水泵房内电气设备有过流、过载和失同上压等保护装置 6、压力表、真空表、电流表、电压表齐全，指示正确，并定期检验小计 1、变电所有独立的避雷系统和防火、防潮及防止小动物侵入的设施检查现场 4 16 同上 2 2 同上 2 不符合不得分不符合不得分不符合不得分每1处不符合扣1分 2、变电所的门向外开，窗户有金属网栅，四周有围墙或栅栏，并有通往变电所的道路四、变配电所 4、设备布置合理,电气安全净距、电气设备间距及通道宽度应符合要求 5、过流和欠压保护装置符合实际要求，并动作灵敏可靠 6、设备与电缆标志牌齐全同上 2 不得分每1项7、有合格的高压绝缘手套、绝缘靴、绝缘垫、绝缘台、高压验电笔，并定期试验扣1分同上 2 不符合同上 2 不得分不符合同上 2 不得分不符合 3、所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等，都可靠、规范的接地，接地装置符合要求分不符合同上 4 扣0.5不符合分每1处场检查现2 扣0.5不符合每1处 52

8、分、合闸及事故信号应明显，仪表应灵敏可靠。 9、灭火器材齐全同上 2 同上 2 不符合不得分缺1处扣1分无通讯 10、有直达交换台或调度室的通讯设施小计 1、所有动力架空线按照国家有关法规进行敷设和维护，导线至地面或水面的距离应符合规定 2、露天采矿场架空线路应设避雷保护装置五、 3、移动式电气设备，使用矿用橡套电缆电气 4、矿山企业有配电系统图，电气设备布线置图，电力、电话、信号等线路图路 5、从变电所至采场边界，以及采场内爆破安全地带的供电应使用固定线路 6、在长度150m范围内，橡套电缆接头应不超过10个，超过10个时予以报废同上检查现场 2 不得分 24 不符合2 不得分检查现场同上 2 2 不符合不得分不符合不得分缺1种同上 4 图件扣2分同上 2 不得分每超过不符合同上 2 5个扣1分小计六、 1、高压导线要加以绝缘，与低压导线保绝持安全距离同上 14 2 53

缘与接地 2、电气设备可能被人触及的裸露带电部分应设置保护罩或遮拦及警示标志同上 2 每1处不符合扣0.5分 3、矿山电气设备、线路，设有可靠的避雷、接地保护装置同上 4 每1处不符合扣1分 4、采用移动电缆供电的设备及隔离电气设备的金属栅栏和金属构筑物采取接地保护 5、1kV以下的中性线接地电网，采用接零系统 6、无分支的线路，每隔1～2km接地一次，架空线的终端重复接地 7、金属矿山采场内不得采用中性点直接同上接地的供电系统 8、所有的接地导体导电良好，与大地有效地连接；单个接地导体间应并联，严禁串联 9、露天矿接地装置的电阻应符合要求，每年测定一次，记录测量结果小计七、 1、照明使用电压为380/220V。行灯或移照明与安全2、夜间工作地点,所有作业点及危险点照明满足要求同上 3 动式电灯的电压不高于36V, 携带式电动工具的电压，不超过127V 同上 6 24 同上 2 同上 4 4 同上 2 检查现场 2 同上 2 缺1处扣0.5分违反不得分未做不得分违反不得分接地不良每处扣2分未测量不得分不符合电压要求每处扣1分无照明不得分 54

电压 3、在金属容器和潮湿地点作业安全电压不得超过12V 4、在经常检修的场所应设置专用检修配同上电箱，并符合相应的电压等级要求小计 1、专人负责机电设备的管理场查阅资2、职工培训：⑴设备操作人员经过技术培训、考试合格；⑵有年度培训计划并有效实施；⑶特种作业人员持证上岗检查证件料 6 检查现2 14 2 同上 3 违反扣3分未设扣 2分无专人不得分每1人次未培训扣1分八、机电设备管理 3、技术资料：⑴主要设备的技术档案资料齐全（包括：设备使用说明书，设备安装开工报告，调试安装验收单，试验记录）；⑵设备事故记录，设备大修、更换主要部件及技术改造记录 4、定期进行设备的现场检查和技术状态考评 5、文明生产：⑴驾驶室、变电所、水泵房和电缆沟内外清洁卫生，无杂物，无积水等；⑵无违章指挥、违章作业、违反劳动纪律；⑶设备场所的防火器材和电工操作绝缘用品齐全小计 20 150 查扣1分现场检违每次料 6 分, 三查阅资扣0.2查阅记录 2 不得分每项次无记录料 0.5分查阅资4 次扣缺1项九总计

露天矿采场现场安全检查表表3 序号评价内容法 1、①经审查通过的，由有资质的设计单位提交的矿山初步设计（或开采方案设计）资料及图纸。②矿山各期工程的施工设计、附图及验收资料。③矿山地质地形图④矿山总体布置图⑤采剥工程总平面布置图⑥开拓系统布置图⑦露天边坡剖面图 ⑧供电系统图⑨防排水系统图等 2、编制主要工种的操作规程：一、 ①钻机司机安全操作规程规程②凿岩机制度管理工安全技术操作规程③挖掘机（电铲、液压挖掘机）安全操作规程④铲运机司机安全操作规程⑤前装机司机安全操作规程⑥装载机司机安全操作规程⑦自卸汽车司机安全操作规程⑧推土机司机安全操作规程⑨空压机安全操作规程⑩爆破工安全操作规程等 3、露天边坡应设置专职边坡管理机构或配备专职人员 4、开展边坡日常安全维护和检查，及时处理各种隐患，并建立记录小计 1、露天采场必须设置人行通道，通道设置必须符合《规程》的规定，并有现场检二、安全标志和照明

检查方标准分评分方法实得分现场检查查阅资分，扣完料为止 4 扣0.5 次记录缺少一同上 4 扣1分每缺1项查阅资料不得分查记录 4 不得分 14 缺少1项2 扣1分无检查 2 或机构无专人查

作业现场管理 2、夜间作业时，所有作业地点和危险点，应有良好的照明 3、保持设备的走台、梯子、地板以及现场检查现场检每项不查 2 合格扣0.5分现场检每项次查 2 扣0.2分同上 2 不得分现场检每项次2 查扣1分未做到 2 人员通行和操作的场所整洁，通行安全，及时清除上面的石块 4、开采境界内的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓，应加盖板或设栅栏，并应设明显标志 5、采场内无边邦浮石。及时清扫爆破后产生的飞石，处理爆破引起的边帮浮石 6、矿山铁路或道路两侧堆放物品稳固，堆放物边缘与铁路建筑接近边界及道路路面边缘距离应符合规定 7、爆破点、凿岩作业、装卸点、破碎车间及运输道路等地点和作业采取防尘技查术措施 8、定期测定作业地点的粉尘、放射性、噪声和其他有害、有毒物质的浓度，记录测定结果小计现场检查据检查数现场检2 不得分不符合 2 不得分 16 4 不得分不符合未检测三、 1、阶段高度。应符合《金属非金属露天阶段构成要素矿山安全规程》的要求 2、工作台阶段坡面角符合设计要求，非工作阶段的最终坡面角，按设计角度执行 3、最小工作平台宽度符合设计要求，并保证采矿的运输设备、运输线路、供电和通讯线路设置在工作平台的稳定范围内同上 4 同上同上 4 同上 57

4、挖掘机或前装机铲装爆堆高度不大于机械最大挖掘高度的1.5倍小计 1、穿孔作业按爆破作业参数设计要求进行，钻机距阶段边缘的距离应符合《规程》规定 2、钻机在较大的坡度上行走（大于15ｏ）必须放下钻架，采取防倾覆措施。在输电线下面通过时必须放下主架 3、钻机与下部台阶接近坡底线的电铲不同时作业 4、操作人员在主架上处理故障或进行正常维护时，必须佩戴安全带现场检查现场检查 4 14 2 不符合不得分不符合不得分同上 2 同上同上 2 同上同上四、穿爆作业 6、硫化矿等存在炸药自燃自爆危险的炮孔爆破应进行温度测量，并采取防炸药自燃自爆措施 7、硐室爆破、中深孔（包括深孔）爆破都必须编制爆破设计说明书，并经单位技术负责人批准 8、裸露爆破和浅孔爆破应编制爆破说明查阅记书，由单位总工程师或爆破工作领导人批准 9、有严格的爆破器材管理、领用和清退登记制度。爆破作业均应由取得爆破作业证的人员担任同上录计记录查阅设同上板或其他有效方法封盖 5、打完的钻孔应用有孔号标志的坚硬盖同上 2 同上 2 同上 2 同上 2 同上不符合3 不得分 3 同上 58

10、在爆破危险区域内有两个以上的单位（作业组进行露天爆破作业时，必须统一指挥） 11、爆破作业现场设置坚固的人员避炮设施，其设置地点、结构及拆移时间，应在采掘计划中规定，并经矿长或总工程师批准 12、爆破后，爆破员必须按规定的等待时间进入爆破地点，检查有无危石、肓炮和残炮等现象，并及时处理后方可进行后续作业 13、每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录，未用完的爆破器材应及时退库 14、采用电雷管起爆系统应制定防治杂散电流和静电措施小计 1、同一平台作业的两台以上的挖掘机及相邻两阶段同时作业的挖掘机间的距离必须满足《规程》的规定五、铲装作业 4、挖掘机上下坡时，驱动轴应始终处于下坡方向；铲斗空载，下放与地面保持适当距离；悬臂轴线应与行进方向一致同上 2 同上 3、挖掘机在作业平台的稳定范围内行走现场检查 2 不得分不符合 2、挖掘机工作时，其平衡装置外型的垂直投影到阶段坡底的水平距离应不小于1m 同上 2 同上查现场检2 不得分不符合现场检查 32 2 同上同上 2 同上检查记录 2 同上现场检查 2 同上收记录检查验2 同上 59

5、挖掘机、前装机铲装作业时，禁止铲斗从车辆驾驶室上方通过 6、推土机在倾斜工作面作业时，允许的最大作业坡度应小于技术性能所能达到的坡度 7、推土机作业时，其刮板不得超出平台边缘。 8、推土机不得后退开向平台边缘 9、推土机区平台边缘小于5m时，必须低速运行 10、推土机行走时人员不得站在推土机上或刮板上 11、人员不得在提起的刮板上停留或进行检查 12、推土机牵引车辆或其它设备时，应有专人指挥其行至速度不得超5Km/h 小计 1、道路技术参数满足要求六、矿岩汽车运输 4、汽车运输在急弯、陡坡、危险地区的道路应设有警示标志 5、深凹露天矿运输矿(岩)石的内燃车辆，采取废气净化措施 2 2 车墙等段以及高堤路基路段外侧设置护栏、挡查 3、山坡填方的弯道、坡度较大的塌方地现场检2 同上 2、双车道的路面宽度，保证会车安全同上 2 不得分同上 20 2 不得分不符合无措施 3 同上 2 同上同上 2 同上同上 2 同上同上 2 同上 3 同上 2 同上 60

6、卸矿平台( 包括溜井口、吊桥卸矿口等处)宽度满足调车要求。卸矿地点设置牢固可靠的挡车设施 7、夜间装卸车地点，照明良好。并设有安全车档及专人指挥 8、露天矿场汽车加油站，设置在安全地点小计 1、溜井应布置在坚硬、稳定、整体性好、地下水不大的地点。溜井穿过局部不稳固地层，必须采取加固措施七、平硐与溜进转载 5、卸矿口应设格筛，并设明显标志、良好照明和安全护栏 6、平硐内有良好的照明设施和联络信号小计非大倾角带式输送机运送物料的最大八、1、带式输坡度,向上不大于15,向下不大于12 2、带式输送机的胶带安全系数，钢绳芯带式输送机的钢绳安全系数满足要求查阅资料 2 同上 00现场检查现场检查同上查阅资料现场检查同上全通道高出运输平硐，并避开放矿口 4、溜井防、排水设施符合设计要求查现场检查同上同上 2 14 4 同上同上 2 同上现场检2 同上 2 同上 2 系统 3、放矿系统的操作室设有安全通道,安同上 4 同上 2 16 2 不得分同上不符合 2 同上 2、平硐溜井运输应建立完善的通风除尘 61

送机运输 3、带式输送机设保护装置齐全可靠主要包括：防止胶带跑偏、撕裂、逆转的装置，断带和滚筒清理、过速保护、过载保护、防止大块冲击装置、信号、电气联锁装置以及沿线路的紧急停车装置 4、各装料点和卸料点,设有与输送机连锁的空仓、满仓等保护装置 5、钢绳芯带式输送机设防止胶带脱槽装置和多滚轮传动的叠绳保护装置小计 1、严禁超载运输、严禁自卸汽车运载易燃、易爆等危险物品 2、车辆在急弯、陡坡、危险地段应限速行驶，养路地段应减速通现场检查 2 不符合不得分同上 4 同上 12 同上 2 同上同上 2 同上查现场检2 不得分不符合九、过，急转弯处严禁超车。车辆行驶速度汽车运输作业应符合《规程》的要求 3、装车时，禁止检查、维护车辆；驾驶员不得离开驾驶室，不得将头和手臂伸出驾驶室外 4、禁止采用溜车方式发动车辆，下坡行驶严禁空档滑行。 5、在坡道上停车时,司机不能离开，使同上 2 同上同上 1 同上同上用停车制动并采取防跑车的安全措施 6、不在露天采场存在明火及不安全地点加油小计十合计同上 1 同上 2 12 150 同上

矿山爆破器材库现场安全检查表序号评价内容方法 1、有专职人员负责爆破器材管理工作，并取得相应资格证 2、管理人员熟悉现场情况，具有丰富的爆破器材管理知识和经验一、爆破器材安全管理 6、炸药雷管不得同库储存检查 7、定期对爆破器材库进行专项安全检查，结合进行不定期抽查 8、出入库区人员应经批准，并覆行登记手续 9、库区应当设与保卫、消防部门直通的电话，设防盗报警装置小计二、1、爆破器材库与外部居民区、公路、建筑结构与铁路及其它设施安全距离符合规程的要求 2、爆破器材库与矿山内部相关设施和生产场所的安全距离符合《规程》的规定实测查资料现场检查检查记录现场检查 5、爆破器材库不得超量、超品种储存检查现场 3、建立健全爆破器材库安全管理和检查制度，并得到执行 4、爆破器材库应设立明显的安全警示标志现场审同上查阅文件检查表4 标准分 4 分 4 得分 4 没有不得分 2 无证不得分 4 分 4 分 4 得分 2 续不得分 2 得分 30 不符合不是否可以作为4 距离不符必备缺1项不未覆行手未检查不同库不得超过不得不符合不评分方法没有不得实得分查查阅资料现场查资料 4 得分合不得分条件 63

安全距离 3、炸药雷管库房应设双门。外侧为铁门或铁皮包门，内门为木结构门，限速行坡，并设置明显的警示标志 4、爆破器材库房墙体和屋面应采用不可燃材料 5、库房的屋顶不应采用整体浇筑钢筋砼结构 6、库房应设通风防潮设施，窗和通风孔应设防小动物侵入的细密铁丝网现场检查 4 查现场检4 有1项不符合扣2分采用可燃材料不得分现场检查现场检查现场检3 1分无值班室3 分缺1项扣违反不得 7、爆破器材库应在库外设专用值班室查 4 或在库内不得分无隔离不 8、爆破器材库应设实体隔离墙或带铁刺的铁丝网隔离，围墙高度不小于2m 现场检4 查得分，不合格扣2分小计 1、炸药库、雷管库符合防火防爆等级要求三、防火防爆要求 3、爆破器材库区不得有电气、通讯线路跨越。电力线路与库房的安全距离符合《规程》的要求方向符合规程的规定 2、炸药库具有足够的泄爆面积，泄爆现场检查 30 6 不符合不得分面积不现场检6 查够、方向不符扣3分现场检查 4 有线路跨越不得分 64

4、爆破器材库区电气及照明必须是防爆电器，雷管库内禁止设电气及照明 5、爆破器材库应配备泡沫或干粉灭火器、消防沙，不小于50m的高位消防水池 6、禁止携带火种、不防爆的电器和通讯工具、穿着化纤服装及带铁钉掌的鞋进入库区 7、在库区围墙外应构筑不小15m宽的防火隔离带 8、爆破器材库区应设独立的避雷针保护，避雷针高度应能有效屏护各个库房。防雷防静电设施经法定检验机构检验合格小计五、小计

3现场检查现场检查 6 6 不符合不得分缺1项扣2分现场检查现场检查 4 4 未做到1项不得分不符合不得分无避雷针查阅资料 4 不得分，未检测扣2分 40 100

露天采矿场边坡安全现场检查表表5 序号评价内容法 1、大、中型矿山或边坡潜在危险较大的矿山，应建立健全边坡监测、管理和检查制度 2、配备人员负责边坡管理工作查 3、配备现场监测的仪器设备，对边坡进行监测和维护，有监测记录 4、对采矿场工作帮及运输、行人的非工作帮定期进行安全稳定性检查，有检一、露天边坡管理查记录 5、文字资料①边坡和其它工程地质勘察报告②以往对边坡等所作的专门研究缺少1报告③采矿设计说明书④生产勘探资料；⑤滑坡分析报告⑥边坡岩体位移、地下水压、爆破震动监测数据、分析报告 6、图纸①边坡工程地质平面图②边坡分区工程地质剖面图③矿区水文地质图④边坡岩体地质结构分析图⑤钻孔柱状图⑥矿区水文地质图 7、日常观测、检查记录同上 4 得分 8、有预防边坡滑落的措施 9、危险区域设置醒目的安全标志，严禁人员进入

检查方标准分评分方法没有不实得分查阅文件现场检4 4 得分没有不得分 4 同上同上查阅资料 4 同上同上 6 项扣1分查阅资料分没有不没有不同上现场检查 2 得分 2 没有不得分 6 项扣0.5 缺少1

小计 1、高度超过20米的露天采矿场实行分层台阶开采 2、边坡的形式和角度及几何形状符合设计要求 3、开采境界内和最终边坡邻近地段的废旧巷道、采空区和溶洞至少超前一个阶段进行处理，处理前编制施工设计，并查阅设计同上现场检查查阅记录现场检36 8 不符合不得分 8 同上 6 二、报主管部门审批。边坡主要参数 6、保持阶段的安全坡面角，不超挖坡底查 7、每个阶段采掘结束，及时清理平台上疏松岩土和坡面上的浮石，并组织验收 8、堆卸境界外邻近地区废石，遵守设计规定，保证边坡稳定，采取防止滚石、塌落的危害小计 1、委托有资质的检验机构对露天采矿场三、边坡稳定性 3、有防止地表水渗入边帮岩体弱层裂隙或直接冲刷边坡的措施同上 4 坡角超标引起表土层坍塌查 2、提前剥离采场上部表土层，防止上部现场检4 查阅资边坡稳定性进行检测，保存检测的结论和意见及提交的检测报告料 4 40 查现场检4 现场检查 2 5、按设计确定的宽度预留安全、运输平台 4、机械铲装时，合并段数不超过三个同上查现场检查现场检4 同上 4 同上 4 同上同上不符合不得分未测定不得分不实施不得分同上 67

4、应在露天矿边坡上及封闭圈设置截洪沟和排水设施 5、临近最终边坡附近爆破时必须采取控制爆破措施 6、对边坡不稳定区段应采取人工措施加固边坡小计四、合计现场检4 查现场检查 24 100 4 同上同上同上 4

检查项评价内容目 1、排土场距矿场、工业场地（厂区）、居民点、铁路、道路、耕种区、水域、隧洞的安全距离符合设计要求 2、排土场的工程地质与水文地质条件良一、排土场基本要求 4、排弃岩、土的岩土比，岩土混排或分排，符合设计要求 5、内部排土场坡脚与矿体开采点之间的安全距离符合设计要求小计二、 1、设置专职人员对排土场进行观测和管理，排指挥排土作业，小型排土场可以兼职。排土土场应设置值班室，配备通讯设施和必要的观场测设施，专人负责定期观测，并建立记录安 2、建立健全排土场管理、维护和检查制度，全编制排土场作业规程管理 3、对排土场进行全面检查，检查有记录现场检查 4 同上 4 不得分不符合不得分现场检查 4 查阅资料没建立不得分不符合 22 同上 2 同上同上 4 同上好，排土场场地条件发生变化时、出现工程地质或水文地质的问题，应设计并采取相应措施 3、排土场的排土工艺、排土顺序、阶段高度、总堆置高度、总坡角、安全平台宽度及相邻阶段同时作业的超前堆置距离，符合设计要求同上 8 同上同上 4 同上资料查阅 4 不得分不符合方法分办法分检查标准评分实得排土场安全现场检查表表6 69

检查项目 4、排土场管理工严格遵守交接班制度，认真填写交接班记录、进行交接班 5、排土场进行排弃作业时，应圈定危险范围，设置警示标志，危险区域内严禁人员进入小计 1、排土场有可靠的截流、防洪和排水设施评价内容检查标准方法同上分 4 评分办法同上实得分现场检查 2、排土场基底坚硬,不含软弱岩土 3、多台阶排土场第一台阶的高度不大于25m，基底为砂质粘土时，第一台阶的高度不大于三、排土场安全设施及要求 7、有夜间作业时，作业点设置良好的照明设现场检施 8、应在排土场汇水境界外开挖截洪沟，防止洪水冲入排土区，导致泥石流 9、大型排土场应实施轮番交替排土，以利自然沉降压实查现场检查现场检查的档车设施 3%～5%的反坡，卸载平台边缘留设牢固可靠实测 6、汽车运输卸排作业场地应保持平整，保有15m 同上同上 2 18 4 不符合不得分 3 同上 4 同上 4、多台阶排土场相邻台阶之间设置安全平台同上 5、采用护坡挡墙防止排土场滑坡同上 4 4 同上同上 6 同上 4 同上 4 同上 4 10、排土场进行排弃作业时，在危险范围应现场检设置或标志，危险区域内严禁人员入内小计查 40 3 同上未设立不得分 70

检查项目评价内容检查标准方法 1、汽车排土由专人指挥，进入排土场内按规现场检定的时速运行 2、两辆及以上运矿汽车进入排土场，车辆卸载应有序同上 4 4 查 4 分评分办法不符合不得分同上同上一处不实得分四、 3、同一地点不准同时卸载和推排作业排 4、列车在卸车线上运行和卸载时①运行中不土准卸载（曲轨卸式和底卸式矿车除外）②卸载作顺序应从尾部向机车方向依次进行③列车推业送时，应有调车员在前引导 5、人工排土时，人员不得站在车架上卸载或在卸载侧处理粘车小计五、总计同上同上 4 符合扣2分同上 4 20 100 同上评分说明：

总共六个安全检查分表，总分为700分。各分表若有无此项，

则以检查得分除以该分表应得分，再乘以该表总分为该项实得分。按各项实际得分之和除以总标准分700分，为被评价对象的最终得分。最终得分在90分以上的为优良，80-90分为良好，70-80为一般，60-70分为较差，60分以下为不合格。

四、小型露天采石场现场安全检查表序号评价内容 1、企业应建立安全生产管理体系（安全生产委员会） 2、企业应设专职或兼职安全管理人员 3、建立和健全各级各岗位人员安全生产责任制 4、企业应建立各项安全生产管一、理规章制度安 5、企业应制定各工种岗位全生产管理整改 7、建立特种设备、特种作业人员和工伤事故台帐 8、辨识、登记重大危险源，制定重大危险源监控措施 9、按照“四不放过”的原则进行事故处理未做到不得分 2 缺1项，扣1分未建立则不得分 1 2 6、企业应开展日常安全生产检查工作，对发现的问题和隐患有记录，并及时记录扣0.5分分,开展检查无2 未开展检查不得安全操作规程扣0.5分程或岗位缺1项2 危险性较大的工缺1项扣0.2分 2 缺1级或岗位扣0.5分 2 未设则不得分 2 未建立不得分 2 检查标准标准分情况检查得分 72

10、建设项目（工程）安全设施“三同时” 11、按规定向职工发放劳动保未配发劳保用品2 未执行不得分 1 护用品，职工必须按规定穿戴、不得分，未规范使用劳动保护用品。 12、组织定期健康体检，建立健全尘毒危害作业工人的健康档案。穿戴扣1分未进行不得分，无健康档案的扣0.5分未办理不得分，13、办理雇主责任保险办理商业保险的得1分小计 1、企业主要领导人参加安全培训取证 2、企业专职安全管理人员参加安全培训取证，并具备相应的二、安全教育培训 5、转、复岗人员按规定进行上岗前培训且考试合格 6、定期组织实施全员安全教育和专项安全教育小计无记录不得分查培训记录,缺训” 扣0.5分 4、新工人参加岗前“三级培缺1人管理知识 3、特种作业人员参加安全培训取证审核证件，不符合不得分无证扣1分，缺乏知识扣1分缺1个工种扣1.5分 2 2 24 2 2 3 2 2 1人扣0.2分 1 12 73

1、企业建立应急救援体系，成立应急救援机构，人员职责明确 2、编制事故应急救援预案，并组织演练。无预案不得分，预案不规范或未演练扣1分三、事故应急3、企业配备救援装备，专职或兼职救援人员 4、对应急预案定期进行检验未演练不得分 4 无装备或无人员均不得分 2 2 缺1项扣1分 2 预案和演练并对演练的结果进行分析、评价 5、有完善应急预案的记录无记录不得分 2 6、应建立边坡安全监测系统，无监测不得分，开展日常安全检查和监测工作小计 1、机电设备有产品合格证，特种设备有生产厂家的资质证书和产品合格证台证扣1分四、机电设备安全3、各种安全仪表、附件指示准防护确，定期检验未经检验不得分,指示不准确每只扣0.2分 4、有齐全可靠的机电防护设施和安全警示牌施扣1分,无警示标志扣0.2分 1 每1台无防护设2 2、安全保护、监测装置齐全，动作灵敏可靠同上 2 分,特种设备每格每台证扣0.52 无检查记录扣1分一般设备无合14 2 74

5、采场的每台设备，必须设有专用的受电开关；停电或送电采用工作牌每1台无独立的控制开关扣1分，无工作牌扣0.5分 2 6、特种设备必须经法定周期性检验合格，持证使用未经检验不得分,缺1台扣2分 4 7、空压机断油和超温有报警、断电保护，动作可靠安全阀动作可靠，符合技术要求 8、变电所的门向外开，窗户有金属网栅，四周有围墙或栅栏，并有通往变电所的道路 9、所有电气设备的金属外壳及电缆的配件、金属外皮等，都不符合不得分可靠、规范的接地，接地装置符合要求 10、设备布置合理,电气安全净距、电气设备间距及通道宽度应符合要求 11、过流和欠压保护装置必须符合实际要求，并动作灵敏可靠 12、高压操作有合格的高压绝缘手套、绝缘靴、绝缘垫、绝缘台、高压验电笔，并定期试验不符合不得分 2 不符合不得分 1 不符合不得分 2 1 不符合不得分 1 0.5分缺1项保护扣2 75

13、火灾爆炸危险场所，应配备灭火器材 14、金属矿山采场内不得采用不符合不得分中性点直接接地的供电系统， 15、露天采石场接地装置的电阻应符合要求，每年测定一次，记录测量结果 16、夜间工作地点,所有作业点及危险点照明满足要求 17、备有供配电系统图，电气设备布置图 18、露天采石场应采取防雷措施保障作业人员和设备设施的安全 19、⑴驾驶室、变电所、水泵房和电缆沟内外清洁卫生，无杂物，无积水，无油垢；⑵无违章指挥，无违章作业，无违反劳动纪律；小计无开采设计不五、1、露天采石场必须有开采设露天计，现状应与设计基本符合采石场安全条件 2、台阶高度。机械铲装的采场若不爆破，台阶高度不大于机械最大挖掘高度。若爆破，不大于挖掘高度的1.2倍不符合不得分 4 得分,现状与设4 计不符合每项扣1分 36 不清洁扣1分, “三违” 每项扣2分 4 施各扣1分无措施或无设2 缺1项扣1分 2 有夜间作业,无照明不得分 1 未检测不得分 1 2 不符合不得分 2 76

3、阶段坡面角符合设计要求，非工作阶段的最终坡面角，按设计角度执行 4、最小工作平台宽度符合设计要求，并保证采矿的运输设备、运输线路、供电和通讯线路设置在工作平台的稳定范围内未清扫扣2分，5、及时清扫爆破后产生的飞石，处理爆破引起的边帮浮石处扣1分 6、钻机与下部台阶接近坡底的铲装设备不同时作业 7、打完的钻孔应用有孔号标志的坚硬盖板或其它有效方法封盖 8、露天采场必须设置符合《规程》人行通道，并有安全标志和照明 9、保持设备的走台、梯子、地板以及人员通行安全 10、露天矿内的钻孔、井巷、溶洞、陷坑、泥浆池和水仓加盖或设栅栏，并应设明显标志和照明小计六、1、采石场爆破有相应设计，由穿孔相关部门审批后方准施工无设计不得分，未经审批扣2分 4 25 缺少一项扣1分，扣完为止 2 违反不得分 1 得分违反不 2 得分违反不 1 违反不得分 1 浮石未清扫每4 不符合不得分 3 不符合不得分 3 77

爆破2、大爆破前对大爆破中使用的作业各种爆破器材的性能进行检测，爆破器材的性能符合标准 3、爆破作业指挥人员履行职责，并签字 4、装药前对硐室、药壶和炮孔进行清理和验收，深孔装药前，必须进行验收 5、爆破作业现场设置坚固的人员避炮设施，其设置地点、结构及拆移时间，应在采掘计划中规定 6、爆破后，按照规定等候相应的时间，爆破人员方能进入爆破地点 7、每次爆破后，爆破员应认真填写爆破记录 8、制定防治杂散电流和静电措施 9、穿孔应采用湿式凿岩 10、采石场爆破器材库应符合民爆储存管理要求 11、爆破器材的发放必须建立审批手续和相关台账 12、爆破器材库应设专人24h值守小计现场检查不符合要求不得分无审批及账目不清不得分无人值守不得分 35 2 6 6 1 现场检查 2 同上 2 检查记录 2 无设施不得分 2 未清理不得分 3 同上 2 不得分不符合， 3 78

1、山坡塌方的弯道、坡度较大的塌方地段以及高堤路基路段外侧设置护栏、挡车墙等 2、运输道的路面宽度、坡度及视距应符合规范，保证行车安全 3、卸矿平台( 包括溜井卸矿口等处)宽度满足调车要求。卸矿地点设置牢固可靠的挡车设施七、装运作业 4、夜间装卸车地点，照明良好 5、露天矿场汽车加油站，设置在安全地点 6、溜井布置在坚硬、稳定、整体性好、地下水不大的地点。溜井穿过局部不稳固地层，必须采取加固措施 7、各装料点和卸料点,设固定保护装置、电气保护和信号灯 8、带式输送机设有防止胶带跑偏、撕裂、逆转的装置，胶带和滚筒清理、过速保护、过载警报、防止大块冲击装置，以及沿线路的启动、紧急停车等装置和良好的制动装置缺1项扣0.5分 2 不符合不得分 2 不符合不得分 4 不符合不得分不符合不得分 2 2 不符合不得分 2 不得分不符合 2 同上 2 79

9、自卸汽车严禁运载易燃、易爆物品 10、车辆在急弯、陡坡、危险不符合地段应限速行驶，养路地段应减速通过，急转弯处严禁超车小计 1、排土场应有设计，废石排弃场的阶段高度、总堆置高度、阶段边坡角、最终边帮角、平台宽度、相邻阶段同时作业的超前堆置高度符合规范 2、排土场距矿场、工业场地（厂区）、居民点、铁路、道路、耕种区、水域、隧洞的安全距离符合设计要求 3、排土场的工程地质与水八、排土场文地质条件良好，发现现有排土场场地出现工程地质或水文地质的问题，设计并采取相应措施 4、排弃岩、土的岩土比，岩土混排或分排，符合设计要求 5、内部排土场坡脚与矿体开采点之间的安全距离符合设计要求 6、设置专职人员对排土场进行观测和管理，建立健全边坡管理检查制度不得分不符合 2 同上 2 同上 2 同上 4 不符合不得分 4 不符合扣2分无设计不得分，4 24 不得分 2 同上 4 80

7、有夜间作业时，作业点设置良好的照明设施 8、排土场有可靠的截流、防洪无照明不得分不符合 2 和排水设施；水力排土场设置防汛设施 9、多台阶排土场第一台阶的高度不大于25m，基底为砂质粘土时，第一台阶的高度不大于15m 10、汽车运输卸排时，卸排作业场地保持平衡，保有3%～5%的反坡，平台边缘留设安全车档。并有专人指挥小计九总计无反坡不得分,无人指挥扣1分同上不得分 4 4 2 30 200 评分说明：

本检查表总共八项总分为200分。若有无此项则以实得分除以应得总分，再乘200为评价实得分。以评价实得分除以200,为该采石场最终得分。最终得分在90分以上的为优良，80-90分为良好，70-80分为一般，60-70分为较差，60分以下为不合格。

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