序 号 工 作 要 求 工 作 内 容 检 查 方 法 ①煤矿、井口或区①查煤矿、井口或区（队）是否有成立（队）（包括地面生组织机构的文件和建立的制度； 产单位，下同）成②查煤矿、井口或区（队）成立的组织立事故隐患排查治机构和建立的制度是否健全、执行是否理组织机构和建立认真。 隐患排查治理制度。 考 核 标 准（每次项） 罚 款 标 准 扣 分 标 准 ①煤矿未成立组织机构或未建立制度罚煤矿主①煤矿未成立机构或未建要负责人2000元； 立制度各扣5分； ②井口或区（队）未成立组织机构或未建立制②井口或区（队）未成立机度罚井口或区（队）正职、煤矿专业负责人和构或未建立制度各扣2分； 煤矿安全负责人各1000元； ③煤矿成立的组织机构或③煤矿成立的组织机构或建立的制度不健全、建立的制度不健全、执行不执行不认真罚煤矿主要负责人、安全负责人各认真扣1分； 1000元； ④井口或区（队）成立的组④井口或区（队）成立的组织机构或建立的制织机构或建立的制度不健度不健全、执行不认真罚井口或区（队）正职、全、执行不认真扣0.5分。 煤矿专业负责人各500元。 ①无排查汇总记录罚煤矿主要负责人2000元，①无检查记录或未签字扣2排查记录未签字罚煤矿主要负责人和煤矿专业分； 负责人每人1000元； ②无会议记录扣1分； ②无专门会议记录罚煤矿主要负责人1000元； ③未认真开展扣1分； ③未认真开展罚煤矿主要负责人1000元； ④记录填写不认真或弄虚④记录填写不认真或弄虚作假罚煤矿主要负责作假一处扣1分； 人500元； ⑤隐患问题未按“五定”原⑤隐患问题未按“五定”原则进行安排罚煤矿则进行安排扣2分。 主要负责人和煤矿专业负责人各500元。 ①无原始检查记录罚煤矿安全负责人1000元，①无检查记录或未签字扣检查记录未经检查人员签字罚煤矿安全负责人1.5分； 和安全部门负责人各500元； ②无会议记录扣1分； ②无会议记录罚煤矿安全负责人500元； ③执行不认真、记录不全面③记录不全面不认真罚煤矿安全负责人和安全扣0.5分。 部门负责人各500元。 - 1 -
1 2 ①煤矿主要负责人每月至少组织一次全面专业隐患排查； ②煤矿主要负责人每月至少组织召开一次隐患排查治理工作专门会议。 ①煤矿安全负责人每旬至少组织一次隐患排查治理运行情况专项检查； ②每月召开专门会议。 3 ①查是否有煤矿主要负责人和煤矿专业负责人及检查人员签字的排查汇总记录； ②查是否有专门会议记录； ③查是否按要求认真开展全面隐患排查； ④查排查记录内容填写是否全面认真； ⑤查排查出的隐患问题是否按“五定”原则进行安排。 ①查是否有检查人员签字的原始检查记录； ②查是否有会议记录。 ③查原始检查记录和会议记录是否全面认真，查出的问题是否安排落实到位。
“煤矿三级事故隐患排查治理管控体系”工作要求与考核标准（试行）
序号 工 作 要 求 工 作 内 容 检 查 方 法 ①煤矿专业负责人每旬①查是否有检查人员签字的原至少组织一次本专业隐始检查记录； 患排查和隐患排查治理②查是否有专业会议记录； 情工作情况的检查； ③查隐患排查治理是否全面、②每旬召开隐患排查治认真、到位，是否有漏查漏报理专业会议。 现象； ④查记录填写是否认真，查出的问题是否安排落实到位。 ①煤矿主要负责人每月①查是否有煤矿主要负责人签一次组织并亲自参加重字的重大隐患排查记录； 大事故隐患专项排查； ②查是否有专门会议记录； ②每月召开专门分析会③查排查分析是否到位，记录议。 填写是否全面，查出的问题是否按“五定”原则进行安排。 ①煤矿安全管理部门每天收集隐患排查治理资料和信息； ②煤矿安全管理部门将隐患及时筛选分类，按专业传送到专业主管部门和煤矿专业负责人；按规定上报，并及时登录信息平台。 ①查煤矿安全管理部门收集隐患排查治理资料和信息是否齐全完整及时； ②查隐患信息是否及时筛选分类，并按规定上报、传送和登录信息平台，是否有被传送人签字。 考 核 标 准（每次项） 罚 款 标 准 扣 分 标 准 ①无原始检查记录，罚煤矿专业负责人1000元；排①无检查记录或未签字扣查记录未经检查人员签字，罚煤矿专业负责人和专1.5分； 业部门负责人各500元； ②无专业会议记录扣0.5②无专业会议记录罚煤矿专业负责人500元； 分； ③隐患排查治理不认真，有漏查漏报，罚煤矿专业③隐患排查不认真有漏查负责人500元； 漏报每处扣1分； ④记录填写不认真，问题安排落实不到位，罚煤矿④记录填写不认真或问题专业负责人和专业部门负责人各200元。 安排落实不到位，扣0.5分。 ①煤矿主要负责人没有亲自参加或重大隐患排查记①无排查记录扣2分； 录没有签字，罚煤矿主要负责人2000元； ②无会议记录扣1分； ②无专门会议记录罚煤矿主要负责人1000元； ③排查分析不认真、记录填③排查不认真不全面、记录填写不认真、查出的问写不全面、查出的问题未按题未按“五定”原则进行安排，罚煤矿主要负责人“五定”原则进行安排扣11000元，罚煤矿安全负责人和安全管理部门负责人分。 各500元。 ①收集的资料和信息不齐全、不完整、不及时，罚①资料不齐全、不完整、不安监科长1000元，罚具体负责此项工作的人员500及时扣1.5分； 元； ②没有及时筛选分类，并按②隐患信息没有及时筛选分类，并按规定上报、传规定上报、传送和登录信息送和登录信息平台，罚安监科长1000元，罚工作人平台，扣1分；无传送记录员500元；没有被传送人签字，罚安监科长500元，或未签字扣0.5分。 罚工作人员300元； 4 5 6
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“煤矿三级事故隐患排查治理管控体系”工作要求与考核标准（试行）
序号 工 作 要 求 工 作 内 容 检 查 方 法 ①井口或区（队）每天认真开展①查班组、单人岗位等隐隐患排查治理工作，落实执行到患排查治理上报资料是否位，档案资料齐全； 齐全、完整、真实，区队②井口或区（队）每日将隐患排是否进行了分析汇总；是查治理结果经井口主任或区（队）否对存在的问题进行了安长签字后向煤矿安全管理部门报排落实； 告； ②查是否有上报安全管理③井口或区（队）及业务保安部部门记录； 门负责人每旬对隐患排查治理情③查是否有总结分析材况进行总结分析。 料。 ①班（组）长、单人岗位及流动①现场查隐患排查表； 作业人员必须至少在每班的班②查隐患排查表内容是否前、班中和班末进行隐患排查治全面并切合实际。 理。 ①区（队）长或值班区（队）长在班前会对安全工作提出明确要求和注意事项，并留有文字记录。 考 核 标 准（每次项） 罚 款 标 准 扣 分 标 准 ①资料不齐全、不完整、不真实或没有进行汇①资料不齐全、不完整、不总分析，罚井口主任或区（队）长500至1000真实或没有进行汇总分析元，罚负责此项工作人员200至500元； 扣1.5分； ②未报安全管理部门或未经签字罚井口主任或②无上报记录或未签字扣区（队）长500元，罚负责此项工作的人员1000.5分； 元； ③无总结分析材料扣0.5③井口或区（队）每旬没有进行总结分析罚井分。 口主任或区（队）长500元；业务保安部门每旬没有进行总结分析罚专业部门负责人500元。 ①不认真进行隐患排查治理、不带隐患排查表、①隐患排查表不带、填写不排查内容不全、填写不认真或没有把排查治理认真或未上报排查治理结结果报井口或区（队）的罚责任人200元； 果每项扣0.5分； ②隐患排查表内容不全面、不切合实际，罚专②隐患排查表内容不全面业主管部门和区长或井口主任各500元。 不切合实际扣1分。 ①查班前会记录。 ①无班前会记录罚区（队）长500元； ①无记录每少一项扣1分； ②对安全工作未提出明确要求和注意事项罚区②对安全工作未提出明确（队）长或值班区（队）长500元； 要求和注意事项扣0.5分； ③班前会记录不认真不全面不切合实际罚值班③记录不认真、不全面、不区（队）长300元。 切合实际扣0.5分。 ①查是否有巡查记录； ①无巡查记录罚井口或区（队）正职及跟班副①无巡查记录扣1分； ②查巡查记录是否有被巡职各500元； ②未签字或弄虚作假扣1查人签字或是否弄虚作②巡查记录没有被巡查人签字或弄虚作假罚井分； 假； 口或区（队）跟班副职500元； ③记录填写不全面不认真③查巡查记录是否填写认③记录填写不全面不认真罚井口或区（队）跟扣0.5分。 真全面。 班副职300元。 - 3 -
7 8 9 10 ①井口或区（队）跟班副职对单人岗位和流动作业人员进行每班不少于一次的巡查。
“煤矿三级事故隐患排查治理管控体系”工作要求与考核标准（试行）
序号 工 作 要 求 工 作 内 容 检 查 方 法 ①干管人员按①查是否有巡查记录或漏查了隐患； 责任分工对负②巡查记录填写是否齐全规范。 责区域进行巡查。 ①煤矿安全管①查旬隐患排查治理报告是否按时上理部门在每月报； 逢五的日期上②查旬隐患排查治理报告是否认真全报本旬隐患排面，是否经煤矿安全负责人认真审查查治理报告； 签字； ②煤矿安全管③查旬隐患排查治理报告中新增隐患理部门在每月是否按“五定”原则进行治理，是否底前上报下月经煤矿专业负责人认真审查签字； 隐患排查治理④查月隐患排查治理计划是否按时上计划。 报； ⑤查月隐患排查治理计划是否经煤矿专业负责人认真审查签字，并按“五定”原则进行治理； ⑥查上报的每一项隐患是否制定了内容齐全、切合实际的“四项措施”并能认真落实执行。 考 核 标 准（每次项） 罚 款 标 准 扣 分 标 准 ①无巡查记录或漏查了隐患罚责任人500元； ①无巡查记录或漏查了隐患②巡查记录填写不齐全不规范罚责任人200元。 扣0.5分； ②巡查记录填写不齐全不规范扣0.2分； ①未按时上报旬隐患排查治理报告罚煤矿安全负责人①未按时上报旬隐患排查治1000元、罚安全管理部门负责人及负责此项工作人员理报告扣2分； 各500元； ②旬隐患排查治理报告不认②旬隐患排查治理报告不认真不全面，未经煤矿安全真不全面，未经煤矿安全负负责人认真审查签字，罚煤矿安全负责人500元、安责人认真审查签字扣1分； 全管理部门负责人300元； ③新增隐患未按“五定”原③新增隐患未按“五定”原则进行治理，未经煤矿专则治理，未经煤矿专业负责业负责人认真审查签字，罚煤矿专业负责人1000元、人认真审查签字扣1.5分； 负责此项工作人员500元； ④未按时上报月隐患排查治④未按时上报月隐患排查治理计划，罚煤矿安全负责理计划扣2分； 人1000元、罚安全管理部门负责人及负责此项工作人⑤月隐患排查治理计划未经员各500元； 煤矿专业负责人认真审查签⑤月隐患排查治理计划未经煤矿专业负责人认真审查字，隐患未按“五定”原则签字，隐患未按“五定”原则进行治理，罚煤矿专业进行治理每项次扣1.5分； 负责人1000元、负责此项工作人员500元； ⑥隐患问题未制定内容齐⑥隐患问题未制定内容齐全、切合实际的“四项措施”全、切合实际的“四项措施”，罚煤矿专业负责人和井口或区（队）正职各1000元。 每缺一项扣1分。 ①煤矿每月25①查煤矿专业负责人的评价报告是否①未按时上报罚煤矿专业负责人1000元、煤矿安全管①未按时上报扣1分； 日前，上报矿专按时上报； 理部门负责人500元； ②内容不符合要求或让他人业负责人的专②查评价内容是否真实全面，分析安②内容不符合要求或让他人代写、代签，罚专业负责代写、代签扣0.5分。 业评价报告。 排是否到位，是否是他人代写、代签。 人500元。 11 12 13
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“煤矿三级事故隐患排查治理管控体系”工作要求与考核标准（试行）
序号 工 作 要 求 工 作 内 容 检 查 方 法 ①每一项隐患治①查隐患治理是否有安监理应有专兼职安员跟班记录或经安监员签全员现场专盯，字的监督报告； 并有监督报告和②查隐患治理是否有验收验收报告。 人员签字的验收报告； ③查监督及验收报告内容是否切合实际、符合要求。 ①煤矿对参加隐①查是否有培训记录；培训患治理的职工进内容是否切合实际。 行专项安全技术②查培训对象是否了解掌培训。 握了要求和要领，是否经被培训人员签字。 考 核 标 准（每次项） 罚 款 标 准 扣 分 标 准 ①隐患治理没有安监员跟班记录或没有经安监员签字的监①没有安监员跟班记录或没督报告，罚煤矿安全负责人1000元、罚安全科长500元； 有经安监员签字的监督报告②隐患治理没有经验收人员签字的验收报告，罚煤矿专业扣1.5分； 负责人1000元、罚安监科长500元； ②没有经验收人员签字的验③监督及验收报告内容不切合实际、不符合要求罚安监科收报告扣1.5分； 长300元。 ③监督及验收报告内容不切合实际、不符合要求扣1分。 ①无记录或未进行专项安全技术培训，罚井口或区（队）①无记录或未培训扣1分； 正职500元；培训内容不切合实际罚井口或区（队）正职②培训记录不符合要求或未200元。 经被培训人员签字每人次扣②培训对象没有了解和掌握要求和要领，罚井口或区（队）0.5分。 正职200元，罚当事人100元；未签字或代签，每人次罚井口或区（队）正职200元，罚当事人100元。 ①煤矿、区队（井①现场查漏查、漏报隐患。 ①未排查出的A级一般隐患和特殊生产工艺，每条罚煤矿①未排查出A级一般隐患和口）要及时排查5000至10000元；罚相关人员1000至2000元。 特殊生产工艺扣3分； 出隐患，并向公②未排查出的重大隐患，罚煤矿10000至50000元。 ②未排查出重大隐患扣5分。 司报告。 ③导致事故发生的再处以1至5倍的罚款。 ③导致事故发生的再处以1至5倍的扣分。 ①煤矿要按要求①查“五定”、“四项措施”①未按要求进行治理，每项次罚煤矿主要负责人、煤矿专①未按要求治理重大和A级对重大和A级一及现场治理情况。 业负责人和煤矿安全负责人各2000元，罚煤矿30000至一般事故隐患每项次扣5分。 般事故隐患进行50000元。 ②导致事故发生的再处以1治理。 ②导致事故发生的再处以1至5倍的罚款。 至5倍的扣分。 14 15 16 17
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“煤矿三级事故隐患排查治理管控体系”工作要求与考核标准（试行）
序号 工 作 要 求 工 作 内 容 检 查 方 法 ①煤矿要及时上报公司重①查重大事故隐患上报情况； 大事故隐患； ②查A级一般事故隐患或特殊生②煤矿要按时上报公司A产工艺上报情况。 级一般事故隐患或特殊生③查信息平台登录情况。 产工艺。 ③煤矿要及时把隐患排查治理信息登录到信息平台。 ①煤矿要及时排查并按要①到现场查漏查漏报、“五定” 原求认真进行治理B、C级则及措施。 一般事故隐患。 考 核 标 准（每次项） 罚 款 标 准 扣 分 标 准 ①未及时上报重大事故隐患罚煤矿安全负责人①未及时上报重大事故隐和煤矿专业负责人各2000元；罚安全管理部门患扣1.5分； 负责人1000元。 ②未按时上报A级一般事②未按时上报A级一般事故隐患或特殊生产工故隐患或特殊生产工艺扣1艺罚煤矿安全负责人和煤矿专业负责人各分。 1000元，罚安全管理部门负责人500元。 ③隐患排查治理信息未及③隐患排查治理信息未及时登录信息平台的，时登录信息平台的，每条扣罚安全管理部门负责人1000元，罚负责此项工0.1分。 作人员500元。 ①未排查出或漏查漏报B、C级一般事故隐患①未排查出或漏查漏报B、以及查出的隐患未按“五定” 原则进行治理，C级一般事故隐患扣1分； 罚相关负责人每人1000元，罚单位3000至②未按“五定” 原则进行5000元。 治理隐患扣1分； ②导致事故发生的再处以1至5倍的罚款。 ③导致事故发生的再处以1至5倍的扣分。 ①达不到要求且未向集团公司主管领导报告每①达不到要求每人每次扣少一次罚100元。 0.2分。 ①未建立隐患排查治理档案或隐患排查治理资未建立档案或资料不齐全料不齐全罚煤矿安全管理部门负责人500元。 扣0.5分。 ①黄牌每挂一天罚款5000元 黄牌每挂一天扣1分。 18 19 20 21 22 ①煤矿领导下井和带班次数达到规定要求。 ①煤矿要按要求建立隐患排查治理档案。 ①井口或区（队）一个月内发现两次存在未治理事故隐患或处理不当的，将该区（队）定为安全重点管理区（队），并挂黄牌。 ①查矿领导下井和带班记录和安全信息单。 ①查是否建立隐患排查治理档案及隐患排查治理资料是否齐全。 ①查当月隐患排查治理有关档案记录，看事故隐患治理情况。
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