极低中一般低中重要风险清单险（即由于财务政一级风险二级风二级风险名称策、财务（5个）险编号（92个）运作及财务管理等方面的不恰当行为而导致的风险）R2.02筹资管控风险（由于筹资业务管控不当导致的风险）R2.03现金流规划风险:现金流规划不准确、紧急筹资能力差（如短期融资券、贷款、应付款等公司债务大量到期且资产无法及时变现或变现损失严重），导致公司偿债能力不足。负债结构风险:负债结构不合理（如短贷长投），导致公司偿债能力不足。筹资策略风险筹资策略风险:缺乏完整的筹资策略规划，筹资决策风险，引发公司资金结构、期限结构和利率结构风险，导致筹资成本过高或债务危机。R2.02筹资方案设计筹资方案设计风险:筹资方案不合理或决策不当，导致筹资方案成.02风险本过高，筹资不足，损害公司利益，影响公司运营。R2.02筹资方案执行筹资方案执行风险:筹资方案执行不当，影响筹资效果和公司正常.03风险经营活动的开展，阻碍公司经营目标的实现。R2.02筹资成本支付筹资成本支付风险:筹资成本支付不当，未能确保及时足额支付筹.04风险资成本，导致经济纠纷。R2.02筹集资金核算筹集资金核算风险:筹集资金核算不当，导致财务信息质量不高，.05风险影响财务报告准确性R2.02筹资合规风险筹资合规风险:筹资活动违反相关法律法规，导致公司被监管机.06构处罚，声誉和形象受损。资金管理风险R2.03现金管理风险现金管理风险:现金使用、库存现金限额管理、现金盘点和抽查、（即由于资金业.01保险柜等管理不当，造成现金被挪用、占用、抽逃或者遭受欺诈务管控不当而导。致资金损失或降R2.03银行账户管理银行账户管理风险:未按照要求开（销）账户，账户管理不到位，.02风险账户设立、对账、限额管理、对账管理等未到位，导致银行结算业务违反国家的有关规定或者影响企业收支业务的开展，造成营运业务不顺畅，影响资金安全完整和管理效率。R2.03财务印鉴管理财务印鉴管理风险:财务印章的刻制、保管、使用和调整不当，造.03风险成企业的资金被挪用、占用、抽逃或者遭受欺诈，影响企业的资金安全完整。R2.03票据管理风险票据管理风险:票据的购买、保管、领用、背书、转让、注销等业.04务管理不符合要求、不到位，银行承兑汇票的管理未到位，造成企业的资金风险，容易发生资金被挪用、占用、抽逃和遭受欺诈。R2.03资金核算风险资金核算风险:资金核算不当，导致财务信息质量不高，影响财务.05报告准确性R2.03资金管理违规.06风险资金管理违规风险:公司资金管理（包括但不限于银行账户管理、外汇结算管理等）违反国家法律法规或公司内部规章制度要求，被监管机构处罚、造成经济损失和信誉损失。汇率风险:汇率波动影响公司经营目标的实现，如公司主营业务收入为人民币，而大部分石化产品定价参找国际市场美元价格定价，在人民币升值时候减少营业额由于公司大部分原油采购以美元结算，人民币与美元的汇率影响公司的原油采购成本。境外工利率风险:利率波动影响公司经营目标的实现，如利率受宏观政策影响调变动，利率增加或减少影响公司的财务费用。成本费用预测风险:成本费用预测不科学、不合理，预算与实际脱节，导致无法有效进行预算管控进而影响公司经营目标的实现。成本费用支出风险:成本费用支出不合理，造成资金浪费，损害公司利益。成本费用支出差错或舞弊风险:由于业务人员在成本费用支出过程中出现重大差错、舞弊、欺诈等行为损害公司利益。会计政策应用风险:公司会计政策未能严格遵循相关会计准则并及时更新，或重要会计政策、会计估计的选择和变更未经审批，以及会计政策未能有效贯彻、执行母子公司（或分公司）会计政策不统一等，导致公司财务报告及附注等财务披露信息不适当或不重大事项会计处理风险:公司各项重大事项（如债务重组、非货币性交易、公允价值的计量、收购兼并、担保事项、或有事项、资产减值、财务核销、金融衍生品交易等）的会计处理不合理，影响财务报告的公允性。财务报告编制方案风险:公司编制财务报告时，未制定财务报告编制方案或方案不合理，或各步骤时间安排不明确，相关责任人问责机制缺失，造成财务报告编制进度延后或未能及时对外报送财务报告，影响公司声誉或被监管机构处罚。结账程序风险:公司结账的时间、程序有缺陷或未能严格执行结账程序，存在未经适当授权打开已关闭的会计期间等行为，影响财务报告信息的准确性和完整性。资产核算风险:资产账实不符，虚增或虚减资产，账外资产，资产计价方法的变更未经适当审批，摊销和折旧随意变更或计提错误，提前、推迟甚至不确认资产，账证、账账不符等会计差错，导致财务信息质量不高，财务报告有失公允性，被监管机构处罚收入核算风险:虚列或隐瞒收入，推迟或提前确认收入，导致财务信息质量不高，财务报告有失公允性，被监管机构处罚。三级风险编号R2.01.03R2.01.04R2.02.01三级风险名称现金流规划风险负债结构风险三级风险描述(694个 )四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC1.1-1.1极低中极低中一般一般重要XXSYC1.1-2.1低中XXSYC1.1-2.1XXSYC1.1-5.1XXSYC1.1-6.1低低低中中低中中中中高中重要重要重要重要重大重要极低极低一般极低中一般中中重要低中重要XXSYC1.7-3.1低中重要R2.04利率汇率风险R2.04汇率风险（由于利率汇率.01业务管控不当导致的风险）R2.04利率风险.02成本费用控制风R2.05成本费用预测险（即由于成本.01风险/费用管控不当导致公司投入产R2.05成本费用支出.02风险R2.05成本费用支出.03差错或舞弊风险财务报告风险R2.06会计政策应用（即由于财务报.01风险告编制过程中人员资质/能力、R2.06重大事项会计技术、流程或操.02处理风险作不当，以及采用不恰当的会计R2.06财务报告编制政策、会计估计.03方案风险等，而导致财务报告及附注等财R2.06结账程序风险务披露信息不适.04当或不满足监管要求的风险）R2.06资产核算风险.05R2.06收入核算风险.07R2.06成本费用核算.08风险低中重要极低中一般R2.05XXSYC2.15-2.2XXSYCXXSYC2.14-2.2XXSYCXXSYC2.15-3.1XXSYCXXSYC9.1-2.3极低中一般中中重要极低中一般R2.06极低低一般XXSYC1.6-4.1XXSYCXXSYC9.1-1.1XXSYCXXSYC2.14-3.4XXSYCXXSYC1.9-2.1XXSYCXXSYC4.13-4.1XXSYCXXSYC1.1-7.1XXSYCXXSYC2.14-2.2XXSYCXXSYC12.1-5.1XXSYC极低低一般极低中一般极低中一般低高重要低高重要成本费用核算风险:随意改变费用、成本的确认标准、计量方法或分摊原则，虚列、多列、不列或者少列费用、成本等情况，导致财务信息质量不高，财务报告有失公允性，被监管机构处罚。R2.06标准/定额成本标准/定额成本风险:标准/定额成本制定不合理，或未及时、定期.09风险对标准/定额成本进行修订，影响成本信息准确性。R2.06内部结算风险.10内部结算风险:内部结算定价不科学、挂账规则不一致，结算不及时，影响财务报告准确性。低低一般低中重要极低中一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R2.06业务环节处理业务环节处理风险:业务环节处理不当或处理不及时，如合同执行.11风险、信用审批、价格政策执行、对账、出入库处理、盘点、原始单据传递和处理等业务环节发生差错或处理不及时，影响财务报告质量。R2.06会计差错处理会计差错处理风险:在清查、复核过程中发现的差异或错误，未进.12风险行处理，或未按照程序处理，导致财务信息质量不高。R2.06财务报告编制.13风险R2.06合并财务报告.14编制风险R2.06财务表外事项.15披露风险R2.06财务报告审计.16风险R2.06财务报告分析.17风险财务报告编制风险:公司对外提供财务报告的编制基础、编制依据、编制原则和方法不一致，编制程序不当，财务信息泄密，影响财务报告质量，及其使用者对公司情况的判断和经济决策，或损害公司利益。合并财务报告编制风险:公司编制合并财务报告时，合并范围错误，合并内部交易和事项不完整，合并抵销分录不准确等原因，影响财务报告质量。财务表外事项披露风险:公司财务表外事项披露不当，影响财务报告使用者对公司情况的判断和经济决策，或损害公司利益。财务报告审计风险:公司财务报告对外提供前未经审计，审计机构不符合相关法律法规的规定，审计机构与公司串通舞弊，将引发利益相关方法律诉讼，甚至因触犯法律法规被监管机构处罚。财务报告分析风险:缺乏对财务信息及数据的分析，或分析不当，导致财务报告质量不高，影响管理层决策。税收政策理解/执行风险:公司对税收法规政策理解有误、执行出现偏差（如纳税、税收优惠、退税等政策执行偏差），被税务机关处罚。税收政策变更风险:未能准确掌握并及时跟进税收政策变化，导致公司经营决策失误、资产损失、税务机关处罚。税务筹划风险:公司税务筹划不足，公司税负水平偏高，影响公司收益水平和现金流。税务管理风险:公司税务管理程序不当或未能有效遵循税务管理程序，导致公司涉税事项核算不准确，影响财务报告的准确性，或税务申报缴纳不及时、不准确，导致监管机构处罚。税务核算风险:未及时、完整和准确计提核算税收业务，纳税事项错报和漏报，导致被补征相应税款、滞纳金和罚款，影响公司声誉和被监管机构处罚。担保业务承接风险:担保业务承接程序不当或执行不到位，导致担保决策失误，造成公司资产损失。变更担保条件风险:变更担保事项未重新履行调查评估程序和审批手续，导致担保决策出现重大疏漏，造成公司资产损失。代为清偿追索风险:承担代为清偿义务后向被担保人追索权利不力，造成较大经济损失。担保业务违规风险:违背担保合同约定不履行代为清偿义务，被银行等债权人诉诸法律成为连带被告，影响公司声誉。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC1.1-3.1XXSYCXXSYC12.1-5.6XXSYCXXSYC9.1-3.2XXSYCXXSYC9.1-3.4极低中一般极低高重要极低中一般极低中一般XXSYC1.9-7.1XXSYCXXSYC9.1-4.1低中重要低中重要极低中一般R2.07税务风险（由于R2.07税收政策理解/税务业务管控不.01执行风险当导致的风险）R2.07税收政策变更.02风险R2.07税务筹划风险.03R2.07税务管理风险.04R2.07税务核算风险.05极低中一般极低中一般XXSYC13.1-3.1中中重要XXSYC13.1-4.1XXSYC极低中一般极低中一般R2.08担保风险（即由R2.08担保业务承接于以公司名义对.01风险外进行担保，而导致承担连带责R2.08变更担保条件.02风险R2.08代为清偿追索.03风险R2.08担保业务违规.04风险R2.08担保业务文件.05保管风险极低中一般极低中一般XXSYC7.1-3.3XXSYCXXSYC7.1-3.3XXSYC中中重要中中重要R2.09担保业务文件保管风险:担保业务文件保管不当，导致重要文件遗失或破损，无法真实反映事实真相或原貌，甚至违反国家有关法律、法规而受相关部门的处罚。R2.08担保业务监控担保业务监控风险:对担保合同（或反担保合同）履行情况疏于监.06风险控或监控不当，公司不能及时发现和妥善应对被担保人的异常情况，延误处置时机，加剧担保风险，加重经济损失。R2.09金融衍生品交金融衍生品交易人员资质/经验风险:金融衍生品管理人员不具备.01易人员资质/经专业资格或从业经验不足，不能胜任相关工作，导致公司投资损验风险失。金融衍生品管理R2.09金融衍生品交金融衍生品交易策略风险:金融衍生品交易目标与公司战略、经营风险（由于金融.02易策略风险目标不一致（如以投机为目的偏离套期保值的交易目标），造成衍生品业务管控公司资产损失。不当导致的风R2.09金融衍生品交金融衍生品交易方案设计风险:金融衍生品交易方案不合理，导致.03易方案设计风交易不能达到预期的目标或造成损失。险R2.09金融衍生品交金融衍生品交易执行风险:金融衍生品交易执行不当，导致错失交.04易执行风险易机会或造成交易损失，损害公司利益。R2.09金融衍生品交.05易差错或舞弊风险R2.09金融衍生品交.06易违规风险R2.09金融衍生品交.07易审批风险金融衍生品交易差错或舞弊风险:由于金融衍生品交易人员在交易过程中出现重大差错、舞弊、欺诈等行为导致公司资产损失。金融衍生品交易违规风险:金融衍生品交易不符合公司内部规章制度、国家相关法律法规、国际法规和惯例，被监管机构处罚或导致公司财产损失。金融衍生品交易审批风险:金融衍生品交易活动未经恰当审批或超越授权审批导致公司资产损失。低低一般XXSYC7.1-1.1XXSYC低低一般极低低一般XXSYC1.6-1.2极低中一般XXSYC1.6-1.3XXSYCXXSYC1.6-3.1XXSYCXXSYC1.6-4.3极低中一般低中重要极低中一般XXSYC1.6-5.1极低低一般XXSYC1.6-2.1XXSYC极低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号R2.10三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R2.10关联人士名单关联人士名单风险:关联人士或联系人名单不准确、不完整或未能.01风险及时更新，影响公司关联交易披露质量，导致公司被监管机构处罚，影响公司声誉。关联交易风险R2.10关联交易决策关联交易决策风险:关联交易决策不当，导致公司利益受损。（由于关联交易.02风险业务管控不当导致的风险）R2.10关联交易执行关联交易执行风险:未按照关联交易协议执行，执行不到位，影响.03风险关联交易数据真实性。二级风险名称（92个）R2.10关联交易核算.04风险R2.10关联交易违规.05风险R2.11企业年金基金.01管理人选择与管理风险企业年金管理风R2.11企业年金资金险（企业年金管.02管理方案决策理不当导致的风风险险）R2.11企业年金管理.03方案执行风险R2.11企业年金核算.04风险R2.11企业年金管理.05违规风险R3.01竞争对手风险.01关联交易核算风险:关联交易核算不当，造成公司财务信息质量不高，影响公司财务报告准确性和公允性，甚至被监管机构处罚。关联交易违规风险：关联交易价格或披露违法国家有关法律法规，损害公司利益或被监管机构的处罚。企业年金基金管理人选择与管理风险:未充分考察账户管理人、账户托管人、投资管理人，对管理人的选择依赖主观判断，导致管理人资质不符合相关规定、不能胜任，甚至出现舞弊、欺诈事件，损害公司利益。企业年金资金管理方案决策风险:企业年金投资管理人资金管理策略选择失误，造成投资失败。企业年金管理方案执行风险:企业年金收付款指令编制不准确，发送不及时，未按照规定程序对企业年金收付款指令进行审核，导致指令信息错误或指令无法按时完成。企业年金核算风险:与企业年金账户管理人账务、托管人资产核对不及时，导致企业年金差异未被及时发现，影响公司及员工利益。企业年金管理违规风险:未对企业年金投资管理人的投资行为进行适当监督，造成未及时发现投资管理人的违规行为，导致投资损失或受到监管机构的处罚。竞争对手风险:未能对竞争对手的销售行为进行监控，没有采取及时应对策略（如产品定价/及价格调整不当、产品开发升级滞后，市场开发和营销策略不当，渠道控制力减弱、合作伙伴选择不当、并购或投资策略不当等），在市场竞争中落败于对手导致公司行业壁垒风险:行业进入门槛（政策/投资规模/资质/技术标准等要求）降低/提高，导致竞争力度加大/成本上升或被迫退出相关市场/行业。原油、燃料油、成品油及化工产品等价格波动风险:美元汇率走势、地缘政治、国际基金炒作等因素导致国际原油、燃料油、成品油及化工产品等价格波动，影响公司实现经营目标。其他原材料价格风险:其他原材料价格波动，影响公司实现经营目标。金融衍生品价格风险:汇率、利率、股票指数等的不利变动，导致金融衍生品价格受损。设备，备品备件价格风险:设备、备品备件市场价格波动，影响公司实现经营目标。客户失信违约风险:公司主要客户不恪守商业信用（如未按约定时间、方式支付款项、接收产品/服务)，导致公司资产损失。供应商失信违约风险:公司主要供应商不恪守商业信用（如未按约定时间、数量、质量提交产品/服务），导致公司资产损失。合作伙伴失信违约风险:合作伙伴不恪守商业信用（如未按合同约定出资或引进技术/设备、未按Cashcall履行付款义务等），影响公司经营，损害公司利益。金融衍生品交易对手违约风险:金融衍生品交易对手未按照约定履行义务，导致公司资产损失或影响公司运营。持有债券信用评级下降风险:公司所持债券的信用评级不断下降使得所投资债券的价值降低，导致投资损失。公司信用评级风险:公司信用评级下降使得公司筹资成本上升甚至筹资困难，影响筹资目标实现。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC12.1-1.1XXSYC极低极低一般低中重要低中重要低低一般中中重要低中重要R2.11低中重要极低中一般极低中一般极低中一般低中重要R3市场风R3.01险（即由于市场环境的不利R3.02竞争风险（即由R3.01行业壁垒风险于无法对主要竞.02争对手的行动进行快速、有效的R3.02原油、燃料油.01、成品油及化工产品等价格波动风险价格风险（由于R3.02其他原材料价价格波动导致的.02格风险风险）R3.02金融衍生品价.03格风险R3.02设备，备品备.04件价格风险R3.03客户失信违约.01风险低中重要极低低一般低中重要XXSYC1.6-1.1极低低一般极低低一般XXSYC1.9-3.2XXSYC中中重要R3.03信用风险（即主R3.03供应商失信违要客户、主要供.02约风险应商不恪守商业信用，给公司造R3.03合作伙伴失信.03违约风险R3.03金融衍生品交.04易对手违约风险R3.03持有债券信用.05评级下降风险R3.03公司信用评级.06风险R3.04宏观经济影响.01市场需求风险中中重要极低中一般极低中一般极低中一般极低低一般R3.04宏观经济影响市场需求风险:宏观经济环境波动引起购买力下降或产品或服务的使用成本提高，导致产品或服务的市场需求下降，影响公司实现销售目标。市场需求风险R3.04产业格局/产能产业格局/产能影响市场需求风险:由于产业格局调整、产能变化（即由于销售市.02影响市场需求等原因，导致相关产品或服务市场需求波动（如化工产品生产的场价格或供需关风险产能增加导致结构性供大于求)，影响公司产品或服务销售目标的系的不利波动而R3.04环保理念/替代环保理念/替代品影响市场需求风险:由于环保理念变化、替代能实现。.03品影响市场需源发展等原因，导致对公司产品或服务的市场需求变化，影响公求风险司实现经营目标。XXSYC10.1-1.2XXSYC极低低一般极低低一般低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称编号R3.04成品油价格波.04动影响市场需求风险R3.04生活方式/消费.05习惯变化影响市场需求风险R3.04上下游产品供.06需波动风险三级风险描述(694个 )成品油价格波动影响市场需求风险:由于成品油价格波动等原因，导致对公司产品或服务的市场需求变化，影响公司实现经营目标。生活方式/消费习惯变化影响市场需求风险:由于社会生活方式或消费者消费习惯变化等导致对公司产品或服务的市场需求变化，影响公司实现经营目标。上下游产品供需波动风险:上游产品与下游产品供需波动不同步或延迟，导致上游/下游产品供大于求或供不应求，影响公司实现经营目标。原材料（包括原油）、配件物资供应短缺风险:原材料（包括原油）、能源配件物资等材料，或服务（运输、电信等）的供应短缺，导致未能及时满足采购需求，影响公司实现经营目标。煤炭供应保障风险:国家加强监管等导致短期内煤炭市场供应波动自然天气（地震、雨雪霜冻、低温严寒等）原因加大煤炭需求铁路事故等突发事件短期内影响煤炭市场供应减少，导致短期内煤炭市场供应减少。工程设备物资供应短缺风险:工程项目设备及物资供应短缺，导致不能按期完工等风险。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制极低中一般极低低一般低中重要R3.05R3.05原材料（包括.01原油）、配件物资供应短缺风险市场供应风险R3.05煤炭供应保障（即由于生产材.02风险料或设备的供应价格、质量以及R3.05工程设备物资.03供应短缺风险低中重要低中重要XXSYC6.2-7.4低高重要R4运营风R4.02险（即因公司日常生产运营过程的不确定性而R3.05产业格局调整/产业格局调整/产能变化影响市场供应风险:由于产业格局调整、.04产能变化影响产能变化等原因，导致相关产品市场供应波动，影响公司实现经市场供应风险营目标。R3.05市场竞争/税费市场竞争/税费调整等影响市场供应风险:由于市场竞争加剧（如.05调整等影响市成品油市场）、相关税费调整、引发走私冲击等原因，影响某些场供应风险产品的市场供应，进而影响公司实现经营目标。R4.01机构岗位设置机构岗位设置风险:内部机构、岗位设计不科学、不健全，部门和.01风险岗位设置的职责不清晰，未实现不相容岗位分离，未明确界定涉密岗位范围，未实行关键岗位限制性要求，导致机构重叠或缺失，岗位职责和任职条件不明，运营效率低下。治理结构风险R4.02治理结构合规治理结构合规风险:未能按照法律法规和监管机构的要求建立并运（即由于公司治.01风险行公司的治理结构，被监管机构处罚。理组织结构方面的缺陷而导致公R4.02治理结构缺乏治理结构缺乏执行力风险:治理结构未能发挥效力，未能建立科学司治理水平低下.02执行力风险决策、良性运行的机制或缺乏执行力，影响公司发展战略的实的风险）现，甚至导致公司经营失败。R4.02风险管理体系风险管理体系不健全风险:未建立健全风险管理组织体系及风险管.03不健全风险理流程、风险管理职能不明确、未有效培育风险管理文化等，影响风险管理效果。R4.02风险管理体系风险管理体系运行风险:风险信息收集不及时、不完整，风险评估.04运行风险未有效开展，风险应对措施不力，影响风险管理效果。经营决策授权风险:决策和业务未经适当的授权，或出现权力交叉、冲突、越权或权力真空的现象，导致决策失误、串通舞弊、运营效率低下等。R4.02决策机制风险决策机制风险:在重大决策、重大事项、重要人事任免及大额资金.06使用方面，由于单独决策或擅自改变集体决策的意见等，损害公司利益。R4.03分/子公司组织分/子公司组织架构设置或人员选任风险:分/子公司组织架构设置.01架构设置或人不当或人员选任不当：分/子公司治理结构不当、组织架构不健全员选任风险、人员选派不恰当，导致分/子公司决策失误、串通舞弊、运营效率低下等。分/子公司的管R4.03交易授权风险交易授权风险：未建立对分/子公司的授权管理机制，分/子公司控风险（即由于.02超越业务范围或授权从事相关交易或事项，损害公司利益。对公司所属的各分、子公司管控R4.03分/子公司监督分/子公司监督考核风险:对分/子公司监督考核不当，影响公司经.03考核风险营目标的实现。R4.04人力资源规划.01风险人力资源规划风险:人力资源缺乏或过剩、或人力资源的数量/技能结构不合理，影响公司发展战略的实现。岗位胜任风险:岗位人员无法胜任岗位工作，影响公司生产经营活动。人力资源引进/开发风险:人力资源的引进和开发不力（如招聘不规范、培训不健全、干部选拔不落实等），导致员工素质无法满足公司需要，或者高素质经营管理人才缺失。就业歧视风险:未做到公开招聘、公平竞争、公正录用，或在录用员工过程中，因民族、种类、性别、宗教信仰不同而形成事实上的就业歧视，引发纠纷或诉讼，损害公司声誉。人力资源激励约束风险:人力资源激励约束机制不合理、绩效考核制度不当、干部选拔机制不健全，导致员工工作积极性受挫，甚至造成人才流失、经营效率低下或关键技术、商业秘密和国家机密泄露。员工离职风险:员工离职程序不当或离职处理不当，导致法律诉讼或经济损失，损害公司声誉。薪酬福利管理风险:员工薪酬福利管理不规范或不合规，引发劳资纠纷，被监管机构处罚，损害公司利益、声誉。R4.02经营决策授权.05风险低中重要低中重要XXSYC1.2-5.2.2XXSYC低中重要低中重要低低一般XXSYC1.3-4.1XXSYC低低一般低低一般XXSYC1.3-4.2低高重要XXSYC1.3-4.2极低低一般R4.03.01.01控/参股公司组织架构设置不当或控/参股公司治理结构不XXSYC14.1-2.1XXSYCXXSYC1.3-4.2XXSYC高高重大R4.03中高重大低低一般XXSYC14.1-1.1XXSYCXXSYC1.2-8.1XXSYCXXSYC14.1-3.1XXSYCXXSYC14.1-3.2低低一般R4.04人力资源风险R4.04岗位胜任风险（即人力资源与.02公司要求不匹配导致的风险）R4.04人力资源引进/.03开发风险R4.04就业歧视风险.04R4.04人力资源激励.05约束风险R4.04员工离职风险.06R4.04薪酬福利管理.07风险中中重要中中重要中中重要XXSYC14.1-5.3XXSYCXXSYC14.1-8.3XXSYC中中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.04员工管控风险员工管控风险:员工管控不当，导致员工工作积极性下降，引发劳.08资纠纷，损害利益、声誉。R4.04人工成本分析.09风险人工成本分析风险:缺乏对人工成本进行分析或者分析不当，不利于企业对人工成本的管理，影响企业实现经营目标。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要极低中一般R4.05HSE体系建设风HSE体系建设风险:未建立HSE管理体系，或管理体系不完备、管理.01险体系未得到深化运行，引发安全环保事故，损害公司利益。R4.05HSE风险（由于R4.05HSE投入不足风HSE管控不当，.02险导致公司经济、声誉和人身事故R4.05员工HSE技能和.03资质风险HSE投入不足风险:HSE投入不足（如未按照中国或资源国政府规定计提和支付各类安全生产和环保费用，未制定安全环保投入计划或计划执行不当，HSE专项预算/资金使用不当等），导致安全隐患甚至引发安全环保事故、或被监管机构处罚。员工HSE技能和资质风险:安全、设备、质量、计量专业知识欠缺，相关人员未取得相应资格，不能有效履行监管职能，不能提供准确、有效信息，制约HSE管理水平的提高。R4.05HSE隐患治理风HSE隐患治理风险:检查中发现的事故隐患，未及时上报，不能立.04险即落实整改措施，明确整改期限。安全和环保隐患治理不及时，引发安全环保事故，造成人员财产损失。R4.05员工职业健康员工职业健康风险:员工生产工作环境恶劣，工作场所职业病危害.05风险因素浓（强）度超标，个体防护用品配备不规范，危险品未向员工履行告知义务，不符合国家和地方政府有关规定，导致员工患职业病或发生人身事故。R4.05HSE应急预警与HSE应急预警与报告体系风险:应急预警和报告体系不当，未制定.06报告体系风险应急预案，或应急预案缺乏演练、可操作性差，导致公司无法及时高效的处理安全环保健康事故，生产经营无法及时恢复。R4.05HSE应急预案风HSE应急预案风险:HSE应急预案编制不合理、宣贯不到位，缺乏应.07险急预案演练，导致公司无法有效应对应急突然事件。R4.05节能资金、技.08术、人员投入不足风险R4.05节能工作组织.09与程序风险R4.05碳排放管理资.10金、技术、人员投入不足风险R4.05碳排放管理工.11作组织与程序风险R4.05节水资金、技.12术、人员投入不足风险R4.05节水工作组织.13与程序风险R4.05三废管理资金.14、技术、人员投入不足风险R4.05三废管理工作.15组织与程序风险R4.05“三废”综合.16利用投入不足风险R4.05“三废”综合.17利用工作组织与程序风险R4.05安全环保测评.18风险R4.05安全环保事故.19处置程序风险R4.05安保基金管理.20风险R4.05HSE合规风险.21R4.05HSE合规风险.21节能资金、技术、人员投入不足风险:节能资金、技术、人员投入不足，导致生产经营活动能耗超标、造成资源浪费，影响公司经营目标的实现。节能工作组织与程序风险:节能工作组织不到位，程序不合理，致生产经营活动能耗超标、造成资源浪费，影响公司经营目标的实现。碳排放管理资金、技术、人员投入不足风险:碳排放管理资金、技术、人员投入不足，导致碳排放超标，造成生产成本提高，生态环境破坏，影响公司声誉和经营目标的实现。碳排放管理工作组织与程序风险:碳排放管理工作组织不到位，程序不合理，导致碳排放超标，造成生产成本提高，生态环境破坏，影响公司声誉和经营目标的实现。节水资金、技术、人员投入不足风险:节水资金、技术、人员投入不足，导致生产经营活动水耗超标、造成资源浪费，影响公司经营目标的实现。节水工作组织与程序风险:节水工作组织不到位，程序不合理，致生产经营活动水耗超标、造成资源浪费，影响公司经营目标的实现。三废管理资金、技术、人员投入不足风险:三废管理资金、技术、人员投入不足，导致生产经营活动过程中三废处理不当、造成生态环境破坏，被监管机构处罚，影响公司声誉和经营目标的实现。三废管理工作组织与程序风险:三废管理工作组织不到位，程序不合理，导致生产经营活动过程中三废处理不当、造成生态环境破坏，被监管机构处罚，影响公司声誉和经营目标的实现。“三废”综合利用投入不足风险:“三废”综合利用投入不足，导致“三废”综合利用效率低，资源浪费，影响经营经营目标实现。“三废”综合利用工作组织与程序风险:“三废”综合利用组织不当，程序不合理，导致“三废”综合利用效率低，资源浪费，影响经营经营目标实现。安全环保测评风险:由于安全环保测评缺失，发生高耗低效项目开工、建设和投运，以及采用国家明令淘汰的用能产品、设备和生产工艺等现象,导致项目开展不符合监管机构针对安全、环保方面的要求，项目可行性遭受质疑，引发公众事件，或被监管机构处安全环保事故处置程序风险:公司发生安全环保事故后,迟报、谎报和瞒报事故发生，应急预案未启动或启动不及时，处理不符合国家或地方政府的有关规定，导致事态扩大，公司损失增加，被监管机构处罚。安保基金管理风险:公司安保基金赔偿管理不合理，导致企业财产损失赔偿不及时、不准确。HSE合规风险:经营活动违反国家或地方政府的安全环保规定，影响生产经营，导致公司被监管部门处罚。HSE合规风险:经营活动违反国家或地方政府的安全环保规定，影响生产经营，导致公司被监管部门处罚。R4.05.21.01R4.05.21.02R4.05.21.03作业安全违反安全环保规定清洁生产违反安全环保规定事故管理违反安全环保规定未按照国家或地方政府“三废”综合利用及排发生事故时未按照国家XXSYC15.1-11.3XXSYCXXSYC15.1-1.1XXSYCXXSYC15.1-10.1XXSYCXXSYC15.1-1.4XXSYCXXSYC15.1-9.1XXSYCXXSYC15.1-8.1XXSYCXXSYC15.1-7.1XXSYC低低一般极低中一般极低低一般极低低一般中高重大中中重要中中重要极低低一般极低中一般低低一般低低一般极低中一般极低中一般中中重要低高重要XXSYC15.1-4.1XXSYC低低一般低低一般低低一般低低一般低中重要XXSYC15.1-11.1XXSYCXXSYC6.2-10.5XXSYCXXSYC15.1-7.2XXSYC低中重要低低一般极低极低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险编号三级风险名称三级风险描述(694个 )R4.05.21.04四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制职业健康管理违反安全环保规定未按照国家或地方政府XXSYC15.1-9.1XXSYC中中重要极低低一般R4.06质量标准体系.01风险R4.06质量管理风险R4.06人为因素引发（即产品数质量.02质量事故风险管理风险：产品生产或储运管理R4.06质量控制执行.03不当风险R4.06质量合规风险.04R4.06质量事故应对.05风险R4.06质量纠纷风险.06R4.06质量管理考核.07风险R4.06质量事故统计.08分析风险R4.07计量管理风险.01R4.07计量风险（即计R4.07计量人员违规量不当给公司导.02操作风险致的风险）R4.07计量设备使用.03维护不当风险R4.07计量事故风险.04R4.08公益慈善管理.01风险R4.08其他社会责任风R4.08社会责任履行险（由于未能恰.02不力风险当履行社会责任而导致公司声誉R4.09投资协议风险.01投资项目执行风R4.09公司章程风险险（即投资项目.02执行不当导致的风险）R4.09投资执行风险.03R4.09股权投资核算.04风险R4.09问责机制缺失.05风险R4.09投资退出风险.06R4.09投资分析风险.07质量标准体系风险:未建立健全包括生产设备条件、生产技术水平、原料组成、产品规格、售后服务在内的产品/服务质量标准体系，无法有效进行产品数质量管控，导致产品/服务出现数质量问题。人为因素引发质量事故风险:未制定操作标准、员工技术培训不当、员工操作不当等人为因素造成的产品/服务质量事故发生。质量控制执行不当风险:未严格按照质量标准体系执行包括原材料采购、产品生产、存储以及交付等环节在内的产品/服务质量控制，导致产品/服务质量不合格，公司利益和声誉受损或引发诉讼风险。质量合规风险:产品质量未达到国家有关产品质量标准，导致客户/消费者投诉、公司被监管机构处罚，公司利益受损。质量事故应对风险:发生质量事故时，未及时上报有关部门、调查不充分、处理不妥当、改进不及时、不当，损害公司利益、声誉，甚至被监管机构处罚。质量纠纷风险:未建立健全售后服务体系，未妥善解决产品/服务质量纠纷，导致公司被监管机构处罚、诉讼失败，公司利益和声誉受损。质量管理考核风险:对质量管理考核缺失或考核不当，激励约束机制不合理，影响公司实现经营目标。质量事故统计分析风险:缺乏对质量事故进行统计分析或者分析不当，不利于企业对质量管理提升，影响公司实现经营目标。计量管理风险:采购、生产、销售过程中计量管理不当，计量不准确，损害公司利益，被监管机构处罚，或与业务伙伴发生纠纷。计量人员违规操作风险:计量操作人员违反操作规程作业，或与油品承运人员相勾结，导致偷盗油事件的发生等，公司财产损失。计量设备使用维护不当风险:计量设备选择、使用、维护不当（如仪表标定不准确、器具检定过期等），造成计量精度下降、计量数据不准确，损害公司利益，或与业务伙伴发生纠纷。计量事故风险:计量事故管理不当，引发纠纷，被监管机构出发，损害公司利益。公益慈善管理风险:对慈善事业、社会公益捐款的管理程序不健全或未能得到有效执行，导致慈善事业、社会公益捐款处理不当，损害公司声誉。社会责任履行不力风险:未建立健全履行社会责任的体制和运行机制（如未确立具有可持续性的公司发展战略，未将履行社会责任落实到生产经营的各个环节，未明确社会责任归口管理部门，未建立相关预算安排，未建立社会责任指标统计和考核体系，未依投资协议风险:对外投资协议中，公司作为投资方权利不具体或不明确，导致投资方投资权利或投资目的无法有效实现。公司章程风险:对外投资签订的企业章程（或联合管理协议）对我方权利的描述不具体或不明确，导致我方无法在经营体中有效表达或行驶决策权、建议权、获得信息权和监督权等相关权利。投资执行风险:投资决策落实不到位，股权关系混乱，导致项目无法实现预期收益。股权投资核算风险:股权投资核算不正确，导致公司无法准确计量投资成本及收益，影响财务报告的准确性，不能有效考核投资项目的收益和效果。问责机制缺失风险:投资问责制不当影响投资决策的执行效率和效果。投资退出风险:未能根据投资目的实现情况、当前效益情况和市场前景及时做出转让、退出、清理投资项目决策，或有关退出程序不适当（如转让作价未以适当机构出具的评估报告为基础），导致公司利益受损。投资分析风险:投资项目分析不正确、不科学，未及时跟进解决差异原因，削弱投资项目管控的效果，影响投资收益的实现。XXSYC4.1-6.1XXSYC16.1-1.1.1XXSYCXXSYC16.1-1.2.6XXSYCXXSYC16.1-5.1XXSYCXXSYC16.1-4.1XXSYC极低中一般极低高重要中高重大中中重要中高重大极低中一般低中重要低中重要低中重要XXSYC16.1-1.2.4低中重要XXSYC16.1-2.1低中重要低低一般极低中一般极低中一般XXSYC1.3-2.1低中重要R4.09XXSYC1.3-2.3XXSYCXXSYC1.2-3.2XXSYCXXSYC1.3-5.1XXSYCXXSYC1.3-4.3XXSYCXXSYC1.3-5.3XXSYC低高重要低中重要低中重要低中重要低中重要极低中一般R4.10合资/合作伙伴合资/合作伙伴选择风险:中外合资/合作伙伴选择不当，导致公司.01选择风险损失或未能取得预期的收益。R4.10中外合资/合作R4.10合资/合作关键合资/合作关键要件风险:中外合资/合作公司的关键要素出现问风险（由于中外.02要件风险题，（如合理确定合资/合作项目收益分配原则、原料供应、产品合资/合作业务销售、工程建设项目等），导致中外合资/合作公司经营失败。管控不当导致的XXSYC1.3-2.3极低中一般极低中一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.10合资/合作中断合资/合作中断风险:合资/合作伙伴因经济环境变化等原因进行战.03风险略调整，部分合作伙伴无力投资或不能继续进行合资/合作项目，影响公司经营效果。R4.10合资/合作公司合资/合作公司组织架构设置风险:合资/合作公司的治理结构、经.04组织架构设置营管理机构设置不当，无法有效保护公司利益。风险R4.10合资/合作公司合资/合作公司技术引进风险:合资/合作方引进的技术不符合项目.05技术引进风险要求或技术指导错误，导致公司难以实现预期的合资/合作目标。R4.10合资/合作公司合资/合作公司人员委派风险:公司向合资/合作公司委派人员不.06人员委派风险当，导致中外合资/合作公司经营失败。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制中中重要XXSYC1.3-2.3极低高重要XXSYC1.3-4.4极低高重要XXSYC1.3-2.2极低高重要R4.11R4.10合资/合作中公合资/合作中公司权益保障风险:合资/合作公司管理不当，未能落.07司权益保障风实公司合法权益，导致公司损失。险R4.10合作项目中权合作项目中权力行使风险:在联合作业者项目中无控制权的项目和.08力行使风险参股项目中，未能按照约定充分适当的行使权力（如未能适当参与勘探开发技术方案的制定，未能适当监督审核勘探开发过程的支出等），影响项目执行，或给我方带来损失。R4.10合资/合作项目合资/合作项目支出风险:联合作业项目中，由于未经联管会批.09支出风险准，未遵守JOA约定，支持性文件不适当，导致支出未得到合作方认可，无法计入关联账簿，支出由我方独自承担。R4.11采购计划风险采购计划风险:未按规定编制、审批、调整、执行需求或采购计.01划，需求或采购计划不准确、不合理，造成库存短缺或积压，导致公司生产停滞或资源浪费。采购管理风险R4.11供应商管理风供应商管理风险:供应商管理不当（如供应商入围审查不严格、供（即由于采购流.02险应商名单维护不当、供应商评价不充分或流于形式等），未与客程设计、执行的户和供应商保持畅通的沟通渠道，信息传递不及时、不完整、不不恰当，以及采R4.11采购方式选择采购方式选择风险:采购方式选择不合理或执行不当（如未充分考准确，导致采购物资质次价高、技术不达标、交付不及时等，公.03风险察供应商情况，询价程序不当，定向采购依赖主观判断等），导致采购物资质次价高、技术不达标、交付不及时等，甚至出现舞弊或欺诈事件，损害公司利益。R4.11采购申请审批采购申请审批风险:缺乏采购申请制度，采购申请未经适当审批或.04风险超越授权审批，导致采购物资过量或短缺，影响公司正常生产经营。R4.11采购交易执行采购交易执行风险:未严格按照合同或委托执行采购交易（如缺乏.05风险对采购合同履行情况的有效跟踪、未对采购业务办理保险或未及时索赔或理赔等），导致采购物资损失或无法保证供应。R4.11采购付款管理采购付款管理风险:未根据采购协议或合同规定，核对结算期采购.06风险订单、商品验收单、付款单、发票四单不一致，或未按照规定权限履行付款审批程序，造成资金支付不及时或无法收回，公司利益损失。R4.11采购数据管理采购数据管理风险:未妥善核对采购数据，并对采购数据进行分.07风险析，影响采购业务正常运营。R4.11国产化风险.08R4.11国际物流风险.09R4.11采购招标风险.10R4.12存货需求计划.01风险国产化风险:设备国产化由于前期调研分析不当、论证不充分等原因失败或设备国产化延期交付，影响公司实现经营目标或引起知识产权纠纷。国际物流风险:国际物流服务商未按合同规定要求包装、装卸、发运，导致货物损坏，或货物延期，影响公司运营。采购招标风险:采购招标不当或不合规，导致采购目标无法实现，甚至引发法律纠纷被监管机构处罚。存货需求计划风险:存货需求计划编制不科学、预测不准确，过多依赖于主观判断，导致库存积压或短缺，或导致仓储成本偏高。存货验收风险:存货验收入库管理不规范（如入库检查、计量操作不规范或信息记录不全面导致货品种类、质量或数量发生偏差，没有及时通知保管人员入账而导致账实不符，采购退回不规范等），导致公司资产损失或影响公司正常运营。存货实物保管风险:存货仓储保管不当，未进行适当的职责分离，监管不严密、长期呆滞，导致存货出入库损耗比例过高、存货丢失、存货损坏变质、价值贬损、资源浪费、安全事故，甚至出现舞弊现象，公司利益受损。存货领用风险:原材料、半成品、产成品领用发出审核不严格、手续不完备，导致货物发错或流失，公司资产损失。存货盘点风险:存货盘点清查不当，或未能严格执行盘点计划，未能及时发现账实差异、积压或过期的存货，并采取适当行动进行处理，导致公司资产损失。存货处置风险:存货处置管理不当、责任不明确、审批不当，公司内部人员擅自处理溢余存货，或盗卖存货，导致因员工舞弊造成的公司财产损失。存货投保风险:存货投保策略不当，导致应投保存货未投保、或出险后索赔不力，公司利益受损。物资储备管理风险:未能对物资储备进行有效管理，导致企业库存积压、利用效率低下，不能实现资源的有效配置。XXSYC1.3-2.3极低中一般中中重要低中重要XXSYC2.3-1.3XXSYCXXSYC16.1-1.2.2XXSYCXXSYC2.3-4.4XXSYCXXSYC2.3-2.4极低中一般低高重要低高重要低高重要XXSYC2.3-7.2XXSYCXXSYC2.3-8.1XXSYCXXSYC2.3-5.2极低中一般极低中一般低低一般低中重要低中重要低中重要XXSYC3.1-3.4XXSYCXXSYC16.1-1.1.2XXSYCXXSYC16.1-1.1.2XXSYCXXSYC2.14-2.2XXSYCXXSYC2.14-3.2XXSYCXXSYC3.1-6.1XXSYCXXSYC3.1-3.7低低一般R4.12存货管理风险R4.12存货验收风险（即存货管理不.02当给公司导致的损失）R4.12存货实物保管.03风险R4.12存货领用风险.04R4.12存货盘点风险.05R4.12存货处置风险.06R4.12存货投保风险.07R4.12物资储备管理.08风险极低中一般极低中一般极低低一般低低一般极低中一般低中重要极低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.13并购计划风险并购计划风险:并购计划编制不合理、审核不充分，导致项目计划.01执行偏差，项目目标无法实现。并购项目选择风险:投资机会研究范围狭窄，项目信息存在重大错误或更新不及时，项目评价不合理，导致并购项目选择错误。并购尽职调查风险:并购尽职调查不全面、不科学，导致并购决策错误。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低低一般R4.13公司并购风险R4.13并购项目选择（由于并购交易.02风险业务管控不当导致的风险）R4.13并购尽职调查.03风险R4.13并购方案风险.04中中重要极低中一般并购方案风险:并购方案编制不合理（如未充分考虑财务风险，公共关系，人员安置和政府行为等风险），导致并购战略失败或者公司利益受损。R4.13并购估值与定并购估值与定价风险:未建立完善的并购评估体系及程序，或聘请.05价风险的评估中介机构资质不符合要求，导致并购对象估值和并购定价不合理、不准确，并购战略失败，公司利益受损。R4.13并购交易人员并购交易人员资质/经验不足风险:并购交易参与人员不具备专业.06资质/经验不足资格或从业经验不足，不能胜任相关工作，导致并购目标难以实风险现。R4.13并购交易人员并购交易人员差错或舞弊风险:并购交易人员在交易中出现重大差.07差错或舞弊风错、舞弊、欺诈等行为损害公司利益。险R4.13并购审批风险并购审批风险:并购交易未经适当审批或超越授权审批损害公司利.08益。R4.13并购交易合规.09风险R4.13并购合同履行.10风险R4.13并购整合风险.11R4.14资产验收风险.01R4.14资产管理风险R4.14资产权属纠纷（即对公司资产.02风险管理和维护的不恰当而导致资产R4.14资产信息维护.03风险R4.14资产投保不当.04风险R4.14资产使用风险.05R4.14资产维修改造.06风险R4.14资产清查风险.07R4.14资产处置风险.08R4.14土地管理风险.09R4.14无形资产（不.10含土地）管理风险R4.15工艺风险.01R4.15生产管理/工艺R4.15设计风险风险（生产管理.02/工艺管控不当导致的风险）R4.15产能配置风险.03R4.15生产计划风险.04并购交易合规风险:并购/股权交易过程存在违反相关法律法规的行为（如收购时未以评估为基础作价或并购后税务问题），导致公司被监管机构处罚，声誉和形象受损。并购合同履行风险:未恰当履行并购交易合同或协议，导致诉讼纠纷或公司利益受损。并购整合风险:在并购整合过程中，未妥善处理组织结构、政策程序、业务流程、公司文化、数据和信息系统的整合问题，影响公司实现并购目标。资产验收风险:新增资产验收程序不规范，导致资产质量不符合要求，进而影响资产运行。资产权属纠纷风险:未能持有固定资产和无形资产的权属凭证，或权属证明存在问题，造成公司资产存在权属纠纷，纠纷处置不当，导致公司诉讼失败，公司利益受损。资产信息维护风险:资产登记内容不完整、记录错误、权属不清，导致资产流失、资产信息失真、账实不符。资产投保不当风险:资产投保不当，导致应投保资产未投保、或出险后索赔不力，公司利益受损。资产使用风险:资产管理责任不明确、问责不当，不能确保资产安全，资产使用不当、保管不善，造成资产丢失、资产使用效率低下、产品残次率高或资源浪费，甚至发生生产事故，生产停顿。资产维修改造风险:维修预算安排不充足、维修计划不合理、维修人员欠缺专业维修能力，导致资产维修工作无法正常执行，影响正常生产经营。资产清查风险:未执行资产清查盘点，导致毁损或闲置资产不能被及时发现并适当计提减值准备，资产信息失真、账实不符，公司利益受损。资产处置风险:资产的质押、抵押、处置流程不当，造成财产损失，或者导致公司法律纠纷，或被监管机构处罚。土地管理风险:土地交易处置程序不规范，手续不齐全，土地评估不充分，土地使用违规，土地检查不当等，导致无法对土地资源进行有效管控，公司利益受损。无形资产（不含土地）管理风险:无形资产管理不当，技术落后，商业机密泄露，被其他公司侵权，导致公司利益受损。工艺风险:生产工艺落后，未进行合理优化，与生产设备和生产流程不匹配，导致产品残次率高，生产成本居高不下或生产工艺未经过充分论证，不能满足产品设计需求，无法满足生产要求，影响正常生产经营。设计风险:产品设计未达到预期设计效果，导致产品市场竞争力不足。产能配置风险:生产设备产能配置无法满足生产要求，影响生产经营。生产计划风险:生产计划制定、执行、调整不当，影响生产经营活动的稳定运行。XXSYC3.3-3.1XXSYC13.1-3.2低中重要极低中一般极低中一般低中重要极低中一般低中重要极低中一般低低一般XXSYC3.3-2.1XXSYCXXSYC3.3-2.4XXSYCXXSYC1.3-4.5XXSYCXXSYC3.3-3.2低低一般低低一般低低一般低低一般XXSYC3.3-1.1XXSYCXXSYC3.3-3.4XXSYCXXSYC1.8-7.2XXSYCXXSYC3.3-3.3XXSYCXXSYC3.6-1.4XXSYCXXSYC3.5-1.4XXSYC低低一般低低一般低低一般低中重要低低一般低低一般极低中一般中中重要极低中一般XXSYC4.12-3.1XXSYC极低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.15资源分配风险资源分配风险:生产资源配置或生产调度不够合理，导致生产效率.05低下或生产计划不能按时完成。R4.15生产流程风险.06R4.15生产统计风险.07R4.15设备检查监控.08风险R4.15设备更新改造.09风险R4.15生产用剂管理.10风险R4.15燃气供应风险.11R4.15生产运营分析.12风险R4.16营销体系风险.01生产流程风险:生产流程未能根据生产需求进行设计或优化，影响生产效率。生产统计风险:生产统计方法和操作不当，导致数据统计质量不高，影响数据统计工作的效率及相关经营分析效率。设备检查监控风险:对企业生产经营设备的管理情况缺乏监督，导致企业生产经营设备管理不善，影响生产经营的正常运行。设备更新改造风险:生产设备更新改造不及时，高耗低效设备不能及时淘汰，造成设备老化、性能下降、故障率高，无法满足生产要求，影响生产经营。生产用剂管理风险:生产用剂（如三剂）使用不当（如产品的技术认证和选择、产品消耗控制和使用不当）导致无法保证生产安全、稳定、高效运行。燃气供应风险:未妥善协调天然气供销关系和各类用户，导致无法稳定供应，影响整体效益。生产运营分析风险:缺乏对生产调度运行的监控，或缺乏对生产经营信息及数据的分析，或分析不当，导致无法及时有效地协调和沟通生产运行中各方关系，发现生产运行中存在的问题并整改，影响整体效率。营销体系风险:缺乏健全的营销体系，相同业务单元缺乏统一、规范的运行模式，导致销售管理责任不清晰。销售计划管理风险:未合理制定、调整、审批和执行销售计划，导致产品结构和生产安排不合理，难以实现公司生产经营的良性循环。客户管理风险:未建立完善的客户管理体系，客户回访质量不高、未建立和更新客户档案，未进行客户分析和市场分析，影响公司市场拓展或导致市场份额下降客户档案不健全，缺乏合理的资信评估，导致客户选择不当，销售款项不能收回或被欺诈，影响公产品结构风险:产品结构的不合理，或产品结构没有根据市场需求变化和技术更新换代进行调整，导致的公司竞争力下降、客户流失和收益下降。产品定价风险:公司产品/服务定价不符合公司战略目标、或价格的制定和调整未经恰当审批和监控，价格指令未能全面落实、未严格按照国家有关价格规定制定公司产品/服务价格，甚至出现舞弊事件，导致公司被监管机构的处罚，影响公司实现经营目标、产品定价调整风险:未能结合市场供需状况、盈利测算等适时调整价格，价格过高或过低，或未严格按照国家有关价格规定调整公司产品/服务价格，导致公司被监管机构处罚，损害公司利益。销售合同风险:销售合同中，销售价格、收款期限条款等违背公司销售政策，损害公司利益。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC4.12-3.2XXSYCXXSYC4.12-3.2XXSYCXXSYC2.9-2.1XXSYC极低低一般极低中一般极低中一般极低中一般极低中一般极低中一般极低中一般极低中一般XXSYC4.1-1.1XXSYCXXSYC4.1-1.2XXSYCXXSYC1.8-3.1XXSYCXXSYC4.1-1.1低低一般R4.16销售管理风险R4.16销售计划管理（即因产品、定.02风险价、管理或计划不当导致的风R4.16客户管理风险..03R4.16产品结构风险.04R4.16产品定价风险.05R4.16产品定价调整.06风险R4.16销售合同风险.07R4.16销售发货风险.08低中重要低中重要极低中一般XXSYC4.1-3.1XXSYCXXSYC4.1-3.1XXSYCXXSYC4.1-4.2极低中一般低中重要低低一般销售发货风险:销售发货管理不当（如未经授权发货，发货不符合合同约定，相关检验、租船订舱、办理出口手续的责任未履行等），导致货物损失或客户与公司的销售争议、销售款项不能收回。R4.16销售退回/折让销售退回/折让风险:销售退回或折让未经授权审批或越权审批，.09风险导致舞弊、重大疏漏或欺诈，公司利益受损。R4.16销售信用管控.10风险R4.16销售收款风险.11R4.16投标管理风险.12R4.16客户服务风险.13R4.16销售数据管理.14风险R4.17运输计划风险.01R4.17运输管理风险R4.17运力与资源衔（运输环节管控.02接风险不当导致的风险）R4.17运输业务执行.03风险销售信用管控风险:销售信用管控不当，影响销售款项及时回收或导致坏账。销售收款风险:销售收款管理不当（如结算方式选择不当，票据管理不善，账款催收不力），导致销售款项不能按期收回或被欺诈。投标管理风险:投标工作组织不当，投标计划、方案、形式和投标文件不当或未响应招标方案（如投标文件主要条款不满足投标文件、投标保证金不到位、未按时投标等），导致投标失败。客户服务风险:客户服务水平低下，消费者满意度不足，影响公司品牌形象，造成客户流失。销售数据管理风险:未妥善核对销售数据，并对销售数据进行信息化管理，影响销售业务正常运营。运输计划风险:运输计划制定不合理、调整不及时、衔接不妥，影响正常生产经营。运力与资源衔接风险:运输能力与资源供给衔接不当，影响正常生产经营。运输业务执行风险:运输业务执行不当、操作失误，损害公司利益，影响正常生产经营。XXSYC4.1-6.1低中重要XXSYC4.1-6.2低中重要XXSYC1.9-2.3XXSYCXXSYC1.8-3.2XXSYCXXSYC4.12-1.2XXSYCXXSYC4.1-11.1中中重要低低一般低中重要极低低一般XXSYC4.1-7.1XXSYCXXSYC2.3-7.4极低极低一般极低极低一般极低极低一般极低极低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.17运输货物风险运输货物风险:运输过程中发生货物丢失、盗抢、毁损，损害公司.04利益。R4.17运输投保风险.05R4.17运输危险品泄.06漏风险R4.17运输方案风险.07R4.17运输渠道单一.08风险R4.17运输工具维护.09风险R4.17运输监控风险.10R4.17运输事故处理.11风险R4.17运输业务合规.12风险R4.18研发定位风险.01运输投保风险:未及时为运输业务投保或投保不恰当，货物损失无法弥补，损害公司利益。运输危险品泄漏风险:运输过程中发生危险品泄漏、环境污染等事故，引发诉讼纠纷，导致公司被监管部门处罚，损害公司声誉。运输方案风险:运输方案不合理，未对运输过程进行跟踪监控，未及时解决运输过程中存在的问题，造成运输滞期，损害公司利益，影响正常生产经营。运输渠道单一风险:物流渠道单一，导致物流途径受阻时货物无法及时送达。运输工具维护风险:运输工具保养、维护不当，未能及时排除运输安全隐患，导致运输事故。运输监控风险:未对运输过程进行跟踪监控，不能掌握运输状态，不利于进行运输协调，降低运营效率。运输事故处理风险:未制定运输事故处理预案，或处理程序不当，损害公司利益或引发诉讼。运输业务合规风险:运输业务违反国家有关法律法规，导致公司被监管部门的处罚。研发创新不足/资源浪费:研发计划与国家、公司科技开发战略不匹配，研发承办单位或专题负责人不具有相应资质，研究项目未经科学论证或论证不充分，评审审批环节把关不严，可能导致创新不足或资源浪费。研发过程管理风险:研发过程管理不善，费用失控，影响研发效率，提高研发成本甚至造成资产流失。研发资源缺失风险:多个项目同时进行时，相互争夺资源，出现资源的短期局部缺乏，可能造成研发效率下降。研发错误修正风险:研究过程中未能及时发现错误，导致修正成本提高。研究成果转化风险:研究成果转化应用不足，导致资源闲置新产品未经充分测试，导致大批量生产不成熟或成本过高。研发成果权属风险:科研合同管理不善，未能有效识别和保护知识产权，权属未能得到明确规范，导致开发出的新技术或产品被限制使用。研发保密机制缺失风险:未建立健全研发成果保密机制及核心科技人员管理程序，导致公司科研信息、研发成果被窃取，失去研发优势，知识产权被侵犯，损害公司利益。研发验收人员胜任能力风险:研发验收人员缺乏相应的专业技术、能力等原因,造成验收成果与事实不符,导致验收后的项目达不到研发目标。项目定位风险:项目前期调查不充分，投资意向与国家产业政策和公司发展战略脱节，导致项目计划失败。项目建议书编写风险:项目建议书内容不合规、不完整，项目性质、用途模糊，拟建规模、标准不明确，导致项目投资估算不准确、进度安排不协调。工程可行性研究或设计风险:工程立项缺乏可行性研究，可行性研究达不到质量标准和实际要求，无法为项目决策提供充分、可靠的依据导致决策不当，或工程设计不当，难以实现工程项目预期效益，甚至导致项目失败。合同与招投标文件不一致风险:招标人签订背离招标文件实质性内容的合同，中标单位转让或肢解后转让招标项目导致开标无效，无法实现项目目标，甚至造成损失和引起法律纠纷。工程计划风险:工程计划编制不合理（如项目指标不当，供应商选择不当），与战略目标不匹配，审核不充分，调整不及时，相关项目未获得行政审批，导致项目计划执行偏差，项目目标无法实现。工程项目管理职责风险:项目管理职责不明，造成管理混乱，影响项目实施。工程造价信息风险:工程造价信息不对称，技术方案不落实，概预算脱离实际，导致项目投资失控。工程开工准备风险:工程开工准备不足（如未签订项目法人责任书、未按规定编制统筹控制计划、未按规定编制开工报告等），影响项目实施。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要XXSYC2.3-7.4极低中一般低低一般极低极低一般极低极低一般低中重要极低中一般低低一般低低一般XXSYC5.1-1.1XXSYCXXSYC5.1-3.1XXSYCXXSYC5.1-2.1低低一般R4.18研发管理风险R4.18研发过程管理（即研发项目计.02风险划和执行不当导致的风险）R4.18研发资源缺失.03风险R4.18研发错误修正.04风险R4.18研究成果转化.05风险R4.18研发成果权属.06风险R4.18研发保密机制.07缺失风险R4.18研发验收人员.08胜任能力风险R4.19项目定位风险.01中中重要低中重要低中重要XXSYC5.1-6.1XXSYCXXSYC5.1-2.3XXSYCXXSYC5.1-5.3XXSYCXXSYC5.1-5.1XXSYCXXSYC1.2-1.1XXSYCXXSYC1.2-2.1极低中一般极低中一般极低中一般低中重要极低中一般R4.19工程项目风险R4.19项目建议书编（即在项目可行.02写风险性不充分，或执行不利导致的风R4.19工程可行性研.03究或设计风险R4.19合同与招投标.04文件不一致风险R4.19工程计划风险.05R4.19工程项目管理.06职责风险R4.19工程造价信息.07风险R4.19工程开工准备.08风险极低低一般XXSYC1.2-3.1XXSYCXXSYC1.2-2.2XXSYCXXSYC1.2-3.1XXSYCXXSYC1.2-3.2XXSYCXXSYC6.2-3.2极低中一般极低中一般极低中一般低中重要低低一般低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.19工程监理风险工程监理风险:工程监理选择不当或监理人员未能严格履行对工程.09项目的监督职责，导致工程项目进度和质量得不到保证。R4.19工程投保风险.10R4.19工程进度控制.11风险R4.19工程质量监控.12风险R4.19工程变更风险.13R4.19工程预算管理.14风险R4.19工程资金风险.15R4.19工程项目验收.16风险R4.19工程审计风险.17R4.19工程决（结）.18算风险R4.19工程项目投产.19风险R4.19工程后评估风.20险R4.19工程项目合规.21风险.R4.19工程项目合规.21风险.工程投保风险:未妥善进行工程项目投保，导致项目实施得不到有效保障。工程进度控制风险:工程进度控制不当（如未编制进度控制计划、未上报并批复工程进度、未掌握项目动态并纠正进度偏差等），影响项目实施或造成工期延误。工程质量监控风险:未定期进行工程质量检查，或工程质量监控不严，导致工程质量不合格。工程变更风险:未制定工程变更程序，或未严格执行（如总体设计、初步设计、施工图设计变更未相应履行可行性研究报告、总体设计、初步设计的重新报批、施工变更、采购变更等程序），导致工程变更频繁，导致费用超支、工期延误。工程预算管理风险:预算制定不合理或未严格执行工程概（预）算控制，导致估算、概算、预算与实际严重不符，或概算超估算、预算超概算、工程支出超预算，使项目投资失控或影响项目实施。工程资金不落实:建设资金使用管理混乱，工程项目资金不落实，导致工程进度延迟或中断。工程项目验收风险:未按照有关规定组织竣工验收，竣工验收不规范，质量检验把关不严，导致工程存在重大质量隐患。工程审计风险:没有严格执行工程审计，导致无法及时发现工程项目执行偏差和重大问题。工程决（结）算风险:工程决（结）算不规范（如虚报项目投资完成额、虚列建设成本或者隐匿结余资金等），损害公司利益。工程项目投产风险:工程项目投产不当，导致项目目标无法实现。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC3.4-3.4XXSYC低中重要低中重要XXSYC4.12-3.2XXSYCXXSYC1.2-7.1XXSYCXXSYC4.12-2.3XXSYCXXSYC1.2-5.2.1XXSYCXXSYC1.2-5.1.1XXSYCXXSYC6.2-10.1XXSYCXXSYC3.4-4.2极低低一般低中重要低低一般低低一般低中重要低中重要低中重要XXSYC4.12-4.1XXSYC低中重要低中重要工程后评估风险:没有严格执行工程后评估流程，未对工程进行验收审计，导致无法及时发现工程项目执行偏差、未能达到预期目标。工程项目合规风险:工程项目实施违反国家有关法律法规，导致公司被监管机构处罚，影响项目实施。工程项目合规风险:工程项目实施违反国家有关法律法规，导致公司被监管机构处罚，影响项目实施。低中重要R4.19.21.01R4.19.21.02R4.19.21.03工程项目未取得有关行政许可工程项目用地违反土地管理法律法工程项目未及时办理有关证书、文工程项目未根据项目的工程项目用地违反土地工程项目未及时办理有XXSYC6.2-6.1极低中一般XXSYC3.6-2.1XXSYC极低低一般低中重要XXSYC6.4-1.1XXSYCXXSYC6.4-2.1XXSYCXXSYC6.4-2.3低中重要R4.19招标文件、招.23标程序风险R4.19投标资格和资.24质审查风险R4.19招标评审风险.25R4.19开标程序风险.26R4.19招标合规风险.27R4.20可行性研究风.01险R4.20非工程项目管理R4.20项目计划风险.风险（即由于不.02恰当的项目管理流程或管理环节R4.20项目组织风险..03R4.20项目管理风险.04招标文件、招标程序不合理:招标文件编制不当，对已发出的招标文件的澄清和修改不当，未按照招标文件履行招标程序，标底泄露，标段划分违背工程施工组织设计和招标设计计划要求，肢解建设项目，逃避公开招标，招标计划、方案、申请不一致或未及投标资格和资质审查风险:投标人缺乏适当的资质和资格，导致无法实现项目目标，甚至造成损失和引起法律纠纷。招标评审风险:评审人员构成无法满足招标需求，或缺乏胜任能力，评审标准和方法不合理，评审程序执行不当等，导致无法实现项目目标，甚至造成损失和引起法律纠纷。开标程序风险:开标不透明，中标人、中标价与评标报告不一致，导致无法实现项目目标，甚至造成损失和引起法律纠纷。招标合规风险:由于招标程序不符合招标投标法及有关法律、法规的规定，造成投标商质疑或投诉，招标机构受到处罚甚至被取消招标资格。可行性研究风险:项目立项缺乏可行性研究，或可行性研究出现偏差，导致项目难以到达预期目标，甚至项目失败。项目计划风险:项目计划编制不合理、审核不充分、调整不及时，导致项目计划执行偏差，项目目标无法实现。项目组织风险:项目组织机构不健全，人员配备不充足、能力不胜任、配合不充分，导致项目执行效率低下，进度和质量受影响。项目管理风险:项目管理不规范，造成责任界定不清晰、组织调度不合理、汇报不及时等，影响项目实施。低中重要低中重要XXSYC6.4-4.1XXSYCXXSYC6.4-3.4XXSYC中中重要低低一般低低一般XXSYC5.1-2.1中中重要XXSYC1.2-5.1.1XXSYCXXSYC5.1-3.1低低一般低低一般低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.20项目验收风险.项目验收风险:未根据项目目标妥善进行验收或验收不规范，损害.05公司利益。R4.20项目档案管理.06风险.R4.20项目评价风险.07项目档案管理风险:项目结项未及时移交项目文档，导致项目资料遗失。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC5.1-5.1低中重要XXSYC5.1-6.4低中重要R4.21项目评价风险:项目评价不规范，评价指标不合理，评价人员不具备独立性，评价结果未及时总结或充分运用等，导致项目评价流于形式，无法达到预期效果。R4.21外包/分包范围外包/分包范围风险:业务外包/分包的范围、方式、条件、程序和.01风险实施等相关内容不明确，违反了有关限制性规定，影响外包/分包业务效果，或出现核心业务外包/分包，影响公司核心竞争力。外包/分包服务R4.21外包/分包方案外包/分包方案编制风险:外包/分包业务实施方案不合理、不符合风险（即由于外.02编制风险公司生产经营特点或内容不完整，导致业务外包/分包失败。包/分包策略存在的缺陷或者对R4.21外包/分包方案外包/分包方案审批风险:业务外包/分包方案审批不严格或越权审.03审批风险批，未对业务外包/分包实施方案的成本效益情况进行恰当的评估和审核，导致业务外包/分包决策出现重大疏漏，业务外包/分包不经济。R4.21外包/分包商管外包/分包商管理风险:未对外包/分包商进行审定、评级和动态管.04理风险理,外包/分包不具备法人主体,缺乏应有的专业资质,从业人员不具备应有的专业技术资格,缺乏从事相关项目的经验,与不具有能力的外包/分包商签订了合同,损害公司利益。R4.21外包/分包价格外包/分包价格风险:外包/分包价格不合理，业务外包/分包成本.05风险过高，未能发挥业务外包/分包的优势。R4.21外包/分包管控外包/分包管控风险:未落实业务外包/分包管理职责、对业务外包.06风险/分包过程管控不当，或组织实施业务外包/分包的工作不充分或未落实到位、外包/分包服务质量低劣，损害公司利益，甚至泄漏商业机密。R4.21外包/分包成果外包/分包成果验收风险:验收方式与业务外包/分包成果交付方式.07验收风险不匹配，验收标准不明确，验收程序不规范，使验收工作流于形式，不能及时发现业务外包/分包质量低劣等情况，损害公司利益。R4.21外包合同签署外包合同签署风险:未及时签署外包合同，或条款约定不明确，未.08风险能明确双方责任和义务，导致出现纠纷，或使企业形象受损。R4.22预算组织管理.01风险预算组织管理风险:全面预算组织领导不当、运行不规范，影响预算的编制、执行、考核等，影响公司战略、经营目标的实现。预算编制风险:预算（责任目标）编制范围和项目不完整、预算（责任）目标及指标体系设计不合理、预算编制依据不充足，编制程序不规范、信息沟通不畅、业务部门参与度低等，造成预算（责任目标）缺乏准确性、合理性和可行性，影响公司实现战略预算审批风险:预算未经适当审批或超越授权审批，影响预算权威性和执行效果。预算执行风险:预算指标分解不够详细具体，未落实到具体部门和人员，与业绩考核体系不匹配，或未能在公司内有效传达预算，影响预算执行效果。预算执行监控风险:预算执行过程中缺乏有效监控，缺乏健全有效的预算反馈和报告体系，预算执行情况不能及时反馈和沟通，预算目标难以实现。预算分析风险:预算分析不正确、不科学，未及时跟进解决预算差异原因，削弱预算执行管控的效果，影响公司实现战略、经营目标。预算调整风险:预算调整依据不充分、方案不合理、审批程序不严格，造成预算调整随意、频繁，导致预算管理失去严肃性，影响公司实现战略、经营目标。预算考核风险:预算考核不合理，影响预算权威性和执行效果，影响公司实现战略、经营目标。资信调查风险。忽视对合同相对人的主体资格审查，合同相对人不具有相应民事权利能力和民事行为能力，或不具备特定资质，或与无权代理人、无处分权人签订合同，导致合同无效；在合同签订前错误判断合同相对人的经营状况、资格、信誉，或在合同尽职调查风险。重大合同未开展法律尽职调查；或开展法律尽职调查不全面、不尽责，未能有效发现潜在法律问题和揭示法律风险，导致缺乏风险防控措施或风险防控措施不到位。合同谈判风险。参与谈判人员准备不充分，忽略合同重大法律问题或在重大法律问题上做出不恰当让步；谈判方案或信息泄露；谈判过程中往来的传真、邮件等资料未能保存；合同谈判关键成果和分歧未记录，或虽然记录但未让双方确认，导致公司在后续XXSYC1.3-4.4低低一般XXSYC8.1-1.1XXSYCXXSYC8.1-2.1极低中一般极低中一般XXSYC8.1-2.1极低中一般XXSYC15.1-11.2XXSYCXXSYC8.1-3.2低中重要低中重要XXSYC15.1-11.1XXSYCXXSYC8.1-5.1低中重要低中重要低低一般低中重要R4.22预算管理风险R4.22预算编制风险（即公司预算计.02划或执行不当，造成公司实际支R4.22预算审批风险.03R4.22预算执行风险.04R4.22预算执行监控.05风险R4.22预算分析风险.06R4.22预算调整风险.07R4.22预算考核风险.08合同管理风险R4.23合同主体资格（即合同签订或.01风险履行不当导致的风险）R4.23尽职调查风险.02XXSYC10.1-1.1XXSYCXXSYC1.2-6.1XXSYCXXSYC1.7-1.2XXSYCXXSYC1.2-7.1XXSYCXXSYC10.1-5.1XXSYCXXSYC10.1-4.1XXSYCXXSYC10.1-5.2XXSYCXXSYC11.1-3.1XXSYC低中重要低低一般低中重要低低一般低中重要低低一般中低一般低中重要R4.23R4.23谈判过程管理.03风险XXSYC1.3-2.1XXSYCXXSYC1.3-2.1XXSYC极低低一般极低低一般新增合同文本风险R4.23。.04R4.23合同审核风险..05合同文本风险。采用标准文本的，选择文本类型不恰当；随意删除、简化标准合同文本条款，或未根据具体情况将未涵盖内容以特殊条款的形式进行补充；在标准文本基础上进行修改的，未将不相关内容清除；采取双方协商文本的或采取对方文本的，未仔合同审核风险。未经审核、审批签订合同。合同审核未能发现并纠正不合法、不合规的合同内容；合同条款和内容不完整、存在严重疏漏或陷阱；合同条款表述不严谨、不准确，导致权责不清或公司利益受损；未能针对尽职调查过程中发现的重大法律问题低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.23合同审批签署合同审批签署风险:合同审批程序不合理;签署合同未经具有相应.06风险权限的审批人审批，导致公司利益受损。我方代理人超越权限签署合同，对方代理人未取得合法授权签署合同，合同文本应经双方法定代表人或授权代理人签字而未签字，导致合同法律效力不R4.23合同报批报备合同报批报备风险:对于合同文本须报经国家有关主管部门审查或.07风险备案的，未履行相应程序等，因手续不全导致合同无效等。R4.23合同履行风险.08R4.23合同登记管理.09风险R4.23纠纷处理风险.10R4.23.11R4.23.12R4.23合同文件保管.13风险R4.23未签订或未及.14时签订合同风险R4.23合同管理分析.15风险R4.23合同管理考核.16风险R4.23重要长期合同.17回顾风险合同履行风险。合同生效后，未按照规定进行交底，合同执行人对风险点和控制措施不明确，未按合同约定履行义务或行使权利，导致公司利益受损。合同登记管理风险:合同台账登记、合同统计不及时、信息不准确、内容不完整，导致不能准确掌握合同管理情况，不利于合同管理水平的提高。合同纠纷处理风险。合同纠纷未得到及时有效的处理，或处理措施不当，导致公司在诉讼或仲裁中处于被动地位，公司利益受损。合同变更或解除风险。发生需要变更或解除合同情形，未及时按规定程序签订书面协议并行使合同权利，导致产生合同纠纷。合同终结风险。合同终结后未及时按规定办理合同终结手续，导致合同状态失真，对合同正常管理造成影响。合同档案管理风险:未能妥善保管合同及相关法律文件，导致合同档案不全，泄漏技术或商业秘密，损害公司利益，发生纠纷时不能保护公司的合法权益。未签订或未及时签订合同风险:对于应订立合同事项未订立合同即开展业务，发生经济纠纷后举证困难，导致不能保护公司的合法权益。合同管理分析风险:对合同签订、履行情况缺乏情定分析或分析不当，影响公司决策合同管理考核风险:对合同管理缺乏考核或考核不当，不利于公司合同管理效率的提高，影响公司实现经营目标。重要长期合同回顾风险：在执行合资合作等重要长期合同的过程中，未对合同条款进行定期回顾，分析合同主要条款条件变化情况（如向合作方承诺提供资源的价格发生大幅变动等），且未在合同主要条款条件发生对公司重大不利变动时，及时与对方沟通信息规划风险:未对信息资源进行统一管理、系统设计，导致信息多头收集、标准和口径不一致、信息孤岛（信息不能共享）。信息处理风险:未能根据各内部使用单位的需求进行综合处理，造成信息散乱、内容不完整、准确性差、处理不及时等，导致无法有效指导、甚至误导生产经营决策。信息收集风险:信息收集不及时或收集成本过高，违反成本效益原则，影响公司经营决策和应对。信息传递风险:信息流转不当（如未经审核即向有关部门传递、缺乏信息传递流程，信息未按传递流程进行传递流转，信息流转不及时等），导致决策失误、相关政策措施难以落实。内部报告风险:内部报告指标体系设计不合理，报告信息未充分使用，降低内部报告有效性。信息资源管理评估风险:信息资源管理（包括内部报告）评估不规范（如对各信息传递环节和传递方式控制不严，缺乏相应的反馈机制和惩戒机制等）或缺失，导致信息收集和沟通不能得到有效的监督和改进。信息分级管理风险:信息分级错误，信息传递过程中未严格遵循公司关于信息分级的要求，对外公布或泄漏涉及国家、公司秘密的信息，或未经批准披露公司敏感信息，损害公司利益。与监管机构沟通风险:未与政府和监管机构保持畅通的沟通，未能及时准确的获取相关信息，被监管机构处罚。应急沟通能力不足风险:缺乏突发事件（如舆情危机）的应急沟通能力，突发事件发生时，无法及时向利益相关者和媒体澄清事实真相，损害公司声誉。信息保管风险:公司内外部信息资料（市场、法律、经济形势、技术资料、权属证明、工程资料、采购销售订单、修理记录、计量记录、各种台账等信息、档案、资料）保管不当，造成重要资料丢失或泄密，损害公司利益，或导致信息无法及时或有效沟通，信息授权风险:缺乏完善的信息授权机制或信息授权不规范，导致涉密信息外泄，威胁公司信息安全，损害公司利益。信息泄露事件处理风险:未对泄密事件进行调查和责任追究，无法最大限度挽回泄密损失，影响后续涉密事件管理。信息披露计划风险:未系统制定信息披露计划，信息披露职责未落实，没有规定信息披露时间、空间、内容和范围，导致未完成信息披露预期目标，被监管机构处罚，损害公司声誉。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC11.1-10.1XXSYC低低一般极低中一般XXSYC1.3-3.1XXSYCXXSYC11.1-16.1XXSYCXXSYC11.1-15.1XXSYC低低一般极低中一般低中重要XXSYC11.1-14.1XXSYCXXSYC1.8-5.1XXSYC低高重要低低一般低中重要低低一般R4.24信息与沟通风险R4.24信息规划风险（信息与沟通不.01当导致的风险）R4.24信息处理风险.02R4.24信息收集风险.03R4.24信息传递风险.04R4.24内部报告风险.05R4.24信息资源管理.06评估风险R4.24信息分级管理.07风险R4.24与监管机构沟.08通风险R4.24应急沟通能力.09不足风险R4.24信息保管风险.10R4.24信息授权风险.11R4.24信息泄露事件.12处理风险R4.25信息披露计划.01风险XXSYC1.3-4.1XXSYC1.6-3.4低低一般中低一般XXSYC1.6-3.5XXSYCXXSYC1.6-3.5XXSYC低低一般极低中一般极低中一般极低中一般极低中一般极低中一般XXSYC1.2-5.2.2XXSYC低高重要极低低一般极低低一般极低低一般风险清单一级风险二级风（5个）险编号R4.25三级风险三级风险名称编号信息披露风险R4.25信息披露内容（信息披露环节.02风险管控不当导致的风险）R4.25信息披露审批.03风险二级风险名称（92个）R4.25泄露风险.04R4.26信息系统战略.01规划风险三级风险描述(694个 )信息披露内容风险:公司对外披露的信息（包括财务报告、社会责任、重大交易等信息）不准确、不真实、不完整，被监管机构处罚，损害公司声誉。信息披露审批风险:未经审批披露信息，造成信息披露不真实、不完整、不及时、不准确、不公平、口径不一致，导致公司被监管机构处罚，损害公司声誉。泄露风险:应披露的信息在对外正式公布前提前泄露或使不应知晓的对象获悉，导致发生内幕交易等，使投资者或公司本身蒙受损失、被监管机构处罚、甚至承担法律责任。信息系统战略规划风险:信息系统开发缺乏战略规划或规划不合理，造成信息孤岛或重复建设，导致公司经营管理效率低下。信息系统项目计划风险:信息系统建设缺乏项目计划或者计划不当，导致项目进度滞后、费用超支、质量低下。信息系统项目需求分析风险:系统需求不合理，不符合业务处理和控制的需要或需求文档的表述不能全面、准确地表达业务需求或在技术上、经济上及合规上不可行，导致系统开发失败或应用价值下降，甚至引发法律纠纷或受到处罚。信息系统项目设计方案风险:系统设计方案未能完全响应用户需求，未能有效控制系统开发进度、成本和工作质量，导致系统实现功能不能完全满足业务处理和控制需求，甚至造成系统开发失败。信息系统项目开发风险:信息系统项目开发不当，导致项目目标无法实现，造成资源浪费，影响生产经营活动的开展。信息系统项目实施风险:信息系统项目实施不当，导致项目计划无法实现，影响正常生产经营。信息系统服务供应商管理风险:信息系统服务供应商管理不当，导致服务质量不能满足公司业务需要，影响正常生产经营。信息系统运行维护管理风险:信息系统运行维护不当，导致系统功能不能充分利用，造成资源浪费，影响正常生产经营。信息系统备份管理风险:信息系统数据的备份未能及时进行，或备份的数据未定期执行恢复性测试，或缺乏有效的备份介质管理机制，导致业务数据丢失或损坏后无法恢复，从而造成重大损失。信息系统泄密风险:信息系统保密管理不当，造成敏感或机密信息泄露，损害公司利益，影响公司经营目标实现。信息系统安全监控风险:信息安全意识薄弱，对系统和信息安全缺乏有效的监管手段，缺乏对信息系统操作人员的严密监控，导致舞弊和利用计算机犯罪。计算机病毒管理风险:对各种计算机病毒防护措施不当、清理不力，导致系统运行不稳定甚至瘫痪。信息系统应急管理风险:没有建立完善的应急预案，或没有对员工进行培训和演练，导致员工不能及时正确处理突发事件或故障，影响生产经营。信息系统数据处理管理风险:进入系统的数据未经适当复核，或数据的修改未经适当审批、监控和记录，导致系统数据错误、被恶意篡改，造成业务处理不当甚至财产损失。信息系统权限（账号）管理风险:信息系统权限（账号）管理不当，导致对系统及数据未经授权或不适当访问。信息系统变更风险:信息系统变更不当，导致系统错误，或变更后系统功能不能满足公司业务需求，影响公司正常生产经营。网络安全风险:缺乏必要的物理访问及逻辑访问管理机制或访问控制措施落实不善，导致对信息资源未经授权或不适当访问。信息系统密码管理风险:信息系统密码管理不当，导致系统及数据未经授权或不恰当访问，损害公司利益。软件使用风险:系统使用的软件存在合法性问题，造成法律纠纷。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC9.1-6.1XXSYC低低一般低低一般XXSYC9.1-6.1低低一般XXSYC18.1-1.1XXSYCXXSYC18.1-5.1低低一般R4.26信息系统风险R4.26信息系统项目（信息系统规划.02计划风险、开发、运行和维护以及应用环R4.26信息系统项目.03需求分析风险R4.26信息系统项目.04设计方案风险R4.26信息系统项目.05开发风险R4.26信息系统项目.06实施风险R4.26信息系统服务.07供应商管理风险R4.26信息系统运行.08维护管理风险R4.26信息系统备份.09管理风险R4.26信息系统泄密.10风险R4.26信息系统安全.11监控风险R4.26计算机病毒管.12理风险R4.26信息系统应急.13管理风险R4.26信息系统数据.14处理管理风险R4.26信息系统权限.15（账号）管理风险R4.26信息系统变更.16风险R4.26网络安全风险.17R4.26信息系统密码.18管理风险R4.26软件使用风险.19低低一般XXSYC18.1-5.2低低一般XXSYC18.1-5.3低中重要低低一般XXSYC18.1-6.1XXSYCXXSYC18.1-11.1XXSYCXXSYC18.1-11.1XXSYC低低一般低低一般低低一般极低极低一般极低极低一般XXSYC1.7-6.2XXSYC低低一般低中重要低低一般低低一般XXSYC1.7-6.1低中重要低高重要低高重要XXSYC1.7-1.2.1XXSYC低高重要低低一般R4.27R4.27职业道德风险.职业道德风险:道德准则体系不健全、缺乏道德准则的宣贯及培.01训，导致员工缺乏诚实守德的职业精神及经营理念，引发舞弊事件，损害公司利益。内部舞弊风险R4.27管理层滥用职管理层滥用职权风险:董事、监事、经理及其他高管人员滥用职（由于内部舞弊.02权风险权，发生贪污、受贿、挪用公款等腐败行为，损害公司的利益。损害公司利益）R4.27侵占资产风险侵占资产风险:内部人员采取不法方式侵占、挪用公司资产，损害.03公司利益。低低一般XXSYC1.9-2.3XXSYCXXSYC1.9-3.2XXSYC低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.27员工舞弊风险员工舞弊风险:相关机构或人员单独或串通舞弊，损害公司的利益.04。R4.27信访举报管理.05风险R4.27法治宣传风险.06R4.28合同欺诈风险.01信访举报管理风险:信访举报管理不规范，对举报人的保护力度小，信访事务处理不及时，导致不能及时发现并处理舞弊事件。法治宣传风险:法制宣传不到位，员工缺乏法律意识，引发商业贿赂以及腐败风险，损害公司利益。合同欺诈风险:外部人员以虚假合同等方式进行商业欺诈，损害公司利益。盗用资产风险:外部人员盗取公司财产、信息，将公司信息用于非法用途，损害公司利益和声誉。经营中断风险:自然灾害等不可抗力事件发生，导致公司关键人员伤亡或失踪、运营场所的重要设备、房屋、建筑物毁损、公司生产经营中断。数据丢失风险:自然灾害等不可抗力事件发生，导致业务信息系统运行中断、数据丢失、数据的准确性和完整性受到影响。应急管理风险:外部事件应急管理不当，导致重大外部事件发生后，无法及时高效的应对处理、降低损失、恢复正常生产经营。内部审计机构设立风险:公司内部审计机构不健全，组织架构不科学、不合理，内部审计未经适当授权，或职责分工不清，导致内部审计缺乏独立性和客观性。审计计划风险:审计计划不合理或执行不当，造成审计工作开展不全面，影响审计职能发挥。审计流程风险:审计流程不合理，导致审计效率降低，影响审计质量和审计职能发挥。审计报告风险:审计报告审核、沟通不当，影响审计工作的完成，审计效果难以实现。审计问题整改风险:审计问题整改不当，影响审计目的实现，损害公司利益。审计人员胜任能力风险:内部审计人员不具备应有的知识、技能和经验，内部审计方法不科学，导致内部审计效率和质量低下。职业道德风险:内部审计人员不遵守内部审计职业道德规范，影响审计的客观公正性，导致道德风险。效能监察分析风险:未开展效能监察分析，分析内容不全面、不正确、不科学，影响效能监察水平的提升。内部监督缺失风险:内部监督缺失导致难以对公司内部控制的有效性进行评价，或受到监管机构处罚。内部监督无效/运行不力风险:内部监督无效，或内部监督运行不力，难以客观评价公司内部控制的有效性，难以发现内部控制缺陷。资本运作可行性研究风险:未对资本运作进行充分的可行性研究，致使对资本运作风险和问题认识不足，导致运作失败，损害公司利益。尽职调查风险:未对标地公司进行充分的尽职调查，未能发现其存在的问题或舞弊，损害公司利益。资本运作决策风险:因决策机制不健全或信息收集不完整或盲目自信等导致决策失误，损害公司利益。资本运作方案风险:资本运作方案不合理或调整不当，导致资本运作失败，损害公司利益。资本运作执行风险:未根据编制的方案严格执行资本运作程序或执行偏差导致的公司利益损害。资本运作监控风险:未对方案执行进行有效的监督和控制，未能及时发现和解决方案执行过程中的问题，损害公司利益。资本运作整合风险:未对标地公司进行有效的整合管理，致使其于公司战略目标不一致或不能形成利益协同，导致公司利益受损。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC11.1-3.2XXSYC低中重要低高重要低低一般XXSYC2.3-6.4低低一般R4.28外部欺诈风险R4.28盗用资产风险（由于外部人员.02盗窃资产、伪造、欺诈行为而损R4.29经营中断风险.01外部事件风险R4.29数据丢失风险（即外部突发事.02件导致公司损失）R4.29应急管理风险.03R4.30内部审计机构.01设立风险低低一般低中重要R4.29低中重要低中重要XXSYC19.1-1.1XXSYC低中重要R4.30内部审计风险R4.30审计计划风险（内部审计工作.02管控不当导致的风险）R4.30审计流程风险.03R4.30审计报告风险.04R4.30审计问题整改.05风险R4.30审计人员胜任.06能力风险R4.30职业道德风险.07R4.30效能监察分析.08风险R4.31内部监督缺失.01风险低中重要XXSYC19.1-2.2XXSYC低中重要低中重要低中重要XXSYC19.1-7.2XXSYCXXSYC19.1-2.1XXSYC低中重要低中重要低中重要低中重要R4.31内部监督风险R4.31内部监督无效/（内部监督缺失.02运行不力风险导致的风险）R4.32资本运作可行.01性研究风险资本运作风险R4.32尽职调查风险（由于未能合理.02利用资本市场实现控制、价值增R4.32资本运作决策.03风险R4.32资本运作方案.04风险R4.32资本运作执行.05风险R4.32资本运作监控.06风险R4.32资本运作整合.07风险低中重要低中重要R4.32低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.32资本运作考核资本运作考核风险:在整个资本运作过程中未建立健全完善的考评.08风险体系或考评指标不适当，导致公司利益受损。R4.32资本运作舞弊.09风险R4.33绿色低碳合规.01风险资本运作舞弊风险:资本运作过程中高层利用职务之便进行舞弊，致使公司利益受损。绿色低碳合规风险：违反政府限制碳排放的限制性规定，导致公司受到监管机构处罚或声誉受损，经营成本管理风险：为符合绿色低碳的要求，公司在生产经营环节加大投入，采购新设备、改造老设备、调整工艺、改善管理，导致经营成本上升，影响公司实现经营目标。市场需求风险：政府颁布限制碳排放的政策，整个社会绿色低碳意识的提升，导致公司主要产品需求下降，影响公司实现经营目标。廉洁防控机制风险:廉洁防控机制不合理，防控效果差，造成权力失控和腐败行为的发生，损害公司利益。廉洁培训风险:企业放松对员工及部门领导廉洁培训，导致员工及领导没有正确以及坚定的权力观、政绩观、利益观，可能造成权力失控和行为失范等腐败风险。廉洁检查风险:廉洁检查缺乏计划，未针对廉洁风险比较集中的岗位、业务开展专项检查，降低检查效率，影响廉洁管理目标的实现。违法违纪事件调查管理风险:违法违纪事件管理不当，导致事件未得到及时控制，损害公司利益，并造成公司不良风气，影响公司经营目标的实现。廉洁防控考核风险:未将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核，作为领导班子综合考评和业绩评定等的重要依据。员工凝聚力不足风险:缺乏积极向上的企业文化或没有建立起符合公司核心价值理念的公司文化，导致公司缺乏凝聚力和竞争力，阻碍公司的发展。企业文化教育风险:企业文化宣传教育不当，影响企业文化在内部各层级的有效沟通。企业文化评估风险:企业文化评估在评估内容、程序和方法等方面处理不当或评估责任制未落实，导致企业文化建设流于形式。质量事故风险：质量标准低、品质不稳定、服务不到位或企业出现管理问题导致质量事故，影响企业形象和声誉。社会责任风险：未履行社会责任或社会责任履行不力，导致企业与周边社会环境和社区关系不和谐，影响公司声誉。信息沟通风险：企业对外部提供的信息不准确、不充分，或应对外部信息不及时、不恰当，危机应对与处置不当，导致舆论情况朝着不利于企业的方向发展。第三方恶意行为风险：企业内外部事件应对不当或应对不及时，致使企业遭到别有用心的人或利益集团的恶意攻击或不良媒体恶意炒作，导致企业声誉受损。干群关系风险：公司缺乏凝聚力，企业内部干群关系不和谐，沟通机制不健全，员工通过互联网泄露可能对企业造成不良影响的事件。员工行为风险：企业员工，尤其是领导干部未严格遵行行为准则，出现严重违法或作风不严谨造成负面影响。境外公共安全风险:境外分支机构/投资、经营业务所在国家政治环境恶劣、或突然政变、恐怖袭击等不可抗力的公共安全事件，威胁公司人员和资产安全，影响公司境外经营战略的规划和业务的发展，导致投资失败，影响公司实现经营目标。品牌规划风险:品牌规划不当，影响中国石化品牌形象，降低客户对公司品牌认知度和忠诚度，不利于实现公司整体发展目标。品牌管理风险:未统一管理品牌建设工作，相同业务单元内部品牌管理混乱，无法发挥集团品牌优势，降低客户对公司品牌认知度和忠诚度，甚至导致市场份额流失。品牌结构风险:品牌结构与产品种类、业务单元不匹配，品牌核心价值未得到充分体现，降低公司品牌美誉度。品牌宣传风险:品牌传播不当，宣传不力，导致公司品牌缺乏市场影响力。品牌保护风险:未对品牌使用进行有效监控，品牌保护措施不力，导致品牌滥用，影响公司品牌声誉。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要低中重要R4.33绿色低碳风险R4.33经营成本管理（未落实国家绿.02风险色低碳政策导致的风险）R4.33市场需求风险.03R4.34廉洁防控机制.01风险低中重要低中重要低中重要R4.34廉洁防控风险R4.34廉洁培训风险（防控措施缺失.02或执行不到位导致腐败）R4.34廉洁检查风险.03R4.34违法违纪事件.04调查管理风险R4.34廉洁防控考核.05风险R4.35员工凝聚力不.01足风险低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.35企业文化风险R4.35企业文化教育（企业文化缺失.02风险导致企业凝聚力、竞争力不足的R4.35企业文化评估.03风险R4.36质量事故风险.01低中重要低中重要低中重要R4.36舆情风险（对影R4.36社会责任风险响企业声誉的事.02件的关注、跟进及处理不当，导R4.36信息沟通风险.03R4.36第三方恶意行.04为风险R4.36干群关系造成.05泄密风险R4.36员工行为风险.06R4.37境外公共安全.01风险低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.38R4.38品牌风险（由于品牌管控不当导致的风险）品牌风险（由于品牌管控不当导致的风险）R4.38品牌规划风险.01R4.38品牌管理风险.02R4.38品牌结构风险.03R4.38品牌宣传风险.04R4.38品牌保护风险.05低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.38品牌使用合规品牌使用合规风险:公司名称使用不合理或不合规，或公司商标的.06风险非合理、合规使用，影响公司声誉，损害公司利益。R4.39保供风险.01保供风险：设备老化未能及时更新，或未能适当增加产能，导致公用工程服务（如水、电、气、风等供应）无法满足公司正常生产经营需求，无法实现保供目标。排污处理风险：对废水、废气、粉尘、污泥等废物排放时处理不当，未达到监管要求，或擅自排污，导致公司声誉受损，导致监管机构处罚。公用工程稳定运行风险：由于设备老化，长期满负荷运转，检维修不及时，设备运行不稳定，设备设计不合理等原因，导致突发事故（如停水、断电等），造成公司损失。未能及时应对环保政策风险：政府环保要求逐年提高，公司设备更新改造不及时，无法及时应对环保政策，导致监管机构处罚，四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要R4.39公用工程服务风R4.39排污处理风险险（公用工程服.02务能力不足影响企业经营）R4.39公用工程稳定.03运行风险R4.39未能及时应对.04环保政策风险R4.39公用工程投入.05风险低中重要低中重要低中重要R4.40公用工程投入风险：投资主要向生产环节倾斜，公用工程投入不足，导致公用工程服务无法满足环保要求和正常生产经营需求，造成公司损失或监管机构处罚。R4.40未能及时取得未能及时取得勘探/开发资格风险：未能及时取得常规油气和非常.01勘探/开发资格规油气的勘探/开发资格，或未能妥善办理相关资格的延期手续，风险导致勘探开发工程受阻，影响生产经营。油气勘探开发风R4.40新区勘探风险新区勘探风险：新区勘探基础数据不足，缺乏新区勘探实践，对险（油气勘探开.02新区地层认识有限，造成新区勘探成功率低。发管控不当导致的风险）R4.40老区勘探风险老区勘探风险：老区勘探思路不更新，勘探目的层和对象转移不.03足，勘探技术进步不及时，造成老区勘探难形成重大突破。R4.40滚动开发风险.04R4.40勘探开发部署.05风险R4.40勘探开发可行.06性研究风险R4.40勘探开发数据.07解读风险滚动开发风险：未完成阶段性开发目标，不按照计划进行开发且未取得适当授权审批，或探明储量尚未确认前盲目开发，导致公司项目失败。勘探开发部署风险：油气勘探开发部署不合理，或工作量测算和投资规模不合理，导致公司损失，或项目失败。勘探开发可行性研究风险：油气勘探开发基础数据缺失或不准确，论证不充分，造成盲目投资，给公司带来损失。低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要勘探开发数据解读风险：对基础地质数据、物化探数据、测录井数据、评价井数据等勘探开发过程中的数据，收集或解读不完整不准确，造成勘探开发项目决策或实施错误，导致公司损失，或项目失败。R4.40勘探开发相关勘探开发相关设计风险：由于人为因素或客观条件限制，导致油.08设计风险气勘探总体设计不合理，物化探、探井、评价井、各种测试、工程等相关设计不科学，影响商业油气发现。R4.40勘探开发组织/勘探开发组织/协调风险：勘探开发组织/协调不当（如机构设置.09协调风险不当，协调不力），各项设计管控不当（如设计单位不具备相应资质，设计人员对项目资料研究不透彻，设计审核不充分等），R4.40勘探开发工程单项工程实施过程中管理混乱，缺乏质量标准，质量监控不利，勘探开发工程监督风险：油气勘探开发未按规定进行工程监督，.10监督风险或未能选择具备充足的专业知识和技能的监督人员，影响项目质量、进度和安全。R4.40开发技术风险开发技术风险：未能改进油气勘探开发技术、提升管理效率，导.11致勘探开发成本难以有效降低。R4.40储量误判风险.12R4.40勘探开发生产.13动态分析管理风险R4.40油井弃置风险.14R4.40项目资料归档.15风险储量误判风险:由于资料有限，数据解读错误，地质条件复杂，人员能力不足,对地质储量和可采储量判断错误，导致公司经营损失。勘探开发生产动态分析管理风险:油气勘探开发生产过程中，未能有效施行项目动态分析管理，相关信息无法及时有效的采集、汇总、分析，未能根据分析结果及时调整勘探开发生产措施，影响经营效果，给公司带来损失。油井弃置风险：未编制适当的油气井弃置方案，弃置方案执行不当，导致环境和法律方面的风险。低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.42项目资料归档风险：新项目开发、地质勘探、物化探、油气田开发与生产、单井、科研、实物地质资料等，未能适当归档整理，造成资料泄露或流失，或信息资源的荒废。R4.40海外勘探开发海外勘探开发决策风险:海外勘探开发未进行充分的可行性研究.16决策风险（如地缘政治、国有化、政策变动、资金控制、经济大幅波动未充分考虑等），或未以技术评价的可靠性为基础决策，给公司带来损失。R4.40项目接管/交割项目接管/交割风险：油气区块或公司的接管/交割工作不利，造.17风险：成资产流失，资料收集不充分，关键信息泄露，人员流失，权属未适当变更，影响项目生产经营。R4.41石油储备管理石油储备管理风险:石油储备管理策略不科学、过程监控不严格、.01风险管理不规范，影响储备石油在采购、储备、动用、借用、串换、运作、储备设施建设、储备资金使用等方面出现问题，影响公司生产经营、被监管机构处罚。天然气销售风险R4.42天然气销售计天然气销售计划风险:燃气销售计划编制、执行和调整不合理，影（（即因天然气.01划风险响公司经营目标的实现。企业、定价、管理或计划不当导低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号R4.42三级风险三级风险名称编号天然气销售风险R4.42天然气营销管（（即因天然气.02理风险企业、定价、管理或计划不当导R4.42天然气销售价.03格管理风险二级风险名称（92个）R4.42气源风险.04R4.42燃气工程项目.05安全风险R4.42管网稳定运行.06风险R4.42价格管制风险.07R4.42境外资源引进.08风险R4.42内部竞争风险.09R4.43管道建设风险.01三级风险描述(694个 )天然气营销管理风险:天然气营销策略制定不合理或执行不当，导致天然气销售无法实现既定目标，影响公司经营目标实现。天然气销售价格管理风险:天然气销售价格管理不当：未按照规定价格销售，价格调整不当或私自调整价格，导致销售价格管理混乱，公司效益流失，或被监管部门处罚，公司声誉和利益受损。气源风险：天然气气源不足、天然气供应保障能力较弱、供应气量不足导致天然气市场份额低下。燃气工程项目安全风险：燃气输储工程相关领域（如LNG接收站、CNG加气母站、地下储气库）设计及建设经验不足、承建方及分包商经验资质不足、施工工艺不熟练、违规操作等，导致施工安全事故。管网稳定运行风险：管网规划不合理、恶劣自然环境、极端天气、突发事件、人为破坏、维护检修不足等导致天然气管网运行不稳定，造成天然气供应中断，或安全事故。价格管制风险：价格双轨制、价格调整与市场供求关系变动不匹配，导致企业面临保障供应压力和/或成本压力，影响企业稳定持续发展。境外资源引进风险：国际政治、经济、能源环境发生变化，导致远期天然气资源采购合同履行中断或终止，接替资源不足，造成供应中断。内部竞争风险：天然气分公司与集团内部各天然气生产单位分别对外销售，在市场、资源等方面的内部竞争，削弱公司整体竞争力，影响公司整体利益最大化。管道建设风险:管理建设管理不当，存在工程建设安全隐患或造成周边生态环境破坏，造成公司人员财产损失，损害公司声誉。管道日常运营管理风险：由于管道日常维护管理不善，导致管道损坏或油气资产被盗，造成公司财产损失，影响公司日常经营。管道事故风险：因沟通不当，安全意识不足，操作规程不合理，发生憋压、泄露、爆炸、火灾等管道事故，造成水体、空气、土壤等环境危害，以及人员伤亡，导致公司损失或受到监管机构处罚。管道过境风险:管道过境：管道经过存在政治动荡或政局不稳定国家，可能无法保障管道安全，影响公司资产安全。管道知识宣传教育风险:管道知识宣传教育不够:针对管道企业生产建设实际，没有将保护管道知识对各级地方政府、公安机关、管道周边企业群众等进行宣传教育，人们对管道企业重要性认知程度不强，保护意识不够，导致打孔盗油犯罪行为滋生，管道安管道技术风险:管道技术不合格或技术落后：由于管道建设、管理技术不合格，导致管道建设、运营成本高，损耗大，影响公司经营效率。管道事故处理不当风险：发生管道事故时，管理单位应对不及时或应对措施不合理，导致公司日常经营受到影响，造成公司财产损失。原油品质风险：加工原油为高硫高酸油，装置耐酸耐硫程度与原油品质不匹配，造成设备、管线腐蚀严重，导致安全生产隐患。炼油设备非计划停车处理风险：炼油设备非计划停车后处理不当，造成泄露、爆炸、火灾、人身伤亡等事故，导致公司损失或受到监管机构处罚。炼油环保装置稳定运行风险：与炼油设备匹配的环保装置，如脱硫、硫回收等装置，运行不稳定，与炼油生产不匹配，导致安全生产隐患。炼油设备协同匹配运行风险：炼油设备协同匹配运行不良，导致安全生产隐患。国家油品标准提升风险：国家油品标准提升，现有生产工艺无法达标标准要求，导致公司市场份额下降，或增加投入更新设备，导致生产成本大幅增加。化工产品结构风险：化工行业中部分类别化工产品产能集中释放或产能过剩，导致公司利润或市场份额下降，影响公司经营目标的实现。化工产品结构调整考核风险:对化工产品结构调整的考核缺失或考核不当，激励约束机制不合理，影响公司实现生产经营目标。新建化工项目风险：新建化工项目，如PX、煤化工等项目，受政府政策，公共关系等影响，难以实施，导致公司项目失败。核心产品稳定生产风险：对影响其他化工产品生产有重要影响的核心化工产品（如乙烯等）的生产不稳定，造成上油炼油加工原料无法消化。下游化工生产原料难以取得，影响公司生产经营。炼油设备非计划停车处理风险：化工设备非计划停车后处理不当，造成泄露、爆炸、火灾、人身伤亡等事故，导致公司损失或受到监管机构处罚。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.43管道运输风险R4.43管道日常运营（管道布局、建.02管理风险设、运维护不力导致的风险）R4.43管道事故风险.03R4.43管道过境风险.04R4.43管道知识宣传.05教育风险R4.43管道技术风险.06R4.43管道事故处理.07不当风险R4.44原油品质风险.01低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.44炼油管理风险R4.44炼油设备非计（炼油工艺、设.02划停车处理风备、运行监控不险当导致质量安全R4.44炼油环保装置.03稳定运行风险R4.44炼油设备协同.04匹配运行风险R4.44国家油品标准.05提升风险R4.45化工产品结构.01风险低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.45化工管理风险R4.45化工产品结构（化工产品结构.02调整考核风险、设备、运行监控不当等影响企R4.45新建化工项目.03难以实施风险R4.45核心产品稳定.04生产风险R4.45化工设备非计.05划停车处理风险低中重要低中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称编号R4.45化工环保装置.06运行不稳定风险R4.45化工专业指标.07管理风险R4.46油品销售价格.01管理风险三级风险描述(694个 )化工环保装置运行不稳定风险：与化工设备匹配的环保装置，如脱硫、硫回收等装置，运行不稳定，与化工生产不匹配，导致安全生产隐患。化工专业指标管理风险:对化工专业指标设置、考核不当，影响公司生产经营目标实现。油品销售价格管理风险:未按照规定价格销售，油品价格调整不当或私自调整油品价格，导致销售价格管理混乱，公司效益流失，或被监管部门处罚，公司声誉和利益受损。油品资源断供风险:因资源问题未按约定向客户供应燃气，给客户带来损失，产生纠纷，导致公司名誉受损或受到处罚。油品代保管风险:油品代保管制度不合理，制度宣贯不到位或监督管理措施不当，导致代保管油品管理混乱，引发客户纠纷，公司利益受损。油品配送风险:未获取客户收货确认或配送操作不当出现数质量问题，损害公司利益。加油卡管理风险:加油卡管理不当，影响公司正常经营活动的开展，损害公司利益。销售数据管理风险:销售数据管理不当，导致公司销售数据不准确，或与客户引发纠纷，损害公司利益。销售客户信用管理风险:对于用气稳定、资信良好的客户，如公交公司、长途客运公司等，销售企业因不能开展信用销售，或只能通过中间商进行交易，导致客户流失或效益损失，增加业务发展难度。非油品销售价格管理风险:未按照规定价格销售，价格维护不当，私自调整商品价格，导致销售价格管理混乱，公司效益流失，或被监管部门处罚，公司声誉和利益受损。非油品销售操作风险:销售未及时入账、违规赊销、代销商品，销售过期商品，造成账实不符、引发客户纠纷，公司利益受损。非油品销售合规风险:非油品销售行为不符合相关规定（如未按照烟草专卖法相关规定销售烟草)，被监管机构处罚，公司声誉和利益受损。加油站人员任用/聘用风险:加油站员工未经培训或者录用审核不严，影响油站的业务运营。加油站价格管理风险:加油站未公司规定的价格销售或未及时进行数据更新，导致被监管机构处罚，影响公司利益。加油站资金管理风险:加油站资金账户、保险柜、营业款、备用金、支票等管理不当，影响站内资金安全。加油站销售业务管理风险:加油站信用销售业务管理不当：加油站未经审批擅自赊销或未及时核对客户情况，发生超合同额度和赊销期限的情况，影响企业的资产和资金安全。加油站库存管理风险:加油站期末盘点不当或加油机维护不当导致账实不符或存在舞弊、损害公司利益。加油站接卸操作风险:接卸程序不符合操作规范，导致油气资产损失，损害企业利益。加油站检查风险:未定期或不定期对加油站的日常经营管理开展检查或检查不到位，导致未能及时发现加油站日常管理中存在的问题，被监管机构处罚，或公司利益和声誉受损。品牌风险：品牌定位不清、销售网络无法支撑品牌发展、产品存在质量缺陷、质量纠纷解决不当、危机公关不当、商标在境外被抢注等导致品牌建设受阻或品牌价值难以提高。润滑油销售渠道风险：销售网络布局不合理、未与经销商形成利益共享不足、经销商成长（关怀、培训等）投资不足、竞争对手渗透，导致经销商忠诚度低、销售网络不稳定。润滑油质量风险：基础油及添加剂质量隐患、计量器械精度不足或检测不及时、生产装置技术落后、质量标准理解或执行不到位，出现产品质量事故，导致客户投诉或索赔，使企业遭受财产和声誉损失。境外结算风险：对经销商资信调查不足，经销商整体规模小、实力弱，经销商授信不当，对海外市场金融市场及监管要求认知不足，信用证审查经验不足导致境外结算受阻、货款难以收回，造成财产损失。海洋环境污染风险：运载工具（运输船及驳船等）及仓储设施（油库及输油码头等）安全管理措施不到位或作业人员违规操作，导致燃料油燃油溢泻，造成海洋环境污染事故。套保操作风险：风险敞口及止损金额设定不当、交易策略不当，违反交易策略，未经授权或越权进行燃料油套保交易，导致公司遭受重大财产损失。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要低中重要R4.46油品销售风险R4.46油品资源断供（油品销售过程.02风险中，信用、价格、资源输送存储R4.46油品代保管风.03险R4.46油品配送风险.04R4.46加油卡管理风.05险R4.46销售数据管理.06风险.R4.46销售客户信用.07管理风险R4.47非油品销售价.01格管理风险低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.47非油品销售风险R4.47非油品销售操（价格管理不当.02作风险、违规操作、违规导致企业利益R4.47非油品销售合.03规风险R4.48加油站人员任.01用/聘用风险低中重要低中重要低中重要R4.48加油站管理风险R4.48加油站价格管（加油站人员、.02理风险价格、资金、HSE、数质量等R4.48加油站资金管.03理风险R4.48加油站销售业.04务管理风险R4.48加油站库存管.05理风险R4.48加油站接卸操.06作风险R4.48加油站检查风.07险R4.49品牌风险.01低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.49润滑油销售风险R4.49润滑油销售渠（润滑油品牌、.02道风险渠道、质量及结算不利导致的风R4.49润滑油质量风.03险R4.49境外结算风险.04R4.50海洋环境污染.01风险低中重要低中重要低中重要低中重要R4.50燃料油销售风险R4.50套保操作风险（燃料油销售各.02环节管理不足导致的风险）低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）R4.51催化剂销售风险（催化剂销售各环节管理不足导致的风险）R4.52进出口贸易风险（进出口贸易管控不当导致的风险）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.50燃料油质量风质量风险：燃料油资源来源繁杂、境外资源质量管理手段不健全.03险或执行不到位、境内缺乏统一的质量标准，导致质量纠纷或事故，使公司遭受财产及声誉损失。R4.50供应链管理风供应链管理风险：燃油市场行情预测不准确、持有实物存货数量.04险过高、期指货交易不当，造成公司存货积压导致大额减值损失或采购及物流管理不到位，出现境外资源供应不足，导致资源供应中断，造成财产损失并影响公司声誉。R4.50信用风险信用风险：客户背景调查不深入、赊销控制措施不完善或未得到.05有效执行、信用监控不力、导致公司销售货款难以收回，造成财产损失。R4.51水体污染风险水体污染风险：生产工艺技术落后或设备操作不当、环保设施不.01健全、环保设备设计不当或施工不当等造成设备性能达不到设计要求，导致外排废水污染物超标，如氨氮、重金属、盐、氮氧化物以及化学需氧量等，造成水体污染。R4.51泄密风险泄密风险：生产过程监控不足、竞业协议流于形式、保密技术手.02段不到位或执行不当，导致配方、试验及生产工艺、客户装置参数及生产技术参数等机密泄露，使企业遭受财产和声誉损失。R4.51营销风险营销风险：品牌定位不清晰、销售渠道控制力不足、销售策略缺.03乏可行性、客户管理不到位，造成国内市场份额萎缩、国际市场份额难以提高。R4.51催化剂质量风质量风险：试验环节（小试、中试、扩试）数据不准确，生产环.04险节多且不连贯、人工介入频繁，造成产品性能指标达不到质量标准要求。R4.51贵金属管理风贵金属管理风险：贵金属安全管理措施不到位或控制措施未得到.05险有效执行，导致贵金属丢失或员工人身受到伤害或未进行贵金属回收或回收措施不当，造成资源浪费及成本增加。R4.52进出口业务市进出口业务市场调研风险:在进出口业务进行过程中，对产品的价.01场调研风险格走势、市场供需等信息调查研究不当，导致公司遭受损失，影响正常经营活动。R4.52进出口业务计进出口业务计划风险:未按规定编制、审批、调整、执行贸易计.02划风险划，进出口计划不准确、不合理，造成进出口业务与公司实际状况不匹配，难以实现公司经营的良性循环，影响公司实现利润目标。R4.52进出口业务投进出口业务投标风险:投标参与人员经验或能力不足、投标报价出.03标风险现偏差、在投议标评审阶段未充分考虑标书中的风险，或由于时间仓促，造成投标方案、标书编制不当、质量不高，无法充分响应招标文件的要求，导致废标、中标率低，投标失败，或无法按R4.52进出口业务成进出口业务成本核算风险:在进出口业务进行过程中，由于没有适.04本核算风险当、准确地根据进出口运输和价格条款、汇率、税率等因素计算业务成本，导致无法准确估计业务的利润率。R4.52进出口价格风进出口价格风险:进出口贸易价格管理不当，损害公司利益，影响.05险公司经营目标实现R4.52进出口业务分.06析/评估风险R4.52进出口业务资.07金管理风险R4.52进出口业务执.08行风险R4.52进出口业务保.09险风险R4.52进出口业务报.10关风险R4.52进出口业务信.11息管理风险R4.52进出口业务客.12户管理风险R4.52进出口业务合.13规风险R4.53钻前准备风险.01进出口业务分析/评估风险:进出口业务分析和评估的相关人员能力不足，缺乏技术或资源，未正确执行分析和评估程序，缺乏专业、独立的进出口业务可行性评估，进出口业务审批人员未尽审查职能，导致决策失误，甚至造成损失。进出口业务资金管理风险:在贸易业务进行过程中，对业务伙伴业务性质不了解、垫资款与赢利水平不匹配，未收取客户预付款或收取金额小于支付给供应商的预付款，导致贸易业务占用公司资金使得资金流动性紧张，从而损害公司利益。进出口业务执行风险:未按合同约定的时间、数量、价格、质量等交付产品，可能导致公司财务损失、声誉受损。进出口业务保险风险:未购买适当的资产或信用保险，导致货物损失，或坏账损失。进出口业务报关风险:报关过程中，由于报关文件准备不当或者报关程序有误，导致报关申请未能获批并被海关处罚。由于报关员不具备相关的知识和技能，未取得报关资格或由于疏忽，导致报关有误从而损害公司利益。进出口业务信息管理风险:未妥善核对进出口数据，并对进出口数据进行信息化管理，影响进出口业务正常运营。进出口业务客户管理风险:客户回访质量不高、未建立和更新客户档案，未进行客户分析和市场分析，影响公司市场开发或导致市场份额下降，公司利益受损。进出口业务合规风险:在进出口业务进行过程中，违反外贸业务相关规定（走私/虚假报关等），导致公司遭到监管机构处罚或起诉。钻前准备风险：施工和管理人员经验或资质不足，钻前工程不合格不具备钻井设备进场条件，钻机主要指标难以满足开钻要求，未按照地层孔隙压力和产出流体性质选择合适的井控装，钻具等其他相关设备与开钻需求不配套，导致项目失败或安全生产隐患井身质量风险：直井、定向井、水平井等钻井的实际关键技术指标（如全角变化率、井径扩大率、靶心距等）与钻井设计的差距较大，导致项目失败，或影响后期生产运行。井控风险：井控装置与地质资料相关压力等级不匹配，井控装置间压力等级不匹配，井控装置安装、调试、使用不当，未根据特殊井况（如高压含硫井等）制定相应的井控措施，导致项目事故，或安全生产隐患。钻井液质量风险：钻井液设计不合理，类型、密度、配方不当，未能适当储备堵漏、加重材料、处理剂等，操作不规范，造成钻井液气侵、井漏、井涌、井喷等事故，或项目失败。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.53石油工程服务风R4.53井身质量风险险（石油工程服.02务操作不当造成项目失败、安环R4.53井控风险.03R4.53钻井液质量风.04险低中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.53固井风险固井风险：套管结构设计不合理，水泥浆性能不良，相关操作不.05当，发生套管异常，注水泥异常，造成钻井事故，或项目失败。R4.53完井风险.06R4.53油藏工程风险.07R4.53采油工程风险.08R4.54报价风险.01完井风险：未能根据油气层的地质特性和开发开采的技术要求进行完井设计，或完井操作不规范，导致项目失败。油藏工程风险：油藏认识不足，拟定采收措施不合理，导致采油成本过高，或原油采收率低。采油工程风险：未能采取适当有效的工程技术作用于油藏，导致采油成本过高，或原油采收率低。报价风险：业务承揽时项目报价测算不准确、不全面或为了中标过度削减报价，导致项目成本超预算、项目亏损，造成巨额经济损失。质量风险：核心技术（如施工）缺失、项目经验（如设计、施工、咨询）不足、质量控制措施缺陷或执行不到位，造成项目质量不合格甚至安全隐患。岗位设置风险:业务经办与实物保管未分离，导致公司经济损失或监管机构处罚。客户管理风险:客户管理不规范，违反国家相关法律法规，公司规章制度，导致公司损失或受到监管机构处罚。业务审批风险：未按规定权限和程序履行审批程序、违规审批导致企业遭受财产损失。业务操作风险:未按流程操作、操作不及时或操作失误，导致公司、客户经济损失或使公司声誉受损。档案泄密风险:档案移交手续不清，责任不明或缺乏严格的保密机制，致使公司涉密档案外泄，严重影响公司声誉，导致公司利益受损。项目立项风险:立项报告未经充分评审，立项重点不明确，造成盲目或错误立项或由于立项审批程序繁琐、周期长、相关单位办理效率低下等，导致项目立项进度滞后，投标成本增加或投标失败。客户审查风险:由于对客户背景、资信了解不足，客户经营出现问题，导致资金流紧张，回款困难，造成公司利益受损。项目模式选择风险:项目合作/操作模式选择不当，影响合作双方的积极性，导致项目无法执行或执行滞后，合同目标难以实现。项目投标风险:项目投标管理不当，导致投标失败，损害公司利益。项目计划风险:项目计划编制、执行、调整不当，影响项目目标的实现。项目现场管理风险:项目现场组织不当、管理混乱、沟通不畅，管理人员能力不足，或未按照合同要求进行现场管理，影响项目运行效率和项目进度。项目进度控制风险:项目进度控制组织不健全、统计不准确、问题处理不当，项目资料交付不及时，项目人员工作效率低下，造成项目进度滞后，影响项目款项结算，导致公司利益受损。项目成本控制风险:项目成本控制体系不健全、监控不到位、执行不严格、缺乏计划性，造成成本资料流失，成本无法有效控制，影响项目利润，甚至造成项目亏损。项目收款管理风险:服务项目收款管理不当（如未能及时提交进度报告，或进度报告不满足业主要求，结算方式选择不当，票据管理不善等），导致销售款项不能按期收回，公司利益受损。项目质量管理风险:项目人员技能不足或缺乏质量管理意识，设备、材料质量不达标，配套设施不完备，缺乏有效的质量监控，质保责任不明确等，导致项目质量无法满足业主要求，项目成本增加，影响项目利润。项目信息沟通风险:沟通机制不健全，沟通渠道受限，语言、文化存在沟通障碍，造成项目组各部门之间、项目组与业主或上级单位沟通不畅，影响项目进度，导致项目执行效率低下。项目投保风险:未按合同或业主要求妥善进行项目投保，无法有效防范意外事故风险，或未及时提供保险理赔资料，导致项目实施得不到有效保障。项目验收风险:项目验收文件不齐全，发现问题处理不当，验收指标存在争议，或未及时通知业主及第三方人员参与验收，相关控制文档未经相关授权人员签字确认，导致验收工作滞后、受阻，或验收结果无效。项目交接风险:项目移交手续不齐全，或相关控制文档未经相关授权人员签字确认，导致移交工作滞后或无效。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.54炼化工程服务风R4.54质量风险险.02R4.55岗位设置风险.01低中重要低中重要R4.55非银行金融机构R4.55客户管理风险风险（监管要求.02执行不到位、业务操作及风险监R4.55业务审批风险.03R4.55业务操作风险.04R4.55档案泄密风险.05R4.56项目立项风险.01低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.56其他服务类风险R4.56客户审查风险（服务项目立项.02、执行、监控不足导的风险）R4.56项目模式选择.03风险R4.56项目投标风险.04R4.56项目计划风险.05R4.56项目现场管理.06风险R4.56项目进度控制.07风险R4.56项目成本控制.08风险R4.56项目收款管理.09风险R4.56项目质量管理.10风险R4.56项目信息沟通.11风险R4.56项目投保风险.12R4.56项目验收风险.13R4.56项目交接风险.14低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要风险清单一级风险二级风（5个）险编号二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R4.56项目考核评价项目考核评价风险:缺乏科学有效的评价考核机制，项目评价和考.15风险核不及时、不准确，导致项目评价结果不当，无法支持持续的管理改进。R4.56项目档案管理项目档案管理风险:项目文档编制流于形式、质量低下、缺乏相关.16风险解释说明项目文档归档不及时、编号不统一项目文档传递、调阅、发放不当，或发放范围不明确导致文档使用者理解偏差，或项目文档丢失、文档内容不完整、不准确，无法查询或调阅，影响R4.56技术贸易行为技术贸易行为风险:技术贸易行为不规范，导致恶性市场竞争，引.17风险发法律纠纷，损害公司利益，影响公司声誉。R4.56技术贸易估值.18风险R4.56技术贸易分析.19风险R4.57化工产品市场.01风险技术贸易估值风险:科研技术价值低估，造成公司无形资产损失，损害公司利益。技术贸易分析风险:技术贸易相关评估、分析不全面，可能导致法律纠纷，损害公司利益，影响公司声誉。化工产品市场风险：处于完全开放的市场、原料对外依存度高、行业产能过剩、宏观经济持续低迷，导致成本居高不下、产品滞销，造成企业亏损甚至陷入经营困境。第三方物流风险：第三方物流服务商准入不严、第三方物流服务商设施设备不达标或作业人员违规操作或缺乏诚信，导致安全环保事故或产品损毁丢失，使企业遭受财产及声誉损失。库存水平不当风险：自营贸易存货过高、化工产品期货市场不活跃或操作不当，无法有效应对价格波动，造成存货积压并出现价值减损，使企业遭受财产损失。产品责任风险：化工产品在运输、保管以及使用等环节对环境、相关方（如企业、客户、物流服务商）及其人员造成伤害，如环境污染、产品质量缺陷或人身伤害，导致企业遭受索赔或法律纠纷，或损害企业利益和声誉。转移定价风险：石化产品内部转移定价不合理，影响生产企业经营积极性或不符合税费规定，导致监管机构处罚。沥青销售风险：国机基础设施投资规模萎缩，导致产品滞销，可能导致企业偏离经营目标。石油焦销售风险：下游行业（如电解铝等）受宏观调控影响，需求不振，导致石油焦滞销、价格持续处于低位，影响炼化企业生存发展。石蜡销售风险：产能过剩、国内市场饱和、石蜡消费结构变化、产品品质不能满足国际市场质量及环保要求，导致出口受阻，产品滞销。硫磺销售风险：原油价格居高不下、进口产品冲击、化肥（复合肥、磷肥）行业产能过剩、化肥需求季节性强，造成企业面临库存和价格双重压力，可能导致企业偏离预期目标。地热产业政策风险：国家与地热发展有关的政策、法规影响市场竞争力和盈利能力，导致公司地热业务不能实现预期目标。地热产业发展规划风险：地热产业发展规划与经营环境、市场需求等相关因素不一致，影响公司地热业务不能实现预期目标或造成公司资产损失。地热资质风险：未能及时取得地热勘探开发资质，或未能妥善办理相关资格的延续手续，影响生产经营。地热资源风险：地热资源品质不高或开发成本过高、地热供应保障能力较弱、造成公司资产损失。四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.57化工产品销售风R4.57第三方物流风险（化工产品销.02险售过程中内外部因素影响企业经R4.57库存水平不当.03风险R4.57产品责任风险.04R4.57转移定价风险.05R4.58沥青销售风险.01低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要R4.58炼油产品销售风R4.58石油焦销售风险（炼油产品销.02险售过程中内外部因素影响企业经R4.58石蜡销售风险.03R4.58硫磺销售风险.04地热产业管理风R4.60地热产业政策险（由于地热产.01风险业发展管控不当导致的风险）R4.60地热产业发展.02规划风险R4.60地热资质风险.03R4.60地热资源风险.04低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要HQR4.60.04.01HQR4.60.04.02HQR4.60.04.03HQR4.60.04.04勘探开发可行性研究风险勘探开发部署风险勘探开发设计风险勘探开发工程监督风险勘探开发可行性研究风勘探开发部署风险:地热勘探开发设计风险：勘探开发工程监督风低中重要低中重要低中重要低中重要R4.60地热项目方案.05设计风险R4.60地热项目审批.06风险R4.60地热项目违规.07风险地热项目方案设计风险：地热项目方案不合理，导致项目不能达到预期的目标或造成损失。地热项目审批风险：地热项目未经审批或超越授权审批导致公司资产损失。低中重要低中重要R5法律风R5.01险（即由于违反国家法律法规、监管要求以及公司规定的相关规定而导致的风险
地热项目违规：地热项目不符合公司内部规章制度、国家相关法律法规、国际法规和惯例，被监管机构处罚或导致公司财产损失。经营合规风险R5.01特定业务未取特定业务未取得证照/资质风险:特定业务（包括油品业务和非油（即由于违反国.01得证照/资质风品业务）未取得相关经营证照或资质，被监管机构处罚。家相关法律法规险监管要求而导致低中重要XXSYC6.2-6.1低中重要风险清单一级风险二级风险（即由（5个）险编号于违反国家法律法规、监管要求以及公司规定的相关规定而导致的风险二级风险名称（92个）三级风险三级风险名称三级风险描述(694个 )编号R5.01信息数据管理信息数据管理违规风险:信息、数据的收集、提供、使用、转让违.02违规风险反中国或资源国法律法规及公司内部规章制度等，导致系统无法正常运行，或商业秘密流失，给公司造成损失。R5.01法律法规变更法律法规变更风险:未有效监控影响公司的法律法规及政策的变动.03风险和更新情况，无法及时应对并做出调整。R5.01权证管理风险.04R5.01印鉴（电子印.05章）管理风险R5.01档案管理风险.06权证管理风险:由于权证的管理不当而造成公司运营受到影响，蒙受经济损失。印鉴（电子印章）管理风险:由于印鉴（电子印章）的使用或管理不当导致公司受损失，影响公司声誉的风险四四级四风固有风险评级级风级公司险发生影响固有风险评风险名风层面可能性程度级结果险称险控制XXSYC2.9-4.1XXSYC低中重要低中重要低中重要低中重要R5.02侵权风险（即由于公司侵犯知识产权或侵犯其他权利而导致法律档案管理风险:档案管理业务流程设计不合理或控制不当，造成档案不全、毁损、散失或被销毁，档案无法真实反映事实真相或原貌，甚至导致违反国家有关法律、法规而受相关部门的处罚。R5.02知识产权申请/知识产权申请/登记/保管风险:未能及时办理知识产权申请、注册.01登记/保管风险及登记手续，或知识产权保管和使用不当，导致公司知识产权被侵犯，公司利益受损。R5.02技术引进侵权技术引进侵权风险:经营活动中侵犯其他公司知识产权，导致法律.02风险纠纷风险，公司利益和声誉受损。外聘律师管理风险:未建立完善的外聘律师流程，外聘律师资质不符合要求，或不具有独立性，导致公司无法有效维护合法权益，损害公司利益。诉讼处理程序风险:在涉及的诉讼中不及时申报或迎诉，诉讼程序不规范，导致在诉讼事项中不能充分维护公司合法权益。超过诉讼时效:权利受到侵害时，未按照规定及时提起诉讼，导致超诉讼时限，不能有效行使诉讼权利，导致公司权益受损。调解协议不合理:诉讼中达成调解的，缺乏调解依据，显失公平，或者调解协议不合理又发生新的纠纷，造成公司利益受到损失。诉讼处理结果不当风险:对法院判决有异的事项未及时上述，过了诉讼期，对法院的判决未及时履行，我方未及时履行强制罚金，对方未履行未及时跟进催办履行，未申请强制执行，利益受损。判决履行及跟进风险:对法院已生效的判决或者调解协议，由于我方原因未及时履行的，导致强制执行或被处罚金由于对方原因未及时履行的，公司没有及时跟进及催办履行，未申请强制执行，导致公司利益受损。商业贿赂风险:公司进行商业贿赂，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。虚假或不当宣传风险:公司进行虚假或不当宣传，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。侵犯其他公司商业机密风险:侵犯其他公司的商业秘密，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。恶意中伤竞争对手风险:捏造、散布虚假事实，损害竞争对手的商业信誉、商品声誉，导致公司承担法律责任，公司利益和声誉受损。重大决策法律风险:重大决策机制和程序不符合法律规定、决策过程缺乏合法性审查、决策导致的后果与监管机构规定相悖或引起法律诉讼，导致公司重大决策失效、被监管机构处罚、影响公司声誉和利益。XXSYC12.1-5.4XXSYCXXSYC3.5-1.3低中重要低中重要XXSYC3.5-2.1低中重要R5.03诉讼风险（公司R5.03外聘律师管理行使诉讼权利或.01风险履行诉讼义务不当、忽略及延误R5.03诉讼处理程序.02风险R5.03超过诉讼时效.03风险R5.03调解协议不合.04理风险R5.03诉讼处理结果.05不当风险R5.03判决履行及跟.06进风险低中重要低中重要XXSYC1.9-1.3XXSYC低中重要低中重要低中重要低中重要R5.04不正当竞争风险R5.04商业贿赂风险（即由于采取垄.01断、不公平定价及不恰当的宣传R5.04虚假或不当宣.02传风险R5.04侵犯其他公司.03商业机密风险R5.04恶意中伤竞争.04对手风险R5.05重大决策法律.01风险低中重要低中重要低中重要低中重要低中重要
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