职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 准 考核方法 分 评分方法 检查记录 得分 1.必须落实职业危害防治主体责任，建立健全职业危害防治领导机构，并明确落实 职责。职业危害防治领导机构由法定代2 查阅资料 责任 表人（或实际控制人）、管理人员代表、相关职能部门以及工会代表组成 机构 2.必须设置专职职业危害防治管理机2 查阅资料 设置 构，负责本单位职业危害日常管理工作 一 组 织 机 构 和 规 章 制 度 的 建 设 （18） 3.必须配备专职专业的职业危害防治管理人员，对本单位职业危害防治工作人员 进行日常管理。90万吨／年（含）以下查阅资料 2 配备 的矿井不少于3名；90万吨／年以上300现场检查 万吨／年以下矿井不少于4名；300万吨／年（含）以上矿井不少于5名 4.必须根据晋煤劳发［2011］1499号文 规章 件要求，结合本单位实际情况建立健全2 查阅资料 制度 相应的职业危害防治管理规章制度，且必须以文件形式印发 5.必须制定职业危害防治规划、年度职业危害防治计划和实施方案。年度职业规划 危害防治计划应包括目标、措施、考核1 查阅资料 方案 指标、保障条件等内容。实施方案应包括时间、进度、实施步骤、技术要求、考核内容、验收方法等内容 6.在制定生产经营规划时，必须将职业目标 危害防治工作纳入目标管理责任制中，责任 并将目标管理责任层层分解到位，确保1 查阅资料 考核 相关部门和机构都有相应的职责、任务、目标、进度和考核指标 7.必须提供足够的职业危害防治专项经费 经费（包括体检、职业病诊断、康复疗3 查阅资料 保障 养、监测评价、仪器设备、防护设备设施、培训等经费），并确保专款专用

未明确法定代表人（或实际控制人）为第一责任人的，不得分；末成立职业危害防治领导机构的，不得分；职责不明确的，扣1分；机构组成人员不符合规定的，扣1分；虽设立职业危害防治领导机构，但是没有正常开展工作的，扣1分 未设置专职职业危害防治管理机构，不得分；机构办公场所、人员、经费和各项保障不落实的，不得分；职业危害日常管理工作不到位的，扣0.5分 未配备专职专业职业危害防治管理人员的，不得分；虽配备专职专业职业危害防治管理人员但职责不明确的，扣0. 5分；专业职业危害防治管理人员数量未达到要求的，每缺1人，扣1分 没有建立相应职业危害防治管理规章制度的，不得分；缺1项制度扣0.2分；制度内容不完善的，每1项扣0.1分；制度未能及时修订的，扣0.5分 没有职业危害防治规划的不得分；没有职业危害防治计划的，扣0.5分；相关要素不全的，每缺1项扣0.1分；没有职业危害防治实施方案的，扣0.5分；相关要素不全的，每缺1项扣0.1分 总体目标管理责任中没有涉及职业危害防治工作内容的，不得分；相关部门和机构考核目标责任不明确的，扣0.5分 未按照规定足额提取职业危害防治经费的，不得分；未做到专款专用的，扣1分；提取经费不能满足职业危害防治工作需要的，扣2分

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 考核 准 方法 分 评分方 检查记录 得分 一 组 织 机 构 和 规 章 制 度 建 设 职业 8必须按照相关规定建立健全职业卫生卫生 档案及从业人员职业健康监护档案，指2 档案 定专职人员进行管理 未建立职业卫生档案的，不得分；建立档案，缺少档案管理查阅 相关规定的，扣1分；没有指定资料 专职人员负责管理的，扣0. 5分；职业卫生档案缺项的，缺一项内容扣0.1分 应参加险种有一种未参加，不查阅 得分；未及时缴费，每险种扣资料 0.5分；每险种少参加或少缴费1人扣0.05分 岗位操作规程不包括相应的职查阅 业危害防护内容的，扣1分；涵资料 盖面不全的，缺1个岗位扣0.1分 查阅 未作出规定，不得分，缺一类资料 场所扣0.2分 未取得预评价审核批复文件，“新矿井”不得分；“老矿井”在2012年1月1日之后进行改查阅 建、扩建、技术改造、技术引资料 进的，不得分；其它“老矿并”得3分；所委托机构未经省煤炭厅备案的，不得分 未取得职业病防护设施设计审查批复文件的，“新矿井”不得分；“老矿井”在2012年1查阅 月1日之后进行改建、扩建、技资料 术改造、技术引进的，不得分；其它“老矿井”得3分；所委托机构未经省煤炭厅备案的，不得分 未取得职业病防护设施竣工验收批复文件，“新矿井”不得分；“老矿井”在2012年1月1查阅 日之后进行改建、扩建、技术资料 改造、技术引进的，不得分；其它“老矿井”得3分；所委托机构未经省煤炭厅备案的，不得分 9.必须为从业人员缴纳工伤保险费和井社会 下意外伤害保险费，并参加养老、医疗、1 保险 失业等社会保险 岗位 10.制定的岗位操作规程必须包括相应的1 操作 职业危害防治内容 规程 工作 11.必须对不同职业危害作业场所的工作1 时间 时间作出明确的规定 二 建 设 项 目 2.煤矿建设项目在初步设计阶段，必须委职 设计 托具有资质的设计单位编制职业病防护业 3 专篇 设施设计专篇，由省煤炭厅作出审查决卫 定 生 “ 三 同 时 3.煤矿建设项目竣工验收前，必须在试运” 行阶段委托经省煤炭厅备案的职业卫生（9） 竣工 技术服务机构对建设项目进行职业危害3 验收 控制效果评价，向省煤炭厅申请职业病防护设施竣工验收，由省煤炭厅组织竣工验收 1.煤矿建设项目在可行性论证阶段，必须预评 委托经省煤炭厅备案的职业卫生技术服3 价 务机构进行职业危害预评价，并编制预评价报告，由省煤炭厅作出审核决定

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 准 考核方法 分 评分方法 检查 得分 记录 三 基 本 卫 生 设 施 （3） 1.煤矿企业必须设置集中浴室，集中 浴室由更衣间、浴室和管理间组成。未设置集中浴室的，不得分；浴室供水应保证用水卫生。淋浴器的浴室内淋浴器数量不能满足浴室 1 现场检查 数量应根据井下作业的人数确定，能需要的，扣0.5分；更衣柜的够满足同一时间最大升井人员的洗浴设置不符合要求的，扣0.5分 需要 2.煤矿企业必须设置洗衣房和工作服未设置洗衣房和工作服烘干洗衣 烘干设施，其工作能力至少能够满足设施的，不得分：洗衣房和烘1 现场检查 房 一个工作班下井人员工作服清洗和烘干设施不能满足需要的，扣干需要 0.5分 未设置职工就餐场所的，不得3.煤矿企业必须设置职工就餐场所，餐厅 1 现场检查 分；不能满足工作期间就餐需满足工作期间就餐需要 要的，扣0.5分 煤矿作业场所职业危害因素一个作业点中有一种不达标的，“新矿井”扣1分；“老危害 1.作业场所职业危害因素的强度或者查阅资料 12 矿井”在2012年1月1日之后进因素 浓度应符合有关职业卫生标准 现场检查 行改建、扩建、技术改造、技术引进的，扣1分；其它“老矿井”扣1.5分，扣完为止 四 工 作 场 所 管 理 生产布局和工艺流程不合理（13） 工艺 2.应通过优化生产布局和工艺流程，使有害作业与无害作业分开，尽量减1 现场检查 的，不得分；没有将有害作业布局 少接触职业危害的人数和接触时间 与无害作业分开的，不得分 五 工 作 场 所 职 业 危 未委托职业卫生技术服务机害 构进行职业危害因素检测的，因 2.煤矿企业应委托经省煤炭厅备案的不得分；未按周期检测评价素 职业卫生技术服务机构，每年对作业检测 的，扣3分；检测项目不全、监 场所职业危害因素进行一次检测评5 查阅资料 结果不真实的，扣2分；检测（检） 评价 价，并根据检测评价报告中存在的问后未落实整改措施的，扣3分；测 题落实整改措施 委托单位未经省煤炭厅备案（9） 的，不得分

没有专职监测人员的，不得分；监测人员未持证上岗的，1.必须设置专职职业危害因素监测人每一人扣0.5分；未配备足够员，配备足够的监测仪器设备，按照日常 查阅资料 的监测设备的，不得分；未开有关规定对作业场所职业危害因素进4 监测 现场检查 展职业危害因素日常监测的，行日常监测。监测人员按特种作业人不得分；虽开展日常监测，但员管理，持特种作业操作资格证上岗 监测项目不符合规定要求的，每缺一项扣1分

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 准 考核方法 分 评分方法 检查 记录 得分 六 2.必须强化劳动用工管理，切实履行告履 随机抽查10名从业人员，发现知义务，与从业人员签订劳动合同时，行 一人没有签订劳动合同的，扣应将作业过程中可能产生的职业危害告 查阅资料 0.5分；合同中未载明职业病防告知 及其后果、防护措施和相关待遇等如实2 知 现场检查 护相关条款的，扣0.2分；职业告知从业人员，并在劳动合同中载明，义 危害告知率达不到100％的，不得隐瞒或者欺骗；职业危害告知率必务 不得分 须达到100％ （6） 3.对产生职业危害的作业场所，必须在未在醒目位置设置警示标识其醒目位置设置警示标识和中文警示和中文警示说明的，不得分；警示 说明。警示说明应当载明产生职业危害2 现场检查 警示说明内容不全的，缺一项标识 的种类、后果、预防以及应急救治措施扣0.2分；警示标识设置率达不等内容；警示标识设置率达到95％以上 到95％，不得分 煤矿企业主要负责人未按照管理 1.煤矿企业主要负责人、管理人员必须查阅资料 规定接受职业卫生培训的，不2 人员 按照规定接受职业卫生培训 现场检查 得分；发现一类人员未接受培训的，扣0.5分 未在醒目位置公布有关职业1.必须在醒目位置设置公告栏，公布有病防治规章制度、操作规程、关职业病防治的规章制度、操作规程、职业危害事故、应急救援措施公告 2 现场检查 职业危害事故应急救援措施和工作场和工作场所职业危害因素所职业危害因素监（检）测结果 （检）测结果的，不得分。公布不全的，缺一项扣0.5分 七 职 业 未对从业人员进行上岗前及卫 在岗期间职业卫生培训的、培生 2.必须对上岗前、在岗期间的从业人员训时间不足的、培训率达不到培 进行职业卫生培训。上岗前培训时间不95％以上的，不得分；培训的从业 查阅资料 训 少于4学时，在岗期间培训时间每年不2 内容没有针对性的，扣1分；人员 现场检查 （4） 少于2学时。职业卫生培训率达到95％培训没有相关记录或证明材以上 料的，扣1分。现场检查5名从业人员，每发现一名没有掌握培训内容的，扣0.2分 八 擅自拆除或者停止使用职业防 病防护设施的，不得分；一个护 岗位未配备职业病防护设施设 1.必须设置和配备完善的职业病防护或配备不正确的，扣1分；未施 设施，建立职业病防护设施运行台账，建立职业病防护设施台账的，和 防护 并进行经常性的维护、检修，定期检测查阅资料 扣1分：台账不齐全的，扣0.5个 5 设施 其性能和效果，确保其处于正常状态，现场检查 分；未进行经常性的维护、检体 不得擅自拆除或者停止使用，维护、检修以及定期检测其性能和效防 修和定期检测要做好记录 果的，扣3分；维护、检修和护 定期检测没有记录的，缺一次用 扣1分；记录不完整的，扣0.5品 分 （9）

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 准 考核方法 分 评分方法 检查 得分 记录 未执行AQ1051的，不得分；执八 行AQ1051不全面的，每缺一防 项，扣0.5分：未建立个体防护护 用品配备、发放和使用等管理2.必须建立健全个体防护用品配备、发设 制度的，扣2分；现场抽查10放和使用等管理制度，严格按照《煤矿施 个岗位，每个岗位抽查一人，职业安全卫生个体防护用品配备标准》和 个体 查阅资料 检查是否按标准配备个体防护（AQ1051）规定，为接触职业危害的4 个 防护 现场检查 用品，个体防护用品是否合格从业人员配备和发放符合要求的个体体 有效，其中一人一项不合格扣防护用品，并做好记录，同时指导和督防 0. 5分。现场发现未使用个体防促从业人员正确使用个体防护用品 护 护用品，发现一人扣0.5分；无用 个体防护用品发放登记记录品 的，扣2分；记录不完整、不清楚的，扣0.5分 1.必须按照有关规定组织新从业人员和未按照规定安排新从业人员和转岗人员进行上岗前职业健康检查，不岗前 转岗人员进行上岗前职业健康得以普通健康检查代替岗前职业健康职业 检查的，不得分；健康检查机体检，不应安排未经上岗前职业健康检2 查阅资料 健康 构无资质的，不得分：必检项查和有职业禁忌的从业人员从事接触检查 目不齐全，不得分；检查率达职业危害的作业。上岗前职业健康检查不到100%的，不得分 率必须达到100% 未按照规定组织在岗期间职业2.必须按照有关规定组织在岗期间的职健康检查的，不得分；健康检业健康检查，并将检查结果书面告知从查机构无资质的；不得分；必业人员。对接触职业危害的从业人员，检项目不齐全，不得分；检查在岗 职业健康检查的时间、检查项目、检查周期不符合规定的，不得分；九 期间 周期、检查结果、检查费用按国家有关未将检查结果书面告知从业人查阅资料 职 职业 规定执行。不得以普通健康检查代替在2 员的；扣1分；发现1名从业人现场检查 业 健康 岗期间职业健康体检。在岗期间职业健员未进行在岗健康检查的，扣健 检查 康检查率必须达到95%以上。对在职业0.5分；检查率达不到95%以上康 健康检查中发现有与所从事职业相关的，不得分；发现有与所从事监 的健康损害的从业人员，应当调离原工职业相关的健康损害的从业人 护 作岗位，并妥善安置 员，未调离原工作岗位，发现1（9） 人，扣1分 3.必须按照有关规定做好准备解除合未按照规定做好离岗时职业健离岗 同、调离或脱离作业岗位人员的离岗职康检查的，不得分：健康检查时职 业健康检查，并将检查结果书面告知从机构无资质的；不得分；必检查阅资料 业健 业人员，对未进行离岗时职业健康检查2 项目不齐全，不得分；检查率现场检查 康检 的从业人员不应解除或者终止与其签达不到100%的，不得分；未将查 订的劳动合同。离岗时职业健康检查率检查结果书面告知从业人员必须达到100％ 的，扣1分 应急 未对遭受或可能遭受急性职业职业 4.对遭受或可能遭受急性职业危害的从1 查阅资料 危害的从业人员进行健康检查健康 业人员进行健康检查和医学观察 和医学观察的，不得分 检查

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 准 考核方法 分 评分方法 检查记录 得分 九 职 业 健 康 监 护 未建立职业健康监护档案的，不得分；档案项目内容不全的，缺1项扣0.1分；未对为从业人员提供5.必须建立符合要求的职业健康监护档职业健康监护档案复印职业 案，并按照规定的期限妥善保存，从业件作出相关管理规定的，健康 人员离开企业时如有要求，应如实、无1 查阅资料 扣0.5分；离岗人员要求监护 偿为从业人员提供职业健康监护档案复提供职业健康监护档案档案 印件，并在所提供的复印件上签章 复印件而未能提供的，不得分；有1名从业人员投诉得不到职业健康监护档案复印件，经查实的，不得分 6.不应安排未成年工从事职业危害作特殊 业，不应安排孕期、哺乳期的女职工从1 查阅资料 违反其中一项的，人群 不得分 事对本人和胎儿、婴儿有危害的作业，保护 不应使用童工 诊断 1.煤矿企业必须如实提供职业病诊断、不提供或不如实提供的，1 查阅资料 鉴定 鉴定所需要的资料 不得分 资料 未按规定安排的，不得分；现场询问5名职业危2.必须积极安排疑似职业病病人或病情诊断 查阅资料 害严重岗位的从业人员，发生变化的职业病人进行职业病诊断、2 鉴定 现场检查 存在有正当理由提出职鉴定 业病诊断、鉴定申请而被拒绝的，经查实，不得分 十 职 业 病 未及时对职业病病人进诊 行工伤认定，申请劳动能3.及时对职业病病人进行工伤认定、申断 力鉴定、安排定期康复疗与 职业 请劳动能力鉴定、安排定期康复疗养，养的，不得分；需要安排病 病人 按规定需要住院治疗的，要安排住院治2 查阅资料 住院治疗，而未安排住院人 保障 疗，必须保障职业病人依法享受国家规治疗的，不得分；职业病定的职业病待遇 保 病人享受不到国家规定障 的职业病待遇，不得分 （8） 职业 未按规定要求调离或妥4.必须将职业病病人调离所从事的职业查阅资料 1 病人 善安置职业病病人的，发危害工作岗位，并妥善安置 现场检查 安置 现1人扣0.5 新发尘肺病病例年均增控制 5.新发尘肺病病例年均增长率控制在2 查阅资料 长率未控制在5％以内目标 5％以内 的，不得分

附表A 职业健康安全质量标准化标准及考核评分表

项目 项目 内容 检查内容及标准 标 准 考核方法 分 评分方法 检查记录 得分 十一 职 业 危 害 未按规定上报的，不得申 2.必须落实职业健康工作情况统计报表制统计 分，未及时上报的，扣1报 度，按照监管权限，每半年向煤炭行政主2 查阅资料 报表 分，内容和项目有缺项，（5） 管部门报告一次 一项扣0.2分 没有预案的，不得分；应急 1.必须建立、健全符合企业实际的职业危1 查阅资料 内容不全的，缺一项扣预案 害事故应急救援预案 0.5分 十二 职 业 危 害 事 未按照要求设置和配备故 的，不得分；使用不合的 格产品或无效产品的，应 3.按照相关规定要求设置和配备应急救援不得分；应急救援设施急 设施，并确保应急救援设施处于正常状态，状态，有一处不正常，救 应急 不得擅自拆除或者停止使用。有毒、有害1 现场检查 扣0.5分，擅自拆除或者援 设施 工作场所必须按要求设置报警装置、应急停止使用应急救援设施（3） 撤离通道、配置现场急救用品、冲洗设备的，不得分。有毒有害和必要的泄险区 场所未按要求设置相关设施的，不得分；设置不完善的，扣0.5分 没有建立工会组织和职1．必须建立健全工会组织和职工代表大会工会 工代表大会制度的，不制度，依法对职业病防治工作进行监督，2 查阅资料 监督 得分。未有效监督的，维护从业人员的职业健康权益 扣1分 未定期进行职业危害事故应急救援预案演练2.煤矿企业应根据职业危害事故应急救援定期 的，不得分；没有演练预案的规定要求，定期进行演练，并做好1 查阅资料 演练 记录的，扣0. 5分；演练演练记录 内容不全的，缺一项，扣0.2分 未申报或者未如实申1.必须根据《职业病防治法》和晋煤劳发职业 报，均不得分；申报不[2011]1517号文件要求，按照监管权限，及3 查阅资料 及时的，扣1分；职业危危害 时、如实向煤炭行政主管部门申报职业危申报 害因素申报不全的，每害 缺1项扣0.5分 十三 群 众 监 未组织开展群众性职业督 群众 健康监督检查活动的，2 2.组织开展群众性职业健康监督检查活动 查阅资料 （4） 监督 不得分；开展活动没有记录的，扣1分