审核准则：SA8000:2014、体系文件、适用法律法规、客户要求 标准要素 SA8000:2014条款 9.1.6 组织应当保持适当的记录以证审核日期：20170818 审核内容 ◆记录和证据是否足够？ ◆是否将SA8000标准的实施及合规性记录以书面或口头总结方式提供给SA8000工人代表 审核员： 事实记录 记录充足有效 面谈采购人员 是否适用 Y 符合性判定 9. 管理体系 政策、程序和记录（9.1） 明SA8000标准的实施及合规性。这些记录包括管理系统这个要素中所列明的要求。应保留相关记录，并以书面或口头总结方式提供给SA8000工人代表(们)。 9.5.1 组织应当证明员工有效地理解 SA8000的要求，并应当通过日常沟通定期将SA8000的要求传达给员工。 Y 9.管理体系 内部参与和沟通（9.5） ◆公司所有员工是否了解并懂得SA8000标准要求？公司管理层的角色、 ◆.职责和权限是否明确？ ◆是否对新员工和临时工进行培训？ ◆是否为公司员工进行定期培训？ ◆.是否持续监督并确保体系有效运行？ ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ ◆公司是否对利益相关方进行了SA8000运行情况的沟通？ ◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？ 培训记录，随机抽取1-2位员工面谈 9.管理体系 外部审核和利益相关方参与（9.7） 9.管理体系 供应商和分包商的管理（9.10） 9.7.2 组织应当邀请利益相关方参与，以达到可持续符合SA8000标准。 Y 供应商社会责任承诺函 供应商审核责任自评表 9.10.1 9.10.1.1 组织应针对标准执行合规性对其供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商进行尽职调查。同样的调查方法适用于新的供应商/分包商，私营就业服务机构和次级供应商的筛选。 9.管理体系 供应商和分包商的管理 9.10.1.2 组织应当至少以下行动以确保符合此要求，并进行记录： a) 向供应商/分包商,私营就业服务Y Y ◆公司是否建立并维护适当的程序，根据供应商履行SA8000标准的能力来评估并挑选供应商/分包商和分供商？ ◆公司是否保存适当供应商/分包商的书面承诺书，对下列问题的承诺： ⑴承诺遵守SA8000标准全部条款； ⑵根据要求参加公司的监督活动； ⑶发现违反标准的不符合项时，主动采取补救行动； ⑷主动并完整地将其与其他供应商/分包商的商业关系通报给公司。 ◆公司是否保存适当的证据显示供应商、分包商和分供商遵守SA8000标准？ ◆公司是否有与私营就业服务机构合作？ 第1页，共2页
供应商审核责任自评表 公司没有同私营就业服务机构合作 供应商选择和评价管理程序 供应商社会责任承诺书 份有限公司 （9.10） 机构和次级供应商的高层核心管理层有效传达此标准的求； b) 评估供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商不合规项带来的重大风险； c) 作出合理努力确保这些重大风险已得到供应商/分包商,、私营就业服务机构和次级供应商的充分解决。组织应当根据其能力、资源及优先程度在适当的时间及地点来影响这些实体。 d) 进行监督和可追踪记录确保供应商/分包商,私营就业服务机构和次级供应商解除重大风险及改善情况，确保这些重大风险项被有效地解决。 9.10.2 组织在同供应商/分包商或次级供应商处接收，处理，推广商品和/或服务的过程中，如发现有家庭工被使用，组织应当采取有效行动确保那些家庭工获得一定程度上的保护（相同于在该标准下该组织内部员工所获得的保护）。 Y ◆是否有效监督家庭工人的工作条件？ 合作的供应商中没有发现有使用家庭工人的情况 注： “符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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