公司债券发行尽调清单

编号 一、 1. 公司主体 公司基本情况介绍，包括： 1)公司简介，包括但不限于主营业务情况介绍，简要财务情况介绍，下属1.1. 参控股子公司情况； 2)包括参控股子公司的股权结构图，标注股权比例 1.2. 公司成立批文复印件，及历次注册资本变动文件 1.3. 工商底稿资料（包括设立及历次变更） 1.4. 公司股权结构图、组织机构图 1.5. 公司各职能部门职能的介绍 1.6. 公司董事、监事及高级管理人员简历（提供包括法定代表人在内的2位高管人员的身份证复印件） 基本情况 内容 状态 备注 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 1.7. 公司章程及章程修正案 最新年检的企业法人营业执照（副本）、组织机构代码证、税务登记证（国税局、地税局）、最近三年的纳税申报表、税收缴款书（包括增值1.8. 税、所得税及其他税种）税务稽查报告及税务处理决定书（如有）、贷款卡（正、反面）、由人民银行征信系统打印的公司信用记录、公司现时有效的《国有资产产权登记证》、公司取得的各类行业资质证件 1.9. 公司章程（最新）、公司治理制度规定，包括“三会”议事规则、董事会专门委员会议事规则、总经理工作制度等文件资料 □已交 □未交 □不适用 公司全套内部控制制度（包括不限于财务管理相关制度、内部审计制度、1.10. 人事管理制度、工程管理制度、经营管理制度等），对各子公司经营决策的控制力度（制度层面上的） 公司的获奖记录；企业不良经营记录、不良纳税、假冒伪劣及质量处罚等1.11. 情况；主要领导经营兼职情况、有无违法处罚记录 1.12. 2. 子公司 自2011年1月1日以来，若公司有新增银行单据、保险凭证、贷款合同和客户服务合同、监管机构的监管记录和处罚文件，则请提供 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 1

编号 2.1. 2.2. 内容 子公司基本情况介绍，包括但不限于主营业务情况、股权结构、生产经营情况、财务概况、是否纳入合并报表情况 主要控股子公司的成立文件（股东会决议文件），主要控股子公司的股权划转文件（如有） 状态 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 非公开为12个月 仅适用“房地产企业” 备注 2.3. 主要控股子公司的公司章程及历次章程修正案 2.4. 主要控股子公司企业法人营业执照副本复印件（加盖子公司公章） 3. 2.5. 主要控股子公司内部制度文件 公司承诺与说明 3.1. 近36个月无违法和重大违规行为的说明 近12个月内未因违反《公司债券发行与交易管理办法》被中国证监会采3.2. 取监管措施的说明 3.3. 3.4. 发行人已发行的公司债券或者其他债务未处于违约或者延迟支付本息状态的承诺 发行人不存在“闲置土地”、“炒地”、“捂盘惜售”、“哄抬房价”、“信贷违规”、“无证开发”等违法违规情况的说明 二、 4. 业务情况 4.1. 近3年公司年度工作总结（包括控股子公司） 4.2. 公司各项业务具体情况描述 4.3. 公司各项业务经营优势及在当地的行业地位 4.4. 公司经营风险 4.5. 公司各项业务发展规划 4.6. 公司未来发展战略及规划 5. 4.7. 公司所处行业相关资料、当地行业发展现状及未来发展前景 投融资情况 5.1. 2011年至今公司主要建设项目情况 5.2. 发行人银行授信总额及使用明细 5.3. 发行人已发行过公司债、短期融资券、中期票据等情况 公司对外担保、抵押及其他或有负债的说明，被担保企业的经营情况和财5.4. 务 2

业务经营情况 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用 □已交 □未交 □不适用

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