本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。 A．基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外
B．基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据来源、统计方法和比较期间
C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果
D．基金宣传推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金未来投资业绩
2、基金管理费率主要与__有关。 A．基金的规模
B．基金托管人的声誉 C．基金二级市场的换手率 D．基金的风险
3、考察基金经理从业经验的要点包括__。 A．基金经理的教育背景 B．基金经理从业年限 C．基金经理的履历
D．基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况
4、假设某封闭式基金7月18H的基金资产净值为 35000万元人民币，7月19日的基金资产净值为35125万元人民币。该股票基金的基金管理费率为0.25%。那么，该基金7月19日应计提的托管费是____元。 A：2397 B：2406 C：2431 D：2439
5、下列费用中，__不需要基金资产承担。 A．基金审计费
B．基金份额持有人大会费 C．基金托管费 D．基金认购费
6、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益
B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益
7、下列不能作为证券投资基金特点的是____ A：分散风险 B：专业理财 C：稳定市场 D：集合投资
8、下列不属于影响金融期货价格的主要因素是____ A：现货价格
B：要求的收益率或贴现率 C：现货金融工具的付息情况 D：汇率的变动
9、广告通过各种媒体和方式向投资者传播，如__等。 A．印刷媒体
B．户外和公共交通广告 C．移动电视媒体 D．网站在线服务
10、公募基金的会计责任主体是__。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．证券投资基金
D．基金管理人和基金托管人
11、下列属于我国基金交易费用的有__。 A．印花税 B．开户费 C．过户费 D．经手费
12、封闭式基金的基金份额上市交易应当符合的条件之一是基金合同期限为__年以上。 A．2 B．5 C．7 D．10
13、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。 A．研究能力 B．从业经验
C．投资能力 D．操作风格
14、评估基金历史业绩的指标通常不包括__。 A．平均收益率 B．累计收益率
C．风险调整后收益 D．持仓比例
15、有“宏观经济晴雨表”之称的是__。 A．主板市场 B．创业板市场 C．现货交易市场 D．中小企业板市场 16、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。 A．国债利息收入 B．股票的股息收入 C．企业债券的利息收入 D．买卖股票差价收入
17、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的有__。 A．证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所 B．证券交易所本身不买卖证券 C．证券交易所可以决定证券价格
D．证券交易所是以盈利为目的的法人
18、股票风险的内涵是指预期收益的__。 A．确定性 B．永久性 C．不确定性 D．可接受性
19、我国基金业经过近9年时间的规范发展，已经初步形成一套以____ 为核心.各类部门规章和规范性文件为配套的完善的基金监管法律法规体系。 A：《证券投资基金法》 B：《基金运作管理办法》 C：《基金信息披露管理办法》 D：《基金管理公司管理办法%26gt;》
20、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。 A．2
B．3 C．4 D．5
21、证券市场的形成主要得益于__。 A．社会化大生产和商品经济的发展 B．股份制的发展 C．信用制度的发展 D．国家政策的支持
22、我国证券投资基金托管费以____为基础计提。 A：基金资产总值 B：基金资产净值 C：基金发行规模 D：固定金额
23、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是__。 A．股票周转率 B．标准差 C．贝塔 D．协方差
24、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。 A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
25、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有__。
A．基金份额持有人享有依法转让或者申请赎回其持有的基金份额的权利 B．基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料 C．基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任
D．基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额
26、当基金份额净值计价出现错误时，____应当立即纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。 A：基金管理人 B：基金托管人 C：基金登记机构 D：监管部门
27、开放式基金非交易过户不包括__。 A．继承
B．司法强制执行
C．赎回 D．捐赠
28、当前我国QDII基金的募集程序主要包括__等步骤。 A．合格境内机构投资者资格的申请及审核 B．QDII基金产品的申请及核准 C．经营外汇业务资格申请， D．基金份额发售
29、下列关于开放式基金认购与申购的说法，不正确的是__。 A．募集期内的认购比其后的申购在费率上通常会有所优惠
B．股票基金、债券基金认购时按照面值认购，而在申购时不知道成交价格 C．股票基金、债券基金申购以金额申请，赎回以份额申请
D．货币市场基金认购时按照面值认购，申购时基金份额价格在买卖当时无法确定
30、目前，我国证券市场推出的权证为__。 A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、普通股票是标准的股票，通过发行普通股票所筹集的资金成为股份公司__的基础。 A．负债 B．注册资本 C．虚拟资本 D．货币资金
32、下列关于基金资产估值陈述不正确的是__。
A．基金资产净值除以基金当前的总份额，就是基金的份额净值 B．基金的份额净值的估值结果不必都是公允的
C．基金资产估值是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程 D．基金估值过程中一般均采用资产最新公允价格
33、证券的__通过证券的转让实现。 A．期限性 B．收益性 C．流动性 D．风险性
34、建立客户关系的过程中，其工作内容包括__。 A．客户的沟通 B．客户的促成 C．客户的寻找
D．客户关系的维护 35、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。 A．3 B．5 C．7 D．10
36、下列关于基金营销中目标市场分析的说法，正确的有__。 A．目标市场可以分为主要市场和次要市场
B．任何基金销售机构都应全力进入规模最大的细分市场 C．目标市场拓展策略可以分为无差异营销和差异性营销 D．市场定位的实质就是公司在所有市场进行全方位的营销 37、商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的____，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 A：1/4 B：1/3 C：1/2 D：2/3
38、根据《证券投资基金会计核算业务指引》，基金的会计核算对象包括__的核算。
A．资产类 B．负债类
C．资产负债共同类
D．所有者权益类和损益类
39、以下关于开放式基金认购费用及方式的说法，正确的有__。 A．认购采取金额认购的方式
B．为鼓励投资者长期持有基金采取前端收费模式 C．净认购金额=认购金额/(1+认购费率) D．基金认购费用以净认购金额为基础收取
40、交易型开放式指数基金(ETF)的投资目标是__指数的表现，属于__基金。 A．超越；主动型
B．超越；被动型 C．复制；主动型 D．复制；被动型
41、证券市场的产生与发展主要归因于__。 A．信用制度的发展 B．股份制的发展 C．商品经济的发展
D．社会化大生产的发展
42、债券型基金中，利率风险和信用风险最高的是__。 A．短久期、低信用的债券基金 B．短久期、高信用的债券基金 C．长久期、低信用的债券基金 D．长久期、高信用的债券基金
43、债券的票面要素包括__。 A．票面价值 B．到期期限 C．票面利率 D．发行者名称 44、、属于低风险、低回报的基金产品。 A：保本基金 B：期货基金 C：对冲基金 D：伞形基金
45、基金年度报告披露的主要内容有__。 A．基金管理人报告 B．审计报告
C．投资组合报告 D．托管人报告 46、基金管理人、代销机构应妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于__年。 A．10 B．15 C．20 D．25
47、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。 A．基金账务的复核 B．基金头寸的复核
C．基金财务报表的复核 D．基金资产净值的复核
48、交易型开放式指数基金(ETF)上市后要遵循的交易规则有__。 A．基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值 B．基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10% C．基金买入申报数量为100份或其整数倍 D．基金申报价格最小变动单位为0.01元
49、开放式基金的分红方式有__和__两种。 A．股票分红 B．现金分红
C．分红再投资转换为基金份额 D．债券利息
50、以投资的标的来划分，QDⅡ基金可分为__。 A．以股票投资为主的基金 B．以债券投资为主的基金 C．以浮动收益投资为主的基金 D．以固定收益投资为主的基金
51、深圳证券交易所于__开业。 A．1990年7月 B．1990年12月 C．1991年7月 D．1991年12月
52、证券市场监管的对象包括__。 A．证券发行主体 B．证券公司
C．证券经营机构 D．证券服务机构
53、对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是____ A：基金规模和基金存续期限的可变性不同 B：份额计算方式
C：影响基金价格的主要因素不同 D：收益与风险不同
54、__可采用不同币种申购基金份额。 A．QDII基金 B．境内ETF基金 C．一般开放式基金 D．一般封闭式基金
55、根据《证券投资基金法》，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的__以上，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自尊集期限后满之日起10日内聘请法定验资机构验资。 A．60% B．70% C．80% D．90%
56、公开披露的基金信息，不可以包括__。 A．基金募集情况
B．对证券投资业绩的预测
C．基金资产净值、基金份额净值 D．涉及基金管理人的诉讼 57、自基金终止之日起____个工作日内成立清算小组，基金清算小组在中国证监会的监督下进行基金清算 A：30 B：50 C：20 D：10
58、目前，基金买卖股票按照__的税率征收印花税。 A．0.1% B．0.2% C．0.3% D．0.5%
59、下列关于基金托管人职责的说法，不正确的是__。 A．安全保管基金财产
B．按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 C．按照规定监督基金管理人的投资运作 D．编制中期和年度基金报告
60、下列关于基金与信托产品的说法，正确的有__。 A．契约型基金是金融信托的一种 B．信托产品的流动性比基金好 C．信托的投资门槛一般比基金高 D．信托的投资范围比基金广
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