论如何提升专利质量

作者：许艺 陈亮

来源：《现代经济信息》 2018年第11期

一、引言

根据世界知识产权组织2017 年的统计数据，中国专利申请数量已连续6 年获得全球第一，2017 年国内发明专利受理量达到138.2 万件，截至2017 年底，我国国内( 不含港澳台) 发明专利拥有量共计135.6 万件，每万人口发明专利拥有量达到9.8 件。现今中国已在世界范围内发展成为名副其实的专利大国。但是，与西方发达国家相比，我国在创新能力上还存在很大提升空间，专利质量有待进一步提升，专利布局需要进一步优化，专利运用水平还需提高，我国知识产权事业发展仍面临着“大而不强、多而不优”的矛盾和问题。

2015 年底，国务院下发了《关于新形势下加快知识产权强国建设的若干意见》，提出要“实施专利质量提升工程，培育一批核心专利”。 2016 年，国务院印发的《“十三五”国家知识产权保护和运用规划》中，也提出要“提高专利质量效益”，并将“专利质量提升工程”列为四大工程之一。2016 年底，国家知识产权局认真贯彻中央提出的新发展理念，切实落实党中央、国务院一系列重要文件决策部署，出台《专利质量提升工程实施方案》，多措并举、科学谋划全链条各环节的专利质量提升工作，努力实现专利领域的高水平创造、高质量申请、高效率审查、高效益运用。强化知识产权创造，提升专利质量，培育核心专利，是破解知识产权大而不强、多而不优难题的关键所在。

二、专利质量的基本概念

目前，对于专利质量的基本概念，在国际和国内学术界尚无比较一致的权威性结论[1]。从专利所形成的文本质量考虑，专利质量与专利引用指标、专利的更新指标、专利家族指标、专利权覆盖领域指标等密切相关；从专利技术的市场价值考虑，专利质量主要表现为专利的资产价值；从专利技术的不可替代性考虑，专利技术在创新方面不可替代和不可模仿的特征，是其质量的重要技术表现；从专利技术的控制市场考虑，企业专利战略主要用于阻碍竞争对手申请拥有相同专利，以达到企业控制市场，构筑自身核心竞争力的目的，专利技术控制市场的能力大小，即为专利质量的重要表现[2]。整体而言，专利质量是指专利权的实际法律效力，包括：依法享受的保护范围恰当，专利权稳定，难以被规避，侵权者难以逃脱法律责任，难以被发现法律保护漏洞，可阻止相同发明构思的其他技术方案为专利。

三、影响专利质量的因素

影响专利质量的因素较多，整体而言，可从专利申请的核心技术、专利申请的撰写和审查三个方面考虑。

1. 专利申请的核心技术

专利申请后续是否可授权、授权后是否稳定并产生较大效益，归根结底还是源于专利申请的核心技术本身。没有好的核心技术，也就不可能有好的专利诞生。因此，提升专利质量的第一步，也是其最关键的前提，就是要确保核心技术本身的质量有所提高。

核心技术的质量高低主要体现在：核心技术相较于现有技术是否有较强的先进性，或者说是否具有新颖性和创造性；核心技术是否适合应用于工业生产，或者说是否具有实用性；核心技术所处领域的技术更新快慢；核心技术在该领域的技术发展脉络上所处的发展阶段；核心技术可实际应用范围的宽泛程度；围绕该核心技术，是否做好系统性、全面性的专利布局。

2. 专利申请的撰写

一份高质量的专利申请，除了核心技术起到关键性作用外，专利申请的撰写质量也同样起到决定性作用[3]。在实践中经常可以发现，由于撰写者的技术背景不强，对专利法律了解不够，导致专利申请文件存在的各种内在缺陷，从而使实质上有授权前景的专利申请无法获得授权，或者即便授权了其实际法律效力小于其核心技术实质上可被保护的范围。

专利申请撰写的质量高低主要体现在：专利申请拟保护的客体是否在专利法中规定的可授权范围内；申请文件是否从整体上体现了“公开”换“保护”的专利法立法宗旨，即申请人想要保护的核心技术是否在权利要求中得到清楚、简要的限定，说明书是否对发明或实用新型作出清楚、完整的说明；权利要求书的撰写是否逻辑严密、层次分明、范围适当，从而有助于核心技术后续被授予稳定的专利权；申请文件整体是否满足专利法及实施细则在其他方面的具体要求。

3. 专利申请的审查

一份专利申请，仅在专利核心技术和专利申请的形成方面具备了高质量的基础，还只能说是一项高质量的专利申请。高质量的专利申请只有经过了高质量的审查并且获得授权后，才有可能是一项高质量的专利。因此，专利申请的审查也是影响专利质量的一个关键因素。如果专利审查质量不高，那么有可能出现如下情况：本来具备可授权前景的专利申请未得到授权，这将导致应得到保护的专利技术未被保护，申请人的权益被损害，影响创新积极性；本来不满足授权前景的专利申请被错误授权，这将导致其他公众的权益被损害，后续该专利还可能面临被无效的风险；本来具备可授权前景的专利申请虽被授权，但是保护范围过大，这将导致其他公众的部分权益被损害，同时无法确保该专利的效力稳定性；本来具备可授权前景的专利申请虽然被授权，但是保护范围过小，这将导致申请人的部分权益被损害，损伤了该专利的有效性。

影响专利审查质量的主要因素在于：审查员在专业技术知识、检索和法律素养等方面的综合能力，具体体现在对专利申请核心技术的理解和认识、对本领域现有技术的全面和系统的了解、专利法法条的实际应用能力等方面；审查标准的制定和执行质量；审查质量评估和管理体系的健全性和科学性。

四、提升专利质量的有效措施

基于上述分析，可相应从专利申请的核心技术、专利申请的撰写和审查三个方面考虑采取有效措施，多策并举、协同发力，促进专利质量的提升。

1. 提高专利申请核心技术的竞争力

首先要全面了解国家和地方各层面的专利相关政策，要明确国家和地方政策中重点关注的区域、产业、创新技术等，对大环境有深入全面的了解。其次，要了解把控相关技术专利权的专利权人信息，以及现有专利权在市场上的应用情况，可通过大数据分析掌握国内外整体情况。再次，要在充分了解外界环境和形势的基础上，深入分析自身的技术优势和劣势，找到发力点和突破口，明确待研发的方向，并投入一定的人力、财力等进行相关研究。在开展研究的过程中，需要从上述提及的体现核心技术质量高低的主要方面进行深入、细致、全面、系统的分析，要注意结合自身实际情况循序渐进地推进，逐步做好专利挖掘和专利布局工作。

2. 提高专利申请的撰写质量

首先，代理人或申请人要对专利法及其实施细则有全面深入的理解和认识，要注重相关业务能力的提升。其次，代理人或申请人要对待申请的核心技术有透彻的理解，这不仅包括对该核心技术解决了什么技术问题、采取了什么关键手段、获得了什么技术效果方面，还包括该核心技术产生的背景、在本领域技术发展脉络所处的阶段，相关竞争者可能进行复制、改进或规避的方向，以及权利要求应当限定在何种程度的范围之中，等等。再次，申请文件的撰写实际上是将技术素养和法律素养融会贯通的过程，需要在实践中不断提升撰写能力，在此过程中，代理人或申请人要不断加强与发明人的沟通，并根据后续审查情况不断反思总结，提升撰写技巧。此外，在完成申请文件撰写后还要重视反复推敲和复盘检查，确保申请文件整体上满足专利法的各方面要求。

3. 提升专利审查质量

首先，要加强审查员能力建设。充分利用技术说明会、技术交流、专利审查员实践基地等资源提升审查员的技术素养，通过持续开展审查员检索经验交流、组织检索专题讲座、加强检索方面的业务指导等提升审查员的检索能力，通过开展典型案例研讨、“说案明法”、法条适用微研究等有针对性地提升审查员的法律理解和适用能力。其次，在满足专利法及实施细则要求的大框架下，要制定符合各行业的行业特点和技术发展状况的审查标准，保证各领域内和前后审级审查标准的一致性，并从审查标准的制定和执行方面加强管理，在审查标准制定后，加强专利局内外的相应培训、宣传和解释，确保局内部和社会公众对于审查标准认识和执行的一致性。再次，要建立健全、科学的审查质量评估和管理体系，结合专利局内部评价和社会公众外部反馈、审查质量过程监控和结果检查等多个方面对审查质量进行综合性评估，进一步健全审查质量保障体系、审查业务指导体系和审查业务培训体系的机制建设，加强三者之间的联动、专利审查大数据的运用和审查业务信息的共享，形成计划、执行、检查和改进的良性循环。此

外还要注重与创新主体、专利代理人等重点群体的交流，强化来自外部途径的审查信息的利用。

五、结语

专利质量的提升是中国实现从“ 专利大国”向“专利强国”迈进的关键支撑，是推进知识产权强国建设的重要基础。专利质量的提升，不仅要靠创新主体研发出高质量的核心技术，还要靠专利代理人或申请人撰写出高质量的专利申请，以及专利审批机构完成高质量的专利审查。只有各方充分履行各自职责、努力提升相应的业务能力、把好各环节的质量关口，才能真正实现中国专利从“大”到“强”、从“多”到“优”的美好目标。