廉政风险防控工作风险排查登记表

廉政风险防控工作风险

排查登记表

Document number：PBGCG-0857-BTDO-0089-PTT1998

表1-1

廉政风险防控工作重点岗位风险点排查登记表

单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位 名称 岗位 职责 镇出纳 所在 部门 党政办 岗位风险 等级 二级 负责对全镇税收票证管理制度的执行情况进行监督和管理；负责全系统税收票证计划、管理、领用、发放、保管和缴销工作；负责全系统停用票证销毁、损失票证的核实、报批和核销；负责组织全系统的税收票证检查工作；负责本岗位资料的收集归档；负责机关财务管理出纳报销工作；完成领导交办的其他工作。 风险 类别 风险等级 风险点描述 一级 政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险 二级 三级 防控措施 思想道德风险 加强政治理论学习，注重业√ 务知识学习，提高廉洁自律能力；加强思想道德建设，不断提高自身修养。 严格执行财务管理规定，按岗位职 日常税收工作不按规定执行，以权谋私，存在收受责风险 当事人好处的廉政风险。 制度机 销；利用职务上的便利套取制风险 单位现金，挪用公款，且金额巨大。 使用税收票证时截留、挪未按财务规定进行经费报√ 财务规定进行经费报销，每笔收入及支出由财务主管审核。 按照财务管理制度严把审核 √ 关，减少现金支出，使用转帐支付。 做好请示汇报，及时向上级反映存在问题。 工作流 用、贪污税款，数额较大的,造成严重后果的。税收票证重后果的。 程风险 应销毁而未销毁，并造成严√ 严格按照国家现金管理制度的规定办理现金收付和结算业务；及时登记现金和银行存款日记帐 外部环 受外部环境影响抵御风险压力增大 境风险 填表人：股室负责人：分管负责人：

√ 贯彻各项规章制度，严格按章办事。

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表1-2

廉政风险防控工作岗位（单位主要负责人）风险点

排查登记表

单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位 名称 镇党委书记 岗位风险 等级 一级 岗位 职责 负责镇党委的全面工作认真贯彻落实党的路线、方针、政策及上级党委的决定、决议；抓好全镇经济社会各项工作抓好全镇的安全稳定工作。 风险等级 风险点描述 一级 政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险 负责镇党务，考勤，总务等具体工风险 类别 思想道德风险 岗位职 责风险 制度机 制风险 二级 三级 防控措施 加强政治理论学习，注重业√ 务知识学习，提高廉洁自律能力。 作，受认知能力所限，决策战略性和长远性可能出现不妥，容易产生风险。考勤管理和后勤等工作是防控的重点环节。 不按照镇党委规定管理考勤及总务，党务工作 √ 加强思想道德建设，不断提高自身修养。 √ 严格执行党委议事规则按照党委会议程序和规定决策 加强党风廉政、思想道德、工作流 程风险 法律法规、党纪政纪、作风受人情等影响不照章规章制度管理考勤和入党问题可能产生风险。 √ 纪律方面的学习的人生观树立正确价值观、权力观、政绩观；提高抵御腐败侵袭的能力 外部环 境风险

受外部环境影响抵御风险压力增大 √ 贯彻各项规章制度，严格按章办事。

填表人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表1-3

廉政风险防控工作岗位（班子成员、分管领导）风险点

排查登记表

单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 岗位 名称 岗位 职责 副镇长兼计生站长 岗位风险 等级 一级 分管全镇计划生育工作及征收社会抚养费等具体工作。 风险 类别 思想道德风险 岗位职 责风险 制度机 制风险 工作流 程风险 外部环 境风险 风险等级 风险点描述 一级 政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险 计生优惠政策未落实、力度不够，节育措施欠账等工作问题 二级 三级 防控措施 加强政治理论学习，注重业√ 务知识学习，提高廉洁自律能力。 督促计生干部积极入户、并 √ 亲自检验入户效果，加大宣传力度。 严格按照上级规定的规章制度办事 群众申报户口未按法定程序 √ 受人情等影响不照章规章制度管理征收社会抚养费问题可能产生风险。 贯彻各项规章制度，严格按章办事。 √ 加强自身廉政修养 受外部环境影响抵御风险压力增大 √ 填表人：单位主要负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表2廉政风险防控工作内部股室风险点排查登记表

单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 负责部门 名称 镇司法所 人 及职务 部门 职责 马顺德司法所长 部门风险 等级 一级 指导管理辖区内人民调解工作指导管理基层法律服务工作，组织开展普法宣传和协助镇政府开展依法治理工作和行政执法检查、监督工作 风险等级 风险点描述 一级 二级 三级 防控措施 风险 类别 思想 道德 风险 职责风险（行政管理、审批、许可、处罚及其他） 管理及 业务流 程风险 制度机 制风险 外部环

政治学习不深入，思想建设落伍易产生风险 加强政治理论学习，注重业√ 务知识学习，提高廉洁自律能力。 徇私枉法、滥用职权 √ 严格按照上级规章制度办事 收受当事人贿赂，调解纠纷时不公正 √ 坚持公开、公平、公正的原则，依法调处，不徇私情 调解纠纷不主动，推、拖、拒 对来信来访处理或上报不及时造成越级上访事件的发生 √ √ 严格落实《限时办结制》强化责任追究 热情接待上访群众，如实上报来访群众的合理诉求

境风险 填表人：分管负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表3

廉政风险防控工作单位风险点排查登记表

单位（盖章）：临夏市枹罕镇填表日期：2012年9月25日 负责单位 名称 临夏市枹罕镇 人 及职务 单位 职责 马世伟经管站站长 领导、主管经管站日常工作 风险 类别 议事决策及执行风险 管理及业务流程风险 风险等级 风险点描述 一级 二级 三级 防控措施 土地流转不透明，暗箱操作，造成钱权交易，损害集体利益 √ 土地流转必须经村民代表大会讨论，报办事处批准，方能生效 审核把关不严，造成瞒、错、漏报现象 √ 严格规范办事程序，实行公示制度 制度机 制风险 监督不到位，农民负担反弹 √ 加强监督检查，加强政策宣传，增加政策透明度

外部环 境风险 受外部环境影响抵御风险压力增大 √ 贯彻各项规章制度，严格按章办事。 填表人：单位主要负责人：

临夏市全面推进廉政风险防控工作领导小组办公室制

表4

廉政风险防控工作风险排查统计汇总表

填表单位：临夏市枹罕镇填表时间：2012年9月25日 项目 一级风险点 二级风险点 三级风险点 总计 岗位 11 4 0 15 部门 5 4 0 9 合计 16 8 0 24 填表人：单位主要负责人：

填表说明

1、表1由所在岗位具体工作人员填写，表2由股室室负责人填写，表3由单位主要领导填写，表4由领导小组办公室填写。

2、风险点描述：由个人填写。指行使权力或履行职责过程中存在的风险因素及表现形式。

3、风险点等级：包括风险点、岗位、部门风险等级，由各单位自行填写。按照风险发生的几率和危害程度确定风险等级。

4、按照“风险从高”的原则，重点岗位、部门的风险等级应与风险点的最高级别一致。

5、表内所填内容与表格一同打印。如果内容多，可以将表格顺延，另加附页。