信用／法制 《合作经济与科技》 Ｎｏ．８ｘ ２０１４ 腐败现象原因及其影响 口文／董新伟 （燕山大学河北・秦皇岛） ［提要］本文基于国内外学者关于腐败现象研究现状，进 监督机制、激励机制等方面来探究腐败产生的原因。这种研究 而归纳总结，从经济学、政治学、制度学、社会及历史文化等视 角，阐述腐败现象产生的原因，并说明腐败行为的影响。 关键词：腐败；原因；影响 中图分类号：Ｄ６２１ 文献标识码：Ａ 原标题：腐败现象浅析——原因及影响 收录日期：２０１４年６月２０日 在我国经济迅速发展的今天，遗留下来的腐败问题远未解 决，也未能控制到令人满意的局面，现今各种腐败形式“与时俱 进”，新的腐败问题也层出不穷，腐败风气和危害波及范围极 广，治理难度也在不断加大。因此，研究腐败的成因和影响意义 重大。 一、腐败的原因 （一）经济学视角。主要基于理性经济人假设，涉及到成 本——收益理论、委托代理理论等。现代经济学理论认为，政府 官员也同市场经济条件下的个体一样，追求自身利益的最大 化，拥有理性经济人的特性，前提是经济人假设。道格拉斯・诺 斯与罗杰乐・米勒认为，人们可以像分析经济活动那样分析犯 罪行为。加里・贝克尔和斯蒂格勒（Ｇａｒｙ Ｂｅｃｋｅｒ ａｎｄ Ｇ．Ｓｔｉｇｌｅｒ。 １９７４）认为，无论是否在经济领域，渎职犯罪的主体都在进行成 本一收益的计算，都理性地追求自身利益的最大化。苏珊・罗斯一 阿克曼（Ｓｕｓａｎ Ｒｏｓｅ—Ａｃｋｅｒｍａｎ）将腐败等同于贿赂，并运用委 托一代理理论解释腐败为什么发生。她指出，腐败是“一个第三 方（相对于委托人和代理人而言）试图以额外支付来影响代理 人决策，而且这笔支付代理人及第三方均未上报委托人”。 从宏观经济学视角看待腐败原因的学者，主要观点争端在 于腐败的根源是否来自于有无市场经济体制，市场经济体制的 成熟程度，公权的范围过大以及公权与私权之间的界限等问 题。我国学者张维迎将腐败现象的原因界定为，公权占领了本 该归属为私权运作的范畴。张曙光认为，在公有制体制中，产生 腐败和贿赂行为的客观基础相对光大。郑也夫也认为，过多的 政府权力干涉是腐败产生的原因。 （二）政治权力视角。阿克顿勋爵曾经认为权力必然导致腐 败，不加限制的权力导致绝对的腐败。孟德斯鸠认为一切有权 力的人滥用权力的倾向性都很强。格雷和考夫曼认为，管制为 公职人员利用公共权力寻租提供了机会，使之可以从事腐败行 为。坦茨认为，许可证、执照等特定的文件凭证或授权、不透明 的管制，会导致市民与政府官员打交道交易成本和交易时问提 高，就会产生腐败行为。该理论倾向于从权力运行机制、权力的 ｌ８８一 视角紧紧围绕公共权力这一中心展开，有其自身的合理性和科 学性，同时也忽略了制度、文化、伦理等更宏观和更深入层次的 分析。 （三）制度和法律视角。艾克曼（Ｓｕｓａｎ Ｒｏｓｅ—Ａｃｋｅｒｍａｎ）认 为，国有企业在非公有化之后仍保留其垄断权，非公有化会导 致腐败的发生。考夫曼和西格博姆基于前苏联和东欧各国转轨 过程中的非公有化改革，利用契约理论和产权理论，探讨了不 同的非公有化路径对腐败的影响。经过研究得出结论，腐败与 政客和官僚对经济活动的控制权范围有关，他们的控制权越 大，通过受贿的方式获得租金的机会就会增加。菲斯曼和戈蒂 （Ｒａｙｍｏｎｄ Ｆｉｓｍａｎ ａｎｄ Ｇａｔｔｉ Ｒｏｂｅｒｔａ）以及裴敏欣都认为分权化 改革与腐败之间密切相关。郎切和埃文斯（Ｊａｍｅｓ Ｅ．Ｒａｕｃｈ ａｎｄ Ｐｅｔｅｒ Ｂ．Ｅｖａｎｓ）通过对３５个发展中国家的比较研究表明，一个 国家的政治体系越稳定，政府官员未来的受益就越高，腐败的 可能性也就越低；公务员的录用和提升越是很少按照其成绩来 加以评判的国家，其腐败的程度就越高，即制度稳定与廉洁是 紧密联系的。我国一部分学者认为一国的反腐败法律体系不够 健全，甚至没有一套完整的反腐败法，会诱发腐败分子的犯罪 动机，减小腐败分子被发现的概率、犯罪成本和机会成本，甚至 带来负面的示范效应，影响社会风气。（李力，１９９９；刘媛，２００３； 孙学华，２００４；胡螈，付慧姝，２００４；孙恒山，２００５）。 （四）社会学与历史文化视角。从社会学理论的视角看待腐 败的成因问题，涉及到的社会理论包括社会交换理论、社会化 理论、相对剥夺感理论、亚文化理论等。布劳的社会交换理论认 为，“社会交换就是交换者期望得到回报并也确实得到了回报 的交换过程，社会交换的范围要比经济交换更加宽广，权力与 其他东西的交换应在社会交换的范畴之内”。诺贝尔经济学奖 获得者诺斯认为，“从历史中存活下来的，表现在社会文化中的 知识技能和行为规范使制度变迁绝对是渐进的并且是路径依 赖的。”瑞典经济学家冈纳・缪尔达尔通过对南亚腐败问题的研 究发现，这些国家在二战之后腐败现象盛行，原因是形成一种 “庸俗的民俗学”。这种民俗学容易使人们认为，掌握权力的每 一个人都可以为私人利益、家庭利益和团体利益而利用手中的 权力。南京大学张硕、李永刚将我国影响腐败的历史文化因素 归结为薄弱的道德感和盛行的关系网两方面。 （五）其他视角。亨廷顿根据对美国１９世纪和英国１８世纪 的腐败现象研究，认为腐败现象与国家的现代化进程有关。有 学者认为，社会结构特别是政治结构可能对腐败产生影响，在 一个国家的社会结构中，各方力量不均衡会导致腐败。例如“约 《合作经济与科技》 信用／法制 农村基层民主建设研究 口文／尹成功 （吉林农业大学马克思主义学院 吉林・长春） ［提要］ 新时期农村基层民主建设工作的意义不仅体现在推动 我国农村社会以及政治文明建设的发展形成了制约，同时也阻碍了我 国农村经济的发展，所以站在推动农村发展的高度以发展目光对农村 基层民主建设工作做出审视，贯彻十八大报告中对新农村建设提出的 要求并走出具有社会主义特色的农村基层民主发展道路是十分必要 工作内容。 一我国民主建设的发展方面，同时体现在促进国民经济的发展方面，所 以对新时期农村基层民主建ｉｔ＿ｒ－作做出研究具有必要性与紧迫性。本 文以推动新时期农村基层民主建设成效为出发点，对农村基层民主选 举工作、民主管理工作、民主决策工作，以及民主监督工作的改进作出 探讨。 、推动农村民主选举程序规范化 关键词：农村；基层；民主建设 中图分类号：Ｄ６２文献标识码．＾ 收录日期：２０１４年６月３０日 ・ 推动农村民主选举程序规范化以及选举技术完善化是提高农村 选举质量与效率的重要保障，同时也是农村选举管理工作单位提出的 具体要求。当前，我国农村全面推行的民主选举模式为直接选举与两 推一选两类，在这两种选举模式中能够让农村村民享受到在村干部选 择方面的发言权。在此过程中，选举程序的规范需要从以下几个方面 入手： 虽然我国在农村基层民主建设工作方面取得了巨大成就，但是受 到我国社会、经济、政治、文化发展不平衡所产生的社会阶层差异、区 域差异以及城乡差异的影响，我国农村基层民主建设工作仍旧具有很 大的努力与提升空间。新时期农村基层民主建设工作中的不足之处对 （一）构建选举信息网络。农村选民的登记过程有必要按照户籍开 展登记，同时有必要使用网络进行等级，通过针对选民简历选举信息 翰斯顿提出，国家和公民社会无论哪一方力量过于强大，都会 造成彼此力量失衡，都有可能造成腐败。”一些学者认为腐败与 国家体制有关，例如特斯曼认为联邦制国家比一般国家更腐 败。此外，还有从伦理、心理等角度出发来研究此问题的。 二、腐败的影响 对于腐败的影响，经济学家们的观点分为两派：一种观点 认为腐败起到促进经济、社会的发展；另一种观点认为腐败严 重阻碍经济、社会的发展，即所谓的“润滑油”论和“砂子”论。以 人主义角度，经济学家们主张针对公职人员的成本收益分析来 对症下药，例如加大腐败的惩罚成本和机会成本，加大腐败被 查出的概率，提高公职人员的薪金待遇等（许多学者建立腐败 的成本收益模型，这里暂不做展开）。政治学家认为绝对的权力 导致绝对的腐败，因此主张通过分权与民主，增加公共权力运 行的透明度，加大对公职人员的伦理教育等手段来遏制腐败。 从制度缺失的角度看待腐败的学者认为，加强各方面的制度建 设，完善各种监督机制是解决腐败问题的重点。法律学者主张 完善法律体系，加大法律的执行力度和惩罚力度。社会文化学 者主张加大教育宣传力度，弘扬廉政风气，提高人们的防腐、反 腐意识，提高官员的职业道德并强化民众的民本意识等，以此 来遏制腐败。各种理论之间有相互交叉和重叠之处，是紧密联 系的，只是各学科背景的学者们的侧重点有所不同。大家也普 遍认同，防治腐败决不能仅仅从一个方面着手，必须多管齐下， 综合治理。 莱夫为代表的“润滑油”论，认为腐败可以克服官僚主义，提高 效率。其中，代表性的有路易建构的排队模型和贝克和马厄建 的拍卖模型为代表。“润滑油”论的支持者多以东南亚国家为 例，认为东南亚很多国家腐败程度较高，但经济仍保持着较高 的增长速度。持“砂子”论的经济学家主要从实证的角度进行分 析，他们认为腐败阻碍经济发展。例如毛罗、魏通过研究证实， 腐败与投资存在负相关的关系。坦茨和达乌迪研究发现，腐败 会导致公共支出结构中公共设施的运营和维护支出转向新公 共设施的支出，以利于官员收受贿赂。他们还认为腐败将减少 税收收入。吉普塔、达乌迪和阿隆索一特默发现，腐败导致税收 制度杀贫济富，导致穷人受教育机会减少，收入不平等。国内学 者普遍认为腐败动摇公共权力主体的政治合法性，瓦解和动摇 政治基础。 主要参考文献： ［１］Ｊａｉｎ，Ａ．Ｋ．Ｃｏｒｒｕｐｔｉｏｎ：ａ ｒｅｖｉｅｗ［Ｊ】．Ｊｏｕｒｎａｌ ｏｆ Ｅｃｏ－ ｎｏｍｉＣ Ｓｕｒｖｅｙｓ，２００１．１ ５． ［２】Ｍａｒｔｉｎ Ｐａｌｄａｍ．Ｔｈｅ ｃｒｏｓｓ—ｃｏｕｎｔｒｙ ｐａｔｔｅｒｎ ｏｆ ｃｏｒｒｕｐ－ ｔ ｉｏｎ：ｅｃｏｎｏｍｉＣＳ，ｃｕｌ ｔｕｒｅ ａｎｄ ｔｈｅ ｓｅｅｓａｗ ｄｙｎａｍｉＣＳ［Ｊ］． Ｅｕｒｏｐｅａｎ Ｊｏｕｒｎａｌ ０ｆ ＰＯｌｉｔｉｃａｌ Ｅｃｏｎｏｍｙ．２００２．１８． 在上述腐败原因及影响因素的分析中，我们可以不难总结 出，经济学家主张在宏观上建立和完善市场经济体制，减少政 府权力对于资源的分配作用，主张小政府，大社会。从微观的个 ［３】Ｍｏ，Ｐ．Ｈ．Ｃｏｒｒｕｐｔｉｏｎ ａｎｄ ｅｃｏｎｏｍｉｃ ｇｒｏｗｔｈ［Ｊ】．Ｊｏｕｒｎａ１ ｏｆ Ｃｏｍｐａｒａｔｉｖｅ Ｅｃｏｎｏｍｉｃｓ．２ ００１．２９． 一ｌ８９—