本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)
1、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的____承担。 A：商业银行 B：证券公司
C：基金管理公司 D：信托公司
2、企业补充流动资金的重要手段是__。 A．发行股票 B．发行短期债券 C．发行长期债券 D．购买政府债券
3、下列机构属于证券市场服务机构的有__。 A．证券交易所 B．证券公司
C．证券登记结算机构 D．证券业协会
4、下列选项中，__包括数据库、服务器、网络通讯、安全保障等。 A．辅助式前台系统 B．自助式前台系统 C．后台管理系统
D．信息管理平台应用系统的支持系统
5、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券 6、从____看，基金份额持有人分两类一是公众或个人投资者，二是机构投资者。 A：投资规模 B：投资方式上 C：投资目标 D：投资组合
7、场内申购赎回ETF采用____的方式。
A：金额申购、份额赎回 B：份额申购、份额赎回 C：份额申购、金额赎回 D：金额申购、金额赎回 8、《证券投资基金销售管理办法》规定，证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，注册资本不得低于__万元人民币，且最近__年没有代理投资人从事证券买卖的行为。 A．2 000；3 B．3 000；2 C．2 000；2 D．3 000；3
9、证券市场中介机构主要包括__。 A．证券公司
B．证券登记结算机构 C．证券服务机构 D．证券交易所
10、为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法，更好地保护基金投资人的合法权益，中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定，基金认购费率将统一按____为基础收取。 A：认购金额 B：认购份额 C：认购利息 D：净认购金额
11、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是__。 A．佣金 B．过户费 C．经手费 D．证管费
12、契约型证券投资基金的投资者享有__。 A．投资管理决策权 B．资产配置管理权 C．基金资产保管权 D．基金收益所有权
13、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构可以进行证券投资，但仅限于投资____ A：国债 B：股票 C：基金
D：证券衍生产品
14、基金管理公司和基金代销机构制作、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送相关材料。其报送内容包括__。 A．基金托管银行出具的基金业绩复核函 B．基金宣传推介材料的形式和用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书
D．基金定期报告中相关内容的复印件以及有关获奖证明的复印件 15、开放式基金基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过正常支付时间__。 A．10天
B．10个工作日 C．20天
D．20个工作日
16、以下与基金份额净值的计算无关的是__。 A．基金总资产 B．基金总负债 C．基金总份额
D．基金持有人人数
17、根据《证券投资基金法》，会导致封闭式基金无法上市交易的情况包括__。 A．上市申请未通过国务院证券管理机构的核准 B．合同期限为8年
C．募集金额为1亿元人民币 D．基金份额持有人为1500人
18、关于证券业协会的叙述正确的是__。
A．证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B．证券业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会 C．根据《证券法》的规定，证券公司应当加入证券业协会
D．证券业协会应当履行协助证券监督管理机构组织会员执行有关法律，维护会员的合法权益的职责
19、在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。 A．审批制 B．特许制 C．核准制 D．注册制
20、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。 A．公司风险控制理念 B．投资风险控制的情况
C．公司合规经营情况
D．公司风险控制组织架构情况
21、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。 A．基金服务机构直接与基金托管人产生关系
B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人 C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场 D．监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管
22、基金募集期间应披露的信息不包括__。 A．基金合同和托管协议 B．基金份额发售公告 C．招募说明书 D．季度报告 23、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。
A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制 B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制 C．具备基金销售费率的监控机制
D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用
24、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。 A．国家法律 B．部门规章 C．规范性文件 D．自律性规则
25、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系，下列叙述正确的有__。 A．流通市场是发行市场的前提 B．发行价格受交易价格影响 C．发行市场是流通市场的延续 D．发行市场是流通市场的基础
26、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示 27、大会就审议事项作出决定，应当经参加大会的基金份额持有人所持表决权的____%以上通过。 A：30 B：50
C：60 D：70 28、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资
B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 D．向委托人收取咨询费用
29、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。 A：相互联系 B：相互促进 C：相互竞争 D：相互制衡
30、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。 A．策略执行有力的基金公司 B．风格鲜明的基金公司 C．投资理念清晰的基金公司
D．个别基金经理业绩突出的基金公司
二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。)
31、基金合同终止时，对基金财产进行清算的清算组应由__等构成。 A．基金管理人 B．基金托管人
C．基金份额持有人 D．相关中介服务机构
32、在基金业绩的计算中，常用来作为对平均收益率的无偏估计的指标是__。 A．时间加权收益率 B．算术平均收益率 C．几何平均收益率 D．简单收益率
33、货币市场基金的份额净值__。 A．固定在1元人民币
B．随市场利率的上升而减少 C．随市场利率的上升而增加
D．随平均剩余期限的增加而增加 34、根据中国证监会对基金类别的分类标准，____以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A：50% B：60% C：70% D：80%
35、__不属于股票基金的分析指标。 A．久期 B．基金分红 C．已实现收益 D．净值增长率
36、下列对股东表决权的论述，不正确的是__。 A．普通股东对公司重大决策参与权是平等的 B．股东每持有一份股份，就有一票表决权
C．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权
37、可转换公司债券的双重选择权特征是指__。 A．投资者可自行选择是否转股 B．发行人可自行选择是否修正利率 C．投资者可自行选择是否修正转股价
D．发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
38、下列基金类型中，认购费率最低的是__。 A．股票型基金 B．货币市场基金 C．混合型基金 D．债券型基金
39、认购开放式基金的步骤通常包括__。 A．开户 B．认购 C．协调 D．确认 40、一般____采用被动式投资策略跟踪某一标的市场指数，因此具有指数基金的特点。
A：主动型基金 B：LOF
C：公募基金 D：ETF 41、____指基金持有的采用公允价值模式计量的交易性金融资产、交易性金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的利得或损失，并于估值日对基金资产
按公允价值估值时予以确认。 A：利息收入 B：投资收益 C：其他收入
D：公允价值变动损益
42、反映股票型基金经营业绩的主要指标包括__。 A．基金分红 B．已实现收益 C．贝塔系数
D．份额净值增长率
43、下列关于证券市场结构的说法，正确的有__。
A．按顺序关系，证券市场可以分为发行市场和交易市场
B．证券“一级市场”是指已发行的证券通过买卖交易实现流通转让的市场 C．证券发行市场是流通市场的基础和前提
D．证券流通市场是证券继续扩大发行的必要条件
44、关于信用制度的表述错误的有__。
A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一 B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现
C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件
D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系
45、全面性原则要求对基金分析和评价时应全面考察基金的__。 A．结构 B．收益 C．风险 D．价格
46、商业银行申请取得基金托管资格，应当经__核准。 A．中国保监会 B．中国证监会 C．中国银监会 D．国家工商总局
47、按证券的募集方式分类，有价证券可分为__。 A．公募证券 B．上市证券 C．私募证券 D．非上市证券
48、与半年度报告不同，基金年度报告应提供最近（）个会计年度的主要会计数
据、财务指标、基金净值表现和收益分配情况。 A．1 B．2 C．3 D．4
49、基金销售机构在进行市场细分时应遵循的原则包括__。 A．易入原则 B．成长原则 C．成本原则 D．可测原则
50、基金份额持有人享有基金____ A：资产所有权 B：资产管理权 C：基金投资权 D：资产保管权
51、LOF份额认购方式包括__两种。 A．定向认购 B．私募 C．场外认购 D．场内认购
52、基金经理任职报告材料应当包括__。 A．基金从业资格证明复印件
B．基金经理任职报告和任职登记表
C．具有3年以上证券投资管理经历的证明
D．最近3年工作单位出具的离任审计报告、离任审查报告或者鉴定意见
53、关于对信息管理平台应用系统的支持系统的规范，下列说法正确的有__。 A．具有业务集中处理、数据集中存储的技术特征
B．制定业务连续性计划和灾难恢复计划并定期组织演练
C．系统投入使用、系统重大升级、年度技术风险评估的报告应当报中国证券业协会备案
D．系统数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份应当在不可修改的介质上保存10年
54、证券投资基金一般在__结转当期损益。 A．周末 B．月末 C．季末 D．年末
55、一般开放式基金的基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。 A．3 B．5 C．7 D．9
56、资本证券是有价证券的主要形式，它反映了持有人的__。 A．求偿权 B．收入请求权 C．货币索取权 D．商品所有权
57、基金的各项资产利息的计提方式为__。 A．按周计提 B．按月计提 C．按日计提 D．按季计提
58、目前，__构成了我国基金销售的主要渠道。 A．商业银行 B．证券公司
C．证券投资咨询机构 D．专业基金销售机构
59、__对基金销售信息和销售的技术系统提出了标准化要求。 A．《证券法》 B．《证券投资基金法》 C．《证券投资基金运作管理办法》 D．《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》
60、基金管理人设置了相应的证券交易技术控制手段，目的在于__。 A．有效控制不公平交易行为 B．有效控制利益输送的交易行为
C．为公司的业绩考核提供部分量化指标 D．通过分散投资降低系统性风险
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